導語：如何才能寫好一篇執(zhí)法監(jiān)管論文，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

檢察機關加強基層行政執(zhí)法監(jiān)督，必須要在更新監(jiān)督理念創(chuàng)新監(jiān)督機制的基礎上，精心組織，嚴密實施

（一）在理念更新上，做到“三個確立”

基層行政執(zhí)法的現(xiàn)狀決定了必須要加強監(jiān)督，而要加強基層行政執(zhí)法監(jiān)督，必須拓寬思維，更新觀念，創(chuàng)新機制，這樣，才能把基層行政執(zhí)法監(jiān)督工作做深做細做實做到位，取得實實在在效果。一是確立監(jiān)督就是作為的理念。長期以來，憲法賦予檢察機關的法律監(jiān)督職能一直是對刑事訴訟實施監(jiān)督，而對行政執(zhí)法活動一直未能有效開展，導致行政執(zhí)法活動不規(guī)范、不嚴格、不文明的現(xiàn)象大量顯現(xiàn)，引發(fā)大量、越級訪和群訪，甚至還出現(xiàn)不作為、亂作為、侵權瀆職、貪污受賄等問題，嚴重影響社會和諧穩(wěn)定。實踐證明，缺少監(jiān)督的執(zhí)法活動，必將會滋生特權思想、特權利益和腐敗現(xiàn)象。為了加強對行政執(zhí)法活動有效監(jiān)督，我院注意深刻理解和把握中辦發(fā)（2011）8號文件《關于加強行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作的意見》的內(nèi)涵，并在適當時邀請縣內(nèi)外“法學專家”、“法律工作者”、“人大代表”、“人民監(jiān)督員”等專家學者進行研討論證。通過科學論證，使大家進一步深化檢察機關法律監(jiān)督的內(nèi)涵，以及行政執(zhí)法與刑事司法銜接的內(nèi)在要求。從而，為檢察機關加強基層行政執(zhí)法監(jiān)督提供法理支持，提高加強基層行政執(zhí)法監(jiān)督重要性和可行性的認識，從而，確立只有加強監(jiān)督，方能更全面體現(xiàn)檢察機關的作為。二是確立監(jiān)督就是規(guī)范的理念。基層鄉(xiāng)鎮(zhèn)是行政執(zhí)法“集聚地”，有國土、規(guī)劃、工商等眾多部門，行政執(zhí)法面廣量大，涉及利益關系眾多，加強基層行政執(zhí)法監(jiān)督，可以有效地規(guī)范執(zhí)法行為，促進基層行政執(zhí)法單位依法履行公務，推進法治鄉(xiāng)鎮(zhèn)建設，創(chuàng)建和諧穩(wěn)定的社會環(huán)境。三是確立監(jiān)督就是創(chuàng)新的理念。積極創(chuàng)新監(jiān)督工作思路，構建監(jiān)督工作模式，是推進基層行政執(zhí)法監(jiān)督的重要環(huán)節(jié)。我院在各方的支持和努力下，推動建立了“黨委領導、人大支持、政府負責、檢察監(jiān)督、部門司職”的監(jiān)督模式。黨委領導，即縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)兩級政法委對行政執(zhí)法和執(zhí)法監(jiān)督的理念、方式、效能等方面作出統(tǒng)一規(guī)定，對執(zhí)法監(jiān)督力量進行統(tǒng)一領導，對重大行政執(zhí)法監(jiān)督案件加強協(xié)調(diào)；人大支持，即縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)兩級人大對行政執(zhí)法工作定期進行評議，并研究解決行政執(zhí)法監(jiān)督工作中的重大疑難事項；政府負責，即縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)兩級政府及其法治部門加強對執(zhí)法活動、執(zhí)法過程和執(zhí)法效能的考核驗收；檢察監(jiān)督，即檢察機關依照法律規(guī)定，對行政執(zhí)法活動進行靜態(tài)和動態(tài)監(jiān)督，受理舉報、監(jiān)督案件、糾正違法；部門司職，及各鄉(xiāng)鎮(zhèn)執(zhí)法主體依法履行行政執(zhí)法職責，做到及時、有效、公開、公平、公正執(zhí)法。這個監(jiān)督模式的重點是檢察監(jiān)督。對此，我院依托派出檢察室，主動與各鄉(xiāng)鎮(zhèn)行政執(zhí)法部門建立工作對接、信息通報和監(jiān)督協(xié)作機制，按照統(tǒng)一管理，分類工作的要求，在每個鄉(xiāng)鎮(zhèn)聘請2名行政執(zhí)法監(jiān)督信息聯(lián)絡員。在日常工作中，檢察室一方面抓好靜態(tài)監(jiān)督，即通過定期或不定期地調(diào)取行政執(zhí)法單位有關執(zhí)法卷宗，審查行政執(zhí)法的程序是否合法，處罰是否適當，對發(fā)現(xiàn)問題及時進行糾正；另一方面抓好動態(tài)監(jiān)督，即及時受理行政執(zhí)法方面的舉報線索，對構成瀆職、貪污受賄的及時移送反貪、反瀆部門立案查處，對構成其他刑事犯罪的及時移送公安機關立案偵查。為了更好地推進這個監(jiān)督模式的實施，我院報請縣委縣政府出臺規(guī)范性文件，即《關于加強基層行政執(zhí)法與檢察監(jiān)督銜接工作的實施意見》，由縣委縣政府聯(lián)合發(fā)文印發(fā)全縣各鄉(xiāng)鎮(zhèn)及行政執(zhí)法部門，要求按照文件精神抓好落實。這個《實施意見》一方面要求統(tǒng)一思想認識，加強組織領導，把基層行政執(zhí)法是否規(guī)范、可能涉嫌犯罪的案件是否依法及時移送檢察監(jiān)督情況一并納入鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府和有關部門的綜合考核評價體系，形成權責分明、行為規(guī)范、協(xié)調(diào)一致、監(jiān)督有效的行政執(zhí)法監(jiān)督機制；另一方面明確規(guī)定了基層行政執(zhí)法與檢察監(jiān)督相銜接工作的主要內(nèi)容，如派出檢察室根據(jù)規(guī)定的具體情形，通過《檢察意見書》、《檢察建議書》、《糾正違法通知書》、提出監(jiān)督意見等形式對基層行政執(zhí)法進行監(jiān)督，并規(guī)定在限期內(nèi)答復。還規(guī)定派出檢察室在監(jiān)督中要隨時調(diào)閱行政執(zhí)法卷宗等。

（二）在機制建設上，建立“三項制度”

一是聯(lián)合監(jiān)督制度?？h法治建設領導小組每半年組織縣優(yōu)化辦、縣法制辦、縣紀委糾風辦、派駐檢察室等部門，對基層行政執(zhí)法部門的執(zhí)法情況進行檢查監(jiān)督考核，對存在違法行政等問題的，依據(jù)不同情況，分別作行政或法律上的監(jiān)督糾正；對行政執(zhí)法人員有涉嫌貪污受賄、瀆職侵權等違紀違法行為的，應當根據(jù)案件性質(zhì)，及時移送紀檢監(jiān)察機關或人民檢察院處理。二是聯(lián)席會議制度。鄉(xiāng)鎮(zhèn)政法委定期組織召開行政執(zhí)法工作聯(lián)席會議。每季度至少召開會議一次，派駐檢察室應當派員參加。會議通報近期執(zhí)法及處罰情況、涉嫌犯罪案件移送處理情況、檢察監(jiān)督情況，并研究和協(xié)調(diào)解決行政執(zhí)法工作中的一些突出問題。與些同時，還建立了信息通報制度。派駐鄉(xiāng)鎮(zhèn)檢察室與鄉(xiāng)鎮(zhèn)法治辦確定專門人員，負責日常的信息交流，各基層執(zhí)法單位的統(tǒng)計報表及時報送派駐檢察室，以實現(xiàn)信息共享。三是備案審查制度。制定了《報備細則》，從報備案件的單位主體、報備范圍、報備材料、報備期限等4個方面作出明確具體規(guī)定。如在報備案件的主體上，明確規(guī)定鄉(xiāng)鎮(zhèn)一級具有行政執(zhí)法權或受委托從事行政執(zhí)法的單位、縣級行政執(zhí)法機關的派出機構，包括工商、國土、規(guī)劃、城管、安監(jiān)、質(zhì)監(jiān)、水利、林業(yè)等15個行政執(zhí)法單位。在報備范圍上，明確規(guī)定涉案金額在萬元以上；處罰金額或者沒收款物價值在三千元以上；作出行政處罰決定后違法行為還不能有效制止且繼續(xù)進行，可能導致案件性質(zhì)發(fā)生改變的；當事人不服，認為行政處罰畸輕畸重或適用法律、法規(guī)不當?shù)?，可能引起上訪的，在當?shù)鼗蛟谌h有較大影響的等10種情形的案件。在報備材料上，明確規(guī)定案件事實及相關證據(jù)；認定的法律依據(jù)；行政擬處理意見；行政處罰法律文書；行政許可批復文件等。在報備期限上，明確規(guī)定十種報備情形均應當在行政行為作為后十個工作日內(nèi)及時報備轄區(qū)檢察室。

（三）在組織實施上，搞好“三個結合”

一是點面結合，搞好聯(lián)合監(jiān)督檢查。根據(jù)《實施意見》的規(guī)定，對基層行政執(zhí)法活動的監(jiān)督要聯(lián)合檢查，具體由縣政法委牽頭，由檢察院及其派出檢察室人員為主體，聯(lián)合縣人大內(nèi)司委、縣政府法制辦、縣紀委等部門組織的行政執(zhí)法監(jiān)督檢查組，除聽取鄉(xiāng)鎮(zhèn)領導對面上行政執(zhí)法工作匯報外，還要察看工商、國土、規(guī)劃、安監(jiān)、司法等部門的行政執(zhí)法臺賬和卷宗，對存在的突出問題，可當場提出口頭糾正檢察意見，責令其立即整改。也可及時向相關單位和部門發(fā)《檢察建議書》、《檢察意見書》。如侍莊鄉(xiāng)有五家衛(wèi)生室屬合并對象，侍莊醫(yī)院亦下達了撤并衛(wèi)生室通知。但有的衛(wèi)生室長不愿意合并，繼續(xù)進行非法行醫(yī)。針對這種情況，檢察院及時向侍莊醫(yī)院提出了口頭糾正檢察意見，侍莊醫(yī)院領導高度重視，認真研究取締方案，采取有效措施，依法取締，取得了良好的社會效果。二是條線結合，搞好專項監(jiān)督檢查。主要是對縣有關執(zhí)法部門派出機構進行監(jiān)督檢查。如國土、工商、環(huán)保、安監(jiān)、規(guī)劃等條管單位。在專項監(jiān)督檢查工作中，注意針對群眾反映比較強烈的突出問題，采取系統(tǒng)查、查系統(tǒng)的方法，深入查找在行政執(zhí)法過程中存在的問題，爾后，針對問題進行梳理分類、分析評估、風險研判，依據(jù)檢察職能發(fā)出《檢察建議書》、《檢察意見書》或《糾正違法通知書》。如針對全縣農(nóng)村“小產(chǎn)權房”亂開發(fā)、非法占用、使用、買賣轉(zhuǎn)讓土地的嚴重問題，一方面為縣委縣政府提供決策依據(jù)，及時撰寫調(diào)查分析報告，一方面向縣國土部門發(fā)出《檢察意見書》，以引起相關部門領導的重視。如縣國土局聯(lián)合縣公安局在全縣范圍內(nèi)開展打擊非法買賣土地的專項行動。目前，共查處違規(guī)使用土地21宗，有6人因涉嫌非法買賣土地罪被公安機關立案偵查，有效地維護了全縣國土資源管理秩序。又如，在監(jiān)督檢查工商系統(tǒng)行政執(zhí)法過程中，發(fā)現(xiàn)沂北鄉(xiāng)有兩不法商販正在合伙倒賣石油，且數(shù)額巨大，檢察院及時向工商部門發(fā)出了《檢察意見書》?？h工商局接此意見后迅速派員查處，并將案件移送公安機關對其立案偵查。三是內(nèi)外結合，做好受理舉報控告。在抓好靜態(tài)監(jiān)督檢查的同時，積極抓好動態(tài)監(jiān)督，充分利用控申、民行、預防、反貪、反瀆、派出檢察室等對外接訪窗口，收集和受理行政執(zhí)法方面的舉報和控告。與此同時，充分利用“舉報宣傳周”、“檢察開放月”這一活動載體，深入街頭、村頭、社區(qū)宣講行政執(zhí)法監(jiān)督內(nèi)容，動員人民群眾參與監(jiān)督。還利用各種新聞媒體和聘請行政執(zhí)法檢察監(jiān)督信息員參與監(jiān)督，形成內(nèi)外有機聯(lián)動的行政執(zhí)法監(jiān)督氛圍。今年以來，灌云縣檢察院及其派出檢察室，共受理舉報控告12件，督促整改6件。如侍莊鄉(xiāng)規(guī)劃辦，在規(guī)劃執(zhí)法過程中，違反規(guī)劃不準收費的有關規(guī)定，擅自收取單位和農(nóng)戶的規(guī)劃費用，在當?shù)卦斐闪瞬涣加绊?。派出檢察室接到舉報后，立即進行調(diào)查，向侍莊鄉(xiāng)政府發(fā)了《糾正違法通知書》，責令其整改。侍莊鄉(xiāng)政府及時采取措施，停止了違規(guī)收費，同時，要求鄉(xiāng)規(guī)劃部門和相關人員嚴格執(zhí)法，確保不違規(guī)收費。

