摘要：本文通過(guò)傳統(tǒng)自動(dòng)化變電所和程序化變電所的比較，說(shuō)明了程序化變電所的特點(diǎn)，提出了程序化操作對(duì)變電站系統(tǒng)的要求，最后說(shuō)明了程序化操作時(shí)信息的驗(yàn)收和實(shí)現(xiàn)。

關(guān)鍵詞：程序化操作；變電所；信息

一、引言

隨著計(jì)算機(jī)和電子電路科技的發(fā)展，變電站自動(dòng)化技術(shù)得到了飛速的發(fā)展，并在變電站的應(yīng)用當(dāng)中起到了越來(lái)越重要的作用。從最初的常規(guī)遠(yuǎn)程終端單元(RTU)變電站到后來(lái)的綜合自動(dòng)化站，再到現(xiàn)在最新的以綜合自動(dòng)化為基礎(chǔ)的數(shù)字化站以及程序化操作變電所，越來(lái)越先進(jìn)的技術(shù)被運(yùn)用到變電站自動(dòng)化系統(tǒng)中。

二、程序化變電所特點(diǎn)及操作驗(yàn)收

2.1程序化變電所特點(diǎn)

摘要：探討基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的程序化護(hù)理模式在預(yù)防骨科術(shù)后臥床患者下肢深靜脈血栓（LEDVT）中的應(yīng)用效果。將2017年10月—2019年10月入慶陽(yáng)市人民醫(yī)院骨科治療的72例患者按隨機(jī)數(shù)字表法分為兩組，對(duì)照組36例僅給予常規(guī)護(hù)理（術(shù)后監(jiān)測(cè)生命體征、依據(jù)血栓相關(guān)癥狀實(shí)施基礎(chǔ)預(yù)防、物理預(yù)防和藥物防控等），觀察組36例在其基礎(chǔ)上接受基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的程序化護(hù)理（進(jìn)行LEDVT風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、開(kāi)展預(yù)防培訓(xùn)和實(shí)施針對(duì)性預(yù)防），比較兩組術(shù)后相關(guān)指標(biāo)（術(shù)后下床活動(dòng)時(shí)間、住院時(shí)間、平均血流速度、最大血流速度、平均血流量、總靜脈瘀滯指數(shù)）、患肢腫脹和LEDVT發(fā)生率。研究結(jié)果表明，觀察組術(shù)后下床活動(dòng)時(shí)間、住院時(shí)間均短于對(duì)照組（P＜0.05）。觀察組平均血流速度、最大血流速度（Vmax）、平均血流量均高于對(duì)照組（P＜0.05），總靜脈瘀滯指數(shù)（SI）則低于對(duì)照組（P＜0.05）。觀察組術(shù)后患肢腫脹和LEDVT發(fā)生率均低于對(duì)照組（P＜0.05）。實(shí)施基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的程序化護(hù)理能促進(jìn)術(shù)后恢復(fù)，改善下肢血管相關(guān)指標(biāo)，促進(jìn)血液流動(dòng)，加速血液循環(huán)，降低患肢腫脹和LEDVT發(fā)生率。

關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；程序化護(hù)理；骨科；術(shù)后臥床；下肢深靜脈血栓

下肢深靜脈血栓（LowerExtremityDeepVeinThrombosis，LEDVT）是指受內(nèi)源或外源性因素影響血液在靜脈血管內(nèi)出現(xiàn)凝固變化，導(dǎo)致血管不完全性或完全性阻塞。LEDVT是骨科術(shù)后患者常見(jiàn)并發(fā)癥之一，如發(fā)生深靜脈內(nèi)血栓脫落可能經(jīng)血液循環(huán)至肺動(dòng)脈，引發(fā)肺動(dòng)脈栓塞乃至肺功能不全[1]，在很大程度上影響術(shù)后康復(fù)，嚴(yán)重時(shí)可致患者猝死，危及生命安全[2]。骨科手術(shù)患者術(shù)后肢體活動(dòng)能力下降甚至喪失，須長(zhǎng)期臥床，加之受術(shù)中血管牽拉、受壓、損傷等因素影響會(huì)進(jìn)一步增加術(shù)后LEDVT的發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)[3]。有文獻(xiàn)報(bào)道[4]，骨科大手術(shù)后LEDVT發(fā)生率可達(dá)43.2%，因此早期篩選高?；颊卟⑦M(jìn)行針對(duì)性十分必要。鑒于此，本研究以慶陽(yáng)市人民醫(yī)院骨科2017年10月—2019年10月收治的72例患者為研究對(duì)象，探討基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的程序化護(hù)理模式在降低術(shù)后LEDVT發(fā)生率中的作用，旨在為骨科護(hù)理工作提供參考。

