導(dǎo)語：如何才能寫好一篇外交政策，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

中圖分類號(hào)：D80 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-0592（2016）05-137-02

一、普京外交政策的背景

俄羅斯政權(quán)的更迭是在基本平穩(wěn)的過程中完成的，雖然沒有大的沖突，但是社會(huì)存在的問題和矛盾是依然存在的，普京在任期間，俄羅斯面臨的首要任務(wù)就是擺脫貧困危機(jī)，整合已經(jīng)瀕臨破裂的社會(huì)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長。在這樣的社會(huì)條件下，普京確立了外文政策的主旨，即恢復(fù)大國地位、為國內(nèi)建設(shè)創(chuàng)造有利環(huán)境等原則。制定這樣的原則，是出于以下幾方面的考量：

第一，普京個(gè)人的經(jīng)歷影響了其思想體系。普京長期從事情報(bào)安全工作，受“民族愛國主義”思想的教育，推崇鐵腕政治。同時(shí)，普京受當(dāng)時(shí)改革激進(jìn)派人物的思想影響，對(duì)西方社會(huì)的運(yùn)行機(jī)制具有一定的了解，并表現(xiàn)出了認(rèn)同，因此，普京在其任職期間，既保留了俄羅斯的有關(guān)政策，同時(shí)，在政治經(jīng)濟(jì)方面推行了一系列改革，力求盡快趕上西方社會(huì)的發(fā)展步伐。

第二，俄羅斯的經(jīng)濟(jì)處于貧困危機(jī)時(shí)期，普京上臺(tái)后，必然將俄國的主要精力放在解決國內(nèi)問題上。對(duì)于俄國所處的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和社會(huì)地位，普京毫不避諱，他承認(rèn)自己的地位下降，并力圖在這樣的社會(huì)條件下，實(shí)現(xiàn)自身的發(fā)展，用現(xiàn)實(shí)的眼光，看待國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展問題。

第三，在歷史上，俄羅斯與西方的矛盾一直存在，現(xiàn)在依然不例外，雖然美國各界，已經(jīng)不再把俄國視為頭號(hào)敵人，但是，美國依然貫徹對(duì)俄羅斯的防范性政策，雙方的摩擦并沒有隨著俄羅斯經(jīng)濟(jì)的衰退而有所減少，面對(duì)內(nèi)憂外患的國際環(huán)境，俄羅斯保持了低調(diào)的姿態(tài)，力圖緩和與西方的關(guān)系，并盡可能為了自身的發(fā)展，而在一些問題上和西方作出必要的妥協(xié)。

二、普京外交政策的內(nèi)容

普京在位期間，其外交政策的成就引起國外學(xué)者的關(guān)注，普京在外交的理念、政策、風(fēng)格等方面，形成了自己的特征。下面對(duì)其外交政策進(jìn)行總結(jié)和概括。

（一）俄羅斯的世界大國定位

在蘇聯(lián)解體后的相當(dāng)長的一段時(shí)間內(nèi)，俄羅斯對(duì)于自己冷戰(zhàn)后的國際身份和位置一直處于迷茫和徘徊的境地，普京這一大國角色的定位，結(jié)束了俄羅斯關(guān)于自身身份的猶豫，也成為了俄羅斯在外交政策中的靈魂所在，表明普京堅(jiān)持在國際社會(huì)交往中，堅(jiān)持自己的游戲規(guī)則，根據(jù)本國的利益和本國的邏輯，決定本國的事務(wù)，表明自己在國際事務(wù)的處理中，與其他大國有平等的話語權(quán)，而不需要遵循他國所提出的利益規(guī)則。

普京在執(zhí)政期間的核心理念，就是堅(jiān)持俄羅斯的大國定位，其他的理念，都是服從于這一外交理念。在俄羅斯的外交過程中，這一理念的核心地位，體現(xiàn)在其堅(jiān)持走怎樣的國際道路，承擔(dān)怎樣的國際責(zé)任，選擇怎樣的國際發(fā)展目標(biāo)。普京在當(dāng)政期間，選擇這樣的外交政策，意味著其不會(huì)選擇在經(jīng)濟(jì)放緩時(shí)期，去依附于西方某些大國，其大國定位，意味著其堅(jiān)持獨(dú)立的國際角色，獨(dú)立的處理俄羅斯在國際社會(huì)中面臨的各種問題。

但是，需要注意的是，大國地位的定位，既可以指在普京當(dāng)政的時(shí)代，俄羅斯的國際事務(wù)的處理，要堅(jiān)持俄羅斯的大國身份來處理，也指的是俄羅斯要恢復(fù)自身以往在國際社會(huì)中所擁有的大國地位。但是，這兩種理解并不是割裂開來的，而是在精神上相互統(tǒng)一的。

不可避免的是，大國外交實(shí)質(zhì)上也就意味著，在國際社會(huì)的利益界定中，俄羅斯堅(jiān)持的是戰(zhàn)略進(jìn)攻性外交，是以一種高姿態(tài)，應(yīng)對(duì)來自國際社會(huì)的挑戰(zhàn)，在當(dāng)時(shí)俄羅斯國內(nèi)經(jīng)濟(jì)亟待恢復(fù)的社會(huì)狀況下，這樣的高姿態(tài)必然對(duì)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生一定的影響，可以說，積貧積弱的俄羅斯，在國際事務(wù)的處理中，更多的執(zhí)行的是精神上的大國外交，而實(shí)質(zhì)上卻沒有能力和資源支持這樣的大國外交。

（二）多極化的世界結(jié)構(gòu)

實(shí)際上，俄國理論界，一直反對(duì)多極化，其理論學(xué)者一直認(rèn)為，中國這樣的發(fā)展中國家，才會(huì)鼓吹所謂的多極化，因此，多極化理論應(yīng)該是中國的聲音，是中國為了對(duì)抗美國而產(chǎn)生的理論。俄國積貧積弱的現(xiàn)狀，也不可能成為多極化中的有力的一極，最終受益者并不是俄羅斯，而是中國。這也就導(dǎo)致，雖然普京倡導(dǎo)多極化，但實(shí)質(zhì)上，其在真正的外交過程中，一直是小心翼翼，也很少采用多極化這樣的字眼，當(dāng)俄國的經(jīng)濟(jì)條件出現(xiàn)一定的增長后，俄國斯才明確的表示，自己奉行多極化，并在多個(gè)公共場合，奉行多極化并積極推動(dòng)多極化的發(fā)展。

2007年3月，俄羅斯正式發(fā)表了外交文獻(xiàn)《俄羅斯外交概述》，指出“單極世界的神話已經(jīng)破產(chǎn)，世界是多極化的世界”。

奉行世界多極化，是俄羅斯外交政策的一貫主張，這與其大國地位的降落不無關(guān)系，可以說，冷戰(zhàn)后，兩分世界的格局已經(jīng)改變，與其讓美國一支獨(dú)大，不如堅(jiān)持多極化。普京所奉行的外交政策，讓俄羅斯從多極化的反對(duì)者，轉(zhuǎn)變?yōu)槎鄻O化的附和者，最終成為多極化的積極倡導(dǎo)者和擁護(hù)者，某種意義上，甚至成為多極化的積極的開拓者和先鋒者。

值得注意的是，普京外交并不是在骨子里承認(rèn)多極化的，奉行多極化，也是為了自身經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)，俄羅斯是有能力在短期內(nèi)，迅速實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展的，單從俄羅斯能源，尤其是石油能源所帶來的美元收益方面來看，俄羅斯是能夠在世界經(jīng)濟(jì)中占有重要的一席之地的，恢復(fù)其世界大國地位也是指日可待的。但是，這樣的恢復(fù)，是需要時(shí)間的。普京外交反對(duì)單極化，同樣，普京也反對(duì)兩極化，在其外交資料中明確指出，“在多極化正在形成的過程中，也要注意，不能滑向任何形式的兩極，歷史已經(jīng)向我們證明，兩極分化，是一定會(huì)導(dǎo)致沖突和摩擦的，最終必然引發(fā)戰(zhàn)爭?！碑?dāng)然，我們不難猜測出，俄羅斯反對(duì)兩極世界，是因?yàn)椋砹_斯已經(jīng)不可能成為除美國之后的另一極。

（三）依托歐亞、面向歐美的外交戰(zhàn)略布局

普京外交被理論界成為歐亞外交，也就是說，普京外交既以歐美外交為重點(diǎn)，同時(shí)又兼顧亞洲。歐美國家是俄羅斯的重要戰(zhàn)略安全利益伙伴，也是俄羅斯外交戰(zhàn)略中的重要的挑戰(zhàn)者和戰(zhàn)略壓力者，俄羅斯的外交也就是以歐美為參照對(duì)象的。同時(shí)，俄羅斯在外交過程中，也把歐亞力量作為其戰(zhàn)略依托，集體安全條約組織和歐亞經(jīng)濟(jì)共同體可說是第一層次，中俄戰(zhàn)略伙伴關(guān)系和上海合作組織是第二層次。

近年來，俄羅斯更加重視和亞洲地區(qū)的合作，越來越重視中俄關(guān)系和上海合作組織，其在外交報(bào)告中指出，“上海合作組織已經(jīng)成為地區(qū)合作獨(dú)一無二的形式，它經(jīng)受住了時(shí)間的考驗(yàn)，證明了自己在維持大歐亞地區(qū)穩(wěn)定中的作用”。

由此可見，歐亞地區(qū)，都是俄羅斯在外交過程中的具有重要戰(zhàn)略位置的地區(qū)，但是，其對(duì)俄羅斯的作用是不同的，歐美地區(qū)給予俄羅斯的更多是戰(zhàn)略壓力，亞洲地區(qū)給予俄羅斯的，更多是戰(zhàn)略支持。

（四）獨(dú)聯(lián)體一體化的長期目標(biāo)

能夠?qū)崿F(xiàn)獨(dú)聯(lián)體一體化，是普京外交的長期目標(biāo)。普京外交放棄了全面推進(jìn)獨(dú)聯(lián)體一體化的思路，轉(zhuǎn)而采取多層次的規(guī)?；七M(jìn)方式。因?yàn)樵诋?dāng)時(shí)的社會(huì)背景和歷史條件下，全面一體化是不現(xiàn)實(shí)的。普京制定了一系列目標(biāo)，如在經(jīng)濟(jì)上建立統(tǒng)一的海關(guān)聯(lián)盟，在文化上開拓共同的文化空間，最終目標(biāo)是形成政治經(jīng)濟(jì)和軍事上的機(jī)制安排，恢復(fù)和重建與獨(dú)聯(lián)體國家的聯(lián)系，并通過文化的聯(lián)系，加強(qiáng)獨(dú)聯(lián)體之間的文化認(rèn)同。由此可見，獨(dú)聯(lián)體地區(qū)一體化，是俄羅斯在特殊的歷史時(shí)期的特殊安排，而不是戰(zhàn)術(shù)上的需要，這一安排也不僅僅是服務(wù)于外交，而是對(duì)獨(dú)聯(lián)體整個(gè)地區(qū)的發(fā)展，具有重要作用，在外交的過程中，普京不僅僅關(guān)注經(jīng)濟(jì)政治的聯(lián)系，開始從文化上尋求共鳴。

（五）發(fā)展能源和軍事兩大支柱

能源外交是普京外交時(shí)期的重要舉措，普京將自身豐富的石油和天然氣資源作為外交的重要戰(zhàn)略手段，將俄羅斯從世界所承認(rèn)的核武器大國變成了能源超級(jí)大國，通過能源外交，來調(diào)控和影響與獨(dú)聯(lián)體國家，與歐洲國家，與亞洲國家之間的關(guān)系，在這樣的能源面前，其他國家只能感到無力，除了接受俄羅斯的再度崛起，別無其他方法可想。美國國務(wù)卿曾經(jīng)這樣形容俄國斯的能源外交政策：“俄羅斯將能源的橄欖枝伸向了幾乎每個(gè)國家，成為世界上最主要的天然氣供應(yīng)者，他口袋里塞滿了美元，正在慢慢地崛起，最終將使經(jīng)濟(jì)力量成為世界重要的政治力量”。不得不說，這一外交策略是成功的，能源是每個(gè)國家都需要的，它的力量遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于擁有的卻無法實(shí)用的核武器的力量，既給俄羅斯帶來經(jīng)濟(jì)效益，又提升了其政治地位。

軍事力量也是普京外交非常重視的，特別是在俄與美國和北約關(guān)系中，軍事力量是俄重要的后盾，在普京執(zhí)政后的短短六年里，俄羅斯的軍費(fèi)支出比以往增加了將近四倍，俄羅斯不斷進(jìn)行大規(guī)模的軍事重建，舉行大規(guī)模的軍事演習(xí)，加緊部署新型戰(zhàn)略導(dǎo)彈，新一代戰(zhàn)略核潛艇下水，恢復(fù)航空母艦戰(zhàn)斗執(zhí)勤等，甚至明確表示，在必要時(shí)，不惜使用核武器的力量，可見，普京對(duì)軍事力量是非常重視的，強(qiáng)大的軍事力量，也是普京外交的重要支柱之一。

三、 普京外交政策的評(píng)價(jià)

西方學(xué)術(shù)界對(duì)普京外交的觀點(diǎn)不一，比較有代表性的說法是“新帝國主義”說，認(rèn)為普京的外交政策是在走帝國主義老路；另一種是“新蘇聯(lián)主義”說，認(rèn)為普京外交正在重拾蘇聯(lián)外交的遺風(fēng)。這些說法都反映了一個(gè)事實(shí)，即普京外交正在回到俄羅斯的外交傳統(tǒng)。

普京大國地位的確立標(biāo)明了這個(gè)帝國對(duì)其過去的存在狀態(tài)的留戀，代表著其日后努力的方向。

其次，在普京執(zhí)政時(shí)期，其外交也是建立在中央集權(quán)制度之下的，而以往無論是沙皇俄國還是前蘇聯(lián)，它的外交都建立在中央集權(quán)的政治基礎(chǔ)上。

篇2

趙華勝

復(fù)旦大學(xué)國際問題研究院

俄羅斯和中亞研究中心主任

研究員

7月12日，俄羅斯總統(tǒng)梅德韋杰夫簽署了新的《俄羅斯聯(lián)邦外交政策概念》，這不由使人想起八年前普京也在就任總統(tǒng)之初簽署了同名文件，從而開始了俄羅斯外交的新階段。

新“概念”出現(xiàn)在新總統(tǒng)上任之初，這顯然不是巧合。不過，雖然總統(tǒng)更替是新“概念”出臺(tái)的一個(gè)背景，但僅從這個(gè)角度去理解未免偏狹。事實(shí)上，這個(gè)文件的醞釀和準(zhǔn)備是在普京時(shí)期，它出現(xiàn)的真正背景是形勢的變化。新“概念”對(duì)此說得清楚，制定這份文件的原因就是國際關(guān)系的變化和俄羅斯的鞏固要求它以新的眼光看待世界，俄羅斯需要根據(jù)實(shí)力的增長重新考慮外交優(yōu)先目標(biāo)，提高它在世界事務(wù)中的責(zé)任。

在結(jié)構(gòu)框架上，梅德韋杰夫版和普京版完全一樣，但在篇幅上梅版比普版增加了約60％，在具體內(nèi)容上，也可以發(fā)現(xiàn)許多有意思的差別。

在普版中，俄羅斯的自我定位是世界大國和當(dāng)代世界有影響的中心之一，但在梅版中“世界大國”不見了，這或許是因?yàn)槎砹_斯感到已經(jīng)不需要再強(qiáng)調(diào)它的大國地位，或許是俄羅斯對(duì)這一概念開始有另外的想法。

在普版中，俄羅斯把美國強(qiáng)化單極世界看作是對(duì)俄羅斯的威脅，并把建立多極化國際體系當(dāng)作俄羅斯外交的重要目標(biāo)。而在梅版中，單極化威脅已經(jīng)消失，建立多極化國際體系也變?yōu)楫?dāng)代世界文化―文明多樣性的形成。對(duì)此也可以做多種解釋和理解，其中之一是俄羅斯認(rèn)為單極化世界的構(gòu)想已經(jīng)破產(chǎn)，多極化結(jié)構(gòu)已是現(xiàn)實(shí)。單極化和多極化矛盾已不是主要問題，不同文明的競爭成為更重要的競爭。

在對(duì)俄羅斯外交基本特征的描述中，普版的說法是連續(xù)性、可預(yù)測性和互惠的務(wù)實(shí)主義，并把平衡作為俄羅斯外交的突出特征。梅版換成了公開、可預(yù)測和務(wù)實(shí)，并在平衡之后增加了多方位。

在外交的地區(qū)優(yōu)先次序上，梅版仍是把獨(dú)聯(lián)體地區(qū)放在優(yōu)先的地位，其后依然是歐洲、美國、中國、印度、日本等，但不再使用“優(yōu)先方向”的字眼，弱化了等次感。雖然敘述次序沒有變化，但具體內(nèi)容卻有不同。在普版中，重點(diǎn)是與所有獨(dú)聯(lián)體國家發(fā)展友好和戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，推動(dòng)在獨(dú)聯(lián)體框架內(nèi)各領(lǐng)域合作和一體化，而在梅版中，只是把獨(dú)聯(lián)體作為政治對(duì)話的論壇和經(jīng)濟(jì)、人文、反恐合作的機(jī)制。俄羅斯還表示在市場經(jīng)濟(jì)的原則上與獨(dú)聯(lián)體國家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)合作。