檢察機關加強基層行政執(zhí)法監(jiān)督，必須要在充分認識基層行政執(zhí)法監(jiān)督艱巨性的基礎上，完善提高，鞏固成果

（一）認識再到位

對基層行政執(zhí)法活動實施監(jiān)督，是檢察機關及其派出檢察室一項長期而艱巨的任務，不可一蹴而蹴，更不可小勝即安，要立足長遠，完善提高，鞏固成果，切實履行好行政執(zhí)法監(jiān)督職能。從目前行政執(zhí)法監(jiān)督的實踐情況看，還存在許多需要加強和完善的一些環(huán)節(jié)，歸納起來主要有以下幾點：特別是鄉(xiāng)鎮(zhèn)各級黨委政府和縣相關行政執(zhí)法部門的領導，要切實把行政執(zhí)法監(jiān)督工作列入重要議事日程，經(jīng)常分析研究本鄉(xiāng)鎮(zhèn)和本部門的行政執(zhí)法監(jiān)督工作，堅決克服徹底屏棄過去行政執(zhí)法的本位思想，部門利益和習慣做法，轉(zhuǎn)變執(zhí)法觀念，把思想和行動統(tǒng)一到自覺接受監(jiān)督上來。各基層行政執(zhí)法人員也要堅決依照國家法律、法規(guī)和縣委縣政府（51）號文件《關于加強基層行政執(zhí)法與檢察監(jiān)督銜接工作的實施意見》的規(guī)定要求，自覺做好自身行政執(zhí)法與接受檢察監(jiān)督的各項工作，規(guī)范執(zhí)法，公正執(zhí)法，文明執(zhí)法，不越權執(zhí)法，自覺把執(zhí)法行為置于檢察機關的監(jiān)督之下。

（二）報備再嚴格

雖然已制定出臺了《關于基層行政執(zhí)法與檢察監(jiān)督銜接工作的報備工作實施細則》，但從運行情況看，有的行政執(zhí)法部門不想報備，存在隱案不報的現(xiàn)象；有的行政執(zhí)法部門不按時報備，拖拖拉拉；有的報小不報大，怕惹出麻煩，查出問題，影響單位和個人利益；對此，報備審查工作還需再嚴格，要采取多種措施督促報備工作的落實，對凡是今后出現(xiàn)報備問題的單位和部門，在查明情況后，視情節(jié)建議相關部門給予處理。

（三）整改再加強

對基層行政執(zhí)法監(jiān)督檢查出來的問題，檢察機關有的當場責令督促整改，有的運用《檢察建議書》、《檢察意見書》、《糾正違法通知書》的形式，依法督促整改，但從整改情況看，不及時，不徹底、不到位的現(xiàn)象依然存在。如全縣小加油站點雖被依法取締，但有的死灰復燃；非法占用土地雖進行了打擊整治，但有的鄉(xiāng)鎮(zhèn)還有在偷偷建筑；有的鍋爐存在安全隱患，雖然下達了整改通知書，但整改未到位等等。因此，一方面檢察機關及其派出檢察室平時要加強督察、巡查，確保檢察機關發(fā)的法律文書件件有著落，事事有回音。另一方面，對需要聯(lián)動多個部門方能整改到位的一些行政執(zhí)法案件，檢察機關及其派出檢察室要督促相關部門和單位一起研究整改方案，進行綜合治理。

（四）檢力再整合

基層行政執(zhí)法涉及面廣，工作量大，點多線長，要想做好監(jiān)督工作，檢力顯得尤為重要。但從目前情況看，雖然在大的活動上舉全院之力，但平時日常工作都由檢察室承擔，僅憑兩個派出檢察室的現(xiàn)有人員，工作有時確實安排不開，人手顯得尤為緊張，很難承擔繁重的監(jiān)督任務和監(jiān)督需求。對此，一方面，檢察院要成立派出檢察室專門管理機構，以便統(tǒng)一組織協(xié)調(diào)指導監(jiān)督工作；一方面，還要在重點鄉(xiāng)鎮(zhèn)再派檢察室，人員也要適當增加，以便上下整合力量，確保行政執(zhí)法監(jiān)督工作順利開展。

篇2

1．清除影響和制約社會管理創(chuàng)新的各種障礙

部分政府工作人員的貪欲和對公共權力的濫用，在創(chuàng)新社會管理上不可避免地形成諸多不應有的人為阻力。檢察院可以采取以下三項措施來清除障礙:一是不斷加大查辦職務犯罪工作力度，將阻礙社會管理創(chuàng)新的腐敗分子繩之以法，以清除隱匿于社會管理機體中的毒瘤。2011年以來某縣檢察院共立查各類職務犯罪案件56案81人，有效地遏制了職務犯罪的發(fā)生，為該縣營造了一個清廉高效的發(fā)展環(huán)境。二是以執(zhí)法辦案中發(fā)現(xiàn)的問題為切入點，積極發(fā)揮檢察建議在參與社會管理中的作用。2011年以來發(fā)出檢察建議48件，對在履職中發(fā)現(xiàn)的一些部門管理漏洞認真分析，形成針對性、操作性強的檢察建議，納入有關部門的管理。三是對政府重大工程、重點項目、政府采購招投標等活動進行現(xiàn)場監(jiān)督及跟蹤巡訪，從機制、制度、管理和監(jiān)督等方面及時提出意見建議，并督促其整改落實。

2．防范處置因司法不公引發(fā)的突出社會矛盾

公平正義的失衡和司法人員道德的失范極易引起公眾的不滿，特別是在通信、網(wǎng)絡技術發(fā)達的當今社會，因有關部門執(zhí)法不公、不嚴而引起的事件更易受到人們關注和炒作，進而演變成。法律監(jiān)督是憲法賦予檢察機關的神圣職責，是化解社會矛盾的重要手段，是廣大人民群眾的期盼和需求。只有不斷加大工作力度，才能杜絕因司法不公而引發(fā)的新的社會矛盾，整個社會的發(fā)展環(huán)境才能得到凈化。

3．營造促進社會管理有序運行的良好治安環(huán)境

首先，嚴厲打擊嚴重刑事犯罪，創(chuàng)造良好法治環(huán)境。2011年以來，某縣檢察院共批準和決定逮捕各類刑事犯罪案件177案252人，提起公訴354案470人，批捕、準確率均達100%;次之，認真落實檢察環(huán)節(jié)各項綜合治理措施，積極配合有關部門，重點抓好違法犯罪多發(fā)人群、網(wǎng)吧等重點人群、行業(yè)的管理，進一步健全社會治安防控網(wǎng)絡。第三，積極開展法律宣傳。通過贈送法制宣傳資料、舉辦法制講座、開展法律服務等多種形式進行普法宣傳，不斷提高公民的法律意識，增強依法辦事的自覺性，從而達到預防和減少犯罪發(fā)生的目的。

4．加強幫教管理感化挽救工作凝聚社會正能量

一是積極協(xié)調(diào)法院、司法、公安等部門，加強對被依法判處管制、宣告緩刑、暫予監(jiān)外執(zhí)行、剝奪政治權利、裁定假釋等并在社會上服刑的罪犯的矯正，積極參加社區(qū)矯正工作，對監(jiān)外執(zhí)行罪犯進行考察，及時發(fā)現(xiàn)糾正存在的問題。2011年以來，某縣檢察院將監(jiān)外執(zhí)行罪犯全部納入微機管理，實現(xiàn)了對監(jiān)外執(zhí)行罪犯管理的系統(tǒng)化、規(guī)范化。二是積極參與青少年群體的教育保護工作，完善未成年人犯罪案件辦理機制，成立未成年人犯罪專案組，強化案后回訪幫教，跟蹤未成年犯的改造情況及改造效果，以上法制課、成立幫教對子等形式，開展法制宣傳進校園等活動，預防和減少青少年違法犯罪。三是積極配合有關部門落實安置政策，幫助解決刑釋解教人員就業(yè)、生活、家庭等方面的困難。

5．開展工作創(chuàng)新為促進社會管理增添動力

一是積極探索“檢調(diào)對接”，對當事人有和解意愿、案件具備和解條件的，積極引導、促成當事人和解。同時，與人民調(diào)解、司法調(diào)解、執(zhí)行和解、行政調(diào)解有效銜接，實現(xiàn)工作合力的最大集結。二是積極參與對網(wǎng)絡虛擬社會的建設管理。安排專人開展日常檢察動態(tài)與網(wǎng)絡輿情監(jiān)測，及時收集涉檢輿情，快速發(fā)現(xiàn)網(wǎng)上有害信息，正確引導網(wǎng)上輿論，有效制止各種網(wǎng)上炒作等損害檢察機關形象的公共事件發(fā)生。三是完善行政執(zhí)法與刑事司法相銜接機制，加強信息交流，暢通發(fā)現(xiàn)渠道，促進相關部門認真履職。

6．推動社會管理制度機制建設不斷健全完善

結合檢察機關在執(zhí)法辦案中發(fā)現(xiàn)的問題，特別是針對承擔社會事務公共管理職能的政府部門發(fā)生的失職瀆職犯罪案件，因社會事務公共管理部門管理問題引發(fā)的刑事犯罪案件等，定期提出關于完善社會管理制度的年度綜合報告，促進社會管理工作制度化、規(guī)范化。三年來，在縣檢察機關推動下，縣政府及各部門共制訂、完善有關社會管理制度23項、健全機制9項，增強了社會管理的針對性、實效性。

二、檢察機關促進社會管理法治化亟待解決的問題

1．兩法銜接缺乏有效支撐

實現(xiàn)刑事司法與行政執(zhí)法的有效銜接仍是一個亟待解決的重大課題。實踐中，部分行政執(zhí)法部門中仍存在有案不立、以罰代刑等問題，直接影響社會管理法治化推進，必須從制度層面給予大力支撐，建立刑事司法與行政執(zhí)法的無逢銜接，加快建設信息共享平臺，積極推進依法行政。

2．職能發(fā)揮缺乏統(tǒng)一整合

檢察機關推進社會管理創(chuàng)新，涉及反貪、反瀆、民行、預防、刑檢、宣傳等多項業(yè)務部門。但目前各業(yè)務部門在履行職責時缺乏有效溝通，難以形成整體合力，工作力度不強。如發(fā)送檢察建議，就存在各部門各行其是，缺乏整體性、統(tǒng)一性考慮的問題。機關內(nèi)部缺乏一個有效整合各項業(yè)務，統(tǒng)籌開展社會管理創(chuàng)新的專業(yè)部門或機構。

3．辦案效能未能充分發(fā)揮

雖然檢察機關每年都要查處大批職務犯罪案件，但從近幾年案件統(tǒng)計數(shù)字可以發(fā)現(xiàn)案件數(shù)量是呈上升趨勢的。為什么案件會越查越多，排除黨和國家對查辦職務犯罪工作高度重視，不斷加大打擊力度等因素之外，查辦案件所應有的警示、教育、預防等辦案效果沒有得到有效發(fā)揮也是其中一個重要因素。

4．源頭問題沒能及時得以梳理

要善于把握促進社會管理的源頭性、苗頭性問題。充分發(fā)揮檢察機關善于密切聯(lián)系群眾、與基層接觸廣泛的傳統(tǒng)優(yōu)勢，對一些具有普遍性、區(qū)域性的社會管理問題深入研究、系統(tǒng)梳理，為黨委政府科學決策提供有益參考，從源頭上促進黨委政府重大公共政策不斷完善，努力消除不穩(wěn)定因素，減少不穩(wěn)定事件的發(fā)生。

三、檢察機關促進社會管理法治化的基本途徑

2013年1月，對做好新形勢下政法工作作出重要批示，提出全力推進平安中國、法治中國、過硬隊伍建設的要求。檢察機關作為國家的法律監(jiān)督機關，學習貫徹黨的十精神和重要批示，必須更加注重法治在社會管理中的保障作用，更加善于運用法治思維和法治方式破解社會管理難題，提高社會管理創(chuàng)新水平。

1．提高認識，準確把握檢察機關在社會管理體系中的角色定位

檢察工作與推進社會管理相輔相成，從一定意義上來講，檢察工作也是社會管理工作。列寧曾經(jīng)指出，如果沒有一個能夠迫使人們遵守法權規(guī)范的機構，法權也就等于零。社會管理本源于政府職能，檢察機關源于憲法的授權體現(xiàn)法律監(jiān)督地位。檢察機關在社會管理中的角色，就是正確履行憲法賦予的法律監(jiān)督職能，為社會管理提供充分司法保障。人民檢察院推進社會管理創(chuàng)新的立足點、切入點在于依法履行法律監(jiān)督職責，既不能游離于社會管理工作之外，又不能越俎代庖于行政事務之中，主要是依據(jù)憲法賦予的法律監(jiān)督定位充分發(fā)揮監(jiān)督作用，以黨的十精神和重要批示為統(tǒng)領，圍繞法治中國建設這一嶄新目標，以卓有成效的法律監(jiān)督促進依法行政，為促進社會管理法治化服務。

2．立足源頭，最大限度為黨委政府科學決策提供有價值參考

檢察機關要緊緊圍繞黨委政府關于加強社會管理的一系列指示和部署，積極參與到重點工作中去。要善于運用法治思維指導實踐，以法治目光審視社會管理體系構建，通過法治方式促進管理創(chuàng)新。著眼服務社會建設大局，結合執(zhí)法辦案和履行各項檢察職能，對普遍性、區(qū)域性的社會管理問題開展調(diào)查研究，向黨委政府提出對策性建議，對重大建設項目及重大公共政策的調(diào)整進行社會穩(wěn)定風險評估，促進重大公共政策完善，從源頭上減少不穩(wěn)定因素的發(fā)生;深入開展“黨的群眾路線教育實踐活動”、“五進兩服務大走訪活動”等，廣泛收集社情民意，及時發(fā)現(xiàn)傾向性苗頭性的民生訴求，積極向黨委和政府建言獻策，協(xié)助黨委和政府把住政策源頭;在執(zhí)法辦案過程中，對于發(fā)現(xiàn)的社會管理方面存在的問題，積極向政府和有關部門提出檢察建議，完善內(nèi)部制約監(jiān)督，完善社會管理和服務。