1資料與方法

1.1一般資料

選取慶陽(yáng)市人民醫(yī)院骨科2017年10月—2019年10月收治的72例患者為研究對(duì)象。納入標(biāo)準(zhǔn)：①均為骨科手術(shù)患者，具備髖關(guān)節(jié)置換、股骨頭置換、膝關(guān)節(jié)置換等手術(shù)指征；②年齡18～75歲；③意識(shí)清醒、語(yǔ)言表達(dá)和理解能力正常；④均為本市常住居民，便于隨訪；⑤簽署知情同意書(shū)。排除標(biāo)準(zhǔn)：①術(shù)前伴血栓性疾病；②入院前1周曾使用相關(guān)抗凝藥物；③妊娠或哺乳期婦女。按隨機(jī)數(shù)字表法分為兩組，觀察組36例中男20例，女16例，年齡20～74（52.37±4.82）歲，行髖關(guān)節(jié)置換術(shù)20例，股骨頭置換10例，膝關(guān)節(jié)置換6例。對(duì)照組36例中男19例，女17例，年齡22～75（53.09±4.55）歲，行髖關(guān)節(jié)置換術(shù)18例，股骨頭置換11例，膝關(guān)節(jié)置換7例。兩組資料對(duì)比均衡（P＞0.05），具有可比性。該研究經(jīng)醫(yī)院倫理委員會(huì)批準(zhǔn)。

［內(nèi)容摘要］行政法制程序化與行政程序法制化是中國(guó)行政法制現(xiàn)代化的必由之路。它首先表現(xiàn)為統(tǒng)一的法典的制定與實(shí)施。行政程序法是中國(guó)行政法制現(xiàn)代化的基石。其理論基礎(chǔ)就是通過(guò)程序?qū)崿F(xiàn)正義，亦即程序正義論；在中國(guó)，則是具體表現(xiàn)為依法行政原則。依法行政實(shí)際上是依程序法行政，亦即通過(guò)行政程序，實(shí)現(xiàn)行政正義。中國(guó)行政程序立法應(yīng)選擇以權(quán)利模式為主兼顧效率的模式。

［關(guān)鍵詞］行政法制行政程序程序正義

所謂行政法制的程序化與行政程序的法制化，實(shí)質(zhì)上是指如何在相互抵觸的各種行政規(guī)范中進(jìn)行最佳選擇，并使這種選擇的決定具有正當(dāng)性和約束性的問(wèn)題。從現(xiàn)象上來(lái)看，它將表現(xiàn)為行政程序法規(guī)范的增加，各種行政程序要件的完備以及行政程序法律意識(shí)的增強(qiáng)與完善，其具體表現(xiàn)則為統(tǒng)一的行政程序法典的制定與實(shí)施。它實(shí)際上也是解決中國(guó)行政法制的現(xiàn)代化問(wèn)題。這一方面是中國(guó)社會(huì)現(xiàn)實(shí)的需要，另一方面是理論研究的促進(jìn)。而中國(guó)行政法制現(xiàn)代化的具體操作方案的設(shè)計(jì)與實(shí)施，則是兩者的必然結(jié)合。

一、行政程序法是中國(guó)行政法制現(xiàn)代化的基石公正合理的程序是中國(guó)法律現(xiàn)代化的基石。只有具備公正合理程序要件的法制才能協(xié)調(diào)運(yùn)行。合理公正的程序一方面限制了行政官員的肆意和專斷，維持了法律的穩(wěn)定性和自我完整性，另一方面卻給自由選擇了一個(gè)適當(dāng)?shù)目臻g，使法律系統(tǒng)具有更大的可塑性和適應(yīng)力。