對(duì)于俄歐關(guān)系，普版的表述是：歐洲是俄羅斯傳統(tǒng)的優(yōu)先方向，俄羅斯把歐盟看作是最重要的政治經(jīng)濟(jì)伙伴之一，目標(biāo)是建立穩(wěn)定和民主的全歐安全與合作體系。梅版已經(jīng)不強(qiáng)調(diào)歐洲的優(yōu)先地位，它的目標(biāo)仍然是建立全地區(qū)的安全與合作體系，但這必須是真正的、沒有分界線的一體的歐洲，歐盟、俄羅斯和美國要在其中發(fā)揮平等作用。

對(duì)于北約，普版認(rèn)為與北約的建設(shè)性合作對(duì)地區(qū)安全和穩(wěn)定具有重要性，同時(shí)對(duì)北約擴(kuò)大持負(fù)面態(tài)度。梅版改變了對(duì)北約的態(tài)度，它表示發(fā)展與北約的關(guān)系必須考慮北約是否平等對(duì)待俄羅斯，是否遵循國際法的準(zhǔn)則，以及是否遵守俄與北約的有關(guān)協(xié)議。同時(shí)表示對(duì)北約擴(kuò)大持否定立場。

對(duì)于俄美關(guān)系，梅版似乎比普版給予了更高的重視和更大的期待。普版只是說俄美關(guān)系對(duì)全球戰(zhàn)略穩(wěn)定有重要意義，俄羅斯愿意克服俄美關(guān)系中的困難，繼續(xù)發(fā)展與美國的合作。梅版則進(jìn)而對(duì)兩國經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作的巨大潛力寄予厚望，并提出跨越過去的戰(zhàn)略原則，建立俄美戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，共同應(yīng)對(duì)現(xiàn)實(shí)威脅。

轉(zhuǎn)到亞洲方向，梅版的基調(diào)比普京版有所提高。在普版中，與中國和印度發(fā)展友好關(guān)系被認(rèn)為是俄羅斯亞洲政策最重要的方向之一，梅版把“之一”去掉了。關(guān)于俄中關(guān)系，普版的表述是將努力在所有方向發(fā)展與中國的互惠友好關(guān)系，其主要任務(wù)是擴(kuò)大兩國經(jīng)濟(jì)合作的規(guī)模，使之與政治關(guān)系相適應(yīng)。梅版把發(fā)展互惠友好關(guān)系改成了發(fā)展在所有領(lǐng)域的戰(zhàn)略關(guān)系，其雙邊關(guān)系的主要任務(wù)是擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)合作的數(shù)量和提高它的質(zhì)量，這顯然是指改善兩國經(jīng)貿(mào)關(guān)系的結(jié)構(gòu)。還值得一提的是，梅版還提出繼續(xù)鞏固上海合作組織。對(duì)于俄印關(guān)系，梅版也將其從傳統(tǒng)的伙伴關(guān)系提高到戰(zhàn)略伙伴關(guān)系。俄日關(guān)系則沒有明顯的改變。

在俄羅斯外交政策的形成和實(shí)施部分中，梅版增加了這樣一句話，就是“俄羅斯政府進(jìn)行國家對(duì)外政策的實(shí)施”。這句話雖然簡短，但卻分量沉重，意味深長，其中的含義幾乎不需要解讀。

欄目主持 沈丁立

篇3

摘 要 1993年，隨著《馬斯特里赫特條約》的正式生效和歐盟的誕生，歐盟共同外交與安全政策也宣告誕生。該政策包括了廣泛的政策目標(biāo)，而要實(shí)現(xiàn)這些政策目標(biāo)則要輔之以有效的政策工具。2009年《里斯本條約》之前，共同外交與安全政策的核心政策工具是共同立場和聯(lián)合行動(dòng)，2009年之后該政策的主要政策工具是決定。本文統(tǒng)計(jì)了2000―2009年該政策產(chǎn)出的共同立場、聯(lián)合行動(dòng)和決定的數(shù)量和地域分布，還統(tǒng)計(jì)了《里斯本條約》后2010―2012年新的綜合性的政策工具決定的數(shù)量和地區(qū)分布。在精確的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的基礎(chǔ)上，本文對(duì)共同外交與安全政策的政策產(chǎn)出進(jìn)行了定量和定性的分析。這一分析有助于我們細(xì)致、全面地了解共同外交與安全政策的具體實(shí)踐。

關(guān)鍵詞 歐盟共同外交與安全政策 政策工具 共同立場 聯(lián)合行動(dòng)

歐洲是資本主義的發(fā)源地和現(xiàn)代民族國家的誕生地。近幾百年來，西歐大國一直是國際政治、經(jīng)濟(jì)和權(quán)力舞臺(tái)上的核心角色。民族國家間的權(quán)力角逐也使歐洲成為人類歷史上僅有的兩次世界大戰(zhàn)的發(fā)源地。第二次世界大戰(zhàn)的結(jié)束宣告了歐洲世界中心地位的喪失。但二戰(zhàn)對(duì)歐洲國家來說既是巨大的災(zāi)難，又是巨大的契機(jī)。二戰(zhàn)后，歐洲國家痛定思痛，決心拋棄戰(zhàn)爭的恩怨，走共同發(fā)展的一體化之路。從1952年《歐洲煤鋼共同體條約》的正式生效到現(xiàn)在，歐洲一體化已經(jīng)走過了60多年的歷程。歐洲一體化是以經(jīng)濟(jì)一體化開始的，但從其發(fā)端起就有明確的政治目標(biāo)，歐洲走了一條“先經(jīng)濟(jì)、后政治”的發(fā)展道路。隨著經(jīng)濟(jì)一體化的推進(jìn)，政治一體化也提上了議事日程。二戰(zhàn)后，歐洲曾產(chǎn)生過雄心勃勃的政治、外交和防務(wù)合作的計(jì)劃和初步實(shí)踐，但都以失敗告終。但是，歐洲各國推動(dòng)政治一體化的努力從來沒有放棄過。1970年，歐共體6國通過了“盧森堡報(bào)告”，該報(bào)告被認(rèn)為是“歐洲政治合作的創(chuàng)始性文件”，宣告了“歐洲政治合作”（EPC）機(jī)制的確立，這是歐共體國家在外交和安全領(lǐng)域的第一個(gè)合作機(jī)制。1986年通過的《單一歐洲法令》第一次對(duì)歐洲政治合作給予了法律上的支持。1993年11月，旨在建立歐洲聯(lián)盟的《馬斯特里赫特約》（簡稱《馬約》）對(duì)原有的“歐洲政治合作”機(jī)制進(jìn)行了擴(kuò)展、強(qiáng)化和提升，并最終建立了“共同外交與安全政策”（Common Foreign and Security Policy，簡稱CFSP）。1997年10月，《阿姆斯特丹條約》（簡稱《阿約》）對(duì)有關(guān)共同外交與安全政策的條款進(jìn)行了修改。后來，《尼斯條約》又進(jìn)行了大的機(jī)制修訂。2009年，隨著《里斯本條約》的生效，共同外交與安全政策邁上了新的臺(tái)階。如今，經(jīng)過20年的發(fā)展，共同外交與安全政策取得了很大進(jìn)展。歐盟的共同外交與安全政策的成就，有賴于該政策設(shè)定了明確的目標(biāo)，并輔之以切實(shí)有效的政策工具來實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)。從1994年到2009年，共同外交與安全政策的政策工具主要包括五種，其中比較核心的是共同立場（common position）和聯(lián)合行動(dòng)（joint action）。2009年《里斯本條約》之后，共同外交與安全政策將幾種政策工具合并并簡化為一般指導(dǎo)原則（general guidelines）和決定（decision）。本文的主要內(nèi)容旨在對(duì)歐盟共同外交與安全政策的政策工具和政策產(chǎn)出（政策工具的應(yīng)用）進(jìn)行定量和定性的分析，從而豐富對(duì)歐盟共同外交與安全政策的實(shí)踐的認(rèn)識(shí)。

一、 歐盟共同外交與安全政策的政策目標(biāo)

歐盟共同外交與安全政策的政策工具是實(shí)現(xiàn)其政策目標(biāo)的重要手段。1993年生效的《馬約》的前言宣布，成員國“決心實(shí)施一項(xiàng)共同的外交與安全政策”，《馬約》還在第J.1條中進(jìn)一步列舉了共同外交與安全政策的五項(xiàng)具體目標(biāo)，之后的《阿約》又做了適當(dāng)補(bǔ)充。概括起來，這些目標(biāo)包括：第一，捍衛(wèi)聯(lián)盟的共同價(jià)值、根本利益、獨(dú)立和完整。第二，通過各種方式加強(qiáng)聯(lián)盟的安全。第三，按照《聯(lián)合國》和《赫爾辛基最后文件》的原則和《巴黎》的目標(biāo)保衛(wèi)和平，加強(qiáng)國際安全。第四，促進(jìn)國際合作。這主要包含兩方面具體的內(nèi)容。一是發(fā)展合作，即歐盟對(duì)發(fā)展中國家的發(fā)展提供協(xié)助；第二個(gè)方面則是指“與所有國家發(fā)展友好關(guān)系”。第五，發(fā)展和鞏固民主、法制、尊重人權(quán)和基本自由。

可以看出來，《馬約》對(duì)歐盟共同外交與安全政策范圍的界定有以下幾個(gè)特點(diǎn)：其一是非常全面和寬泛，目標(biāo)一和目標(biāo)二主要是歐盟在國際上所要維護(hù)的自身利益，目標(biāo)三、目標(biāo)四和目標(biāo)五是歐盟共同外交與安全政策要促進(jìn)的國際利益。具體而言，這些目標(biāo)不僅涉及外交、安全與防務(wù)領(lǐng)域，還囊括了保障人權(quán)、基本自由和鞏固民主等。“也就是說，《馬約》的條款事實(shí)上將歐盟外交、安全與防務(wù)政策幾乎所有的領(lǐng)域都無所不包地納入了共同外交與安全政策的范圍?！标愔久?、古斯塔夫?蓋拉茨：《歐洲聯(lián)盟對(duì)外政策一體化――不可能的使命？》，時(shí)事出版社2003年版，第189頁。通過目標(biāo)四可以看出，共同外交與安全政策的范圍甚至還不排斥對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策，《歐洲聯(lián)盟條約》也允許在共同外交與安全政策的框架下實(shí)施某些對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策。第二是模糊性和不易操作性。比如對(duì)目標(biāo)四的“促進(jìn)國際合作”并沒有詳細(xì)的界定，只能通過歐盟條約的有關(guān)規(guī)定和歐盟理事會(huì)的有關(guān)決定來推理和分析。而促進(jìn)人權(quán)、民主、法治等目標(biāo)絕對(duì)不是僅僅靠共同外交與安全政策就可以實(shí)現(xiàn)的，這些模糊和寬泛的目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)必須要調(diào)動(dòng)更為廣泛的資源和手段。第三是超前性?！恶R約》囊括了“涉及外交與安全政策的所有方面”（第J.1條）和所有“可能的范圍”，這使得它天然地具有超前性，“其確切范圍和內(nèi)容是不斷變化的，總體而言，將隨著成員國能夠達(dá)成一致的對(duì)外政策領(lǐng)域的增加而可能不斷擴(kuò)展”。房樂憲：《歐盟共同外交與安全政策及其運(yùn)作》，載林張茂明、羅天虹主編《歐盟共同外交與安全政策與中國-歐盟關(guān)系》，法律出版社2002年版，第49頁。后來的《阿約》、《尼斯條約》對(duì)這些領(lǐng)域的規(guī)定修改不大。

二、 歐盟共同外交與安全政策的主要政策工具

歐盟共同外交與安全政策具有寬泛的政策目標(biāo)，而要實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)則需要輔之以切實(shí)有效的政策工具。根據(jù)《阿約》的規(guī)定，歐盟共同外交與安全政策主要有五種基本的政策工具：共同立場、聯(lián)合行動(dòng)、決定、聲明和共同戰(zhàn)略。

（1） 共同立場（Common Position）。共同立場是歐盟構(gòu)筑共同外交與安全政策的基礎(chǔ)，沒有共同的立場，就談不上外交合作和軍事合作。《馬約》第J.2條規(guī)定：“凡理事會(huì)認(rèn)為必要之時(shí)，它應(yīng)確定一共同立場。成員國應(yīng)保證本國的政策與共同立場相一致?！薄霸趪H組織中和在國際會(huì)議上，成員國應(yīng)協(xié)調(diào)它們的行動(dòng)。它們應(yīng)在此論壇上維護(hù)共同立場?！薄栋⒓s》規(guī)定：“理事會(huì)應(yīng)采取共同立場。共同立場應(yīng)確定聯(lián)盟對(duì)某一特定的地區(qū)性事項(xiàng)的解決辦法。各成員國應(yīng)保證本國的政策與共同立場相一致。”這項(xiàng)規(guī)定界定了共同立場的使用范圍。同時(shí)《馬約》和《阿約》對(duì)成員國與共同立場的關(guān)系的界定也意味著一旦確定共同立場，則該共同立場對(duì)成員國具有國際法的約束力。筆者的統(tǒng)計(jì)顯示，在2000―2009年間歐盟平均每年要通過29項(xiàng)共同立場，這些共同立場主要涉及四大類：對(duì)第三國有關(guān)政策的決定；對(duì)特定國際問題政策的決定；對(duì)第三國實(shí)施制裁的有關(guān)決定；對(duì)已有的共同立場的擴(kuò)展或者修正。

（2） 聯(lián)合行動(dòng)（Joint Action）。共同外交與安全政策中的聯(lián)合行動(dòng)則是將共同立場付諸實(shí)施的具體表現(xiàn)?！恶R約》當(dāng)中第五編第J.3條總共7款，全部是對(duì)“聯(lián)合行動(dòng)”的相關(guān)規(guī)定。這其中包括：第一，依據(jù)歐洲理事會(huì)的總方針，理事會(huì)決定某事務(wù)應(yīng)納合行動(dòng)。理事會(huì)確定聯(lián)合行動(dòng)的特定范圍、特定目標(biāo)、行動(dòng)期限、聯(lián)合行動(dòng)的手段、程序和條件等。如有必要，理事會(huì)還應(yīng)規(guī)定此項(xiàng)行動(dòng)的期限。第二，聯(lián)合行動(dòng)將規(guī)約各成員國所采取的立場和所進(jìn)行的活動(dòng)。第三，當(dāng)成員國擬議按照聯(lián)合行動(dòng)確定本國立場或者采取本國行動(dòng)時(shí)，該成員國應(yīng)當(dāng)及時(shí)通報(bào)情況。第四，在形勢變化急需采取措施而理事會(huì)未能作出決定的情況下，經(jīng)考慮聯(lián)合行動(dòng)的總目標(biāo)，成員國可緊急采取必要的措施。聯(lián)合行動(dòng)和共同立場的主要區(qū)別在于，共同立場更多地涉及歐盟對(duì)某一問題或者某一國家的立場和政策目標(biāo)，以及為實(shí)現(xiàn)這一政策目標(biāo)各成員國需要在國內(nèi)采取的行動(dòng)，如對(duì)相關(guān)法律的調(diào)整、改變與第三國的經(jīng)濟(jì)和財(cái)政關(guān)系、實(shí)行武器禁運(yùn)等。而聯(lián)合行動(dòng)更多涉及必須動(dòng)用歐盟資源在國外開展的操作性行動(dòng)。筆者的統(tǒng)計(jì)顯示，歐盟平均每年采納33項(xiàng)聯(lián)合行動(dòng)。尤其是2005年以后，隨著歐盟更多地參與沖突預(yù)防和危機(jī)管理行動(dòng)，與此種事務(wù)相關(guān)的聯(lián)合行動(dòng)呈現(xiàn)出大幅度的增長。

（3） 決定（Decision）。一般而言，共同外交與安全政策中的“決定”是部長理事會(huì)就該政策的機(jī)構(gòu)方面的事務(wù)所做的規(guī)定。部長理事會(huì)可以通過對(duì)成員國有約束力的有關(guān)共同外交與安全政策的決定（見《歐盟條約合訂版》第23條）。2004年后，除了有關(guān)機(jī)構(gòu)方面的事務(wù)外，歐盟更經(jīng)常用“決定”這一政策工具處理共同外交與安全領(lǐng)域的問題。從2000年到2009年，歐盟共同外交與安全政策通過了403個(gè)決定（年均40個(gè)）。2010年后，決定取代共同立場和聯(lián)合行動(dòng)，成為主要的政策工具類型。關(guān)于決定的具體情況和量化的分析，筆者將以2009年為分界，在后面進(jìn)行詳細(xì)分析。

（4） 聲明（Declaration）。聲明是歐洲政治合作機(jī)制最頻繁使用的政策工具，用來表達(dá)歐盟對(duì)歐盟外國家和國際問題的立場、要求和期待。聲明的表達(dá)措辭一般是方向性的、寬泛的，它只代表一種政策方向而不包含具體的行動(dòng)。聲明的目的也僅僅是對(duì)國際問題表達(dá)歐盟的看法，一旦聲明發(fā)表，這一目標(biāo)就得到實(shí)現(xiàn)。1972年，歐洲政治合作機(jī)制僅僅發(fā)表了兩項(xiàng)聲明，這也說明在20世紀(jì)70年代歐共體“用同一個(gè)聲音說話”是多么困難。歐共體發(fā)展成歐盟之后，聲明并不是歐盟幾個(gè)主要條約中明確規(guī)定的共同外交與安全政策的政策手段，但這并不妨礙歐盟頻繁地使用聲明。《馬約》簽署后的1994年，歐盟使用了110項(xiàng)“聲明”，后來，歐盟對(duì)聲明的使用達(dá)到了平均2―3天一項(xiàng)的頻率。近些年，由于聲明的使用太過頻繁和缺少實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，歐盟對(duì)這一政策工具的實(shí)質(zhì)性關(guān)注并不太多。歐盟的官方文獻(xiàn)顯示，2004年后，《歐盟活動(dòng)年度總報(bào)告》不再詳細(xì)羅列出年度所有聲明的內(nèi)容，而用共同外交與安全政策也發(fā)表了“為數(shù)眾多（numerous） 的聲明”一語帶過。當(dāng)然，這并不意味著聲明在共同外交與安全政策中是可有可無的。這其實(shí)從另外一個(gè)方面說明了，歐盟共同外交與安全政策合作的制度化已經(jīng)達(dá)到很高的水平，它更多地關(guān)注操作性比較強(qiáng)的共同立場和聯(lián)合行動(dòng)。所以，聲明相對(duì)而言就沒那么重要了。