3．嚴格履職，充分發(fā)揮執(zhí)法辦案促進社會管理法治化的推動作用

檢察機關要有效履行批捕、、查辦和預防職務犯罪、訴訟監(jiān)督等職責，切實擔負起中國特色社會主義法治建設者、捍衛(wèi)者的重任。一是著力促進法治政府建設。健全完善行政執(zhí)法與刑事司法銜接機制，加快建設信息共享平臺，及時監(jiān)督糾正有案不立、以罰代刑等問題，積極推進依法行政;充分發(fā)揮查辦案件的懲戒作用，嚴肅查辦和積極預防國家工作人員在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、公共資源出讓、國有資產(chǎn)管理、城鎮(zhèn)化建設等過程中，失職瀆職等職務犯罪，促使公職人員依法履職、審慎用權;把預防職務犯罪工作擺上更加突出位置，廣泛進行預防宣傳，營造廉政建設的良好氛圍，促進行政權力依法規(guī)范行使。二是努力促進執(zhí)法辦案效果的最優(yōu)化。以法律眼冷靜觀察社會事務，洞悉每一起案件背后的深層次的社會關系、利益與矛盾，消除矛盾雙方的對立，尤其是要深查司法不公背后的腐敗問題，促進社會的和諧與安寧。正確把握寬嚴相濟刑事政策，準確把握寬嚴適用的范圍和標準，積極推進量刑建議、刑事和解、輕微刑事案件快速辦理等工作，減少社會對抗，維護社會穩(wěn)定。

4．積極參與，大力推進社會治安綜合治理體系建設

一是充分發(fā)揮法律監(jiān)督職能作用，對社會矛盾和影響穩(wěn)定的因素及時進行排查，提出處置突發(fā)事件的預案;二是與有關部門密切配合，深入開展對重點地區(qū)的排查整治，對排查出來的黑惡勢力、兩搶一盜等犯罪案件，適時介入偵查，依法快捕快訴;三是突出治安防控體系建設，配合有關部門構建社區(qū)防控網(wǎng)、街面防控網(wǎng)、卡口防控網(wǎng)、內(nèi)部單位防控網(wǎng)、農(nóng)村防控網(wǎng)為主體的五大防控網(wǎng)絡，建立快速反應機制，提高社會管理控制能力;四是加強對三類重點人群的教育管理，解決影響社會穩(wěn)定的潛在的突出問題，提高對流動人口的管理服務功能。

5．夯實基礎，提升基層社會管理法治化、科學化水平

篇3

關鍵詞：警察權憲法制約憲法監(jiān)督

當今社會，警察是國家維持統(tǒng)治秩序和社會安全的不可或缺的力量，任何一個社會及其人民都需要一個強有力的、能夠保障社會安寧的警察隊伍。但是，如果誓察所行使的權力一旦被濫用，反過來又會侵害社會及人民的合法權益。因為誓察權是國家公權力體系中最為重要的權力之一，它包括警察在行使的法定的行政職能和刑事職能中的一切權力，它的行使直接影響到公民的私權利。因此替察權在一個社會、一個國家中實際運行的狀況在某種程度上標志著這個國家法治文明的發(fā)展水平，一旦權力被濫用將造成對公民權利的極大侵犯。尤其是在當今中國，我們已經(jīng)明確地將“依法治國”和“尊重和保障人權”寫進了憲法，誓察權行使必須以尊重和保障人權為第一要旨。而依據(jù)憲法理論，公權力的行使和私權利的享有是一種此漲彼消的反比例關系，警察權的擴大意味著公民權利的縮小，警察權的濫用往往使公民的權利化為烏有。而的核心內(nèi)容就是通過調(diào)整國家公權力和公民私權利之間的關系，以規(guī)范國家公權力的運行，防止國家的公權力對公民的私權利造成的侵害，實現(xiàn)對人權的最大限度的尊重和保障。

對誓察權的制約和監(jiān)督，應該說我國在制度上設立的監(jiān)督方式還是比較完備的。既有國家監(jiān)督(包括國家權力機關的監(jiān)督、人民政府的監(jiān)督以及國家檢察機關和人民法院的監(jiān)督)，也有社會監(jiān)督(包括黨的機構的監(jiān)督、人民團體的監(jiān)督以及社會輿論的監(jiān)督)；既有來自這些外部力量的監(jiān)督，也有來自公安機關內(nèi)部的監(jiān)察部門和督察力量的有力監(jiān)督；既有事前監(jiān)督，也有事后監(jiān)督等等。這些監(jiān)督方式都從某一個方面和角度保證了公安機關能夠嚴格地依法行使職權，自覺地為人民服務。但是，從監(jiān)督的實效來看，確實還存在著許多問題，最突出的問題是監(jiān)督形式雖然比較豐富，但具有實效的監(jiān)督方式少。尤其是對于警察權濫用的制約和監(jiān)督機制的憲法設計尚有一定的缺陷。對此，筆者擬以憲法的視角從限權、制衡、監(jiān)督三個方面對警察權的憲法制約和監(jiān)督機制的構建及其完善等問題進行粗略探討。

一、限權—明確，察權的法定權限，確立檢察官在偵查中的主導地位

依據(jù)的理論，任何權力都必須得以制衡，不受制約的權力會自發(fā)地向外和向內(nèi)尋求擴張，導致越權和濫權、擅權。權力必須要有制約，而惟有權力才能制衡權力。且愈重要的權力，愈需要與之相匹配的權力來進行制衡。而警察權作為國家公權力體系中重要的組成部分，和其他公權力一樣具有易擴張性。正如孟德斯鴻在其《論法的精神》中寫道，“在警政的實施上，懲罰者與其說是法律，毋寧說是官吏。在犯罪的審判上，懲罰者與其說是官吏，毋寧說是法律。誓察的事務是時時刻刻發(fā)生的事情，幾乎不需要什么手續(xù)、形式。”這段話一方面說明誓察權力廣泛，另一方面說明誓察在行使權力過程中受約束的程序少，也就是誓察的“自由裁量權”大。因此由于警察權先天的易擴張性，往往最容易被濫用。而它一旦被濫用，對人民的傷害，對社會的損害就會極為普遍極為深重。因此，從角度來構建限制警察權的機制尤為必要。

我國替察權最顯著一個特點就是警察權界限缺乏憲法的明確定位。由于誓察權界限的不確定性，有時政府會出于某種考慮，要求公安部門承擔某些政治、經(jīng)濟或社會性任務，而這些任務超出了警察理應承擔的正常范圍，從而導致了誓察權力的擴張，并為那些貪婪的警察制造出了尋租的機會。譬如有的地方政府提出，公安部門要為經(jīng)濟建設、要為某項政治任務保駕護航。這實際上是逼迫誓察去承擔他所不應承擔的行政職能，而警察權也就借此延伸到社會生活的各領域中。或者由于公安部門與政府的重要任務聯(lián)系在一起，由此在決策層上獲得了與其職能不相稱的權力。這樣，從制度上警察的強制性權力延伸到了非警察事務中，這必然會誘惑誓察腐敗。因此，只有憲法將警察權力限定在于明確的法定范圍之內(nèi)時，其權力才有可能被有效地約束、監(jiān)督。

就警察的刑事職能而言，我國《憲法》第135條對公檢法三機關之間的關系一直作出的設計就是“人民法院、人民檢察院和公安機關進行刑事訴訟，應當分工負責，互相配合，互相制約，以保證準確有效地執(zhí)行法律?！边@一設計從憲法上確立了中國的公檢法三機關之間既是一種互相配合、制衡的關系，又是一種“流水作業(yè)式”的刑事訴訟構造。依照理論，權力只有相互制衡，公民的私權利才能得到有效的保障。而這一訴訟結構在強調(diào)偵查、公訴、審判三個權力之間相互制衡的同時，又強調(diào)密切配合，這本身在形式邏輯上就出現(xiàn)了矛盾。強調(diào)配合固然能起到增強打擊犯罪的合力，但是犯罪嫌疑人的合法權利靠什么機制來保障呢?而且對于審判前程序而言，由公安機關直接面對被追訴者，自行決定實施旨在限制或者剝奪公民基本權益的強制性措施，諸如逮捕、拘留、搜查、扣押、勘驗、檢查等，而這些措施卻又無法獲得中立司法機構的授權和審查，遭受不公正對待的公民也不能獲得有效的司法救濟。這必然使訴訟活動成為公安機關針對公民自行實施的單方面治罪活動。這種司法制約機制的缺乏，直接導致被追訴者地位的嚴重惡化和警察權力的無限膨脹甚至濫用的局面岡。

因此，筆者認為有必要構建偵訴一體化的刑事司法模式，在刑事訴訟的審前程序中加強對警察權的限制和制約。在這里需要強調(diào)的是筆者贊成龍宗智先生主張的“偵訴一體化”的觀點，不贊成有些學者主張的“檢警一體化”的觀點。檢警一體化，強調(diào)的是檢察官對警察的指揮，容易弱化警察的責任感，不利于偵查的專業(yè)分工，反而不利于偵破[4]。加強偵訴合作的具體設想是:警察偵查案件，得隨時向檢察官報告?zhèn)刹榈倪^程，自覺地接受檢察官指導和限制，以防止警察權力的無限膨脹甚至濫用。檢察官認為必要，可以親自偵查案件，可以介人任何案件的偵查。檢察官認為需要警察幫助時，警察必須予以協(xié)助。檢察官的命令，警察應當接受，否則構成讀職。偵訴一體化的核心是確立檢察官在偵查階段的主導地位，偵查機關的所有訴訟行為，特別是調(diào)查、取證行為，必須服從檢察機關的領導、約束和監(jiān)督，從而在提高訴訟效率的同時，又為公民合法權利的保障設了一道屏障，也有利于防止被追訴者地位的嚴重惡化和警察權的無限膨脹甚至濫用。

二、制衡—建立司法審查制度，以司法權控制贊察權

警察權應當受到司法權的控制是的必然要求，也是當今社會發(fā)展的時代潮流和趨勢。最常見的司法權對警察權的控制方式就是行政訴訟，當事人可以在警察的執(zhí)法行為作出之后向司法機關提出請求，由司法機關對警察的執(zhí)法行為的合法性等予以審查并作出處理。除了這種事后監(jiān)督模式的行政訴訟之外，另一種較常見的司法權控制警察權的方式是警察在作出某些涉及公民基本權益的行為之前，必須首先向司法機關申請，經(jīng)過司法機關審查同意并取得相應的許可證狀之后，才能實施相應的行政行為。司法權對警察權的這種控制模式一般主要適用于那些涉及到公民基本權利的行為領域。譬如，當需要對公民臨時限制人身自由或者需要進行搜查、扣押、羈押、監(jiān)聽等情形時，警察無權直接決定和實施，而是必須事先向法院、治安法官等提出申請，由法官決定是否批準同意。以司法權控制警察權，正是基于對警察權的天然的易擴張性的考慮，因此有著堅實的理論基礎。

首先，以司法權控制警察權符合理論中“權力須得分工和制約”原理的需要。我國的警察主要承擔著治安行政管理和代表國家偵查犯罪、追訴犯罪的職能。在這一職責的驅(qū)動下，警察在履行職能過程中捕捉、搜集當事人違法犯罪證據(jù)的主觀積極性非常強烈。更重要的是，警察擁有強大的國家權力，掌握著豐富的權力資源，警察權本身又具有單向性和強制性的特點，而行政相對人、犯罪嫌疑人等則處于被管理和被追訴的地位，他們的權利最容易受到具有強制特性的警察權的侵害。根據(jù)“任何人都不得在自己為當事人的案件中擔任裁判者”這一法律格言，對于為維護治安和追訴犯罪而采取的涉及公民基本權利的行為，如果允許警察自己作出決定并對當事人的不滿和異議作出最終認定，則無疑違反了這一理念。馬克思也曾經(jīng)說過:“在刑事訴訟中，法官、原告和辯護人都集中到一個人身上，這種集中是和心理學的全部規(guī)律相矛盾的?！币虼藢τ诰鞕嗟男惺?，司法權作為社會正義的最后一道防線，對社會糾紛和爭議享有最終的裁決權，由司法權予以控制是合乎權力分工和制約理論的。

其次，以司法權控制警察權也符合我國憲法保障公民人權的理念。當今中國，保障人權和正當程序觀念已經(jīng)深人人心，為國家權力行使過程中必須予以考慮的重要內(nèi)容。而警察作為國家維持統(tǒng)治秩序和社會安全的重要工具，在行使職權時，也必然是傾向于維護國家、社會的利益。對于被管理者來說，在面對代表強大國家、擁有國家強制力的警察面前，特別是在被警察采取限制自由的措施之后，其必然處于弱者地位，權利更容易遭受警察權的侵害。從一定意義上說，警察扮演的是控告、追訴者的角色，不能由警察自身對限制、剝奪公民權利的行為是否合法作最終的裁決，因為“被控人面對具備法官絕對權力的追訴人，束手無助”、“控告人如果成為法宮，就需要上帝作為律師’’I61。而司法權從其本質(zhì)上說應當是超然、中立的，控、審分離、司法最終裁判等原則也為現(xiàn)代法治國家所公認。因此，以司法權來控制偵查權的行使，符合上述理念和原則，也有利于保障公民權利、維護人權。

因此，為體現(xiàn)懲罰犯罪和保護人權的統(tǒng)一，有必要在我國刑事偵查程序中建立司法審查制度以制約膨脹的警察權。具體設想是:(1)建議在全國各基層法院設立司法審查庭或治安法庭，專門負責對在偵控機關提請適用的強制性措施的合法性進行審查，簽發(fā)司法令狀。(2)確立司法審查的例外。即在特定情況下賦予偵控機關可無證采取強制性措施的權力。(3)建立人身保護令制度。賦予當事人及其人、辯護人在訴訟的各階段都有權向檢察機關申請取保候?qū)彽臋嗬缭饩芙^，應嫌疑人、被告人的要求，由法院在聽取控辯雙方意見后迅速作出裁決。如仍遭拒絕，可向上級法院上訴。這樣將警察擁有的事關公民的人身權和重大的財產(chǎn)權的決定權被改變?yōu)樯暾垯啵鞂θ魏喂竦娜松頇嗪椭卮筘敭a(chǎn)權的決定，都只能依申請，而由法院做出最終決定。