在中國(guó)邁向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中，價(jià)值中立、操作性強(qiáng)的程序?qū)δ壳敖?jīng)濟(jì)改革中出現(xiàn)的秩序混亂、制度不力的現(xiàn)象是一劑良藥，也是中國(guó)現(xiàn)實(shí)實(shí)現(xiàn)法治主導(dǎo)的最佳選擇。由于程序具有開(kāi)放的結(jié)果和緊束的過(guò)程；隨著程序的展開(kāi)，參加者越來(lái)越受到“程序上的過(guò)去”的拘束，而制度化的契機(jī)也由此形成。程序開(kāi)始于高度不確定的狀態(tài)，但其結(jié)果卻使程序參加者難以抵制，形成一種高度確定化的效應(yīng)。因此，如果我們要實(shí)現(xiàn)有節(jié)度的自由、有組織的民主、有保障的人權(quán)、有制約的權(quán)威、有進(jìn)取的保守這樣一種社會(huì)狀態(tài)的話，那么，程序法可以作為其制度化最重要的基石。從這個(gè)角度出發(fā)，可以看出，行政法制的程序化與行政程序的法制化是中國(guó)行政法制現(xiàn)代化的必然選擇。

從西方國(guó)家行政改革的經(jīng)驗(yàn)可知，程序問(wèn)題也是行政改革的重要目標(biāo)。西方行政改革的目標(biāo)主要有四個(gè)方面的內(nèi)容，即：預(yù)算、結(jié)構(gòu)、程序和職業(yè)公務(wù)員與政治領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系。行政程序改革強(qiáng)調(diào)的是提高行政管理責(zé)任和對(duì)行政行為的監(jiān)督。許多行政改革都既可看成是結(jié)構(gòu)性的，又可看成是程序性的。與預(yù)算改革、特別是與程序改革類(lèi)似，一些最重要的和最有效的行政程序改革往往是縮減行政程序。這可以在減少政府干預(yù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)和社會(huì)生活的改革中可以看到，在組織內(nèi)部則可以減少文字工作等繁瑣程序。改革行政程序的目的之一就是廢除那些繁瑣拖拉和高成本代價(jià)的程序，以利于政治領(lǐng)導(dǎo)的快速?zèng)Q策。當(dāng)然，這只是對(duì)具有完善行政程序制度的西方國(guó)家而言。對(duì)于行政程序意識(shí)普遍缺乏的中國(guó)來(lái)說(shuō)，更重要的是如何建立和健全行政程序制度。在這個(gè)過(guò)程中，我們一定要注意吸收一切成功的經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)避免走別人走過(guò)的彎路。具體而言，我們?cè)谛姓绦蚪ㄔO(shè)過(guò)程中，首先要注意建立完善的行政程序制度要件，同時(shí)要注意行政程序的繁簡(jiǎn)適度，在公平的前提下達(dá)到效率的目的。

摘要：憲法程序是憲法實(shí)施的途徑和方法，是使憲法有實(shí)效的最關(guān)鍵的問(wèn)題。它包括正當(dāng)程序原則、國(guó)家權(quán)力運(yùn)行程序和合憲性監(jiān)督程序、立憲程序等內(nèi)容。其中合憲性監(jiān)督程序（又稱違憲審查程序或憲法解釋程序）幾乎與憲法具有同等的重要性，它可以避免非程序的政治紛爭(zhēng)中的難題。

關(guān)鍵詞：憲法；憲法程序；國(guó)家權(quán)力運(yùn)行程序；合憲性監(jiān)督程序

一、憲法實(shí)效與憲法程序

憲法實(shí)效是憲法實(shí)施的問(wèn)題，它涉及的是如何把紙上的憲法變成現(xiàn)實(shí)的憲法。自1982年現(xiàn)行憲法頒布以來(lái)，憲法實(shí)施成為我國(guó)憲法學(xué)理論的熱點(diǎn)或焦點(diǎn)。開(kāi)始是憲法的“實(shí)施保障”、“憲法監(jiān)督”和“違憲審查”問(wèn)題，后來(lái)是憲法的“法律性”、“規(guī)范性”和“適用性”問(wèn)題，再后來(lái)就是憲法解釋、憲法判例以及憲法慣例的問(wèn)題。根據(jù)我們的理解和歸納，這些討論都是基于這樣一種憂慮，即如果沒(méi)有憲法程序，沒(méi)有憲法的具體實(shí)施途徑和方法，憲法將被束之高閣。也就是說(shuō)，憲法是否被實(shí)施，最關(guān)鍵的問(wèn)題是看憲法有無(wú)相應(yīng)的程序?！皬闹袊?guó)現(xiàn)行憲法條文上看……關(guān)于公民基本權(quán)利的原則性宣言倒未見(jiàn)得與西方的章句相去多遠(yuǎn)。問(wèn)題是，這些權(quán)利義務(wù)根據(jù)什么標(biāo)準(zhǔn)和由誰(shuí)來(lái)確定、對(duì)于侵權(quán)行為在什么場(chǎng)合以及按照什么方式進(jìn)行追究等程序性前提的規(guī)定卻一直殘缺不全。……對(duì)于憲法精神以及權(quán)利的實(shí)現(xiàn)和保障來(lái)說(shuō)，程序問(wèn)題確系致命的所在。”[1]