（5） 共同戰(zhàn)略（Common Strategy）。共同戰(zhàn)略是 《阿約》新增加的共同外交與安全政策的政策工具?！栋⒓s》規(guī)定：“在成員國有重大利益的領(lǐng)域，歐洲理事會(huì)應(yīng)決定共同戰(zhàn)略，由聯(lián)盟負(fù)責(zé)實(shí)施。共同戰(zhàn)略應(yīng)規(guī)定其目標(biāo)、期限以及聯(lián)盟成員國可資使用的手段”?！袄硎聲?huì)應(yīng)向歐洲理事會(huì)推薦共同戰(zhàn)略，并將之付諸實(shí)踐，特別是通過采取聯(lián)合行動(dòng)和共同立場來實(shí)施?！保ā栋⒓s》第13條）。共同戰(zhàn)略由理事會(huì)向歐洲理事會(huì)推薦，由歐洲理事會(huì)以全體一致方式議決。歐洲理事會(huì)制定共同戰(zhàn)略之后，將由歐盟理事會(huì)根據(jù)特定多數(shù)表決程序制定共同立場和聯(lián)合行動(dòng)來加以實(shí)施。

在以上五種政策工具中，聲明是歐盟共同外交與安全政策最經(jīng)常用的政策工具；共同立場和聯(lián)合行動(dòng)是最具有實(shí)質(zhì)意義和最具操作性的政策工具；決定的使用雖然范圍擴(kuò)大了、頻率提高了，但或許是由于習(xí)慣的原因，它在共同外交與安全政策中的重要意義始終不如共同立場和聯(lián)合行動(dòng)。共同戰(zhàn)略的使用則更少。

三、 對(duì)共同外交與安全政策的政策產(chǎn)出的定量分析

歐盟共同外交與安全政策的政策工具主要有共同聲明、共同戰(zhàn)略、共同立場、聯(lián)合行動(dòng)和決定等。共同聲明是歐盟共同外交與安全政策最常用的政策工具，但由于其太過寬泛和缺少實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，在近些年，它并沒有受到太多關(guān)注。由于數(shù)目太少，對(duì)共同戰(zhàn)略的分析也意義不大。所以，筆者不打算對(duì)聲明和共同戰(zhàn)略單獨(dú)作分析，只是在必要時(shí)涉及它們。本部分筆者分析的主要是共同外交與安全政策最核心的兩種政策工具，即共同立場和聯(lián)合行動(dòng)。同時(shí)，作者還將分析產(chǎn)出數(shù)目眾多，但在2009年《里斯本條約》前并未被共同外交與安全政策充分重視的另一政策工具，即決定。作者將根據(jù)歐盟官方網(wǎng)站的一手資料，詳盡地統(tǒng)計(jì)2000年到2009年歐盟共同外交與安全政策產(chǎn)出的共同立場、聯(lián)合行動(dòng)和決定，并根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)做出相關(guān)分析。為了分析問題方便，作者把以上每個(gè)政策工具運(yùn)用的成果稱作“政策產(chǎn)出”。比如2008年歐盟運(yùn)用了48次聯(lián)合行動(dòng)這一政策工具，作者就稱為48項(xiàng)聯(lián)合行動(dòng)政策產(chǎn)出。

1. 對(duì)共同立場和聯(lián)合行動(dòng)的定量分析

作者首先統(tǒng)計(jì)了2000年到2009年歐盟共同外交與安全政策采納的所有的共同立場和聯(lián)合行動(dòng)的數(shù)量（見表1）；然后，根據(jù)這兩種政策工具針對(duì)的地區(qū)，又進(jìn)一步做了分類（見表2）。

根據(jù)對(duì)表格的分析，可以看出：

（1） 從數(shù)量上看，共同立場和聯(lián)合行動(dòng)的數(shù)量總體呈現(xiàn)上升趨勢。從2000年到2009年，共同外交與安全政策年均確定共同立場和聯(lián)合行動(dòng)的總數(shù)大約是62個(gè)，其中31項(xiàng)共同立場、31個(gè)聯(lián)合行動(dòng)。每年的共同立場和聯(lián)合行動(dòng)的數(shù)量總體呈上升趨勢，數(shù)量上升的速度在2005年后明顯加快。

（2） 從共同立場和聯(lián)合行動(dòng)的數(shù)量對(duì)比來看，2003年之前，共同立場的數(shù)量一直多于聯(lián)合行動(dòng)的數(shù)量；2003年之后，聯(lián)合行動(dòng)的數(shù)量則明顯多于共同立場的數(shù)量，差距較大的2007年歐盟確定29個(gè)共同立場，而采納了48個(gè)聯(lián)合行動(dòng)。這其中最有可能的解釋是，2003年歐盟通過了《歐洲安全戰(zhàn)略報(bào)告》，該報(bào)告之后共同外交與安全政策（CFSP）框架下的共同安全與防務(wù)政策（ESDP）得到了突飛猛進(jìn)的發(fā)展，這使得更具有實(shí)質(zhì)意義和實(shí)踐性的聯(lián)合行動(dòng)的數(shù)量大幅度增長。

（3） 從共同立場和聯(lián)合行動(dòng)數(shù)量的地域分布上看，數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)表明：

首先，歐盟共同外交與安全政策最關(guān)注的地區(qū)是非洲地區(qū)。從2000年到2009年，歐盟在巴爾干地區(qū)的共同立場和聯(lián)合行動(dòng)的總數(shù)量是145個(gè)，年均145個(gè)，占年均共同立場和聯(lián)合行動(dòng)總數(shù)的近25%。

其次，共同外交與安全政策第二關(guān)注的地區(qū)是巴爾干地區(qū)。從2000年到2009年，歐盟在非洲地區(qū)的共同立場和聯(lián)合行動(dòng)的總數(shù)量是119個(gè)，年均10個(gè)，占年均共同立場和聯(lián)合行動(dòng)總數(shù)的20%。

第三，數(shù)據(jù)顯示，共同外交與安全政策關(guān)注的其他地區(qū)依次是：亞洲地區(qū)、中東地區(qū)和東歐地區(qū)。

第四，值得注意的是，數(shù)據(jù)還顯示，2006―2008年間，歐盟的共同外交與安全政策擴(kuò)展到了拉美地區(qū)和印度洋地區(qū)。在其他問題上，共同立場和聯(lián)合行動(dòng)的數(shù)量也在2006年后突然增長。

上面的數(shù)據(jù)和分析說明，歐盟共同外交與安全政策關(guān)注的地域選擇性非常強(qiáng)，地域分布差距很大、很不平衡。它最關(guān)注的是與其安全利益關(guān)系最密切的近鄰巴爾干地區(qū)和其原屬于歐盟國家殖民地的非洲地區(qū)。針對(duì)這兩個(gè)地區(qū)的共同立場和聯(lián)合行動(dòng)占了總數(shù)的45%。顯然，歐盟的共同外交和安全政策在實(shí)質(zhì)上還缺少全球性的抱負(fù)和能力。但2006年之后在拉美地區(qū)、印度洋地區(qū)和其他問題上的新發(fā)展說明，歐盟正在朝這一方向發(fā)展。

2. 對(duì)決定的分析

對(duì)于“決定”是否是歐盟共同外交與安全政策的政策工具這一問題，學(xué)術(shù)界一直有爭論。有學(xué)者認(rèn)為，“決定”不是共同外交與安全政策的政策工具。因?yàn)椋紫取皼Q定”是部長理事會(huì)就該政策的機(jī)構(gòu)方面的事務(wù)所做的規(guī)定，原則上不涉及具體事務(wù)；其次，決定這一政策工具也一直沒有得到充分的重視，2004年之前，委員會(huì)的《歐盟活動(dòng)年度總報(bào)告》中的共同外交與安全政策部分總是列出一年中所有共同立場和聯(lián)合行動(dòng)的詳細(xì)情況，而在最后僅僅提到，歐盟“也采取了幾個(gè)（several）決定”，而幾乎不列出這些決定的名稱和數(shù)目。這說明，歐盟官方層面沒有充分重視決定。

而作者的統(tǒng)計(jì)（見表1）發(fā)現(xiàn)，2003年之后，決定這一政策工具開始被大量使用。從2000年到2009年共同外交與安全政策采納決定這一政策工具的數(shù)量總體上要多于共同立場和聯(lián)合行動(dòng)。另外，決定的具體內(nèi)容也不僅僅是共同外交與安全政策的機(jī)構(gòu)事務(wù)。實(shí)際考察后發(fā)現(xiàn)，在具體使用上，決定的使用往往比較靈活。這種靈活性表現(xiàn)在：

（1） 有時(shí)決定的形式和功能類似或者等同于共同立場。2007年3月23日，歐盟確定了一個(gè)關(guān)于對(duì)伊朗的限制性措施的共同立場（2007/140/CFSP）。之后，2008年6月和8月，歐盟相繼通過兩個(gè)共同立場來對(duì)它進(jìn)行補(bǔ)充和修改；2008年12月，歐盟通過了一個(gè)“決定”，對(duì)其進(jìn)行第三次補(bǔ)充。Council Common Position 2008/479/CFSP of 23 June 2008，amending Common Position 2007/140/CFSP concering restrictive measures against Iran， Official Journal of the European Union，http：//eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do？uri=OJ：L：2008：163：0043：0049：EN：PDF.

Council Common Position 2008/652/CFSP of 7 August 2008，amending Common Position 2007/140/CFSP concering restrictive measures against Iran，Official Journal of the European Union， http：//eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do？uri=OJ：L：2008：213：0058：0070：EN：PDF.

Council Decision 2008/842/CFSP of 10 November 2008，amending Annexes Ⅲ and Ⅳof Common Position 2007/140/CFSP concering restrictive measures against Iran，Official Journal of the European Union， http：//eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do？uri=OJ：L：2008：300：0046：0054：EN：PDF.

這說明，在具體使用上，決定和共同立場往往難以區(qū)分到可以通用。

（2） 有時(shí)決定的形式和功能類似或者等同于聯(lián)合行動(dòng)。比如，2008年“有關(guān)任命歐盟對(duì)剛果安全部門改革咨詢與援助行動(dòng)（EUSEC RD Congo）長官的決定”是以決定的形式出現(xiàn)的。但對(duì)歐盟共同外交與安全政策的各種聯(lián)合行動(dòng)分析后，筆者發(fā)現(xiàn)，歐盟的慣例是，類似這種“任命”都是以聯(lián)合行動(dòng)的方式作出的。如果按照慣例，2008年“關(guān)于在乍得和中非共和國開始軍事行動(dòng)的決定”一般應(yīng)該是以聯(lián)合行動(dòng)的形式出現(xiàn)的，但同樣也是以決定形式?jīng)Q策的。

（3） 對(duì)2006年、2007年和2008年的決定的考察?？紤]到?jīng)Q定有時(shí)類似于共同立場，有時(shí)類似于聯(lián)合行動(dòng)的。筆者對(duì)2006年的45個(gè)決定分析后發(fā)現(xiàn)，其中14個(gè)類似于共同立場，31個(gè)類似于聯(lián)合行動(dòng)；2007年的42個(gè)決定中， 有14個(gè)類似于共同立場，有28個(gè)類似于聯(lián)合行動(dòng)；2008年的60個(gè)決定中，20個(gè)類似于共同立場，40個(gè)類似于聯(lián)合行動(dòng)。對(duì)這三年中的決定的內(nèi)容和功能的分析可以得出結(jié)論：本質(zhì)上來說，決定不是一種完全獨(dú)立的政策工具，因?yàn)樗鼪]有非常清晰的使用范圍，它有時(shí)類似于共同立場，但大多時(shí)候，它類似于聯(lián)合行動(dòng)。或許正是因?yàn)樗撵`活性，導(dǎo)致在實(shí)際上頻繁使用的政策工具卻沒有得到足夠的重視。

四、 對(duì)共同外交與安全政策的政策產(chǎn)出的定性分析

（一） 反應(yīng)型（Reactive）、積極型（Active）和行動(dòng)型（Operative）政策工具

1985年，維勒在一個(gè)題為《歐洲外交政策的機(jī)構(gòu)和機(jī)制的演進(jìn)》Weiler， Joseph H.H， “the Evolution of the Mechanisms and Institutions for a European Foreign Policy”， Florence： European University Institute Working Paper ，No.202，1985.

的工作報(bào)告中將歐洲政治合作機(jī)制（EPC）政策產(chǎn)出分三種類型：反射型（reflexive）、反應(yīng)型（Reactive）和積極型（Active）。反射型政策產(chǎn)出只是為了宣示某些共同立場。反應(yīng)型政策對(duì)特定事件作出反應(yīng)并期待能夠影響這些事件。積極型政策產(chǎn)出往往設(shè)定政策目標(biāo)、輔之以實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的手段并期待能夠達(dá)到特定目的。

維勒的分類方法對(duì)我們的研究有一定借鑒意義。但是，如果完全沿用20世紀(jì)80年代維勒分析歐洲政治合作的方法來分析共同外交與安全政策，則顯然是行不通的。作者認(rèn)為，歐盟共同外交與安全政策已經(jīng)超越了反射型政策產(chǎn)出的階段，也即是說，基本沒有非常被動(dòng)的反射型政策產(chǎn)出了。作者將共同外交與安全政策的政策產(chǎn)出大致分為反應(yīng)型（Reactive）、積極型（Active）和行動(dòng)型（Operative）。從反應(yīng)型（Reactive）到積極型（Active），再到行動(dòng)型（Operative），共同外交與安全政策政策產(chǎn)出中成員國合作的程度和制度化的程度依次提高。

如果要把常用的共同外交與安全政策的政策工具分類的話。作者認(rèn)為，大致來說，聲明是反應(yīng)型的政策工具，它的主要內(nèi)容是對(duì)某一國際問題表達(dá)歐盟的立場并且提出要求和期待。共同立場是積極型政策工具，它重在“確定對(duì)某一特定地區(qū)性或主題性事件的解決辦法”。聯(lián)合行動(dòng)是行動(dòng)型政策工具，它重在“處理聯(lián)盟的軍事行動(dòng)據(jù)信為必要的特定情勢。聯(lián)合行動(dòng)應(yīng)規(guī)定其目標(biāo)、范圍、聯(lián)盟可資使用的手段和實(shí)施條件。如有必要，還應(yīng)當(dāng)規(guī)定行動(dòng)的期限”。從目前來看，作為反應(yīng)型政策工具的聲明雖然每年使用的次數(shù)非常之多，已經(jīng)接近或者超過200次。但《歐盟年度活動(dòng)總報(bào)告》中近幾年聲明詳細(xì)資料的空缺其實(shí)也反應(yīng)出它的作用及其歐盟對(duì)它的重視程度都在下降。從共同外交與安全政策創(chuàng)立以來，共同立場和聯(lián)合行動(dòng)的數(shù)量一直在持續(xù)增長，并且在大多年份，歐盟的共同立場要多于聯(lián)合行動(dòng)。但2005年后，聯(lián)合行動(dòng)的絕對(duì)數(shù)量和增長速度開始大大超過共同立場的數(shù)量和增長速度。也即是說，歐盟的行動(dòng)型政策產(chǎn)出的絕對(duì)數(shù)量和增長速度開始大大超過積極型政策?？傊诠餐饨慌c安全政策中，反應(yīng)型政策工具（聲明）、積極型政策工具（共同立場）和行動(dòng)型政策工具（聯(lián)合行動(dòng)）同時(shí)存在。但顯然，歐盟共同外交與安全政策的合作重心正在逐漸地向行動(dòng)型傾斜，這也說明了歐盟共同外交與安全政策的合作在深化，合作的質(zhì)量在提高，制度化的程度也在逐漸提高。

（二） “低成本”（lowcost）、“中等成本”（mediumcost）和“高成本”（highcost）的政策工具

作者認(rèn)為，還可以把歐盟對(duì)外政策產(chǎn)出分為“低成本”（lowcost）、“中等成本”（mediumcost）和“高成本”（highcost）的政策產(chǎn)出三類。聲明是“低成本”的政策工具，因?yàn)椴恍枰獎(jiǎng)佑脷W盟過多的資源；共同立場是“中等成本”的政策工具，它需要在歐盟層面提出解決辦法，并要求成員國國內(nèi)采取與之相符合的政策；而聯(lián)合行動(dòng)則是“高成本”的或者說高成本的政策產(chǎn)出，它規(guī)定行動(dòng)的目標(biāo)、范圍、手段、資源等等。聲明只是用來表達(dá)立場、提出要求和期待，是典型的“低成本”政策。

共同立場是中等成本的政策產(chǎn)出，以2008年2月歐盟有關(guān)對(duì)利比亞采取限制性措施的共同立場（2008/109/CFSP）為例Council Common Position 2008/109/CFSP of 12 February， concering restrictive measures imposed against Liberia， http：//eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do？uri=OJ：L：2008：038：0026：0027：EN：PDF.