三、監(jiān)督—設立人民偵查員制度，加強人民群眾的監(jiān)督

警察權在行使的過程中往往直接與人民群眾發(fā)生關系，警察能不能嚴格依法行使權力，最有發(fā)言權的還是人民群眾，特別是有關事件的當事人。因此，為了增強警民溝通、建立和諧社會，筆者認為可以參照人民法院系統(tǒng)的‘，人民陪審員”制度以及人民檢察院系統(tǒng)最近推行的“人民監(jiān)督員”制度，在警察體系內(nèi)部也引人“人民監(jiān)督員”(或稱之為“人民偵查員”)制度，即在訴前的偵查階段吸納社會公眾參與，尤其涉及對公民基本權利采取限制和剝奪的強制措施時，由社會公眾進行監(jiān)督制約的民主制度。其憲法基礎主要體現(xiàn)在以下方面:

第一，人民偵查員制度具有明確的憲法和法律依據(jù)?！稇椃ā访鞔_規(guī)定，國家的一切權力屬于人民，人民享有廣泛的管理國家事務和社會事務的權利，警察權的行使也必須接受人民的監(jiān)督。《憲法》第27條第2款規(guī)定:“一切國家機關和國家工作人員必須依靠人民的支持，經(jīng)常保持同人民的密切聯(lián)系，傾聽人民的意見和建議，接受人民的監(jiān)督，努力為人民服務”。第41條規(guī)定:“中華人民共和國公民對于任何國家機關和國家工作人員，有提出批評和建議的權利”。《人民警察法》第3條規(guī)定:“人民警察必須依靠人民的支持，保持同人民的密切聯(lián)系，傾聽人民的意見和建議，接受人民的監(jiān)督，維護人民的利益，全心全意為人民服務”。第46條規(guī)定:“公民或者組織對人民替察的違法、違紀行為，有權向人民警察機關或者人民檢察院、行政監(jiān)察機關檢舉、控告。受理檢舉、控告的機關應當及時直處，并將查處結果告知檢舉人、控告人”。這些都是實行人民偵查員制度的憲法和法律的依據(jù)。列寧曾指出:“憲法就是一張記載著人民權利的紙”。人民的權利真正得以實現(xiàn)，最重要的是通過一定的途徑和載體，從“紙上”落到實處。否則，人民的權利只能是一句空談。實行人民偵查員制度，就是為了落實憲法和法律的上述規(guī)定，為人民群眾行使對公安工作的監(jiān)督搭建一座實實在在的橋梁，通過這種制度化的剛性程序，將警察權的行使直接置于人民的監(jiān)督之下，保障人民監(jiān)督權利的行使，促進人民民主的經(jīng)?；?、程序化、制度化。

第二，人民偵查員制度具有堅實的理論基礎。建立人民偵查員這種由社會公眾監(jiān)督制約司法活動的民主制度，其基本的憲證理論基礎就是馬克思列寧主義關于對國家權力實行監(jiān)督制約和司法的民主性的理論。具體地說，著重體現(xiàn)在以下方面:

一是權力的監(jiān)督制約理論。權力需要監(jiān)督和制約，不受監(jiān)督的權力必然產(chǎn)生腐敗，這是一條公律。替察權作為一項重要國家權力，其兼具行政性和司法性，直接影響到公民人身權利和財產(chǎn)權利，必須受到有效的監(jiān)督制約。這種監(jiān)督制約既要有法律程序上的制約，又要有人民群眾和社會各界的民主監(jiān)督，惟有如此才能有效地防止權力濫用和腐敗，保持警察權的人民性。

二是社會主義民主法治的理論。黨的十六大提出社會主義民主法治建設，要實現(xiàn)黨的領導、人民當家做主和依法治國的有機統(tǒng)一。黨的十六屆四中全會進一步強調(diào)不斷提高發(fā)展社會主義民主政治的能力，推進社會主義民主的制度化、規(guī)范化和程序化，推進決策的科學化、民主化，加強對權力運行的制約和監(jiān)督。實行人民偵查員制度，通過制度化、規(guī)范化和程序化的途徑，貫徹社會主義民主法治的理論，在法律監(jiān)督中體現(xiàn)人民意志，是實現(xiàn)“立警為公、執(zhí)法為民”的一個重要措施。

篇4

1.1資料收集

主要包括工程名稱、圖紙、項目劃分及具體要檢測部位的類型、各個參見單位的名稱、齡期、砂漿品種及設計強度等級等。

1.2儀器設備及條件

采用STY800B砂漿貫入儀及配套的測針、電子測量尺，構件的被檢測部位砌筑砂漿齡期為28d或28d以上，且處于自然風干狀態(tài)。

1.3檢測方法

第一步，射釘。首先選擇測區(qū)，每一測區(qū)測試16點，測點在測區(qū)內(nèi)的水平灰縫上均勻分布，測點間距≥240mm，每條灰縫測點≤2點。將測釘尖端朝外插入貫入桿的測釘座中，并用小扳手擰緊測釘座固定測釘。通過扳手將貫入儀掛鉤掛上，將貫入儀測針對準灰縫中間，并垂直貼在被測砌體灰縫砂漿的表面，扳動扳機將測釘貫入被測砂漿中。這樣就完成了第一步射釘?shù)牟襟E。第二步，測量。測釘拔出，將測孔中的浮漿處理干凈，通過深度測量表讀取測量值并記錄，在此過程中保持測量表的完全垂直。第三步，計算。計算的方法參照《貫入法檢測砌筑砂漿抗壓強度技術規(guī)程》中的公式進行計算。

2貫入法質(zhì)量檢測中的注意事項

為保證儀器檢測精度，必須及時對貫入儀送法定計量部門進行校準，以滿足其技術性能要求；貫入法檢測砌筑砂漿強度要求所測構件齡期不得低于28d；貫入法檢測對于檢測人員技術要求偏高，檢測人員必須持證上崗，貫入儀的軸線應始終垂直于結構或構件的檢測面，為保證檢測精度，檢測后的測孔浮漿應清理干凈再進行測量；所選構件測區(qū)的灰縫砂漿表面應鑿除，否則會對檢測結果帶來誤差。砂漿內(nèi)部應飽滿、平整，沒有遭受高溫、凍害、火災等損傷層。

3實例分析

衛(wèi)輝市引黃調(diào)蓄工程主要包括產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)調(diào)蓄池、城湖調(diào)蓄池以及南、北長虹渠調(diào)蓄工程三部分。調(diào)蓄池位于衛(wèi)輝市南郊，七里鋪村和邊段莊村之間，東孟姜女河兩岸；城湖調(diào)蓄池位于市區(qū)的中東部；南、北長虹渠調(diào)蓄工程位于市區(qū)以東，自東孟姜女河的右岸至衛(wèi)浚邊界申店隔堤。

4結語

篇5

（一）沒有形成完善的農(nóng)村金融監(jiān)管法律制度體系

（1）目前的金融監(jiān)管法律制度體系不夠齊全，顯得系統(tǒng)性不夠強。當前我國的金融監(jiān)管立法主要包括了《人民銀行法》、《商業(yè)銀行法》、《保險法》、《證券法》以及《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》等，其中都對金融監(jiān)管進行了規(guī)定。但是以上立法中往往具有大量原則性的規(guī)定，但是卻缺乏具體可操作性的條款，同時，監(jiān)管的內(nèi)容過于簡單，大大落后于我國金融業(yè)的實際發(fā)展狀況，并且隨著我國農(nóng)村金融市場的發(fā)展隨之而得到持續(xù)發(fā)展，對于一部分新型金融業(yè)務與金融產(chǎn)品尚缺少一定的法律規(guī)定，尤其是對農(nóng)村地區(qū)的民間融資沒有采用法制化的方式加以引導，對于高利貸僅僅按照傳統(tǒng)社會上的公德意識來加以制約，而且就如今的金融監(jiān)管法制總體結構來觀察，規(guī)章的比例太大，一實施就缺少足夠的權威性。同時，在構成目前的金融監(jiān)管法制體系之中的各項規(guī)范性法規(guī)之中，部門規(guī)章所占比例太大，一旦實施起來就缺少權威性。（2）法律規(guī)范所具有的操作性不夠強。在目前我國的金融監(jiān)管體系之中，對于市場準入、市場督查、市場退出等均已有所覆蓋，但是更多的則是原則性規(guī)定，缺乏相應的實施細則，因而可操作性不大。

（二）缺乏公平競爭的農(nóng)村金融監(jiān)管工作理念

制度不但要富有效率地合理安排權利資源，而且還應當更加公平地安排權利資源，從而實現(xiàn)各類金融市場主體權利實施平等性保護。缺少公平正義目標的金融市場并非是現(xiàn)代金融市場，而脫離開正義理念的金融監(jiān)管法制并非是現(xiàn)代法制所倡導的制度性安排。如今的農(nóng)村監(jiān)管法律制度體系體現(xiàn)出對于民間資本以及非公行業(yè)的漠視與不公。筆者覺得，民間資本與國有資本均為社會資本中不一樣的形式，而是應當分別享有相同的國民待遇。農(nóng)村民間借貸監(jiān)管機制應當積極促進而且體現(xiàn)出民間借貸監(jiān)管機制之形成與發(fā)展，而不是為保護少數(shù)市場主體所具有的特殊利益，特別是不應當成為我國國有金融機構在中國特色社會主義經(jīng)濟體制之下謀求壟斷利益或者政府部門實現(xiàn)自身利益之工具。

（三）忽略甚至漠視農(nóng)村地區(qū)群眾的金融權利

在相當長的時間中，我國的金融法律制度體系把金融問題看作是經(jīng)濟發(fā)展層面上的問題，也就是看作是資源配置方面的問題，在具體制度的設計上對于民生保障這類問題的考慮不夠周到，甚至會為了金融之穩(wěn)定而選擇犧牲公民自由融資之權利。盡管我國政府已有充分認識并且采用小額貸款的方式，允許設置村鎮(zhèn)銀行與借貸公司等形勢盡可能多地增加農(nóng)村資金之供給，但是這些基本上均為具體手段層面上之改革，整個農(nóng)村金融監(jiān)管機制在基本的理念上尚未產(chǎn)生根本性轉(zhuǎn)變。因為農(nóng)村金融市場在監(jiān)管法律體系上具有局限性，所以也就產(chǎn)生了農(nóng)村地區(qū)金融資源在總量上的不足，當前，我國金融資源在分布上具有顯著的地域上的不平衡性，諸多農(nóng)村資本外流，從而極大地削弱了我國農(nóng)村金融在供給上的能力，同時也造成了弱勢農(nóng)村群眾在金融資源上獲得之不足，尤其是對農(nóng)村小微企業(yè)以及廣大農(nóng)戶的金融供給上有所不足。我國農(nóng)村金融市場監(jiān)管體系在相當大的程度上限制了農(nóng)村金融市場取得新的發(fā)展，造成了我國農(nóng)村地區(qū)尚未真正形成能有針對性地面對不同客戶和不同需求層次，能夠提供顯著差異性金融服務的現(xiàn)代農(nóng)村金融監(jiān)管體系，以至于造成了我國農(nóng)村金融產(chǎn)品以及金融服務的種類相待單調(diào)，難以滿足我國新農(nóng)村建設中對于金融服務具有多樣化與多層次之需求，進而造成廣大農(nóng)民群眾無法分享到金融改革之成果。

2進一步健全我國農(nóng)村金融監(jiān)管法律制度的策略

（一）形成完善的農(nóng)村金融監(jiān)管法律制度體系

現(xiàn)代金融屬于法治金融，而政府的權力對于金融市場所進行的監(jiān)管主要是運用金融監(jiān)管法制調(diào)整與規(guī)范加以實現(xiàn)的。健全而完善的法律體系是監(jiān)管機構實施依法監(jiān)管的重要前提，集中了監(jiān)管績效和金融監(jiān)管立法之健全完善與否、質(zhì)量優(yōu)劣等具有非常直接的關系。為更好地促進我國農(nóng)村金融市場實現(xiàn)更為健康的發(fā)展。隨著我國農(nóng)村金融服務質(zhì)量的不斷提高，應當積極順應農(nóng)村金融市場所出現(xiàn)的新變化，及時而有效建立健全符合我國實際的農(nóng)村金融監(jiān)管法律制度體系。具體來說，在今后的一段時間，我國應當積極強化農(nóng)村地區(qū)的基礎性金融監(jiān)管法建這一基礎，積極順應中國農(nóng)村金融市場發(fā)展進程之中的趨勢性要求，從而健全完善我國農(nóng)村金融監(jiān)管法律制度體系。（1）要及時健全完善農(nóng)村金融監(jiān)管的主體性法制體系，制定出與之相適應的具體實施細則，從而強化可操作性，并且對有關法律制度加以清理，尤其是對不適應條款加以廢除或者進行修訂。（2）要依據(jù)中國農(nóng)村金融市場的具體發(fā)展狀況、監(jiān)管情況和我國農(nóng)村金融市場改革之趨勢，形成合理的法律法規(guī)制度，進而彌補我國在農(nóng)村金融監(jiān)管立法領域之中的空白。（3）要積極順應我國農(nóng)村金融改革發(fā)展之趨勢，以保障我國農(nóng)村金融市場的安全以及促進農(nóng)村資本市場的發(fā)展為基礎，制定出能夠兼顧實效性、操作性與相應前瞻性的現(xiàn)代農(nóng)村金融監(jiān)管法律制度體系，進而實現(xiàn)對農(nóng)村金融市場所進行的監(jiān)管，維護農(nóng)村經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展以及社會的穩(wěn)定。