憲法的主要功能在于制約國(guó)家政治系統(tǒng)的行為，因此憲法實(shí)施監(jiān)督的主要任務(wù)是監(jiān)督政治系統(tǒng)的行為是否合乎憲法，而不是以某憲法實(shí)施機(jī)關(guān)進(jìn)行具體的決策來(lái)取代國(guó)家政治系統(tǒng)。因此，憲法實(shí)施制度應(yīng)當(dāng)是通過(guò)某種常設(shè)的程序進(jìn)行合憲性監(jiān)督，這也就是一種發(fā)現(xiàn)并排除違憲行為或狀態(tài)的機(jī)制。合憲性監(jiān)督程序已成為20世紀(jì)民主政治的重點(diǎn)，并有跡象表明，它會(huì)在21世紀(jì)得到更大的發(fā)展。

要使憲法有實(shí)效，還應(yīng)當(dāng)從憲法文本本身說(shuō)起。就憲法的實(shí)體內(nèi)容而言，它不必規(guī)定細(xì)枝末節(jié)，不必規(guī)定政府空想的承諾，因?yàn)檫@反而會(huì)影響憲法的合法性和權(quán)威；它需要把重點(diǎn)放在“制度的設(shè)計(jì)與一般原則的陳述”[2]（P100）上，特別是法律程序的規(guī)定上。美國(guó)學(xué)者奧德舒克認(rèn)為：憲法所確定的規(guī)則及程序必須足夠明確；一部憲法要想成為實(shí)質(zhì)意義上的法律文件，那么它首先就必須包括這樣的條款-法院可以予以實(shí)施并且這種實(shí)施并不打亂政府各部門(mén)之間的適當(dāng)?shù)臋?quán)力平衡，也無(wú)需使法院扮演地位更高的立法者角色[2]（P102-103）。這樣的憲法就是有程序設(shè)計(jì)的憲法。

一、會(huì)議形式：村民大會(huì)、村民代表會(huì)、支部大會(huì)、黨小組會(huì)、兩“委會(huì)”、黨總支支委會(huì)、支委會(huì)、村理財(cái)小組會(huì)以及其它需要召開(kāi)的會(huì)議；

二、所有村務(wù)、黨務(wù)應(yīng)根據(jù)工作的需要召開(kāi)相應(yīng)的會(huì)議；

三、召開(kāi)會(huì)議要有完整的會(huì)議記錄；

四、會(huì)議記錄要有如下內(nèi)容：會(huì)議時(shí)間、參會(huì)人員名單（大規(guī)模的會(huì)議要注明會(huì)議性質(zhì)不必寫(xiě)明出席會(huì)議人員名單）、主持人姓名、缺席人員名單、會(huì)議研究的主要議題等；

五、會(huì)議結(jié)束后參會(huì)人員簽名（大規(guī)模的會(huì)議可以不簽名）；六、需要?dú)w檔裝訂的，要復(fù)印會(huì)議記錄并加蓋支部或村委會(huì)或以上兩者都有的公章后歸檔。

公示制度：

摘要：近年來(lái)，程序化交易對(duì)證券市場(chǎng)交易產(chǎn)生重要影響，我國(guó)學(xué)者對(duì)于市場(chǎng)是否需要進(jìn)行程序化交易的意見(jiàn)并未統(tǒng)一，同時(shí)對(duì)程序化交易的私法規(guī)制也缺乏規(guī)范性的研究。大數(shù)據(jù)背景下證券法的不完備性、法律效率與公平價(jià)值的沖突性是規(guī)制程序化交易的法理基礎(chǔ)。為此，我國(guó)證券法應(yīng)當(dāng)明確禁止性行為、構(gòu)建全面的電子化信息披露制度、建全“六大”監(jiān)管制度來(lái)完善程序化交易法律規(guī)制。