，該共同立場主要包括兩部分：第一，確定共同立場的法理來源。第二，共同立場的主要內(nèi)容。這部分內(nèi)容包括五條條款：條款一，禁止成員國向利比亞銷售、提供、運(yùn)輸或者出口武器、彈藥、軍事設(shè)備和備件等，也禁止對(duì)利比亞相關(guān)的財(cái)政支持；條款二，條款一的例外情況；條款三，成員國需要采取的具體措施；條款四，共同立場的生效日期；條款五，該共同立場將在歐盟官方文件中出版和。

聯(lián)合行動(dòng)是高成本的政策產(chǎn)出。以2008年9月15日歐盟“關(guān)于對(duì)格魯吉亞監(jiān)督任務(wù)（EUMM Georgia）”的聯(lián)合行動(dòng)為例。Council Joint Action（2008/736/CFSP） of 15 September ，on the European Union Monitering Missions in Georgia，EUMM Georgia， http：//eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do？uri=OJ：L：2008：248：0026：0031：EN：PDF該聯(lián)合行動(dòng)也包括兩部分：第一部分，采取該聯(lián)合行動(dòng)的歐盟條約依據(jù)和法理來源；第二部分，聯(lián)合行動(dòng)的具體內(nèi)容說明。這部分包括非常詳盡的19條條款：條款一，聯(lián)合行動(dòng)的名稱（EUMM Georgia）和開始時(shí)間；條款二，對(duì)該聯(lián)合行動(dòng)的基本說明；條款三，聯(lián)合行動(dòng)的任務(wù)，包括穩(wěn)定、正?；托判闹亟ǖ?；條款四，有關(guān)該任務(wù)的機(jī)構(gòu)安排；條款五，任務(wù)的民事行動(dòng)指揮官及其職責(zé)；條款六，任務(wù)的首席長官及其職責(zé)；條款七，任務(wù)的人員組成；條款八，任務(wù)和工作人員的地位；條款九，任務(wù)的指揮系統(tǒng)；條款十，任務(wù)的政治控制和戰(zhàn)略指導(dǎo)系統(tǒng)；條款十一，歐盟外其他國家對(duì)該任務(wù)的參與；條款十二，任務(wù)的安全保障；條款十三，對(duì)該任務(wù)監(jiān)督功能的啟動(dòng)；條款十四，對(duì)該任務(wù)的財(cái)政安排；條款十五，合作；條款十六，任務(wù)中秘密情報(bào)的；條款十七，對(duì)任務(wù)的簡單回顧；條款十八，任務(wù)的起止日期；條款十九，該聯(lián)合行動(dòng)在歐盟官方文件中的出版和。通過對(duì)這個(gè)比較全面和典型的歐盟聯(lián)合行動(dòng)的考察可以看出，聯(lián)合行動(dòng)涉及對(duì)任務(wù)的目標(biāo)、范圍、組織系統(tǒng)、領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)、財(cái)政安排等全方面的安排，它需要?jiǎng)佑脷W盟更多的人力、物力、財(cái)力和資源，比起聲明和共同立場，它是名副其實(shí)的高成本政策產(chǎn)出。

綜合以上分析，可以得出結(jié)論：聲明是低成本的反應(yīng)型政策工具，共同立場是中等成本的積極型政策工具，而聯(lián)合行動(dòng)是高成本的行動(dòng)型政策工具。在不同的問題上，或者一個(gè)問題的不同階段，歐盟用聲明、共同立場或者聯(lián)合行動(dòng)等不同的政策手段。最近幾年的例子和數(shù)據(jù)表明，歐盟共同外交與安全政策中聯(lián)合行動(dòng)的產(chǎn)出出現(xiàn)了大幅度的增長，這是共同外交與安全政策合作質(zhì)量大大提升和制度化程度提升的重要表現(xiàn)。

五、 《里斯本條約》后共同外交與安全政策的政策工具變化

2007年12月13日，歐盟成員國首腦在葡萄牙首都里斯本簽署了歐盟新條約《里斯本條約》，以取代《歐盟憲法條約》。2009年12月，《里斯本條約》正式生效。在政策目標(biāo)上，該條約在原來的目標(biāo)上新增了一些目標(biāo)，如促進(jìn)發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展；消除貧困，鼓勵(lì)所有國家融入世界經(jīng)濟(jì)；向受自然或人為災(zāi)害的人民、國家及地區(qū)提供援助；推動(dòng)基于多邊合作及全球良治的國際體系。另外，該條約對(duì)歐盟共同外交與安全政策進(jìn)行了制度性的變革，主要如：再一次明確了共同安全與防務(wù)政策與共同外交與安全政策的關(guān)系，并大大強(qiáng)化了共同安全與防務(wù)政策；調(diào)整歐洲理事會(huì)，設(shè)立歐洲理事會(huì)常任主席，任期兩年半，可連任一屆；設(shè)立了歐盟外交與安全政策高級(jí)代表等；設(shè)置了專門的“對(duì)外行動(dòng)署”（European External Action Service，EEAS）。

《里斯本條約》對(duì)歐盟共同外交與安全政策的政策工具也做了重大的改革。該條約規(guī)定共同外交與安全政策的政策工具主要有兩種類型：其一是一般指導(dǎo)原則，其二是決定。決定“用于確定聯(lián)盟的行動(dòng)、立場、上述決定實(shí)施的安排以及加強(qiáng)成員國在政策行為（conduct of policy）方面的系統(tǒng)合作”程衛(wèi)東、里靖超譯：《歐洲聯(lián)盟基礎(chǔ)條約――經(jīng)里斯本條約修訂》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2010年版，第24頁。?？梢?，決定取代原來的共同立場和聯(lián)合行動(dòng)而成為歐盟共同外交與安全政策的主要政策工具。這其中的原因主要有兩個(gè)：其一，在2009年前的兩種核心政策工具中，共同立場重在表達(dá)立場，聯(lián)合行動(dòng)重在將共同立場的內(nèi)容付諸實(shí)施，這使得共同外交與安全政策在實(shí)踐中有某種程度的“分裂”。而如上文分析，決定則兼具共同立場和聯(lián)合行動(dòng)的共同特點(diǎn)，它可以將二者統(tǒng)一起來，加強(qiáng)成員國的“系統(tǒng)合作”。其二，通過對(duì)2000―2009年的決定的分析，作者發(fā)現(xiàn)，雖然在2009年之前的政策工具體系中，決定沒有受到足夠的重視，但它具有巨大的靈活性，有時(shí)類似于共同立場，有時(shí)類似于聯(lián)合行動(dòng)。也就是說，其實(shí)在2009年《里斯本條約》之前，決定已經(jīng)具備了取代共同立場和聯(lián)合行動(dòng)的“潛力”，或者說它實(shí)際上已經(jīng)在慢慢取代了共同立場和聯(lián)合行動(dòng)而成為一種更具綜合性的政策工具。

作者還統(tǒng)計(jì)了2010年以來決定的情況。2010年，歐盟共同外交與安全政策采納的決定有124個(gè)，2011年是197個(gè)，2012年是159個(gè)。這些決定的地區(qū)分布如下（見表4）：

篇4

關(guān)鍵詞:外匯管理;對(duì)外貿(mào)易

中圖分類號(hào):F830文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:B文章編號(hào):1007-4392(2009)增-0158-02

所謂“境內(nèi)付匯、境外交貨”形式指:境內(nèi)采購商從境外供貨商采購商品,該商品在境外交貨使用,境內(nèi)采購商將外匯資金付給境外供貨商進(jìn)行貿(mào)易交易。該方式屬于貨物流和資金流分離的境內(nèi)外公司之間的貿(mào)易方式,最典型的就是轉(zhuǎn)口貿(mào)易和境外承包工程項(xiàng)下的進(jìn)口付匯,外匯總局已明確這兩種貿(mào)易方式的外匯監(jiān)管政策;但是日前石家莊分局發(fā)現(xiàn)轄內(nèi)某公司采取“境內(nèi)付匯、境外交貨”方式開展部分貨物的進(jìn)口貿(mào)易,且不屬于上述兩種貿(mào)易方式下的進(jìn)口付匯。鑒于這一新的跨境外匯流出形式具有一定的合理性且具有真實(shí)的貿(mào)易背景,現(xiàn)行外匯管理政策有必要完善這一方面的規(guī)定。

一、案例情況

河北省某公司(簡稱A公司)是一家以生產(chǎn)和銷售鋁合金輪轂為主的企業(yè),客戶主要為世界各大汽車生產(chǎn)廠商。該公司與美國某汽車生產(chǎn)廠商(簡稱B公司)簽訂出口鋁合金輪轂合同,其中廠商要求部分型號(hào)的輪轂須加裝汽車公司指定廠家的電鍍罩和氣壓傳感器,電鍍罩的生產(chǎn)廠家為美國C公司,氣壓傳感器的生產(chǎn)廠家為美國D公司。由于電鍍罩和氣壓傳感器不需要進(jìn)行再加工,可直接安裝在輪轂上,因此A公司為節(jié)約生產(chǎn)成本,不再將這兩種配件運(yùn)到國內(nèi)組裝,而由C公司和D公司直接運(yùn)到B公司進(jìn)行安裝,由B公司將輪轂+電鍍罩+氣壓傳感器的貨款一起支付給A公司,A公司收到貨款后再分別將電鍍罩和氣壓傳感器貨款支付給C公司和D公司。

具體業(yè)務(wù)流程分以下6步驟:

1、 A公司與美國B公司簽訂輪轂出口合同;

2、 A公司分別與美國C公司和D公司簽訂進(jìn)口電鍍罩和氣壓傳感器的合同;

3、 A公司將輪轂出口到美國B公司;

4、 美國B公司將出口貨款(輪轂+電鍍罩+氣壓傳感器)付給A公司;

5、 A公司分別向美國C公司和D公司支付進(jìn)口貨款;

6、 美國C公司和D公司將電鍍罩和氣壓傳感器運(yùn)到美國B公司進(jìn)行組裝。

通過對(duì)A公司提供的出口合同、個(gè)別商品采購多方協(xié)議、進(jìn)口合同以及進(jìn)出口發(fā)票等相關(guān)單據(jù)的審核,可判斷該貿(mào)易方式具有真實(shí)的貿(mào)易背景,且理由合理并對(duì)貿(mào)易雙方有利。但其存在的監(jiān)管難點(diǎn)和政策空白不容忽視。

二、監(jiān)管難點(diǎn)和政策空白

(一)相關(guān)政策存在空白點(diǎn),確定貿(mào)易方式難度大

貿(mào)易雙方簽定進(jìn)口合同后,貨物“境內(nèi)付匯、境外交貨”,貨物流動(dòng)發(fā)生在境外,不需報(bào)關(guān)進(jìn)口,客觀上造成了資金的跨境流動(dòng)與貨物流動(dòng)的脫節(jié),因此該貿(mào)易模式不屬于一般貿(mào)易;同時(shí)根據(jù)相關(guān)規(guī)定該貿(mào)易模式又不屬于轉(zhuǎn)口貿(mào)易和境外承包工程。由于現(xiàn)行外匯政策對(duì)該貿(mào)易模式未做明確規(guī)定,導(dǎo)致銀行在辦理該貿(mào)易模式項(xiàng)下貿(mào)易收付匯和國際收支申報(bào)時(shí)難以明確貿(mào)易方式,缺少真實(shí)性審核的依據(jù)。

(二)貨物流和資金流分離,進(jìn)口核銷難度大

按照現(xiàn)行進(jìn)口付匯核銷管理方面的相關(guān)規(guī)定,企業(yè)在辦理進(jìn)口付匯核銷時(shí)需提供進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單或收匯憑證等相關(guān)單據(jù)。但A公司簽訂進(jìn)口合同后,貨物“境內(nèi)付匯、境外交貨”,不進(jìn)入中國境內(nèi)而沒有進(jìn)口報(bào)關(guān)單,無法憑報(bào)關(guān)單辦理進(jìn)口核銷;同時(shí)該貿(mào)易模式又不屬于轉(zhuǎn)口貿(mào)易和境外承包工程等,憑銀行出具的收匯憑證辦理核銷亦無據(jù)可依。

(三)收匯憑證難以區(qū)分出口貨款和進(jìn)口貨款,外匯局核準(zhǔn)結(jié)匯難度大

出口收結(jié)匯聯(lián)網(wǎng)核查政策執(zhí)行以后,所有貿(mào)易項(xiàng)下的收匯均將進(jìn)入待核查帳戶,企業(yè)根據(jù)對(duì)應(yīng)的出口報(bào)關(guān)單辦理收結(jié)匯手續(xù)。由于A公司的收匯包括輪轂出口貨款和進(jìn)口電鍍罩、氣壓傳感器的貨款,而電鍍罩和氣壓傳感器的進(jìn)口屬于“境內(nèi)付匯、境外交貨”,其收匯數(shù)據(jù)無對(duì)應(yīng)的出口報(bào)關(guān)單;同時(shí)現(xiàn)行政策對(duì)于滯留在待核查帳戶中該貿(mào)易模式下的收匯數(shù)據(jù)如何處理沒有明確規(guī)定,導(dǎo)致外匯局難以對(duì)這部分外匯辦理核準(zhǔn)收結(jié)匯手續(xù),既無法真實(shí)反

映企業(yè)的多收匯情況,又影響企業(yè)的收結(jié)匯。

三、相關(guān)建議

隨著我國對(duì)外貿(mào)易的不斷發(fā)展,“境內(nèi)付匯、境外交貨”等貿(mào)易模式下貨物流與資金流分離的現(xiàn)象將日益普遍,因此外匯管理部門面對(duì)不斷出現(xiàn)的新情況、新問題,要逐步完善相關(guān)政策法規(guī),在促進(jìn)企業(yè)貿(mào)易便利的同時(shí),進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)跨境外匯資金流動(dòng)的監(jiān)管。

(一)加強(qiáng)“境內(nèi)付匯、境外交貨”貿(mào)易模式的貿(mào)易付匯和國際收支申報(bào)管理

銀行在企業(yè)辦理該貿(mào)易模式項(xiàng)下的付匯時(shí),應(yīng)要求企業(yè)提供進(jìn)口合同、出口合同、形式發(fā)票和其他相關(guān)單證,將付匯性質(zhì)明確為貿(mào)易項(xiàng)下其他支出,并做相應(yīng)類別的國際收支申報(bào)。

(二)酌情處理“境內(nèi)付匯、境外交貨”模式的貿(mào)易收匯,解決核準(zhǔn)結(jié)匯難問題

由于該貿(mào)易模式下的出口貨款和進(jìn)口貨款是混在一起收匯的,憑出口報(bào)關(guān)單只能辦理出口項(xiàng)下的收結(jié)匯,多余的進(jìn)口貨款收匯只能憑外匯局核準(zhǔn)辦理入帳或結(jié)匯手續(xù)。因此建議外匯局應(yīng)根據(jù)企業(yè)提供的付匯憑證、進(jìn)口合同、出口合同和出口報(bào)關(guān)單等相關(guān)單證,為企業(yè)辦理該模式項(xiàng)下收匯的核準(zhǔn)手續(xù)。

篇5

關(guān)鍵詞：虛假廣告 監(jiān)管政策 中外比較

經(jīng)濟(jì)全球化下廣告的基本狀況

隨著科學(xué)技術(shù)的日益發(fā)展，廣告的運(yùn)用已經(jīng)遍布人們生活的各個(gè)方面。不管是詼諧幽默的美國廣告、精益求精的日本廣告，還是激情浪漫的法國廣告，幾乎沒有一個(gè)地方?jīng)]有廣告的影子，它以獨(dú)特的表現(xiàn)形式和存在方式深刻地影響著人們的生活。無論是電視廣告強(qiáng)大的視覺沖擊力，還是廣告商對(duì)廣告的崇拜和推廣，都使得廣告成為各大媒體的核心部分?！皬V告全力塑造了當(dāng)代社會(huì)中理想的生活方式，并把這種生活方式和態(tài)度不遺余力地向社會(huì)上的每個(gè)人推廣，使之成為全社會(huì)的一種共識(shí)和理想?！雹俚?，在廣告蓬勃發(fā)展的同時(shí)也出現(xiàn)了很多需要規(guī)范的問題，尤其突出的是虛假廣告問題。很多廣告商為了吸引受眾，往往會(huì)夸大或扭曲廣告的信息含量，甚至以虛假信息混淆、干擾受眾對(duì)社會(huì)價(jià)值的接受和判斷。這些信息給人們的日常生活帶來困擾，對(duì)社會(huì)的危害不容小視，針對(duì)這一現(xiàn)象我們急需找出相應(yīng)的監(jiān)管政策。

國外虛假廣告監(jiān)管政策分析

虛假廣告不僅是困擾中國廣告界的問題，更是國外廣告管理中的首要問題。各國對(duì)虛假廣告的定義和相關(guān)的監(jiān)管政策各有不同，以下對(duì)四個(gè)國家關(guān)于管理虛假廣告的政策進(jìn)行分析：

美國。在美國，虛假廣告被界定為，“只要廣告的表述由于未能透露有關(guān)信息而給理智的消費(fèi)者造成錯(cuò)誤印象的，這種錯(cuò)誤印象關(guān)系到所宣傳的產(chǎn)品、服務(wù)的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)即虛假廣告”②。一般將具備下面條件的廣告視為虛假廣告：“1.虛假廣告的內(nèi)容必須產(chǎn)生誤導(dǎo)消費(fèi)者認(rèn)知錯(cuò)誤的結(jié)果，而不管廣告是否真正虛假；2.一般合理的消費(fèi)大眾會(huì)相信廣告內(nèi)容為真，在判斷一般合理的消費(fèi)大眾時(shí)，應(yīng)考慮該廣告是否針對(duì)老人、兒童等特定對(duì)象，不同的對(duì)象在合理的判斷標(biāo)準(zhǔn)上會(huì)有所不同；3.廣告中虛偽的部分應(yīng)屬于廣告向消費(fèi)者表述的重點(diǎn)。這些重點(diǎn)包括涉及產(chǎn)品質(zhì)量、效果、耐用度、保證以及有關(guān)健康、安全等方面的表述。還包括經(jīng)營商品明示或有意暗示的表述?！雹?/p>