（二）著力凸顯公平保護的法律工作理念

金融監(jiān)管是依據(jù)經(jīng)濟發(fā)展之所需而誕生的，其主要目標是推動經(jīng)濟的發(fā)展，而且金融業(yè)安全并非是金融監(jiān)管之重要目標，也不是金融業(yè)目前存在與發(fā)展之最終目標。從這一視角來看，農(nóng)村金融監(jiān)管的最終目標應以全面滿足農(nóng)村金融業(yè)的繁榮發(fā)展為目標，從而促進我國社會經(jīng)濟更為穩(wěn)定的發(fā)展，提升社會福利。因為我國農(nóng)村經(jīng)濟社會結構相對來說較為特殊，而農(nóng)村金融并不完全屬于商業(yè)金融之范疇，農(nóng)村現(xiàn)代金融機制應以促進我國農(nóng)村居民更加公平地獲得發(fā)展良機與結果為其主要目的。

（三）保障公民金融權利的實現(xiàn)

生存權與發(fā)展權是人權中的重要內(nèi)容，切實維護與保障我國公民的存在權與發(fā)展權，這是所有法律一定要加以堅持的基本價值取向。金融之本質(zhì)在于為民眾的生產(chǎn)與生活提供資金領域的融通，切實保障民生。在中國特色社會主義市場經(jīng)濟之中，主體和利益變得愈來愈多元化，大量公民進入到市場中開始從事生產(chǎn)經(jīng)營類活動，因為資金也就成為人們開展生產(chǎn)經(jīng)營的重要條件，特別是在農(nóng)村地區(qū)，融資實質(zhì)上已成為公民生存和發(fā)展的重要條件，融資權已經(jīng)成為公民生存權與發(fā)展權的基本構成部分之一。在當前我國的金融資源配置顯著不均衡與不合理的條件之下，各中小企業(yè)以及農(nóng)戶得到融資顯得相當困難，農(nóng)戶與農(nóng)村工商業(yè)者在資金的需求上從未得到滿足，而民間借貸也就具備了更加突出的能夠解決民生問題之功能。就這一意義而言，監(jiān)管制度能夠嚴格地限制甚至禁止各類非正規(guī)金融機構之存在，全面懲罰私自放貸人員。所以，我國農(nóng)村金融監(jiān)管法律制度建設之本質(zhì)是為各位公民的融資提供相應的安全保障，而不是簡單地排斥或者壓制資金上的流動。

（四）強化監(jiān)管制度施行金融創(chuàng)新

我國農(nóng)村金融監(jiān)管對于金融創(chuàng)新作用主要表現(xiàn)為：（1）金融監(jiān)管機制之制定應當具備前瞻性。金融監(jiān)管方面的政策措施應當適應于我國金融業(yè)今后的發(fā)展與變化的趨勢。為有效防控金融風險與金融危機，我國金融監(jiān)管機構應當在制定金融機構穩(wěn)定性指標過程中充分考慮到今后金融市場的創(chuàng)新問題與金融機構資產(chǎn)變化問題等。同時，要通過健全完善農(nóng)村金融監(jiān)管預警體系，強化對金融體系所施行的社會性監(jiān)測，從而確保農(nóng)村金融體系得到穩(wěn)健地運行。（2）大力鼓勵農(nóng)村金融創(chuàng)新。金融監(jiān)管所造成的影響是多種多樣的，應當盡可能地發(fā)揮出其所具有積極性，也就是鼓勵實施金融創(chuàng)新，與此同時還應當盡可能地抑制其不利的一面，也就是要控制消極的金融創(chuàng)新。唯有如此，才能運用金融監(jiān)管讓金融創(chuàng)新成為促進金融改革的生力軍。（3）改進農(nóng)村金融監(jiān)管的模式。因為金融監(jiān)管部門對于金融創(chuàng)新弊端所作出的反應通常比較慢，而金融行業(yè)協(xié)會的反應則相當靈敏，所以，對于金融創(chuàng)新所實行的監(jiān)管需要更加多地依賴于實施內(nèi)部監(jiān)管，從而適時地調(diào)整金融監(jiān)管，進而適應金融創(chuàng)新取得新的發(fā)展。

3結束語

篇6

關鍵詞外資銀行；監(jiān)管；金融監(jiān)管

截至2007年5月末。共有42個國家在華設立了75家外國銀行。在25個城市開展業(yè)務。已批準改制的外資法人銀行12家，外資銀行的營業(yè)性機構186家。其中，改制后的法人銀行分行79家，外國銀行分行95家，中外合資銀行3家，外商獨資銀行7家，財務公司2家，獲準經(jīng)營人民幣業(yè)務的外國銀行分行86家，法人銀行12家，16家外資銀行入股中資銀行。外資銀行的進入，對提升國內(nèi)銀行的經(jīng)營理念和管理水平，促進中資銀行的發(fā)展，加快金融產(chǎn)品創(chuàng)新等方面，均具有十分重要的意義。但與此同時。外資銀行的大規(guī)模進入。必將對我國的銀行業(yè)競爭格局、市場秩序甚至金融安全產(chǎn)生重大影響。鑒此，我國應加快與外資銀行相關的政策調(diào)整、體制改革和宏觀管理工作，尤其應當加強外資銀行監(jiān)管法律制度的完善。

一、外資銀行監(jiān)管的理論基礎

外資銀行是東道國引進的具有外國資本的銀行。外資銀行監(jiān)管是指從東道國的角度出發(fā)，金融主管機關及其執(zhí)行機關或有關機構依據(jù)國家相關法律、法規(guī)、規(guī)章和國際公約對外資銀行機構和外資銀行的市場準入、業(yè)務經(jīng)營和市場退出等進行監(jiān)督和管理，促使其合法穩(wěn)健運行的一系列行為的總稱。具體來說，外資銀行監(jiān)管由監(jiān)管主體、監(jiān)管對象、監(jiān)管目標及監(jiān)管方式四個基本要素構成。

(一)外資銀行監(jiān)管的經(jīng)濟學理論基礎

世界各國在外資銀行監(jiān)管的實踐和理論發(fā)展過程中，形成了眾多的經(jīng)濟學理論，為外資銀行監(jiān)管奠定了理論基礎。

1金融體系的內(nèi)在脆弱性理論

金融體系的內(nèi)在脆弱性即金融體系的內(nèi)在不穩(wěn)定性。金融體系不穩(wěn)定性假說是指私人信貸機構，特別是商業(yè)銀行和相關貸款者具有某種內(nèi)在特性，即這些機構不斷經(jīng)歷著危機和破產(chǎn)的周期性波動。這些金融機構的崩潰會傳導到經(jīng)濟生活的各個方面，并產(chǎn)生總體經(jīng)濟水平的下降。該理論最早由美國經(jīng)濟學家凡勃倫(Veblon)提出，但人們公認系統(tǒng)地提出金融體系內(nèi)在不穩(wěn)定理論的是海曼·明斯基(HymanPMinsky)，他認為，以商業(yè)銀行為代表的信用創(chuàng)造機構和其他相關貸款人的內(nèi)在特性引起信貸資金供求不平衡。這樣就會導致金融危機，使銀行經(jīng)歷周期性危機和破產(chǎn)風潮。另一經(jīng)濟學家查爾斯·金德爾伯格(Charles·Kindleberger)也從周期性角度來解釋金融體系風險的孕育和發(fā)展。他認為宏觀金融風險的產(chǎn)生與積累是不同經(jīng)濟人非理性或非均衡行為的結果。

2社會利益理論

社會利益理論亦被稱為市場調(diào)節(jié)失效論。該理論起源于20世紀30年代美國經(jīng)濟危機時期。當時人們迫切要求政府通過金融監(jiān)管來改善金融市場和金融機構的低效率和不穩(wěn)定狀態(tài)，并恢復公眾對國家貨幣和金融機構的信心。社會利益論認為：在完全競爭條件下，由于市場價值規(guī)律的作用，競爭的結果會使社會利益最大化。但市場不能在競爭方式下運轉(zhuǎn)即市場失靈時。必須有一種降低或消除同市場機制失靈相聯(lián)系的手段，這種手段就是管制。市場機制失效的原因在于市場本身具有市場缺陷。從金融市場看，其市場缺陷表現(xiàn)在以下方面：第一，銀行業(yè)的不完全競爭性，即金融機構的競爭與其他行業(yè)一樣存在壟斷和不正當競爭問題。第二，銀行的負外部性。銀行的負外部性包括一家銀行機構破產(chǎn)導致多家銀行機構破產(chǎn)的連鎖反應的系統(tǒng)失靈風險以及由于過度競爭造成一般貸款標準和利率的降低的傳染效應。第三，信息不對稱。一般說來，在金融市場上存在兩方面的信息不對稱：一是在存款市場上，存款人難以了解銀行的經(jīng)營管理和資產(chǎn)組合狀況，存款人在信息方面相對于貸款人處于劣勢。二是在貸款市場上，由于借款人對其投資的項目擁有更多的信息。銀行難以準確認定借款人具體投資項目風險的高低而相對借款人處于信息劣勢。因此。政府和金融監(jiān)管當局有責任采取必要的措施減少金融體系的信息不完備和信息不對稱。

(二)外資銀行監(jiān)管的法律價值分析

法律價值是指作為客體的法律對于一定主體需要的滿足程度。外資銀行監(jiān)管法律制度反映了各個國家和國際社會對外資銀行監(jiān)管的法律價值追求。從法理上分析，外資銀行監(jiān)管法律制度主要體現(xiàn)了以下價值目標：

1秩序價值

秩序的存在是人類社會生存和發(fā)展的基本條件，“與法律永遠相伴的基本價值，便是社會秩序”。通過對外資銀行監(jiān)管，加強外資銀行的內(nèi)部控制機制，以及來自政府管制、行業(yè)自律、市場約束等外在控制機制來維護東道國、母國以及國際金融市場的市場秩序。同時，通過外資銀行監(jiān)督法律制度，明確金融監(jiān)管當局的組織體系、職責、運轉(zhuǎn)程式等，實現(xiàn)對外資銀行的有效監(jiān)管，從而進一步穩(wěn)定社會經(jīng)濟秩序。

2安全價值

安全價值是指法律能夠直接確認和保護人們的生命、財產(chǎn)、自由等。滿足人們的安全需要。外資銀行的經(jīng)營活動是在全球范圍內(nèi)進行的。交易活動比一般國內(nèi)銀行更為復雜，也面臨更多的經(jīng)營風險，必須通過監(jiān)管立法保證其交易的安全性，從而保證外資銀行資產(chǎn)和廣大客戶及存款人信用的安全。同時。由于金融市場固有的市場缺陷。金融體系特別是銀行體系容易面臨系統(tǒng)風險，外資銀行的經(jīng)營風險還可能導致東道國整個銀行體系和金融體系的不穩(wěn)定。國際金融風險和金融危機通過外資銀行向東道國傳遞也會給東道國的銀行體系和金融體系的穩(wěn)定帶來威脅。與此同時，外資銀行的自身經(jīng)營安全對母國金融體系的穩(wěn)定也有一定的影響。因此。各國為了維護本國金融體系的安全，都要對外資銀行進行法律監(jiān)管，用法律手段調(diào)整跨國銀行與其他社會主體所形成的社會關系。

3效益價值

效益價值是指法律能夠使社會和人們以較少或較小的投入獲得較大的產(chǎn)出，以滿足人們對效益的需要。外資銀行風險監(jiān)管追求的效益價值主要是一種經(jīng)濟效益價值，同時強調(diào)社會效益價值。外資銀行監(jiān)管法律制度的經(jīng)濟效益價值在于：外資銀行監(jiān)管法律制度的內(nèi)容安排須具有科學性和合理性。具有可操作性；外資銀行監(jiān)管法律制度在運作過程中須注重成本—效益的比較，降低監(jiān)管成本，引導外資銀行資源的優(yōu)化配置。外資銀行監(jiān)管法律制度的社會效益價值在于：通過對外資銀行的監(jiān)管保證金融市場的穩(wěn)定發(fā)展，保障國家經(jīng)濟的整體利益；通過外資銀行監(jiān)督法律制度加強外資銀行的信息披露，保護存款人、投資者的利益，維護社會公正。

雖然各個國家對外資銀行監(jiān)管立法的價值追求在實踐中存在著差異，同時，一國在不同的經(jīng)濟發(fā)展階段其外資銀行監(jiān)督法律制度的價值目標也有所不同，但秩序價值、安全價值、效益價值卻是大多數(shù)國家金融監(jiān)管立法的法律價值追求。

二、外資銀行法律監(jiān)管的國際合作——巴塞爾體制及其對我國的實踐意義

(一)巴塞爾體制主要內(nèi)容

上個世紀70年代早期發(fā)生的一系列跨國銀行危機。加深了世界各國特別是發(fā)達國家對監(jiān)管合作必要性和迫切性的認識。1975年，西方“十國集團”在瑞士的巴塞爾聚會，正式成立了“銀行規(guī)章條例及監(jiān)管辦法委員會”(CommitteeonBankingRegulationsandSuper-V‘lSOryPractices)。簡稱“巴塞爾委員會”(現(xiàn)已更名為“銀行監(jiān)管委員會”(CommitteeonBankingSupervis’lon)。巴塞爾委員會的誕生，標志著國際銀行監(jiān)管合作的正式開始。巴塞爾體制主要確立了以下原則：