關(guān)鍵詞：程序化交易；法的不完備性；法律效率與公平價(jià)值；法律規(guī)制

一、程序化交易的發(fā)展現(xiàn)狀及其存在的問(wèn)題

（一）程序化交易的發(fā)展現(xiàn)狀。美國(guó)1975年出現(xiàn)的“股票組合轉(zhuǎn)讓與交易”是程序化交易的前身，它是借助計(jì)算機(jī)技術(shù)實(shí)現(xiàn)股票組合的一次性買(mǎi)賣(mài)交易?！?〕進(jìn)入21世紀(jì)，現(xiàn)代技術(shù)在金融市場(chǎng)的熟練應(yīng)用，程序化交易量急劇增加。紐約股票交易所網(wǎng)站公布的數(shù)據(jù)顯示，在其交易所進(jìn)行的程序化交易日均交易量占比30%，可見(jiàn)程序化交易在國(guó)外市場(chǎng)運(yùn)用的廣泛性。我國(guó)金融市場(chǎng)對(duì)程序化交易的認(rèn)識(shí)和運(yùn)用總體上仍處于“嬰兒”階段。我國(guó)A股市場(chǎng)的自動(dòng)化交易量約占10%左右，期貨市場(chǎng)的量化交易規(guī)模更高一些，占30%~50%。盡管程序化交易以驚人的速度在國(guó)內(nèi)外擴(kuò)展，但因其導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)事件也層出不窮。2010年5月，許多美元權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品的價(jià)格經(jīng)歷了一次不同尋常的迅速下跌和回復(fù)的過(guò)程；2012年3月，美國(guó)第三大交易所發(fā)生閃電崩盤(pán)；2013年8月，光大證券烏龍指事件讓中國(guó)股民措手不及。〔2〕這一系列的焦點(diǎn)事件，已經(jīng)引起了國(guó)內(nèi)外監(jiān)管部門(mén)的思考。任何新生事物的誕生和發(fā)展，必然伴隨著贊同和爭(zhēng)議兩種聲音，程序化交易也不例外。有學(xué)者對(duì)程序化交易尤其是高頻交易持反對(duì)立場(chǎng)。MichaelLewis認(rèn)為，高頻交易商利用技術(shù)、資金及速度優(yōu)勢(shì)操縱著美國(guó)的證券市場(chǎng)。當(dāng)普通投資者買(mǎi)下股票時(shí)，高頻交易商隨后就會(huì)開(kāi)始進(jìn)行搶先交易、回扣套利和慢市場(chǎng)套利，從而實(shí)現(xiàn)獲利?！?〕他的觀點(diǎn)認(rèn)識(shí)到程序化交易對(duì)證券市場(chǎng)公平性的影響，但忽略了法律效率價(jià)值的重要性。也有學(xué)者對(duì)程序化交易持中立態(tài)度，他們認(rèn)為，機(jī)器是為服務(wù)人類(lèi)而發(fā)展的，其本身價(jià)值是中立的，如何規(guī)制機(jī)器的設(shè)計(jì)者才是核心。程序化交易其實(shí)是計(jì)算機(jī)的一種輔助系統(tǒng)，關(guān)鍵要看用它來(lái)做什么?！?〕這種觀點(diǎn)給了監(jiān)管層一個(gè)啟示：我們監(jiān)管的重心應(yīng)該是程序化交易對(duì)市場(chǎng)的利弊影響方面，而不是針對(duì)具體的操作模式。對(duì)于程序化交易中出現(xiàn)的弊端，國(guó)外成熟市場(chǎng)對(duì)程序化交易的研究比較深入，基本上已形成較為合理的制度規(guī)范。美國(guó)在2010年閃電崩盤(pán)事件發(fā)生后，開(kāi)始加強(qiáng)對(duì)程序化交易進(jìn)行監(jiān)管。SEC制訂了發(fā)起準(zhǔn)入準(zhǔn)則和大宗交易者報(bào)告規(guī)則。前一項(xiàng)規(guī)則是要求經(jīng)紀(jì)商對(duì)準(zhǔn)入客戶所提交的所有委托指令進(jìn)行檢查和篩選；后一項(xiàng)是針對(duì)交易者而言，它要求每個(gè)大宗交易者都必須在SEC注冊(cè)登記，并承擔(dān)保存交易記錄、制作交易報(bào)告和有限的監(jiān)控義務(wù)。這兩項(xiàng)規(guī)則體現(xiàn)了法律在事前對(duì)程序化交易可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防。