美國的虛假廣告監(jiān)管政策對(duì)于虛假廣告的定義較為詳細(xì)，非常注重對(duì)消費(fèi)者的影響。只要消費(fèi)者對(duì)于廣告產(chǎn)生錯(cuò)誤印象，導(dǎo)致這種印象和產(chǎn)品聯(lián)系在一起，則視為虛假廣告。如果一則廣告內(nèi)容存在虛假或夸張成分，消費(fèi)者觀看后沒有產(chǎn)生誤解，則不屬于虛假廣告。

日本。日本是個(gè)廣告大國，政府主要是通過制定相關(guān)法律法規(guī)來規(guī)范廣告行為，杜絕虛假廣告，如在1908年頒布了《治安處罰條例》，緊接著在1922年又出臺(tái)了《廣告物品管理法》，該法規(guī)明確規(guī)定了要廢除夸大事實(shí)廣告和虛假廣告。經(jīng)過長期的演變和發(fā)展，日本的廣告監(jiān)管政策隨著客觀情況適時(shí)改善，目前日本在廣告監(jiān)管方面主要的法律法規(guī)有《不正當(dāng)競爭防治法》、《民法》、《戶外廣告物法》、《藥品法》、《食品法》、《不當(dāng)贈(zèng)品及不當(dāng)表示防止法》、《消費(fèi)者保護(hù)基本法》。日本關(guān)于虛假廣告的監(jiān)管政策和相關(guān)法規(guī)細(xì)化程度非常高，處罰的細(xì)節(jié)也精確地量化。如《藥品法》規(guī)定：“食品或藥品在推銷過程中作了言過其實(shí)的夸大廣告或虛假表示，分別處以三年以下的勞役或五十萬日元的罰款?！雹?/p>

法國。根據(jù)法國《消費(fèi)法》的規(guī)定：“禁止含有錯(cuò)誤斷言、介紹、標(biāo)注或者會(huì)誤導(dǎo)消費(fèi)者的廣告，不管其形式怎樣。這些錯(cuò)誤斷言、介紹和標(biāo)注含有以下一方面或多方面內(nèi)容：成分、性能、質(zhì)量，主要成分的類別、含量、產(chǎn)地，銷售產(chǎn)品的出產(chǎn)日期、廣告提到的服務(wù)、使用效果、使用條件、廣告客戶作用的范圍、銷售或服務(wù)的目標(biāo)或方法，生產(chǎn)者、銷售者、經(jīng)營者、者的認(rèn)定、品德或資質(zhì)。”⑤法國對(duì)于虛假廣告的定義最為詳細(xì)，不僅規(guī)范了廣告商，也規(guī)范了廣告客戶，從源頭上遏制了虛假廣告的產(chǎn)生。

英國。英國是資本主義發(fā)展最悠久的國家，虛假廣告監(jiān)管政策也比較成熟。為了杜絕虛假廣告的出現(xiàn)，英國形成了一整套嚴(yán)密的監(jiān)管制度和監(jiān)督機(jī)構(gòu)，從藥品虛假廣告到商業(yè)推銷，使得每一個(gè)環(huán)節(jié)都有法可依。另外，還要求廣告制作必須對(duì)消費(fèi)者和社會(huì)負(fù)責(zé)，例如有關(guān)美容健康等關(guān)系到人們身體健康的廣告產(chǎn)品，必須要有科學(xué)實(shí)驗(yàn)結(jié)果的支持。

英國相對(duì)于其他國家關(guān)于虛假廣告的法規(guī)更為嚴(yán)格。如在國內(nèi)熱播的洗發(fā)水廣告潘婷，廣告詞中說道“含有十幾種氨基酸成分，雙倍滋養(yǎng)頭發(fā)”，在英國卻被點(diǎn)名批評(píng)，因?yàn)閺V告中的氨基酸成分專家研究沒辦法得出這個(gè)結(jié)論，可見英國的廣告監(jiān)管制度之嚴(yán)。

中外虛假廣告監(jiān)管政策的對(duì)比

時(shí)間方面。隨著經(jīng)濟(jì)多元化快速發(fā)展，我國廣告業(yè)的地位越來越明顯，漸漸成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新支柱。在廣告業(yè)蓬勃發(fā)展的同時(shí)，相應(yīng)的廣告監(jiān)管政策也在逐漸出臺(tái)和完善。最早的廣告相關(guān)條例是1982年國務(wù)院的《廣告管理暫行條例》。但相對(duì)于英國來說，我國的廣告政策起步較晚。英國從18世紀(jì)初一直延續(xù)到20世紀(jì)，廣告業(yè)和相應(yīng)的廣告管理都是值得我們借鑒的。如1712年英國出臺(tái)了報(bào)紙和雜志廣告的納稅法案，即《印花稅法》，政府由此開始向廣告部門征收廣告特稅。英國于1907年頒布了《廣告法典》，也是世界上最早的一部規(guī)定廣告播放地點(diǎn)、內(nèi)容等的法規(guī)。該法規(guī)明確規(guī)定：“禁止廣告妨礙娛樂場所、風(fēng)景地帶的自然美，禁止廣告妨礙公路、鐵路、鬧市等公共設(shè)施。”⑥

法規(guī)方面。廣告的監(jiān)管政策和法規(guī)是進(jìn)入廣告市場的人必須遵守的。所以，在定制相關(guān)的法規(guī)政策時(shí)應(yīng)該定義明確，不能讓人產(chǎn)生歧義。如果在法律的執(zhí)行過程中出現(xiàn)不同的理解和執(zhí)行方式，這將會(huì)使廣告法規(guī)形如虛設(shè)，沒有其應(yīng)有的公信力。

我國的《廣告法》制定于1994年10月27日，1995年2月1日正式生效執(zhí)行。該法實(shí)施之后引起廣大相關(guān)專業(yè)人員的爭議，最大的爭議點(diǎn)在于法律條款內(nèi)容定義的模糊性。“原來的廣告法原則性多，操作性少，有很大的彈性與模糊地帶。很多語言也不是法律語言，規(guī)范也很不明晰?！雹呷纭稄V告法》總則第一章第三條規(guī)定：廣告應(yīng)當(dāng)真實(shí)、合法，符合社會(huì)主義精神文明建設(shè)的要求。但是卻沒有對(duì)“真實(shí)”進(jìn)行具體的定義和解釋，這使得廣告從業(yè)人員在具體操作廣告的時(shí)候真實(shí)性大打折扣。還有一些不法分子利用法律法規(guī)的漏洞打球，目前我國對(duì)于藥品虛假廣告的監(jiān)管還不夠強(qiáng)硬，許多地方臺(tái)都出現(xiàn)了虛假藥品廣告，他們通常的廣告運(yùn)作形式為：一、假的權(quán)威機(jī)構(gòu)。廣告內(nèi)容涉及一個(gè)并不存在的科研機(jī)構(gòu)，聲稱該機(jī)構(gòu)發(fā)明的新藥可以治愈世界醫(yī)療難題。二、采訪各種“托”服藥后的感想。這樣的廣告經(jīng)常是“走一地，放一槍”，在一個(gè)地方賺到錢了會(huì)馬上轉(zhuǎn)移陣地，瞄準(zhǔn)下一個(gè)受害者。

相比之下美國有關(guān)廣告的法律法規(guī)對(duì)具體的信息表述就比較嚴(yán)謹(jǐn)，聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)對(duì)各種虛假廣告做了明確的、清晰的描述和介紹，包括外在的表現(xiàn)形式和廣告主的主觀意圖，甚至還有評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。這樣具體的廣告監(jiān)管政策便于統(tǒng)一操作，實(shí)施性強(qiáng)。美國廣告法明確規(guī)定：虛假廣告是指“任何具有誤解、省略，或其他可能誤導(dǎo)大批理性消費(fèi)者使其受到傷害的廣告。無須任何證據(jù)證明消費(fèi)者受到欺騙，廣告表現(xiàn)也可以是明確的或暗含的，關(guān)鍵在于廣告是否傳達(dá)了虛假印象――即使文字上無可挑剔”⑧。與中國的法律不同的是，美國非常重視消費(fèi)者的反映，這是直接判斷是否為虛假廣告的主要標(biāo)準(zhǔn)。

管理方面。我國的廣告監(jiān)管政策近些年來得到了不斷的完善和充實(shí)，《廣告法》的頒布對(duì)規(guī)范廣告市場有著功不可沒的作用。但是隨著市場經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，新技術(shù)手段應(yīng)用于廣告，《廣告法》的不完善也逐漸暴露。各種違法行為的細(xì)節(jié)都沒有嚴(yán)格規(guī)定，其中醫(yī)藥廣告監(jiān)管政策的細(xì)節(jié)漏洞最為明顯。醫(yī)藥廣告監(jiān)管政策主要是按照《廣告法》和《中華人民共和國藥品管理法》這兩部法規(guī)執(zhí)行。這兩部法規(guī)中明確規(guī)定：“藥品廣告行政管理工作由藥品監(jiān)督管理機(jī)關(guān)和工商行政管理機(jī)關(guān)兩個(gè)部門共同負(fù)責(zé)，藥品監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)藥品廣告的審查和審批，而具體監(jiān)督管理工作的實(shí)施則由工商行政部門負(fù)責(zé)?！边@樣使得權(quán)力分散，形成權(quán)力空白斷層，出現(xiàn)工商行政部門處罰滯后的情況。再者，不管是《廣告法》還是《藥品管理法》，對(duì)虛假廣告的懲處規(guī)則過于原則化、教條化，對(duì)于虛假廣告沒有從概念上具體解釋，也沒有相關(guān)的案例說明。

從澳大利亞1989年頒布的《治療產(chǎn)品法》中我們可以清楚地看到對(duì)于廣告的定義：“廣告為直接或間接促進(jìn)商品使用和供應(yīng)而做的任何宣傳?！雹嵛覈?994年頒布的《廣告法》中也對(duì)廣告下了定義：“廣告僅指商品經(jīng)營者或者服務(wù)提供者承擔(dān)費(fèi)用，通過一定媒介和形式直接或者間接地介紹自己所推銷的商品和所提供的服務(wù)的商業(yè)廣告。”但是對(duì)于廣告的形式卻沒有進(jìn)一步的細(xì)節(jié)說明。隨著多元化技術(shù)的發(fā)展，廣告的投放形式也多種多樣，甚至出現(xiàn)以新聞專訪、記錄報(bào)道的形式來播放虛假廣告。面對(duì)這些不可忽視的情況，有必要對(duì)《廣告法》相關(guān)監(jiān)管政策細(xì)節(jié)化，減少政策漏洞。

處罰方面。對(duì)于廣告界的違法行為處理，我國《廣告法》規(guī)定的責(zé)任主要是民事方面、經(jīng)濟(jì)方面、或者嚴(yán)重者要給予刑事責(zé)任。但是在實(shí)際處理事務(wù)的過程中，民事責(zé)任和經(jīng)濟(jì)責(zé)任規(guī)定相對(duì)比較具體，對(duì)于虛假廣告除了行政處罰外，還處以廣告費(fèi)最高5倍的罰款，但是對(duì)于虛假廣告的危害程度卻沒有具體的界定。至于刑事責(zé)任，我國的《廣告法》則規(guī)定得非常含糊籠統(tǒng)，“構(gòu)成犯罪，依法追究刑事責(zé)任”，對(duì)于怎樣承擔(dān)刑事責(zé)任沒有具體的定量分析，執(zhí)行起來形同虛設(shè)。

相比之下日本就有明確的說明，在《不正當(dāng)競爭法》中，詳細(xì)介紹了虛假廣告的四類行為：“（1）在廣告上對(duì)商品的質(zhì)量、內(nèi)容、制作方法、用途或數(shù)量作出令人誤解的表示；（2）在廣告中對(duì)商品的原產(chǎn)地作虛假表示；（3）在廣告上作出可以使人錯(cuò)認(rèn)為該商品是在出產(chǎn)、制造或加工地以外的地方出產(chǎn)、制造或加工的表示；（4）陳述虛假事實(shí)，損害有競爭關(guān)系的他人信用?！敝灰`反其中的一條行為，就要處以三年以下的勞役或者二十萬元以下的罰款。⑩

對(duì)我國虛假廣告監(jiān)管政策的建議

法國廣告評(píng)論家羅貝爾?格蘭曾經(jīng)說:“我們呼吸的空氣由氧氣、氮?dú)夂蛷V告組成?！睆V告是溝通廣告主和廣大受眾的紐帶和橋梁，因此我們要從根本上遏制利用這一橋梁虛假廣告誤導(dǎo)消費(fèi)者的行為。縱覽各國對(duì)于虛假廣告制定的監(jiān)管政策，我國應(yīng)當(dāng)從立法層面入手，借鑒國外的立法情況并且結(jié)合我國的實(shí)際情況，制定出相應(yīng)的虛假廣告監(jiān)管政策。我國正在建設(shè)社會(huì)主義法治社會(huì)，依法治國要求有法可依，“法律高于政府，政府受制于法律，是法治國家的首要標(biāo)志”。???對(duì)于虛假廣告的監(jiān)管政策和法律法規(guī)而言，要具有可操作性，賦予行政機(jī)關(guān)相應(yīng)的權(quán)力，對(duì)虛假廣告不枉不縱，真正做到“有法可依，有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究”。

注 釋：

①劉泓：《廣告社會(huì)學(xué)》，武漢：武漢大學(xué)出版社，2006年版。

②許瑩：《美國防治虛假廣告的經(jīng)驗(yàn)及啟示》，《經(jīng)濟(jì)問題探索》，2000（4）。

③⑧中國廣告協(xié)會(huì)信息研究室編譯：《美國廣告監(jiān)管體系研究》，《現(xiàn)代廣告》，2006年學(xué)刊。

④⑩范志國主編：《中外廣告監(jiān)管比較研究》，中國社會(huì)科學(xué)出版社，2008年版。

⑤陳柳裕主編：《廣告監(jiān)管中的法與理》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2009年版。

⑥陳培愛主編：《中外廣告史》，中國物價(jià)出版社，1997年版。

⑦丁邦清：《對(duì)修訂〈廣告法〉的期望與建議》，《現(xiàn)代廣告》，2006（6）。

⑨蘇苗罕：《上海食品藥品監(jiān)管情報(bào)研究》，2009年12月，總第101期。

???鄭成良主編：《現(xiàn)代法理學(xué)》,吉林大學(xué)出版社，1999年版。

篇6

【關(guān)鍵詞】外語教育政策 語言戰(zhàn)略 國家安全

【中圖分類號(hào)】G510 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】1006－9682（2012）01－0007－02

美國的外語教育政策一直受到國家意志的左右，其改革歷程中的主要事件都是對(duì)劇烈變化的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)形勢所做出的戰(zhàn)略性回應(yīng)。2001年發(fā)生的“9•11事件”暴露了美國國家語言能力的巨大缺口，使美國社會(huì)各界充分意識(shí)到外語人才儲(chǔ)備不足已成為國家安全的巨大威脅。隨后出臺(tái)的一系列與國家安全有關(guān)的外語教育政策、法案，標(biāo)志著美國國家語言戰(zhàn)略重心的轉(zhuǎn)變。

一、美國外語教育政策的歷史回顧

長期以來，由于歷史、政治、文化等方面的原因，美國人捍衛(wèi)英語獨(dú)尊的地位而排斥其他語種。追求“語言一致”和“文化同質(zhì)”的同化主義模式，抑制了多元文化的生存空間，對(duì)語言的多樣性構(gòu)成了極大威脅，同時(shí)也嚴(yán)重阻礙了美國外語教育的發(fā)展。直到20世紀(jì)50年代以前，美國政府和社會(huì)對(duì)外語教學(xué)毫不重視，在國家層面上還沒有與外語學(xué)習(xí)相關(guān)的官方政策。從1958年美國開始制定明確的國家外語政策到70年代短暫停滯，再到80、90年代開始走出低谷，美國的外語教育歷經(jīng)幾番變化，經(jīng)歷了曲折的發(fā)展歷程。

1957年10月，蘇聯(lián)成功發(fā)射第一顆人造地球衛(wèi)星，美國政府感到其科學(xué)和政治地位受到了前所未有的挑戰(zhàn)。反思其教育體制，美國國會(huì)于1958年出臺(tái)了《國防教育法》（National Defense Education Act）。該法案首次從美國國防的戰(zhàn)略高度，將現(xiàn)代外語教學(xué)與科學(xué)技術(shù)教學(xué)擺放到了同等重要的地位。1965年，《高等教育法》提出外語教育在保障美國未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面至關(guān)重要，并為外語教師培訓(xùn)、外語教材開發(fā)等提供資金支持。

20世紀(jì)60年代未，美國卷入越戰(zhàn)，政府的投資重點(diǎn)發(fā)生轉(zhuǎn)變，不再為外語教育撥發(fā)?？?。人們的關(guān)心也轉(zhuǎn)向社會(huì)問題，對(duì)外語的要求再次廢除，外語教育出現(xiàn)了明顯的倒退。到70年代末，由于美國外貿(mào)人員的外語不濟(jì)，致使美國的外貿(mào)出口份額下降，引起了美國教育、外交、貿(mào)易界的嚴(yán)重不安。1978年卡特總統(tǒng)命令成立外語和國際研究專門委員會(huì)，重新調(diào)整了美國發(fā)展外語教育的政策，使其重新崛起，美國外語教育呈現(xiàn)出國際化趨勢，進(jìn)入了一個(gè)新的歷史發(fā)展時(shí)期。