1跨國銀行監(jiān)管國際合作原則

在經(jīng)濟和金融全球化的今天，加強跨國銀行監(jiān)管國際合作，協(xié)調(diào)東道國與母國各自對跨國銀行進行監(jiān)管的責任是巴塞爾委員會的重要工作。1975年《對銀行的國外機構監(jiān)管原則》規(guī)定：任何銀行的國外機構都不能逃避監(jiān)管，母國與東道國對銀行共同承擔監(jiān)管的責任，東道國有責任監(jiān)督在其境內(nèi)的外國銀行；東道國監(jiān)管外國分行的流動性和外國子行的清償能力，母國監(jiān)管外國分行的清償力和外國子行的流動性；東道國與母國的監(jiān)管當局之間要相互交流信息并在銀行檢查方面密切合作。監(jiān)管合作要克服銀行保密法的限制，允許外國銀行總行直接對其國外機構進行現(xiàn)場檢查，否則東道國監(jiān)管當局可以代為檢查。

1983年。巴塞爾委員會在1975年協(xié)定的基礎上進一步吸收了銀行“并表監(jiān)管法”，并對母國與東道國職責進行了適當?shù)膭澐帧?996年巴塞爾委員會的《跨國銀行行業(yè)監(jiān)管》，為母國并表監(jiān)管的實施提供了一套切實可行的方案。

2資本充足率原則

1988年《關于統(tǒng)一銀行資本衡量和資本標準的國際協(xié)議》也即《巴塞爾協(xié)議》，其基本精神是要求銀行監(jiān)管者根據(jù)銀行承受損失的能力確定資本構成，并依照其承擔風險的程度規(guī)定最低資本充足率，建立風險加權制。該協(xié)議要求資本充足率，即銀行總資本與總加權風險資產(chǎn)的比率應達到8％，其中核心資本比重不得低于4％。在2004年6月通過的《統(tǒng)一資本標準和資本框架的國際協(xié)議：修訂框架》中確立了新資本協(xié)議的三大支柱：最低資本要求、監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查、市場紀律。

3有效銀行監(jiān)管核心原則

巴塞爾委員會1997年的《有效銀行監(jiān)管核心原則》彌補了母國統(tǒng)一監(jiān)管原則和并表監(jiān)管法的缺陷，制定了有效監(jiān)管體系的25條基本原則，即核心原則。這些原則強調(diào)跨國銀行業(yè)務應實行全球統(tǒng)一監(jiān)管；應對銀行業(yè)進行全方位的風險監(jiān)控；將建立銀行監(jiān)管的有效系統(tǒng)作為實現(xiàn)有效監(jiān)管的重要前提。

(二)巴賽爾協(xié)議對我國外資銀行監(jiān)管的實踐意義

我國是巴賽爾協(xié)議的簽字國，但是考慮到我國金融市場的特殊情況和我國目前仍處于發(fā)展中國家的現(xiàn)狀，我國政府宣布暫不執(zhí)行巴賽爾協(xié)議，這是我國政府目前關于開放金融市場的正確選擇。巴賽爾協(xié)議是西方發(fā)達國家基于自身立場考慮的結果。而且跨國銀行的母行大多數(shù)設在巴賽爾成員國，因此，巴賽爾協(xié)議的一些原則更符合其成員國的利益。同時，巴賽爾協(xié)議成員國都具有非常成熟的跨國銀行管理經(jīng)驗。但是，巴賽爾協(xié)議畢竟是目前跨國銀行監(jiān)管方面最有影響力、適用范圍最廣、最有成效的監(jiān)管指標和原則，因此，越來越多的國家都在逐漸地與巴賽爾協(xié)議的規(guī)范原則接近并吸收為本國的監(jiān)管制度。在對待巴賽爾協(xié)議的立場上，我國應該從自己的實際情況出發(fā)，對其內(nèi)容予以取舍。

就我國目前的銀行業(yè)來講，無論是在管理體制方面，或是組織模式、資本狀況、法律地位、經(jīng)營等方面，與西方國家相比，均有所不同，但這并不足以成為我國不實施巴塞爾協(xié)議的理由。這不僅是因為作為國際金融體系統(tǒng)一國際規(guī)范和準則的巴塞爾協(xié)議對我國經(jīng)濟的發(fā)展，尤其是銀行業(yè)的發(fā)展所帶來的影響是極為深遠的，同時，實施巴塞爾協(xié)議也是深化我國金融體制改革，建立一個健全的金融法規(guī)體系。推動我國外資銀行監(jiān)管的國際化與國際合作，促進我國銀行業(yè)參與國際競爭的需要。

三、我國外資銀行監(jiān)管法律體系及其完善

我國的外資銀行立法經(jīng)歷了一個長期發(fā)展的歷史過程。從外資銀行的專門立法看，現(xiàn)行有效的法律規(guī)范主要包括：國務院2006年11月8日通過的《中華人民共和國外資銀行管理條例》，以及銀監(jiān)會同月的《中華人民共和國外資銀行管理條例實施細則》；中國人民銀行于1996年4月30日的《委托注冊會計師對外資金融機構進行審計管理辦法》，1999年5月6日的《外資銀行外部審計指導意見》；銀監(jiān)會于2003年12月8日的《境外金融機構投資入中資金融機構管理辦法》，2004年3月8日的《外資銀行并表監(jiān)管管理辦法》等。除上述專門立法外，我國還相繼頒布了《中國人民銀行法》、《商業(yè)銀行法》等法律法規(guī)，這些相關立法與專門立法一起共同構成了我國外資銀行監(jiān)管的法律體系。其中的《外資銀行管理條例》及《外資銀行管理條例實施細則》是目前我國對外資銀行進行監(jiān)管的基本法律規(guī)范。適應了加入世貿(mào)組織后我國金融業(yè)全面開放的新形勢。

雖然我國已確立了較為完善的外資銀行監(jiān)管法律框架，對于外資銀行的監(jiān)管發(fā)揮了積極作用，但仍然存在著一些問題和不足。主要表現(xiàn)在：第一。中國對外資銀行的監(jiān)管法律法規(guī)中。關于法律監(jiān)管目標的規(guī)定不明確。第二，中國對外資銀行的監(jiān)管立法層次較低，缺少高層次立法，對法的效力和執(zhí)行有一定影響。第三，在現(xiàn)有的法律監(jiān)管體制上，銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會這三個部門的職能缺乏嚴格科學的界定。第四。外部審計的社會監(jiān)督作用尚有待于進一步發(fā)揮和加強。

針對我國外資銀行監(jiān)管法律制度存在的問題，應當完善相關立法和相應機制，提高外資銀行監(jiān)管的有效性，進一步防范和控制外資銀行的金融風險。

(一)明確對外資銀行的監(jiān)管目標

明確金融監(jiān)管目標是實現(xiàn)監(jiān)管高效率和監(jiān)管有效性的前提。就其他國家來看，大多數(shù)國家對外資銀行監(jiān)管目標都有明確的規(guī)定。以美國為例，美國《聯(lián)邦儲備法》第一條明確規(guī)定。該法的立法目的之一是“建立美國境內(nèi)更有效的銀行監(jiān)管制度”。其具體目標為：一是維護公眾對一個安全、完善和穩(wěn)定的銀行系統(tǒng)的信心；二是建立一個有效的、有競爭力的銀行系統(tǒng)服務體系；三是保護消費者；四是允許銀行體系適應經(jīng)濟的發(fā)展變化而變化。我國現(xiàn)行的《外資銀行管理條例》及實施細則對外資銀行的監(jiān)管目標未作出明確規(guī)定，只是在《條例》的第一條說明：“為了適應對外開放和經(jīng)濟發(fā)展的需要。加強和完善對外資銀行的監(jiān)督管理，促進銀行業(yè)的穩(wěn)健運行，制定本條例?！边@種監(jiān)管目標的缺失與模糊必然造成在監(jiān)管中缺乏明確的指導思想。從而不利于對外資銀行的監(jiān)管。

從外資銀行監(jiān)管的實踐及其本質(zhì)要求來看，筆者認為我國外資銀行監(jiān)管所要達到的目標應是多層次的有機組成的體系。該體系主要應包括下列內(nèi)容：第一，維護外資銀行的穩(wěn)健運營。該目標有助于維護整個銀行體系的安全與穩(wěn)定，進而最大程度地保護投資者尤其是存款人的利益。第二，維護存款人、投資人和其他利益相關者的利益。存款人、投資人和其他社會公眾在信息取得、資金規(guī)模、經(jīng)濟地位等各方面相對于金融機構而言處于弱勢地位。對社會弱勢群體利益的特殊保護，已日益成為世界各國金融立法關注的重點。第三，促進內(nèi)外資銀行公平競爭。內(nèi)外資銀行的公平競爭是外資銀行穩(wěn)建運營的重要保證。

(二)完善我國外資銀行監(jiān)管立法體系及金融監(jiān)管機構協(xié)調(diào)機制

我國外資銀行監(jiān)管立法存在諸多問題。從目前情況看。外資銀行監(jiān)管法律體系的完善應當著重解決以下問題：一是根據(jù)我國金融市場的發(fā)展趨勢和WTO規(guī)則要求，有計劃、有步驟地出臺一些新的金融法律法規(guī)。二是完善《外資銀行管理條例》及其《實施細則》o該條例及其實施細則是我國對外資銀行進行調(diào)整的專門立法。但有些內(nèi)容尚缺乏操作性，例如對外資銀行的風險管理、內(nèi)部控制制度、公司治理及交易關聯(lián)等制度還需進一步細化。使之具有可操作性。三是完善外資銀行的相關立法，建立和完善市場準入制度、銀行保密制度、存款保險制度、最后貸款者制度、審計制度等一系列制度。為外資銀行的有效監(jiān)管提供制度支持。四是在外資銀行監(jiān)管體系的完善中。應當提高立法技術。使各部法律、法規(guī)、行政規(guī)章之間相互銜接。以實現(xiàn)法制的統(tǒng)一性并便于執(zhí)法者的操作。

我國目前尚未實行金融業(yè)的混業(yè)經(jīng)營。對金融業(yè)的監(jiān)管由銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會分別進行。而對外資銀行而言，雖然其在中國按照相關法律規(guī)定專門從事銀行業(yè)務，但其母國總行多為混業(yè)經(jīng)營的金融集團，它可以通過從事不同業(yè)務的分支機構來實現(xiàn)混業(yè)經(jīng)營。這就要求金融行業(yè)監(jiān)管的協(xié)調(diào)合作。但我國現(xiàn)階段銀監(jiān)會與證監(jiān)會、保監(jiān)會的監(jiān)管協(xié)調(diào)機制缺乏相應的法律規(guī)定，三大監(jiān)管機構在具體監(jiān)管業(yè)務上的分工和協(xié)作也缺乏有效的約束機制。為了建立責任明確、分工合理、公正透明的金融監(jiān)管協(xié)調(diào)機制，實現(xiàn)金融監(jiān)管協(xié)調(diào)機制的制度化、規(guī)范化運作，應該由國務院制定相關條例對現(xiàn)有金融監(jiān)管機構的權責、運作機制等問題作出明確規(guī)定。

(三)加強對外資銀行的外部審計監(jiān)督

由會計師事務所、審計事務所依法對金融機構財務會計報告的真實性、公正性進行審計屬于社會監(jiān)督的范疇。隨著國內(nèi)國際業(yè)務復雜性的不斷增加。外部審計師對銀行公布的財務會計報表是否“真實而公正”地反映了銀行的財務狀況以及報表報告期的銀行經(jīng)營情況的審計作用也越來越重要。監(jiān)管當局在監(jiān)管過程中，利用外部審計師的作用已經(jīng)成為對外資銀行監(jiān)管的一種發(fā)展趨勢。1989年7月巴塞爾委員會與國際審計委員會聯(lián)合《銀行監(jiān)管者與外部審計師之間的關系——關于審計的國際宣言》，對銀行監(jiān)管者的作用、外部審計師的作用、監(jiān)管者與審計師的關系等問題進行了深入的分析。該宣言對于東道國與母國監(jiān)管當局對銀行及其附屬機構的監(jiān)管提供了很好的藍本。

外部審計師對外資銀行財務報告的真實性、公正性進行審計，有助于利害相關者對外資銀行的財務狀況、經(jīng)營業(yè)績和風險程度等方面作出正確判斷，增強其在資金、管理、業(yè)務和信用方面的透明度。有效的外部審計監(jiān)督對外資銀行不穩(wěn)妥的業(yè)務活動和不健全的內(nèi)控機制無疑會起到警示、遏制和督促的作用。從而進一步防范金融風險的發(fā)生。

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論文摘要：建設工程質(zhì)量不僅關系到工程的適用性和建設工程的投資效果，而且關系到人民群眾生命財產(chǎn)安全。本文對發(fā)達國家工程質(zhì)量政府監(jiān)督的特點進行分析，望對目前我國工程質(zhì)量監(jiān)督管理的現(xiàn)狀能有所借鑒。

發(fā)達國家建設項目具有較好質(zhì)量水平，這與他們十分了解重視質(zhì)量管理，并建立了一套行之有效的工程質(zhì)量監(jiān)督管理模式分不開的。本文分析研究目前國際上發(fā)達國家工程質(zhì)量監(jiān)督管理機制，希望對目前我國工程質(zhì)量監(jiān)督管理的現(xiàn)狀能有所借鑒。

1強調(diào)政府對工程質(zhì)量的監(jiān)督管理

發(fā)達國家和地區(qū)政府建設所主管部門都把制定并執(zhí)行住宅、城市、交通、環(huán)境建設等建設工程質(zhì)量管理的法規(guī)作為主要任務，同時把大型公共項目和投資項目作為監(jiān)督管理的重點，以施工許可制度和建筑產(chǎn)品使用制度為主要手段，以市場準入制制度，設計文件審核制度，質(zhì)量體系認證制度為輔。這些國家和地區(qū)的政府都非常重視各種學會和行業(yè)協(xié)會的作用，對專業(yè)人士實行注冊制度，強調(diào)從業(yè)人員個人資質(zhì)管理和企業(yè)資質(zhì)管理，通過資質(zhì)許可和使用許可的具體實施，即避免了不具有條件的工程項目盲目上馬，給工程建設參與各方造成不必要的麻煩，又增強了質(zhì)量不合格的建筑工程交付使用，給國家和使用者合法權益帶來不必要的損害，在發(fā)達國家竣工驗收由業(yè)主，承包商和中介機構負責完成，政府主管部門并不直接參與具體的竣工驗收工作，也沒有檢驗工程質(zhì)量的任務。

2政府對工程質(zhì)量的監(jiān)督是建立在健全建設法律體制的基礎上

縱觀發(fā)達國家的建設工程質(zhì)量管理經(jīng)驗，在發(fā)達的市場經(jīng)濟條件下，同時對建筑業(yè)的管理監(jiān)督體現(xiàn)在完善建設法律體系上。健全的建設法律體系是建筑市場高效有序運作的根本保障，也是衡量一個國家建設工程質(zhì)量管理水平高低的重要標志。各國的建設法律體系一般括基本法律、法規(guī)系列、規(guī)范標準三個層次。如德國的建設法律標準包括《聯(lián)邦建筑法》、《建筑產(chǎn)品法》等一系列法律法規(guī)，《聯(lián)邦建筑法》是德國建設管理的根本大法，《建筑產(chǎn)品法》是對建筑產(chǎn)品質(zhì)量保證的范圍形式，內(nèi)容，程序進行了具體規(guī)范，并且明確規(guī)定了建筑產(chǎn)品質(zhì)量保證體系中檢測機構、監(jiān)督機構及以上機構不同的權利和義務。日本的《建設業(yè)法》主要針對建筑業(yè)公司工程承包、合同糾紛處理、技術確認、建設工程監(jiān)督、建筑業(yè)協(xié)會、法律專業(yè)及其懲罰標準等作出了詳細規(guī)定，日本的《建筑基準法》在建筑物占地、結構、面積、防火、環(huán)保等方面進行了嚴格限制。

3有完備的嚴格建筑市場準入制度

在市場經(jīng)濟模式下，政府應該按照市場運作規(guī)律進行密切調(diào)整，國際上建設管理比較成功的國家無一不在建筑市場的準入制上大作文章，嚴格的注冊專業(yè)人員許可制度和企業(yè)資質(zhì)等級管理制度，在有效約束從業(yè)組織和從業(yè)個人正當從事專業(yè)活動方面發(fā)揮著極其重要的作用。

在德國，想要成為一名合格的注冊專業(yè)人員，必須接受正式的專業(yè)教育，具有豐富的實踐經(jīng)驗，通過嚴格的考試評審，同時必須具備良好的職業(yè)道德水準，職業(yè)資格確實來之不易，注冊專業(yè)人員若在工作中，，收受賄賂或嚴重失職，將被行業(yè)協(xié)會終身取消其職業(yè)資格。注冊專業(yè)人員屬于高薪階層，社會地位受人尊敬，他們自然會倍加珍惜自己的職業(yè)資格，工作中嚴謹認真，熱誠敬業(yè)，從而有效的保證了工程建設的順利完成。

新加坡關于建筑企業(yè)的資質(zhì)管理值得關注，1984年新加坡政府建筑業(yè)發(fā)展局（CIDB）專門設立了承包商注冊處，受理承包商的資質(zhì)評定注冊業(yè)務，根據(jù)CIDB的要求，申請注冊的建筑企業(yè)必須出具工作業(yè)績、資金狀況、人員素質(zhì)、技術水平、管理能力等方面的相關資料，并且接受必要的審查程序。承包商的資質(zhì)評定分為兩個方面，一方面是承包商所能從事的工程類型，另一方面是承包商從事該工程類型的資質(zhì)等級。CIDB將承包商所能從事的工程類型劃分為兩個大類，既建筑工程類、建筑相關類，CIDB規(guī)定，建筑工程類分為C1-C8八個等級，其他類型分為L1-L6六個等級。級別越高，工程投標的承包總額越大，承包商只能在資質(zhì)條件允許的工程類型及業(yè)務范圍內(nèi)投標，不得跨類越級進行投標。

為了促進建筑企業(yè)的全面質(zhì)量管理，新加坡政府支持并鼓勵建筑企業(yè)按ISO9000質(zhì)量管理和質(zhì)量保證系列標準進行認證工作，CIDB將以能夠承包大型公共工程的建筑企業(yè)為對象推廣。ISO9000系列標準的認證工作對于承包私人投資民間工程的企業(yè)沒有必要取得ISO9000系列標準認證的強制性要求，CIDB認為通過ISO9000質(zhì)量體系認證，可從承包商內(nèi)部機制上最大限度保證工程質(zhì)量達到目標水平，CIDB規(guī)定，自1997年7月開始，所有C6-C8資質(zhì)的承包商及參與工程造價超過300萬新加坡元的工程咨詢公司，均須取得ISO9000系列標準認證證書，否則不得從事工作。

4業(yè)主在工程建設質(zhì)量管理過程中起主導作用

在發(fā)達國家十分強調(diào)業(yè)主在工程項目建設過程中的管理，項目管理者可以是項目經(jīng)理或者業(yè)主代表，他們對于項目的進度、成本、質(zhì)量進行全面控制、指定設計者及施工承包者、簽訂合同、編制概念設計或設計綱要、對設計文件進行批準、對工程施工進行管理、負責工程的交接。相對來說，政府的干預較少，政府的干預只限于維護社會生活秩序和保障人民公共利益。

5重視對工程項目建設全過程的質(zhì)量管理

與我國在工程項目建設中把質(zhì)量管理的重點施在施工階段的做法有所不同，發(fā)達國家十分重視對于項目建設全過程的質(zhì)量管理：十分重視工程項目可行性研究；十分重視對工程項目的設計進行質(zhì)量控制；嚴格進行施工過程的質(zhì)量檢查及監(jiān)督；工程用的材料、設備的質(zhì)量控制良好；正確處理質(zhì)量控制和進度控制的矛盾。

6積極有效的強制性工程擔保與保險制度

全方位和全過程工程擔保與保險是建設工程質(zhì)量實現(xiàn)的經(jīng)濟保證。凡涉及工程建設活動的所有單位，包括業(yè)主、建筑師、總承包商、設計或施工等專業(yè)承包商、建筑產(chǎn)品制造商、質(zhì)量檢查公司等，均需向擔保與保險公司進行強制性投保。擔保與保險的內(nèi)容包括新建、改建或維護工程的結構失效，以及建筑所在場地的破壞。從項目立項開始至缺陷保證期止，按合同分別由責任負責方承擔擔保與保險責任。全方位、全過程的工程擔保與保險，為保證建設工程全壽命期質(zhì)量的實現(xiàn)提供了經(jīng)濟上的保證。

浮動擔保與保險費率制有利于提高質(zhì)量意識，改善質(zhì)量管理。承包商擔保與保險費率根據(jù)建筑物的風險程度、承包商的聲譽、質(zhì)量檢查的深度等綜合加以考慮，一般要負擔相當于工程總造價1．5％-4％的保險費(法國)。由于擔保與保險費率的確定考慮了承包商的聲譽和業(yè)績，為了得到優(yōu)惠的擔保與保險費率，承包商必須通過加強質(zhì)量管理提高聲譽、積累良好的業(yè)績，從而促進了質(zhì)量監(jiān)督管理保證的良性發(fā)展。超級秘書網(wǎng)

強制性擔保與保險制度增強了各方主體參與工程質(zhì)量監(jiān)督控制的能動性；成熟完善的工程擔保與保險市場為建設工程質(zhì)量目標的順利實現(xiàn)提供了有效的社會保障；公正嚴格的政府監(jiān)管是工程擔保與保險市場培育和發(fā)展的保證。

7規(guī)范、發(fā)達的工程咨詢業(yè)專業(yè)化服務

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關鍵詞：核心；價值觀；文化；道德

一、“觀乎人文以化成天下”。文化是民族的血脈，是人民的精神家園，在中國特色社會主義建設事業(yè)中發(fā)揮著引領風尚、教育人民、服務社會、推動發(fā)展的積極作用

以文化人，實質(zhì)上就是重視人文教育、隱形教育，注重精神成長、思想提升，主張潛移默化、潤物無聲，通過有意味的形式，長久地、默默地、逐漸地感染人、影響人、轉(zhuǎn)化人，讓人們在不知不覺中接近和接受正確價值觀、遠離和摒棄錯誤價值觀，實現(xiàn)“蓬生麻中不扶自直”、“入芝蘭之室久而自芳”的教育效果。

文化是核心價值觀的基本承載，有了文化的滋養(yǎng)和支撐，核心價值觀才會真正有影響、有力量。古人云“文以載道”，這里的“道”可以說就是世界觀、人生觀、價值觀?！拔囊暂d道”，就是用文化活動和文化產(chǎn)品來承載和體現(xiàn)價值觀念。說文化活動和文化產(chǎn)品是培育、堅守、弘揚社會主義核心價值觀的基本載體，至少包含了兩個方面的意義：一是社會主義核心價值觀培育、堅守和弘揚需要通過文化活動和文化產(chǎn)品來開展；二是社會主義核心價值觀培育、堅守和弘揚的成效需要通過文化活動和文化產(chǎn)品來衡量和展示。 社會主義核心價值觀的培育、堅守、弘揚是當前以文化人的核心內(nèi)容和基本任務。

二、中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化是中華民族的文化基因和精神命脈，植根于國人內(nèi)心，潛移默化影響著國人的思想方式和行為方式

今天，堅守和弘揚社會主義核心價值觀，必須從中汲取豐富營養(yǎng)，否則就不會有生命力和影響力。社會主義核心價值觀的內(nèi)容本身就充分體現(xiàn)了對中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的傳承和升華。培育和堅守社會主義核心價值觀，需要從中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化中充分汲取營養(yǎng)，結合時代要求加以創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新性發(fā)展，使中華民族文化基因與當代文化相適應、與現(xiàn)代社會相協(xié)調(diào)，讓社會主義核心價值觀之樹深深植根于中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化沃土。

堅守和弘揚社會主義核心價值觀必須立足中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，使之成為人民的堅定信念和信仰。正如所指出的，“牢固的核心價值觀，都有其固有的根本。拋棄傳統(tǒng)、丟掉根本，就等于割斷了自己的精神命脈。博大精深的中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化是我們在世界文化激蕩中站穩(wěn)腳跟的根基。中華文化源遠流長，積淀著中華民族最深層的精神追求，代表著中華民族獨特的精神標識，為中華民族生生不息、發(fā)展壯大提供了豐厚滋養(yǎng)。

三、遵循以文化人，培育、堅守和弘揚社會主義核心價值觀還是社會自我調(diào)節(jié)的重要而基本的方面，是強化道德建設和社會治理標本兼治的重要的構成維度

可以說，以文化人和價值觀培育、堅守、弘揚是實現(xiàn)創(chuàng)新社會治理體制、改進社會治理方式不可或缺的一個層面。 社會治理的路徑有很多，有直接的，有比較間接的；有短效治標的，也有長效治本的；有硬性的，有軟性的。發(fā)揮文化和核心價值觀的社會治理功能，實現(xiàn)以文化人，可以說是社會治理創(chuàng)新的一條基本的路徑和基本的方式――是比較間接的、長效的、軟性的方式。

社會治理，實際上就是做人的工作。人的工作做好了，社會治理就接近成功了。以文化人，堅守和弘揚核心價值觀，實際上也是做人的工作，只是這是“間接地”去做人的工作，它不直接改變或強制約束人們的行為方式，而是通過改變?nèi)藗兊木?、情感、心理、觀念來逐漸地改變?nèi)?，是一種社會治理的“軟機制”。推進以文化人，堅守核心價值觀，深化社會治理創(chuàng)新，必須重視文藝創(chuàng)作和文藝批評。文藝評論是引領文藝創(chuàng)作方向和文藝接受傾向的重要手段，加強文藝評論工作實際上就是要求文藝評論更好發(fā)揮其對于文藝創(chuàng)作和文藝接受的正向引導，使之更好發(fā)揮對于讀者的化育和塑造作用。

四、根據(jù)文化育人的特點，發(fā)揮好文化在社會主義核心價值觀培育、堅守和弘揚中的積極作用，需要遵循如下五個原則

一是要注重思想性。做好“以文化人”，首先要注重思想性。就要認真汲取中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的思想精華和道德精髓，大力弘揚以愛國主義為核心的民族精神和以改革創(chuàng)新為核心的時代精神，深入挖掘和闡發(fā)中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化講仁愛、重民本、守誠信、崇正義、尚和合、求大同的時代價值，推動中華傳統(tǒng)文化創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新性發(fā)展。

二是要體現(xiàn)時代性。馬克思說過，哲學是“自己時代的精神上的精華”，是人類“文明的活的靈魂”。核心價值觀作為一種文化和精神在當下的反映，其培育和踐行必然要符合時代要求，體現(xiàn)時代特性。也就是要善于運用富有時代特征的語言和形式，用小故事講好大道理，用鮮活的事例說服人、打動人。尤其要特別重視以網(wǎng)絡為載體的“第三課堂”，做到“人在哪里，以文化人的陣地就要到哪里”。

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其一，政府部門履行網(wǎng)監(jiān)職責應當做到合法、合理、公開、公正。相關法規(guī)范賦予工商行政部門以抽檢商品質(zhì)量等網(wǎng)監(jiān)職責，其行使權力進行網(wǎng)監(jiān)并公布抽檢結果便具有法適合性。要切實履行好該法定職責，還應當努力做到合理、公開、公正，并確立必要的手段、方式和方法，以確保相應網(wǎng)監(jiān)活動的實效性。