1984年，《經(jīng)濟(jì)安全教育法》（the Education for Economic Security Act）授權(quán)聯(lián)邦政府可以為提高外語教學(xué)撥款。1993年，國會(huì)通過了《國家安全教育法》，目的是為美國情報(bào)機(jī)構(gòu)和外交部門輸送更多熟練的外語工作人員。1994年，克林頓政府的《2000年目標(biāo)：美國教育法案》明確將“外國語”定為核心課程之一。1996年，美國外語教育委員會(huì)（ACTFL）開發(fā)了面向全國K－12年級(jí)所有學(xué)生的《21世紀(jì)外語學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)》（Standards for Foreign Language Learning in the 21st Century）。［1］該標(biāo)準(zhǔn)成為美國面向21世紀(jì)外語教學(xué)的綱領(lǐng)，是跨越美國教育界、商界、政府、地區(qū)的外語教育文件。

盡管自1958年以來美國規(guī)劃和出臺(tái)了一系列外語教育改革的法規(guī)和政策，但在“9•11事件”以前，外語教育在美國的教育體系中仍處于邊緣化的地位。據(jù)統(tǒng)計(jì)，從1965年到1995年，將外語列入學(xué)位必修課的大學(xué)從90%下降到67%。在2001年，只有27%的高校要求所有學(xué)生學(xué)習(xí)外語。不足8%的美國大學(xué)生注冊(cè)外語課程，而其中大部分人選修的是西歐語言，只有不到5%的學(xué)生選修“關(guān)鍵語言（critical needed languages）”（如阿拉伯語、漢語、俄語、印地語、波斯語等）。［2］外語教育的邊緣化致使美國人的外語能力并未得到真正改善，外語人才嚴(yán)重短缺，無法滿足美國的需要。

二、“9•11”事件后美國外語教育政策演變

2001年9•11事件之后，美國政府在總結(jié)反恐行動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)時(shí)就表達(dá)出一種體會(huì)：政府機(jī)構(gòu)外語專業(yè)人才的嚴(yán)重不足使其未能及時(shí)預(yù)測和阻擋恐怖襲擊。根據(jù)9•11事件獨(dú)立調(diào)查委員會(huì)的報(bào)告顯示，由于聯(lián)邦調(diào)查局缺乏足夠精通阿拉伯語和其他關(guān)鍵語言的翻譯人員，致使大量的接聽情報(bào)長期積壓，得不到處理。［3］即使在“9•11”發(fā)生三年之后，美國情報(bào)部門依然留有從嫌疑人手中截獲的幾千小時(shí)的情報(bào)還沒有翻譯出來。

美國眾議院隨即呼吁美國要以當(dāng)初《國防教育法》對(duì)科學(xué)的投入來對(duì)待語言教育。2004年6月美國國防部與語言高級(jí)研究中心、國務(wù)院、教育部和情報(bào)機(jī)構(gòu)合作，在馬里蘭大學(xué)共同舉辦了“全國語言大會(huì)”，并于8月17日了“提高國民外語能力之行動(dòng)倡議”（A Call to Action for National Foreign Language Capabilities），號(hào)召美國公民學(xué)習(xí)國家需要的“關(guān)鍵語言”，倡導(dǎo)“政府、學(xué)界以及各私有部門都要為提高國名外語能力做出貢獻(xiàn)?！保?］2005年，美國力奉歐盟的“語言年”成功模式，參眾兩院分別通過決議，宣布2005年為“外語學(xué)習(xí)年”。［5］該項(xiàng)活動(dòng)向即將步入勞動(dòng)力大軍的青年人顯示了語言能力、國際理解對(duì)美國人未來成功的重要性，標(biāo)志著美國為世界語言教育計(jì)劃的未來奠定基礎(chǔ)邁出了堅(jiān)實(shí)的一步。

這一系列關(guān)于提高國家外語能力的會(huì)議、提案促使美國制定出一項(xiàng)以國家安全為直接目標(biāo)的外語政策――“國家安全語言計(jì)劃”（National Security Language Initiative）。2006年1月5日，美國國務(wù)院、教育部和國防部聯(lián)合召開美國大學(xué)校長國際教育峰會(huì)，美國總統(tǒng)布什在此次大會(huì)上宣布正式啟動(dòng)這一政策。“國家安全語言計(jì)劃”致力于在美國教育體系中加強(qiáng)從幼兒園到大學(xué)的外語教學(xué)和人才培養(yǎng)，目的在于大幅度增加美國關(guān)鍵語言（如阿拉伯語、漢語、俄語、印地語、波斯語等）的學(xué)習(xí)人數(shù)，增加更多精通關(guān)鍵語言的高級(jí)外語人才和增加外語教師數(shù)量，豐富外語教學(xué)資源。該計(jì)劃在2007年和2008年分別獲得了1.14億美元和2.66億美元的財(cái)政撥款用于資助以國家安全為目標(biāo)的“國家旗艦語言項(xiàng)目”，其中包括“中文旗艦項(xiàng)目”。這是美國9•11之后的系列外語政策與國家安全問題討論之后的重要成果，也是美國政府首次從國家安全與繁榮的角度看待外語教育。

2009年國會(huì)通過《高等教育機(jī)會(huì)法》（Higher Education Opportunity Act），這項(xiàng)法案增加了“關(guān)鍵外語”和地區(qū)研究領(lǐng)域的獎(jiǎng)學(xué)金和助學(xué)金，為高校學(xué)生提供更多出國學(xué)習(xí)語言和文化的經(jīng)費(fèi)；同時(shí)增設(shè)管理國際和外語教育的副助理部長，協(xié)調(diào)聯(lián)邦政府各種國際和外語教育項(xiàng)目，推動(dòng)外語教育的發(fā)展。［6］

同年5月，參議員Daniel Akaka向國會(huì)提交了國家外語協(xié)調(diào)法案（National Foreign Language Coordination Act of 2009）。該法案提議總統(tǒng)辦公廳下設(shè)國家外語協(xié)調(diào)委員會(huì)，由總統(tǒng)直接任命國家語言顧問，負(fù)責(zé)監(jiān)督、協(xié)調(diào)并落實(shí)全美國家安全和語言教育行動(dòng)計(jì)劃，提出并落實(shí)美國外語戰(zhàn)略等。

此外，為解決因反恐戰(zhàn)爭帶來軍事外語人才緊缺的問題，美國國防部分別于2005年和2011年頒布了《國防語言變革路線圖》（簡稱《路線圖》）和《國防部語言技能、區(qū)域知識(shí)、文化能力戰(zhàn)略規(guī)劃：2011－2016》（簡稱《戰(zhàn)略規(guī)劃》）。這是迄今為止21世紀(jì)美國軍方兩個(gè)最重要的外語戰(zhàn)略文件，它們對(duì)美軍外語教育的內(nèi)容進(jìn)行了明確界定，并對(duì)軍隊(duì)外語能力的測量提出了新的要求。［7］

三、對(duì)近十年美國外語教育政策的幾點(diǎn)分析

第一，自9•11事件以來，美國政府在國會(huì)、國防部、商業(yè)界等重要機(jī)構(gòu)的大力倡導(dǎo)和鼎力支持下連續(xù)了一系列關(guān)于提高國家外語能力的政策和法案，這標(biāo)志著美國上下達(dá)成了重視外語教育的共識(shí)，即對(duì)美國社會(huì)而言，鼓勵(lì)國民學(xué)習(xí)并掌握外語，有利于促進(jìn)國內(nèi)不同種族之間的相互諒解與和睦相處，有利于加強(qiáng)美國經(jīng)濟(jì)在海外的競爭力，有利于維護(hù)美國的國家利益和國防安全。

第二，這一系列有關(guān)外語教育的政策與法案，集中地反映了美國“以國家安全”為本質(zhì)特征的國家語言戰(zhàn)略。這些政策從全球化時(shí)代國家安全和全球競爭力與領(lǐng)導(dǎo)力的戰(zhàn)略高度來審視外語教育，將外語能力和對(duì)外國文化的理解力視作捍衛(wèi)國家安全、提升公共外交的有效性以及推進(jìn)美國意識(shí)形態(tài)傳播的必要手段，標(biāo)志著美國國家語言戰(zhàn)略重心的轉(zhuǎn)變。

第三，9•11事件后美國政府出臺(tái)的外語教育政策是以國家安全為戰(zhàn)略導(dǎo)向，明確體現(xiàn)在國家安全與危機(jī)意識(shí)中全面提升國際競爭力的國家意志。差別之處在于，9•11事件后，美國高校以歐洲語言為主的“傳統(tǒng)外語”教學(xué)發(fā)展速度變得滯緩，而以亞洲（尤其是中東）“敏感地區(qū)”為主的“非傳統(tǒng)外語”卻取得了重大進(jìn)展。

第四，美國出臺(tái)國家語言戰(zhàn)略的政治、經(jīng)濟(jì)和軍事企圖是顯而易見的。美國的國家語言戰(zhàn)略不僅僅著眼于目前的國家安全，而且著眼于未來的全球化競爭，從全球化的高度，為美國下一代未雨綢繆，可謂“為之計(jì)遠(yuǎn)矣”。

參考文獻(xiàn)

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5 2005 The Year of Languages［EB/OL］.［2011－10－12］.省略/i4a/pages/index.cfm? pageid =3422

篇7

各國大學(xué)股權(quán)管理的現(xiàn)狀

在德國，法律不允許公立大學(xué)進(jìn)行現(xiàn)金或?qū)嵨锿顿Y，一些大學(xué)如多特蒙德大學(xué)在科學(xué)園或技術(shù)中心所持股份全部來自于企業(yè)捐贈(zèng)，大學(xué)不會(huì)因此承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。在日本，大學(xué)不是法人，不能進(jìn)行投資活動(dòng)，而教師若要?jiǎng)?chuàng)辦企業(yè)也必須辭去大學(xué)職務(wù)，所以日本的大學(xué)在成果轉(zhuǎn)化時(shí)不必面對(duì)股權(quán)管理的風(fēng)險(xiǎn)。在美國，盡管一次性轉(zhuǎn)讓是技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要方式。但股權(quán)給付或?qū)W校參股的情況仍非常普遍。接受股權(quán)方式的理由一般分為以下幾種：(1)接受技術(shù)轉(zhuǎn)移的企業(yè)沒有足夠的現(xiàn)金支付許可費(fèi)，而以股權(quán)或期權(quán)的形式支付；(2)由企業(yè)投資，以大學(xué)專利技術(shù)為核心創(chuàng)辦高新技術(shù)企業(yè)，但創(chuàng)辦初期缺乏足夠的現(xiàn)金，因此大學(xué)及發(fā)明人以知識(shí)產(chǎn)權(quán)入股。若高技術(shù)企業(yè)未能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，則股權(quán)或期權(quán)就可能一文不值。甚至造成大學(xué)的損失。因此，美國大學(xué)對(duì)股權(quán)管理非常重視。其制度也較為完善，是本文分析的重點(diǎn)。在我國，股權(quán)管理對(duì)成果轉(zhuǎn)化更為重要。由于資本市場和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度還不夠完善，企業(yè)對(duì)投資高科技項(xiàng)目的意愿遠(yuǎn)不及發(fā)達(dá)國家強(qiáng)烈，因此我國政府一直鼓勵(lì)大學(xué)及發(fā)明人承擔(dān)更多的轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)，以降低企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。從而吸引企業(yè)投資。為促進(jìn)科研成果盡早盡快轉(zhuǎn)化，國內(nèi)大學(xué)不僅將成熟成果進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。也會(huì)將部分即將成熟或未成熟的項(xiàng)目與投資方以組建股份制企業(yè)的方式進(jìn)行合作開發(fā)。此外，如北京大學(xué)和清華大學(xué)等一些較早從事成果轉(zhuǎn)化的大學(xué)也有通過全資或控股方式主導(dǎo)成果轉(zhuǎn)化的情況。大學(xué)普遍控股參股高技術(shù)企業(yè)的現(xiàn)狀，使我國大學(xué)必須提高股權(quán)管理水平。

股權(quán)管理的原則

雖然國內(nèi)外大學(xué)進(jìn)行股權(quán)管理的基本原則都是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，降低學(xué)校和發(fā)明人風(fēng)險(xiǎn)，但國外大學(xué)的政策更傾向于減少大學(xué)的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。而國內(nèi)大學(xué)的股權(quán)管理政策則更關(guān)注能否促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化。

股權(quán)管理政策的要點(diǎn)和內(nèi)容

在德國，法律不允許大學(xué)對(duì)企業(yè)現(xiàn)金出資，其產(chǎn)學(xué)研合作的主要形式是科學(xué)園或創(chuàng)業(yè)園，其中部分企業(yè)是大學(xué)與企業(yè)共建的，但大學(xué)股份來自捐贈(zèng)。德國高校雖然鼓勵(lì)教師從事與其主業(yè)相關(guān)的兼職工作，其兼職行為須經(jīng)嚴(yán)格審批，其兼職發(fā)明將被視為大學(xué)研究成果，大學(xué)享有30％的專利權(quán)。

在日本，大學(xué)不與投資方組建公司，也不允許教授在企業(yè)兼職，因此不需要校方進(jìn)行股權(quán)管理。

在美國，斯坦福大學(xué)、耶魯大學(xué)和哈佛大學(xué)的股權(quán)管理政策是比較有代表性的。對(duì)這幾所大學(xué)的情況進(jìn)行了比較后發(fā)現(xiàn)，其股權(quán)管理政策的要點(diǎn)基本相同，包括：

負(fù)責(zé)股權(quán)管理的機(jī)構(gòu)：是大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室(OTL)或類似機(jī)構(gòu)。

股權(quán)管理的一般程序：(1)發(fā)明人必須將職務(wù)發(fā)明及與投資方的私下協(xié)商的情況向大學(xué)完整披露；(2)OTL將材料整理上報(bào)學(xué)校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理委員會(huì)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估委員會(huì)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，決定是否接受股權(quán)方式；(3)一旦接受，OTL將代表學(xué)校與企業(yè)正式談判并簽署協(xié)議；(4)股權(quán)或期權(quán)的兌現(xiàn)也由OTL代表大學(xué)直接辦理或者交給大學(xué)的投資商辦理。

股權(quán)管理的政策內(nèi)容包括對(duì)外談判和對(duì)內(nèi)管理兩部分

1　對(duì)外談判

OTL對(duì)外談判時(shí)代表院校和發(fā)明人的利益，有權(quán)簽署協(xié)議，而任何發(fā)明人或所在部門都無權(quán)簽署協(xié)議。OTL在談判中更關(guān)注的是股權(quán)或者期權(quán)兌現(xiàn)的時(shí)間而不是股權(quán)或期權(quán)的比例或大小。一般情況下，學(xué)校盡量不作為發(fā)起人、控股人或是參與企業(yè)決策的合作伙伴。而僅僅作為一個(gè)占股但不參與決策的“被動(dòng)投資人”加入企業(yè)。根據(jù)美國多數(shù)大學(xué)的經(jīng)驗(yàn)，靠持有績優(yōu)股發(fā)家的概率比進(jìn)行轉(zhuǎn)讓逐漸致富的概率要小的多。因此即使大學(xué)持股的企業(yè)效益不錯(cuò)，能夠上市融資。大學(xué)也會(huì)在上市伊始就拋售股票，盡快將股權(quán)轉(zhuǎn)為現(xiàn)金收益。此外，美國大學(xué)也嘗試用其他方法規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，如，作為發(fā)起人和投資方組建與大學(xué)相脫離的小公司(spinout)，大學(xué)并不實(shí)際出資，但提供技術(shù)許可、幫助制定商業(yè)計(jì)劃，招募經(jīng)理人以及提供其他有關(guān)服務(wù)。耶魯大學(xué)就以這樣的方式在學(xué)校周圍建立了一批生物醫(yī)藥的小公司。帶動(dòng)了New Haven地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

2　對(duì)內(nèi)管理

股權(quán)分配比例：股權(quán)管理政策對(duì)大學(xué)、發(fā)明人和所在院系的利益分配比例規(guī)定非常明確，有協(xié)議的按照事先的協(xié)議分配，沒有協(xié)議的通常是均分，如果發(fā)明人不只一個(gè)。則發(fā)明人之間也是有協(xié)議按照協(xié)議分配、無協(xié)議則進(jìn)行均分。

利益沖突管理：美國大學(xué)不鼓勵(lì)發(fā)明人在企業(yè)兼職，若需要兼職，也僅限于顧問咨詢等活動(dòng)，不作正式員工。斯坦福大學(xué)規(guī)定全職教師經(jīng)過批準(zhǔn)每周也只允許有一天用于對(duì)外咨詢活動(dòng)。

國外經(jīng)驗(yàn)對(duì)國內(nèi)的借鑒

在國內(nèi)，為了吸引投資、調(diào)動(dòng)企業(yè)和發(fā)明人進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的積極性，根據(jù)《教育部關(guān)于積極發(fā)展、規(guī)范管理高?？萍籍a(chǎn)業(yè)的指導(dǎo)意見》(教技發(fā)[2005]2號(hào))的精神。各地政府主管部門以及各個(gè)大學(xué)都參照自身情況制定了股權(quán)管理的具體政策，鼓勵(lì)大學(xué)教師兼職，各地稅務(wù)局、工商局也給予這類企業(yè)或個(gè)人稅收優(yōu)惠。開放的政策極大調(diào)動(dòng)了大學(xué)進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的積極性，經(jīng)過多年努力，國內(nèi)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的規(guī)模和數(shù)量都有了較大發(fā)展。然而，科技成果轉(zhuǎn)化質(zhì)量提高的速度卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)跟不上轉(zhuǎn)化規(guī)模的擴(kuò)大。因此，我們有必要及時(shí)總結(jié)自身經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，參考發(fā)達(dá)國家部分經(jīng)驗(yàn)，不斷優(yōu)化管理政策體系，提高科技成果轉(zhuǎn)化的質(zhì)量。