其二，政府機關“白皮書”是其正式意思表示的體現(xiàn)，不容許隨意刊發(fā)，也不容許隨意否定或者撤回。如果那就是白皮書，則其刊發(fā)、撤回以及法律效力都不允許隨意性;如果那就是會議紀要，則不應當將其作為“白皮書”來使用并予以公布。此外，雖然本次抽查的數(shù)據(jù)“僅僅是一個抽檢結果，不能過度解讀”，但是，作為承擔網(wǎng)監(jiān)法定職責的國家工商總局絕不應當予以模糊化的逃避性處理。

其三，對工商行政部門履行網(wǎng)監(jiān)職責的活動，企業(yè)等相關方面應當予以尊重和服從。在其法定授權范圍內(nèi)，行政主體享有對是否行使、如何行使、何時行使該權力的裁量余地;在有權機關予以確認、撤銷或者變更之前，企業(yè)和個人都不應當以自力與之對抗。至于抽檢所得數(shù)據(jù)是否科學，根據(jù)行政證據(jù)的規(guī)律性，該舉證責任不應由企業(yè)承擔，而應由工商行政部門提供更加全面的信息和更加充足的論據(jù)。

其四，被監(jiān)管者對監(jiān)管手段、方式、方法及結果不服的，應當通過法定途徑和程序提出，依法尋求救濟。對非正品率為37.25%這一數(shù)據(jù)，電商以刊發(fā)《小二心聲》的方式表達不服，或許是在確認“民不與官斗，商不與工商講理”等諸般無奈之后的選擇，或許是精心謀劃的策略設計。其和解的結果在證明阿里巴巴實力的同時，也證明了淘寶生態(tài)并不完善，無法靠其自身產(chǎn)生強大的自我修復功能來解決假貨問題。

其五，企業(yè)的責任不容忽視。違規(guī)了就是違規(guī)了，應當誠懇承認之，努力改正之?！白屘詫殲樗屑儇洺袚熑问遣滑F(xiàn)實的?！薄懊駹I企業(yè)敢挑戰(zhàn)‘權威’，以法律手段維護企業(yè)正當權益，是一種進步?！钡?，企業(yè)應當“勇于負責，敢于擔當”，而不是選擇自我開脫。既然抽檢信息顯示了自己不足，就應當少進行同行間比較，而多從自身角度思考規(guī)制完善的方法與方式，“通過正常的合法渠道傳遞聲音，以免誤導公眾:有錢就是任性。”

其六，“加強溝通，共同探索”的政企協(xié)力，應當堅持參與型行政理念，在各相關方面參與的基礎上共同形成行為準則和行動標準。如果只有某一家企業(yè)與監(jiān)管部門溝通、探索，確立行為準則和行動標準的話，那顯然與正當行政程序原則相悖。

其七，互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管應當堅持公開原則，紛爭解決過程亦應當堅持公開原則。監(jiān)管數(shù)據(jù)，這本身就是保護消費者知情權的重要路徑和方式;與企業(yè)“握手言和”，這是最好的結局，亦應堅持公開的原則，即使其過程不宜公開，其所達成的協(xié)議也應當全面、準確、及時予以公開。

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關鍵詞：建筑工程；質(zhì)量存在問題；管理辦法；

Abstract: the quality of construction projects not only related to the construction of the completion acceptance, more related to the use of user result and even the personal safety. Especially in recent years, the construction unit of blind shoddy jerry, lead to construction engineering quality accident frequency, not only caused a great economic losses, more be called "shoddy school" engineering triggered a bad social effect. So, must be carefully analyses the quality existence question and the reason, and a set of effective management measures, strict construction engineering construction quality management.

Keywords: building engineering; Some quality problems; Management method;

中圖分類號：K826.16文獻標識碼：A 文章編號：

建筑工程從立項、籌備、勘察、設計、采購、施工、監(jiān)理到竣工、驗收、交付、使用，經(jīng)歷了多個環(huán)節(jié)，是一個比較復雜的系統(tǒng)過程，由于建筑工程的涉及面非常廣泛，根據(jù)其內(nèi)容一般劃分為：工業(yè)與民用建筑、道路與橋梁、水利水電工程等三大門類。而影響建筑工程質(zhì)量的因素有許多，不僅僅在項目建設過程中各個環(huán)節(jié)都有可能因為一個小小的誤差而造成質(zhì)量事故，更多的外部因素如地形，地質(zhì)，氣象，施工工藝，操作方法，設施設備，國家政策以及地方法規(guī)等等，都會直接或者間接的影響著建筑工程的質(zhì)量。

一、建筑工程質(zhì)量的定義及內(nèi)涵

建筑工程質(zhì)量，是指反應建筑工程滿足相關標準或合同約定的要求，包括其在安全、使用功能以及在耐久性能、環(huán)境保護等方面所有明顯和隱含能力的特性的總和。根據(jù)國家行業(yè)標準《建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標準》及GB/T50375-2006《建筑工程施工質(zhì)量評價標準》中的定義及要求，在我國范圍內(nèi)進行的項目建設，必須執(zhí)行該標準進行施工質(zhì)量評價及驗收。建筑工程施工質(zhì)量評價應依據(jù)建筑工程本身的特點和特性按照工程部位系統(tǒng)的分為地基及樁基工程、結構工程、屋面工程、裝飾裝修工程以及安裝工程等五個部分。

二、建筑工程質(zhì)量特點及存在問題分析

相對于其他的工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)，建筑工程有著特殊的質(zhì)量特點：①建筑工程由于其特有的單一性和不可復制性，每一個工程項目都有自身特定的地質(zhì)地理環(huán)境、設計使用要求和周邊系統(tǒng)小環(huán)境，因此不像工業(yè)產(chǎn)品那樣具有統(tǒng)一的標準和控制管理手段可以流水線生產(chǎn)。②建筑工程的不可逆性。它的單一獨特性注定了他只能是一次性的生產(chǎn)過程，其質(zhì)量控制也只能是不可逆的唯一過程。③建筑工程質(zhì)量問題往往由于非標準化生產(chǎn)及人為因素造成。④單一成本過高，不存在廢品和殘次品概念，無法被放棄，只能在質(zhì)量問題上慎重處理、嚴格控制；⑤出現(xiàn)所有的質(zhì)量問題都必須采取措施進行補救和修繕，不存在降級使用。

國家標準規(guī)定，建筑工程質(zhì)量應實施目標管理，設計單位及施工單位在項目開工前應該制定目標，進行質(zhì)量策劃。而其中實施創(chuàng)優(yōu)的工程還應該在承包合同中明確質(zhì)量目標以及各方的權利責任。建筑工程的質(zhì)量應該推行科學管理，強化工程項目的工序質(zhì)量管理，重視管理的質(zhì)量保證能力和持續(xù)改進能力。根據(jù)每個工程部位及系統(tǒng)的不同，應該按照工程質(zhì)量的特點，從質(zhì)量保證條件、性能檢測、質(zhì)量記錄、尺寸偏差、限值實測及觀感質(zhì)量等五個方面嚴抓評價及管理。目前建筑工程質(zhì)量主要存在著以下幾個權責較為突出的問題：

1、設計單位設計問題：①設計不足造成基礎沉降。設計單位忽視地質(zhì)勘察及設計準備工作，未能按工程地基特點進行設計運算，控制沉降系數(shù)，對應力裂縫沒有考慮相應的結構處理措施，使建筑物沉降得不到有效的控制，導致建筑物基礎整體沉降、不均勻沉降和產(chǎn)生裂縫。②設計錯誤造成變更過多，延誤設計周期及施工周期。由于設計基礎及提資環(huán)節(jié)的錯誤造成的圖紙無法施工，而且在圖紙會審時未能發(fā)現(xiàn)，設計錯誤問題要到施工過程中才逐步發(fā)現(xiàn)，容易造成窩工及返工現(xiàn)象。③部分設計人員跨專業(yè)設計，不熟悉專項標準，比如消防設施及配套標準等，部分土建設計專業(yè)人員未能準確理解，導致設計時出現(xiàn)無法滿足消防要求的布置。

2、施工單位管理問題：①施工單位管理管理人員素質(zhì)偏低，技術素質(zhì)低，管理水平差，無能力保障施工質(zhì)量措施的實現(xiàn)。②施工記錄遺漏、遺失，甚至未做記錄，到竣工驗收時臨時補齊，造成施工過程各控制點原始資料無法反應真實質(zhì)量控制情況。③材料質(zhì)量控制不足。材料進場時沒有進行嚴格檢查，部分進場的材料、構配件及設備缺少的出廠證明、技術合格證及質(zhì)量保證書及技術鑒定文件。④基礎驗槽、鋼筋隱蔽及混凝土澆筑等隱蔽工程未按照要求進行隱蔽驗收即進行下一道工序，導致竣工驗收無法補齊檢驗檢測資料。⑤未嚴格遵照施工組織方案進行施工，缺乏檢驗手段，遺漏施工工序。⑥施工人員安全教育不足，如焊工等專業(yè)崗位任用非專業(yè)人員，技術崗位沒有持證上崗或者一證多用。

3、監(jiān)理監(jiān)管責任：①專業(yè)水平不足，組織圖紙會審深度不足，未能發(fā)現(xiàn)圖紙錯誤。②對隱蔽工程及大面積混凝土施工驗收及旁站監(jiān)控不足，導致發(fā)現(xiàn)問題無法彌補。例如大型混凝土的空鼓及沙礫現(xiàn)象等，均是監(jiān)理工程師監(jiān)管不到位的結果。

三、建筑工程質(zhì)量管理辦法

要嚴格抓好建筑工程的質(zhì)量管理，則必須從健全質(zhì)量管理制度、完善質(zhì)量保障體系、提高技術人員專業(yè)水平及確保施工方案最優(yōu)化等幾個方面作出統(tǒng)籌管理，實施全面的質(zhì)量管理辦法。

1、各級建設行政主管部門與各相關單位應通力配合，嚴抓建筑工程質(zhì)量管理。應充分發(fā)揮住宅建設、勘察、設計、施工、監(jiān)理等單位的積極性，通過完善相關的技術、經(jīng)濟政策和推進機制，加大科技投入和集中攻關，集中解決影響建筑工程質(zhì)量的各單位個環(huán)節(jié)問題，鼓勵采用先進、適用、可靠的新技術、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，通過不斷提升建筑工程建設的科技含量和整體效益，確保建筑工程質(zhì)量。

2、配合國家標準地方應根據(jù)實際情況頒布相應的實施細則，采取標本兼治、綜合治理的方法，通過制定相關防治導則、辦法、指南、措施等對建筑工程設計、施工個階段進行有效控制。建筑工程全程涉及地基與基礎工程、地下防水工程、砌體工程、混凝土結構工程、地面工程、裝飾裝修工程、屋面工程、給水排水和采暖工程、電氣工程、通風與排煙工程、電梯工程、智能建筑工程和建筑節(jié)能等環(huán)節(jié)，各個環(huán)節(jié)具有各自的專業(yè)性和獨特性，除了使用自身的行業(yè)標準外，也必須歸屬到建筑工程的整體質(zhì)量控制體系范疇，才能保障建筑工程質(zhì)量控制具有系統(tǒng)性、針對性、科學性、可操作性和實用性。

3、同類建筑產(chǎn)品施行產(chǎn)業(yè)化標準模塊設計及施工方案。例如變電站、普通民用住宅等可以采用同質(zhì)設計方案的建筑工程，應該采取標準化模塊設計，讓建筑工程逐步納入社會化大生產(chǎn)范疇，做到設計標準化、系列化，建筑施工集約化，項目投資社會化、多樣化、專業(yè)化，最大程度上規(guī)避單一人為因素造成的質(zhì)量問題。

4、引進國際建筑工程建設先進經(jīng)驗，創(chuàng)新發(fā)展我國住宅建設科學技術，提高建筑工程的建設質(zhì)量。

5、建設、設計、施工、監(jiān)理等各方協(xié)調(diào)努力，嚴抓質(zhì)量責任。

建設單位應設立質(zhì)量管理機構并配備相應人員，加強過程控制和驗收管理，履行相關質(zhì)量職責，對建筑工程建設過程及保修期內(nèi)發(fā)生的質(zhì)量問題，盡快查明原因并督促采取措施進行修繕。

設計單位所提供的設計文件必須滿足抗震、建筑節(jié)能、日照、采光、隔聲、通風等需求，單位內(nèi)部質(zhì)量管理必須滿足設計單位質(zhì)量管理體系的要求，設計成品必須滿足國家法律法規(guī)及各專業(yè)行業(yè)相關規(guī)定。在項目施工建設過程中，必須對施工單位進行必要的技術交底，從源頭上消除質(zhì)量通病。

施工單位必須對項目實施定期、有效的質(zhì)量檢查和管理，在項目施工組織設計或施工方案中制定詳細的施工工藝標準和防治質(zhì)量通病的控制措施，并經(jīng)監(jiān)理單位審查、建設單位批準后進行有效實施。

監(jiān)理單位應當依照通過施工圖審查的設計文件，包括重大設計變更重新審查后的設計文件對施工質(zhì)量實施有效監(jiān)管。將建筑工程結構質(zhì)量、使用功能、節(jié)能和建筑材料抽檢作為監(jiān)理工作的控制重點，并按有關規(guī)定做好旁站監(jiān)理和見證取樣工作。在工程竣工驗收前，對質(zhì)量控制措施是否到位、效果是否達到要求進行專項檢查，督促相關單位做好相關的分部檢驗。

四、結束語

總之，建筑工程質(zhì)量管理是一項綜合性極強的工作，相關人員必須做好各個環(huán)節(jié)問題的處理工作，讓每個問題都能得到有效解決。針對建筑工程建設的質(zhì)量管理辦法必須全面落到實處，才能夠提高建筑工程質(zhì)量，保障人民生命財產(chǎn)安全和社會的穩(wěn)定發(fā)展。

參考文獻：

1劉星濤．建筑工程施工質(zhì)量存在問題與控制措施[J]．科技促進發(fā)展，2010年02期