參考各國和自身發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，筆者認(rèn)為以下舉措可能有助于提高成果轉(zhuǎn)化的質(zhì)量：

1　建立校內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估機(jī)構(gòu)：即，知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估委員會(huì)。使科技成果的轉(zhuǎn)化工作規(guī)范化、程序化、專業(yè)化。沒有應(yīng)用價(jià)值的成果不必走上轉(zhuǎn)化道路，可以為學(xué)校節(jié)約大量的成本。提高轉(zhuǎn)化成功率，從而提升學(xué)校信譽(yù)、提高企業(yè)合作信心。

2　大學(xué)成立專門的股權(quán)管理機(jī)構(gòu)：即，OTL。國內(nèi)的信譽(yù)環(huán)境目前并不理想。大學(xué)若由專門機(jī)構(gòu)全權(quán)負(fù)責(zé)對(duì)外談判與合同簽署，可以充分保護(hù)學(xué)校和發(fā)明人的利益，避免科研人員因不熟悉法律和商業(yè)談判技巧造成利益受損。但目前國內(nèi)的大學(xué)往往缺乏此類管理人才，北京大學(xué)的做法是與校外的相應(yīng)的管理企業(yè)簽訂服務(wù)合約，收到了較好的效果。

3　提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)：盡管我國為了提高企業(yè)投資高技術(shù)的積極性，政策上鼓勵(lì)大學(xué)和發(fā)明人承擔(dān)更多的科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)。但實(shí)際運(yùn)作中要學(xué)習(xí)美國等先進(jìn)國家在股權(quán)管理中的審慎原則，在積極轉(zhuǎn)化的前提下盡可能降低風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，審慎運(yùn)作也是國有資產(chǎn)增值保值的需要。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)較大的項(xiàng)目學(xué)校應(yīng)盡量避免現(xiàn)金出資，投資方式可借鑒德國的股權(quán)捐贈(zèng)方式或是美國的無形資產(chǎn)入股方式。資金的退出方面，在不影響科技成果轉(zhuǎn)化的前提下，應(yīng)盡快將股權(quán)或期權(quán)兌現(xiàn)，而不追求學(xué)校利益最大化。復(fù)旦大學(xué)的具體做法是減少大學(xué)占股比例，提高發(fā)明人所占有的比例(高達(dá)80％)，允許發(fā)明人購買公司股權(quán)或者校方股權(quán)。這樣一方面降低了國有資產(chǎn)流失風(fēng)險(xiǎn)，一方面調(diào)動(dòng)了發(fā)明人的積極性，而且學(xué)校也盡快實(shí)現(xiàn)了現(xiàn)金收益。

4　完善股權(quán)激勵(lì)政策：提高科技成果轉(zhuǎn)化質(zhì)量的關(guān)鍵是完善股權(quán)激勵(lì)政策。我國的股權(quán)激勵(lì)政策應(yīng)包括兩個(gè)內(nèi)容：

首先是股權(quán)分配比例。與國外大學(xué)相比，國內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)政策更為開放。美國大學(xué)的發(fā)明人股權(quán)分配比例一般在33％左右，我國有關(guān)文件規(guī)定的比例為20％～50％。實(shí)際操作中有的大學(xué)甚至遠(yuǎn)遠(yuǎn)突破了這個(gè)比例，例如，復(fù)旦大學(xué)曾給發(fā)明人80％的股權(quán)收益；東南大學(xué)對(duì)于自行轉(zhuǎn)化的情況。規(guī)定發(fā)明人收益比例不低于65％。這些高比例分配政策都有一些成功的個(gè)案，是有益的嘗試，但個(gè)別經(jīng)驗(yàn)還不足以推廣。實(shí)際運(yùn)作還應(yīng)綜合考慮成果的成熟度、學(xué)校參與度、合作企業(yè)的意愿等情況來商定具體分配比例。

篇8

【關(guān)鍵詞】政策性；銀行；比較

一、政策性銀行功能比較

（一）成立背景比較

政策性銀行是相對(duì)于商業(yè)銀行而言的。在二戰(zhàn)后，由于當(dāng)時(shí)許多國家受到戰(zhàn)爭創(chuàng)傷，都需要借助一個(gè)金融工具來加速本國的長期投資，創(chuàng)造就業(yè)，取得經(jīng)濟(jì)的快速增長。在一些關(guān)乎國計(jì)民生的重點(diǎn)領(lǐng)域，由于其不盈利、風(fēng)險(xiǎn)太高或者投資期限很長、規(guī)模大，但這些領(lǐng)域?qū)ι鐣?huì)經(jīng)濟(jì)的長期發(fā)展又是非常重要的，如基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、農(nóng)業(yè)開發(fā)項(xiàng)目以及進(jìn)出口業(yè)務(wù)等等，商業(yè)銀行在考慮自身利益的前提下不愿意也沒能力為這些行業(yè)提供資金融通，政策性銀行在此背景下得到了越來越多的重視。因此，德國復(fù)興信貸銀行(KFW)、日本政策投資銀行(DBJ)的前身日本開發(fā)銀行(JBD)以及韓國產(chǎn)業(yè)銀行(KDB)就是在這一時(shí)期成立的。其建立初期的主要任務(wù)都是向基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)項(xiàng)目提供大額長期資金支持，以恢復(fù)國家經(jīng)濟(jì)。

（二）功能轉(zhuǎn)化比較

進(jìn)入90年代以來，隨著全球經(jīng)濟(jì)、金融一體化趨勢的加強(qiáng)，無論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，面對(duì)金融市場的激烈競爭，都十分注重發(fā)揮政策性銀行的開發(fā)功能，并強(qiáng)調(diào)其彌補(bǔ)市場缺損、建設(shè)市場的作用，紛紛進(jìn)行金融機(jī)構(gòu)改革，政策性銀行在這一浪潮的沖擊下也經(jīng)受了洗禮。

1970年以后，德國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了相對(duì)成熟的階段，政府的經(jīng)濟(jì)政策調(diào)整為保持經(jīng)濟(jì)活力、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、促進(jìn)就業(yè)。德國復(fù)興信貸銀行(KFW)也從過去的主要支持基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向中小企業(yè)融資；同時(shí)商業(yè)銀行由于中小企業(yè)不成熟一般不愿意向其貸款?，F(xiàn)在KFW作為政府的多功能金融機(jī)構(gòu)，當(dāng)前重點(diǎn)服務(wù)于本國的中小企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資、環(huán)境保護(hù)、基礎(chǔ)設(shè)施和住宅建設(shè)，并且代表政府同發(fā)展中國家開展金融合作。

日本的政策性金融機(jī)構(gòu)經(jīng)過長期的合并重組，目前仍有兩家政策性銀行和6所金融公庫。日本開發(fā)銀行(JBD)與北海道東北開發(fā)金融公庫合并重組，更名為日本政策投資銀行(DBJ)。DBJ的主要政策目標(biāo)由戰(zhàn)后的復(fù)興、重建、支持重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，現(xiàn)在已經(jīng)轉(zhuǎn)變?yōu)橹С痔岣呷嗣裆钯|(zhì)量、改善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，節(jié)約能源，改善和保護(hù)環(huán)境，調(diào)整經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

我國政策性銀行作為社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制改革以及金融體制改革的雙重產(chǎn)物和重要內(nèi)容，國家開發(fā)銀行、中國進(jìn)出口銀行和中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行從成立之初就打上了改革的深刻烙印。這三家政策性銀行均直屬國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)，由國家財(cái)政全額撥付資本金，填充了我國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目、農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展、機(jī)電產(chǎn)品出口等領(lǐng)域一直以來存在的融資真空，對(duì)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)穩(wěn)定具有重要意義。

我國政策性銀行與別國相比，在設(shè)立的歷史背景和當(dāng)前所承擔(dān)的任務(wù)上均有所不同：1)在設(shè)立背景方面。別國的政策性銀行大多是在二戰(zhàn)后設(shè)立，其目的主要是恢復(fù)在戰(zhàn)爭中遭到嚴(yán)重破壞的經(jīng)濟(jì)。而我國是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的深入，客觀上要求政策性銀行出現(xiàn)，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)快速、平穩(wěn)發(fā)展。2)在當(dāng)前任務(wù)上。一部分像美國這樣的發(fā)達(dá)國家由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展較好，其對(duì)政策性銀行的依賴性下降，因而其政策性銀行進(jìn)入了規(guī)模萎縮和功能調(diào)整時(shí)期;而另一部分較發(fā)達(dá)國家由于各種危機(jī)的爆發(fā)，使得經(jīng)濟(jì)遭到了傷害，不得不重新重視并加以利用政策性銀行，因而，這一部分國家的政策性銀行擔(dān)當(dāng)起了危機(jī)后的重建工作。我國的政策性銀行主要是承擔(dān)了一系列國家重點(diǎn)扶持的項(xiàng)目，在我國基礎(chǔ)實(shí)施建設(shè)方面發(fā)揮了重要作用。

二、融資模式的比較

德國復(fù)興信貸銀行(KFW)成立初期，資金來源主要是政府的ERP(歐洲復(fù)興計(jì)劃)特別基金。KFW注冊(cè)資本金為10億馬克，德國政府給予將利潤轉(zhuǎn)入特殊準(zhǔn)備金的政策，這實(shí)際上是政府除資本金之外的再投入；日本政策投資銀行(DBJ)主要依靠財(cái)政投融資計(jì)劃獲得資金來源，資金絕大部分來源于郵政儲(chǔ)蓄，僅有很小一部分來源于海外資本市場發(fā)行債券，而且海外發(fā)債也是由政府擔(dān)保的；韓國產(chǎn)業(yè)銀行(KDB)作為韓國最大的銀行，在很長一段時(shí)間內(nèi)基本依靠財(cái)政融資，但從1999年開始，政府借款占很小的比例，其余資金都靠在國內(nèi)外資本市場發(fā)行債券或借款籌資。

總的來說，國際上政策性銀行的融資模式基本可以劃分為兩種類型：第一種模式，財(cái)政直接融資模式，如DBJ以及早期的KFW和KDB。這種模式是以財(cái)政融資為基礎(chǔ)，以強(qiáng)有力的財(cái)政支持為后盾，包括長期大量提供無償或低成本的財(cái)政性資金來源、財(cái)政擔(dān)保、稅收優(yōu)惠等，屬于財(cái)政投融資范疇。第二種模式，以信貸融資為基礎(chǔ)，其特征是依靠國家信用在市場上融資，財(cái)政提供擔(dān)保和一定的支持，是運(yùn)用信貸融資規(guī)則和方式來實(shí)現(xiàn)政府的政策目標(biāo)，彌補(bǔ)商業(yè)銀行在長期融資上的缺陷的一種模式。目前，KFW和KDB就是采用的該種模式。我國也主要采用該種模式。兩種模式的區(qū)別在于：以財(cái)政融資為基礎(chǔ)的政策性銀行，是財(cái)政政策的延伸，可實(shí)現(xiàn)一部分財(cái)政政策目標(biāo)，不以資產(chǎn)安全為第一位；以信貸融資為基礎(chǔ)的政策性銀行，其本身就是市場的重要組成部分，在保證資產(chǎn)安全的前提下，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供持續(xù)不斷的支持。而我國政策性銀行是以信貸融資為基礎(chǔ)，國家開發(fā)銀行和中國進(jìn)出口銀行是政策性金融債券的主要發(fā)行銀行，并是其主要資金來源。政策性金融債券有力的支持了國家大中型基礎(chǔ)設(shè)施、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，為促進(jìn)整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展發(fā)揮了重要作用。

三、業(yè)務(wù)領(lǐng)域比較

實(shí)際上，各國至今對(duì)政策性銀行業(yè)務(wù)領(lǐng)域都沒有一個(gè)明顯的界定。但就其基本原則而言，都不是與商業(yè)銀行競爭(可以合作，如共同貸款)，而是彌補(bǔ)市場缺陷。根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)條件的變化，政策性銀行支持的重點(diǎn)和領(lǐng)域也是不斷調(diào)整的，因而其盈利水平會(huì)有各種差異。一般而言，政策性銀行業(yè)務(wù)領(lǐng)域一般限于以下3個(gè)方面:一是經(jīng)濟(jì)效益不好或者不明顯的行業(yè)，即一種是企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益不好而社會(huì)效益好的領(lǐng)域，如基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，另一種是具有長遠(yuǎn)效益和潛在政策性效益的投資領(lǐng)域，如大江大河的治理。二是資金門檻相對(duì)較高，一般金融企業(yè)難以勝任的領(lǐng)域。三是國家規(guī)定的其他政策性業(yè)務(wù)，如老少邊窮地區(qū)發(fā)展經(jīng)濟(jì)貸款。

國際上現(xiàn)在的政策性銀行業(yè)務(wù)領(lǐng)域隨著自身的經(jīng)濟(jì)情況的變化，也有了一定范圍的更改和拓展。KFW是德國最大的政策性銀行，不僅服務(wù)于本國的中小企業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)資本、風(fēng)險(xiǎn)投資、環(huán)境保護(hù)、基礎(chǔ)設(shè)施和住宅建設(shè)，進(jìn)行政府指定的業(yè)務(wù)，而且代表政府同發(fā)展中國家開展金融合作。DBJ是在日本開發(fā)銀行(JDB)的基礎(chǔ)上重新組建的，主要業(yè)務(wù)是向日本的基干產(chǎn)業(yè)、大型成套項(xiàng)目、欠發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)和國家重點(diǎn)扶持的科研項(xiàng)目提供優(yōu)惠貸款，代表國家對(duì)產(chǎn)業(yè)或項(xiàng)目進(jìn)行投資，是日本政府實(shí)現(xiàn)政策意圖的有力工具。目前，DBJ也轉(zhuǎn)向了中小企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。

我國政策性銀行設(shè)立時(shí)確定的基礎(chǔ)設(shè)施、環(huán)境保護(hù)、機(jī)電出口業(yè)務(wù)等投資項(xiàng)目現(xiàn)在已成為商業(yè)銀行貸款競爭的重點(diǎn)，應(yīng)該考慮適時(shí)適當(dāng)減少在這方面的貸款，鼓勵(lì)其開辟中小企業(yè)、科技創(chuàng)業(yè)投資等新的信貸領(lǐng)域。此外，以中長期信貸為主的政策性銀行開展投資銀行業(yè)務(wù)，也是國際發(fā)展趨勢?？偟膩碚f，當(dāng)政策性銀行與商業(yè)銀行業(yè)務(wù)領(lǐng)域發(fā)生重疊時(shí)，應(yīng)以補(bǔ)充原則為妥。

我們可以借鑒日本DBJ的經(jīng)驗(yàn)：DBJ認(rèn)為盡管政策性和商業(yè)性的經(jīng)營目標(biāo)不同，但管理風(fēng)險(xiǎn)的方法和手段應(yīng)該是一致的，比如對(duì)政策銀行實(shí)行的資產(chǎn)負(fù)債管理。政策性銀行向商業(yè)銀行轉(zhuǎn)變，是要向社會(huì)證明，政策銀行既能管理風(fēng)險(xiǎn)，又能貫徹政府意圖。保證不虧損和合理的盈利的前提下，壓縮人員費(fèi)用，提高效率形成較小規(guī)模的逾期貸款率和不良資產(chǎn)率，并且使其盈利不僅靠利差，而主要靠自有資本。

四、法律監(jiān)督比較

KFW作為依照專門法設(shè)立的政府銀行，不受其中央銀行監(jiān)管，而是依法由聯(lián)邦政府指定財(cái)政部門進(jìn)行監(jiān)管。DBJ受財(cái)務(wù)省(原大藏省)監(jiān)管，不受中央銀行和金融監(jiān)督廳的監(jiān)管。銀行在每個(gè)財(cái)政年度要制定收入和支出的預(yù)算遞交財(cái)務(wù)省然后提交議會(huì)批準(zhǔn)，KDB的監(jiān)管分別由4個(gè)部門進(jìn)行:財(cái)政經(jīng)濟(jì)部;金融監(jiān)管委員會(huì);審計(jì)監(jiān)察委員會(huì)；國會(huì)，負(fù)責(zé)例行年度檢查?！禟DB法》規(guī)定，在每一財(cái)政年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，KDB應(yīng)向國會(huì)提交年報(bào)，概述其經(jīng)營情況和政府的主要產(chǎn)業(yè)政策，并分析其每年的工業(yè)融資活動(dòng)。

我國目前的3家政策性銀行都由人民銀行監(jiān)管，國外的政策性銀行與中央銀行基本沒有什么關(guān)系。我國政策性銀行的監(jiān)管體制有必要以財(cái)政部監(jiān)管為主，由財(cái)政部根據(jù)國家發(fā)展戰(zhàn)略和年度經(jīng)濟(jì)計(jì)劃，統(tǒng)一考慮政策性銀行的資本金來源和融資規(guī)模，并由國務(wù)院相關(guān)部門的代表成立政策性銀行指導(dǎo)委員會(huì)，負(fù)責(zé)審查批準(zhǔn)各政策性銀行年度業(yè)務(wù)計(jì)劃，但不干預(yù)政策性銀行的具體經(jīng)營管理。只有這樣才能既保證政策性銀行性質(zhì)，又不妨礙其自主經(jīng)營。不過當(dāng)前我國的政策性銀行正在朝這方面努力，業(yè)務(wù)方面逐漸向商業(yè)銀行靠攏。

五、結(jié)束語

通過中外政策性銀行的比較分析，我們可以從中獲得一定的經(jīng)驗(yàn)，我國政策性銀行自成立以來，為我國的基本經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)揮了巨大的促進(jìn)作用。因此應(yīng)建立健全各種政策性法規(guī)，促進(jìn)政策性銀行積極向商業(yè)銀行轉(zhuǎn)化，拓展其業(yè)務(wù)領(lǐng)域，提高其自我管理和自我約束的能力，使我國的政策性銀行成為國家產(chǎn)業(yè)政策與國家宏觀政策實(shí)施的有力后盾，并與商業(yè)銀行相互補(bǔ)充，共同為我國的多層次的金融市場的建設(shè)和完善添磚添瓦。

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篇9

關(guān)鍵詞：交通擁堵；收費(fèi)；概述

中圖分類號(hào)： U412.36+6.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)：

由于城市化進(jìn)程不斷加快，全球機(jī)動(dòng)車保有量持續(xù)增長，交通擁堵作為一個(gè)社會(huì)問題對(duì)人們的影響越來越大，不僅給出行者造成時(shí)間上的延誤、經(jīng)濟(jì)上的損失，還給整個(gè)社會(huì)帶來巨大的資源浪費(fèi)、環(huán)境的污染。基于現(xiàn)狀，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)杠桿調(diào)節(jié)交通出行量是城市管理者可以考慮的措施。

1.新加坡?lián)矶率召M(fèi)政策發(fā)展歷程

1.1 收費(fèi)政策

新加坡是第一個(gè)采用收費(fèi)來控制交通量的城市，其發(fā)展歷程經(jīng)歷了最初的區(qū)域通行證制度到如今的實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)電子收費(fèi)系統(tǒng)2個(gè)階段[1]。1975年執(zhí)行的區(qū)域通行證系統(tǒng)（ALS）規(guī)定，成員不足4人的車輛在中心城市地帶的控制區(qū)行駛，一天收費(fèi)2美元。最初，區(qū)域通行證制度只在早晨高峰期時(shí)針對(duì)小汽車實(shí)施收費(fèi)，1989年該系統(tǒng)將收費(fèi)對(duì)象擴(kuò)大到包含小汽車、出租車、貨運(yùn)卡車、公共汽車和摩托車的機(jī)動(dòng)車輛；1994年又將收費(fèi)的時(shí)段擴(kuò)展至全天。

1998年，新加坡區(qū)域通行證制度被電子公路收費(fèi)制度（ElectronicRoadPricing）取代，電子公路收費(fèi)制度規(guī)定，行車者在城市中心區(qū)域的不同點(diǎn)經(jīng)過時(shí)交費(fèi)不同，同一地點(diǎn)在不同時(shí)間交費(fèi)也不同，交通最擁擠地區(qū)的高峰期的收費(fèi)最高。這個(gè)收費(fèi)制度采用車載讀卡器進(jìn)行自動(dòng)收費(fèi)，它是一種集現(xiàn)金儲(chǔ)值和感應(yīng)為一體的車載設(shè)備。新加坡在車流量最大的中心商業(yè)區(qū)各大通道設(shè)置了28個(gè)電子收費(fèi)站,當(dāng)汽車通過收費(fèi)站時(shí)，ERP通過專有短波無線電通信系統(tǒng)，自動(dòng)從裝置在車內(nèi)的讀卡器中的現(xiàn)金卡上扣除費(fèi)用，沒有安裝車載讀卡器或現(xiàn)金卡上沒有足夠余額的機(jī)動(dòng)車將被相機(jī)拍照，新加坡官方稱此為“跟蹤強(qiáng)制行動(dòng)”[2]。私家車在早上8：30到9：00進(jìn)入中心地區(qū)收費(fèi)2美元，而在上午9：30到下午3：00間收1美元；摩托車和出租車分別按私家車花費(fèi)的一半和三分之一收費(fèi)。與區(qū)域通行證方案相比，ERP 更加公平、方便、可靠。1998年8月，新加坡政府將ERP擴(kuò)充到整個(gè)中心商業(yè)區(qū)、高速公路和交通擁擠的區(qū)域。

1.2實(shí)施效果

實(shí)施區(qū)域通行證制度（ALS）后，早高峰進(jìn)入管制區(qū)域的機(jī)動(dòng)車輛從74000輛/日下降到41500輛/日，減少了44%；管制區(qū)域的平均行程車速提高了20％；居民出行中乘坐公共交通的比例從33%增加到69%；增加了財(cái)政收入。

實(shí)施電子公路收費(fèi)制度（ERP）后，交通收費(fèi)管制區(qū)域的交通狀況有了明顯的改善，主要表現(xiàn)在：早高峰期收費(fèi)管制區(qū)域的交通流量從74000輛/日下降到41500輛/日；提高了管制區(qū)域的平均行程車速約30%；導(dǎo)致出行方式向公共交通轉(zhuǎn)移，工作出行中乘坐公共交通的比例從33%增加到69%；增加了財(cái)政收入。

2001年之后，新加坡?lián)矶率召M(fèi)費(fèi)率根據(jù)各條道路監(jiān)控到的實(shí)際數(shù)據(jù)和目標(biāo)數(shù)據(jù)的對(duì)比做出了降低收費(fèi)的調(diào)整，這種調(diào)整今后還將繼續(xù)下去。盡管下調(diào)了費(fèi)率，交通量并沒有明顯的回升。單人乘坐的機(jī)動(dòng)車數(shù)量減少，部分機(jī)動(dòng)車從高峰時(shí)間轉(zhuǎn)向非高峰時(shí)間通行[3]。

2.倫敦?fù)矶率召M(fèi)政策發(fā)展歷程

2.1政策實(shí)施

倫敦市從2003年2月開始實(shí)施擁堵收費(fèi)，收費(fèi)區(qū)域?yàn)閮?nèi)環(huán)線內(nèi)21km范圍內(nèi)的道路交通設(shè)施，共113條道路、8座橋梁。收費(fèi)對(duì)象為私人汽車、貨車，對(duì)公交車、出租車、緊急救援車輛、事故車輛、消防車以及殘疾人士和領(lǐng)取社會(huì)保障金的人員駕駛的車輛實(shí)施免費(fèi)措施。收費(fèi)時(shí)間為7:00—16：30，周末和法定節(jié)假日不收費(fèi)。收費(fèi)額為5英鎊/天，根據(jù)車輛一天內(nèi)是否進(jìn)入收費(fèi)區(qū)域來收費(fèi)，對(duì)區(qū)域內(nèi)的居民實(shí)行一定的折扣。收費(fèi)技術(shù)采用車輛自動(dòng)識(shí)別技術(shù)。

在2004年“創(chuàng)意英國”的活動(dòng)中，倫敦對(duì)進(jìn)入整個(gè)市中心區(qū)域的車輛設(shè)立了每天5英鎊的收費(fèi)項(xiàng)目。設(shè)立這項(xiàng)收費(fèi)的目的是為了進(jìn)一步緩減交通擁擠狀況，改善空氣質(zhì)量并解決運(yùn)輸工具的溫室效應(yīng)氣體的排放問題，這項(xiàng)收費(fèi)籌集到的資金被用于公共運(yùn)輸投資。約有57%的倫敦居民支持推行這一計(jì)劃，在計(jì)劃實(shí)施的頭幾個(gè)月中，交通量下降了40%，行車平均速度大幅度增加。

與新加坡?lián)矶率召M(fèi)系統(tǒng)一樣，倫敦市擁堵收費(fèi)系統(tǒng)同樣采用了電子收費(fèi)的技術(shù)，從而保證不會(huì)中斷交通。司機(jī)不在收費(fèi)關(guān)卡停車交費(fèi)，而是通過電子銀行業(yè)務(wù)、傳送文本信息或互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行交費(fèi)。收費(fèi)管制區(qū)域內(nèi)230個(gè)攝像點(diǎn)組成的網(wǎng)絡(luò)拍攝進(jìn)入和離開收費(fèi)區(qū)域的所有車輛，進(jìn)而向自動(dòng)車牌識(shí)別（ANPR）計(jì)算機(jī)系統(tǒng)發(fā)送高質(zhì)量的視頻流信號(hào)，其采用的“異常波技術(shù)”可幫助攝像機(jī)在光線較差的情況下實(shí)現(xiàn)更好的拍攝，將所有圖像自動(dòng)與已登記付費(fèi)的車主的數(shù)據(jù)庫對(duì)照，最后，人工對(duì)照車主數(shù)據(jù)庫，檢查截止到午夜未登記付費(fèi)的車輛的車牌圖像，并處以80英鎊的罰款[4]。

2.2實(shí)施效果

2003年以來，倫敦市擁擠收費(fèi)區(qū)域內(nèi)的交通狀況相比收費(fèi)前改善明顯，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面[5]：

倫敦市中心區(qū)域交通擁堵現(xiàn)象得到緩解。

進(jìn)入收費(fèi)區(qū)域和收費(fèi)區(qū)域內(nèi)的交通流量分別下降了18%和15%，收費(fèi)區(qū)域內(nèi)的平均行程時(shí)間減少了30%。地面公交運(yùn)營車速也得到了提高，2003年進(jìn)入收費(fèi)區(qū)域的公交客流量比2002年大幅增長了37%。2003、2004年收費(fèi)區(qū)域內(nèi)的交通量比定價(jià)政策執(zhí)行前最擁堵時(shí)減少30%，2005年減少22%。

穿越中心區(qū)域的出行行為發(fā)生變化。

通過收費(fèi)管制，促使一部分居民轉(zhuǎn)乘公共交通工具、出租車、摩托車，或者騎車、步行，一些汽車司機(jī)則改換出行線路、改變出行時(shí)間甚至改變出行目的地，從而進(jìn)一步優(yōu)化了交通出行結(jié)構(gòu)，減少了機(jī)動(dòng)車數(shù)量，提高了出行效率。

倫敦市中心區(qū)域空氣質(zhì)量改善。

據(jù)倫敦環(huán)保部門監(jiān)測，倫敦實(shí)施擁堵收費(fèi)政策后，市中心空氣中的二氧化碳含量明顯降低，環(huán)境明顯改善。

3.小結(jié)

回顧國外城市擁堵收費(fèi)實(shí)施情況，針對(duì)我國實(shí)際，為了更有效的緩解城市交通擁堵問題，建議在系統(tǒng)評(píng)價(jià)交通狀態(tài)的基礎(chǔ)上，了解城市各區(qū)域各時(shí)間段的交通狀態(tài)情況，找出適合進(jìn)行擁堵收費(fèi)的區(qū)域和時(shí)間段，嘗試執(zhí)行擁堵收費(fèi)措施[6]，減少進(jìn)入擁堵區(qū)域的車輛數(shù)，改善擁堵情況，同時(shí)還可減少污染源，以達(dá)到防治尾氣污染的目的。

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篇10

一、發(fā)達(dá)國家中小企業(yè)信用擔(dān)保政策

1.日本中小企業(yè)信用擔(dān)保政策

日本是世界上最早建立信用擔(dān)保體系的國家。20世紀(jì)30年代末日本各地區(qū)陸續(xù)成立了信用保證協(xié)會(huì)，在1953年，日本正式頒布了《信用保證協(xié)會(huì)法》，后期日本政府又制定了《中小企業(yè)基本法》、《中小企業(yè)信用保險(xiǎn)公庫法》、《株式會(huì)社日本政策金融公庫法》等。日本信用擔(dān)保體系是由“信用擔(dān)保”與“信用保險(xiǎn)”組成的雙重信用擔(dān)保體系，其中承擔(dān)信用擔(dān)保功能的是信用保證協(xié)會(huì)，而承擔(dān)信用保險(xiǎn)功能的是日本政策金融公庫。日本的信用保證協(xié)會(huì)與日本政策金融公庫都屬于公共法人，而非私營企業(yè)。信用保證協(xié)會(huì)在全國設(shè)有52個(gè)分支，為各地區(qū)中小企業(yè)提供融資信用保證。

在日本，對(duì)于申請(qǐng)擔(dān)保貸款的個(gè)案由日本信用保證協(xié)會(huì)擔(dān)保融資額的80%，由金融機(jī)構(gòu)分擔(dān)20%，通過共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，可防止金融機(jī)構(gòu)為降低自身風(fēng)險(xiǎn)而出現(xiàn)的惡意風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁，以及“搭便車”獲取不承擔(dān)任何風(fēng)險(xiǎn)的溢價(jià)收益的情況。信用保證協(xié)會(huì)擔(dān)保的金額中70%-90%由日本政策金融公庫承保。當(dāng)信用保證協(xié)會(huì)發(fā)生代償后，可以得到日本政策金融公庫70%-90%的保險(xiǎn)金補(bǔ)償，而剩余的10%-30%由日本信用保證協(xié)會(huì)聯(lián)合會(huì)以國家補(bǔ)助金方式對(duì)信用保證協(xié)會(huì)予以補(bǔ)償。通過信用保險(xiǎn)制度，降低了信用保證機(jī)構(gòu)的擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)，提高了信用保證協(xié)會(huì)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

2.美國中小企業(yè)信用擔(dān)保政策

美國于1953年成立了美國小企業(yè)局（SBA），專門執(zhí)行中小企業(yè)信用擔(dān)保職能，其屬于獨(dú)立的聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)。美國小企業(yè)局的成立也標(biāo)志著美國信用擔(dān)保體系的最初建立，其在中小企業(yè)融資過程中發(fā)揮了巨大作用。經(jīng)過60余年的發(fā)展，至今小企業(yè)局在全美有2000多個(gè)分支機(jī)構(gòu)。小企業(yè)局的宗旨是為小企業(yè)的發(fā)展提供貸款、貸款擔(dān)保、經(jīng)營管理咨詢等業(yè)務(wù)，通過小企業(yè)局的擔(dān)保，把小企業(yè)和金融市場聯(lián)系了起來，解決了小企業(yè)的融資難題。美國小企業(yè)局的基金及經(jīng)費(fèi)來源主要由聯(lián)邦和州財(cái)政分擔(dān)。在貸款擔(dān)保過程中，由聯(lián)邦政府制定小企業(yè)擔(dān)保貸款計(jì)劃，計(jì)劃對(duì)基金的用途、貸款條件、擔(dān)保金額和費(fèi)用等做出了具體的規(guī)定，小企業(yè)局則負(fù)責(zé)管理計(jì)劃執(zhí)行和完成情況。小企業(yè)局除向企業(yè)提供信用擔(dān)保外，還為中小企業(yè)提供理財(cái)、技術(shù)、咨詢、人才服務(wù)等各項(xiàng)配套服務(wù)，在提高企業(yè)綜合素質(zhì)同時(shí)，也了解了企業(yè)的更多信息，降低了代償風(fēng)險(xiǎn)損失，達(dá)到“雙贏”效果。

3.法國中小企業(yè)信用擔(dān)保政策

法國國家投資銀行（BPIFrance），作為國家政策性金融機(jī)構(gòu)，為中小企業(yè)創(chuàng)建和發(fā)展的不同階段提供資金支持，支持手段包括擔(dān)保、投資、補(bǔ)助3種。法國國家投資銀行接受政府委托，管理國家中小企業(yè)信用擔(dān)?；穑ㄒ?guī)模50多億歐元），為中小企業(yè)貸款提供擔(dān)保，收取0.6%的保費(fèi)。法國國家投資銀行與商業(yè)銀行針對(duì)企業(yè)融資額的擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例為6：4。2012年法國國家投資銀行共為7.2萬個(gè)中小企業(yè)提供320億元貸款擔(dān)保服務(wù)。

二、我國中小企業(yè)信用擔(dān)保政策

1.我國中小企業(yè)信用擔(dān)保體系的建設(shè)與發(fā)展

我國中小企業(yè)信用擔(dān)保業(yè)自1998年開始試點(diǎn)，在十幾年的發(fā)展過程中，由試點(diǎn)初期的以財(cái)政出資為主，向以政策性擔(dān)保為主導(dǎo)、民營擔(dān)保為主體的格局轉(zhuǎn)變。在信用擔(dān)保體系建設(shè)過程中，出現(xiàn)了一些問題，為加強(qiáng)對(duì)擔(dān)保機(jī)構(gòu)及擔(dān)保資金管理的規(guī)范整頓，我國陸續(xù)出臺(tái)了《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》、《中小企業(yè)信用擔(dān)保資金管理暫行辦法》等規(guī)章制度。

2.我國中小企業(yè)信用擔(dān)保扶持政策

我國針對(duì)中小企業(yè)信用擔(dān)保的扶持政策主要通過稅收優(yōu)惠與專項(xiàng)資金扶持兩方面。稅收優(yōu)惠表現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是自2001年起，對(duì)符合條件的擔(dān)保機(jī)構(gòu)從事中小企業(yè)信用擔(dān)?；蛟贀?dān)保業(yè)務(wù)取得的收入三年內(nèi)免征營業(yè)稅。二是自2008年起，中小企業(yè)信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)按一定比例計(jì)提的擔(dān)保賠償準(zhǔn)備及未到期責(zé)任準(zhǔn)備允許稅前扣除。專項(xiàng)資金扶持表現(xiàn)在從2006年起，中央財(cái)政對(duì)經(jīng)審批符合規(guī)定的中小企業(yè)信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)資金扶持。資金主要通過資本金補(bǔ)充、業(yè)務(wù)補(bǔ)助、保費(fèi)補(bǔ)貼和損失補(bǔ)償?shù)确绞綄?shí)現(xiàn)，以鼓勵(lì)中小企業(yè)信用擔(dān)保再擔(dān)保機(jī)構(gòu)增強(qiáng)能力、擴(kuò)大規(guī)模、降低保費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。除國家擔(dān)保資金支持外，各省市在財(cái)政預(yù)算中也專門安排了省級(jí)擔(dān)保資金，支持方式主要有業(yè)務(wù)補(bǔ)助、保費(fèi)補(bǔ)助、資本金投入等方式，但一般規(guī)定國家擔(dān)保資金與省擔(dān)保資金不可同時(shí)享受。