另外，SEC批準(zhǔn)了單一股票熔斷機(jī)制，控制交易市場(chǎng)的跌幅；采取合并審查和跟蹤機(jī)制，實(shí)時(shí)監(jiān)控市場(chǎng)信息。這些制度旨在對(duì)程序化交易的事中和事后階段進(jìn)行監(jiān)管，遏制風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。德國(guó)于2013年頒布了新的《高頻交易法》，正式將程序化交易列入了監(jiān)管范圍?！?〕該法案明確了高頻交易中的試探性指令屬于市場(chǎng)操縱行為，禁止交易者向市場(chǎng)發(fā)出少量指令來(lái)試探潛在流動(dòng)性的行為；規(guī)定要對(duì)頻繁報(bào)單、撤單和改單的行為收取額外費(fèi)用；還設(shè)定了程序化交易的終止規(guī)則———即當(dāng)市場(chǎng)波動(dòng)較大時(shí)，市場(chǎng)必須立即停止高頻交易等程序化交易行為。相比而言，我國(guó)關(guān)于程序化交易的法律規(guī)則就顯得略不成熟。我國(guó)《證券法》第3條為證券交易提供了一個(gè)原則性的指導(dǎo)；第114條規(guī)定證券交易的技術(shù)性停牌和臨時(shí)停市?！缎谭ā返?82條規(guī)定了操縱證券交易價(jià)格罪，對(duì)程序化交易中涉嫌的操縱市場(chǎng)行為有了一定的規(guī)制。2015年10月9日，證監(jiān)會(huì)《證券期貨市場(chǎng)程序化交易管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）明確了程序化交易的概念，同時(shí)規(guī)定了申報(bào)核查制度、信息隔離墻制度以及禁止性程序化交易行為。但由于市場(chǎng)相關(guān)者認(rèn)為該辦法過(guò)于嚴(yán)苛以及其他因素，證券會(huì)又于2016年5月《辦法》暫緩出臺(tái)?？梢?jiàn)，我國(guó)對(duì)于程序化交易的立法存在的問(wèn)題：其一，程序化交易立法的缺失，僅有一些辦法的嘗試。其二，僅有一些原則性的制度規(guī)定，缺乏細(xì)致化的操作性規(guī)定。（二）問(wèn)題的提出。上述分析可知，學(xué)者們對(duì)市場(chǎng)是否需要進(jìn)行程序化交易的意見(jiàn)并未統(tǒng)一，我國(guó)法律層面對(duì)于程序化交易缺乏系統(tǒng)性研究。那么，發(fā)展和規(guī)制程序化交易的法理基礎(chǔ)是什么？我們需要采取哪些措施來(lái)完善程序化交易法律規(guī)制？因此，本文擬對(duì)這兩個(gè)問(wèn)題予以探討，從而論證程序化交易發(fā)展的合理性，并完善我國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)程序化交易的法律規(guī)制。

二、規(guī)制程序化交易的法理基礎(chǔ)

（一）大數(shù)據(jù)背景下證券法的不完備性。程序化交易不僅是證券市場(chǎng)發(fā)展的必然需要，也是大數(shù)據(jù)時(shí)代證券交易的必然趨勢(shì)。大數(shù)據(jù)的出現(xiàn)，使得通過(guò)數(shù)據(jù)分析獲得知識(shí)、商機(jī)和社會(huì)服務(wù)的能力擴(kuò)大到了普通的機(jī)構(gòu)、企業(yè)和政府部門(mén)。〔6〕在大數(shù)據(jù)時(shí)代，許多交易都可以交給程序來(lái)生成和執(zhí)行。程序化交易就是建立在金融數(shù)據(jù)行情基礎(chǔ)之上，基于獨(dú)有的算法程序，瞬間完成投資者預(yù)設(shè)的交易指令。它的應(yīng)用不僅極大地提高了交易的流動(dòng)性，優(yōu)化了價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制，而且最大程度上消解人腦在從事股票經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的“不理性”。盡管如此，隨著程序化交易量的不斷增長(zhǎng)，其在交易策略和時(shí)間具有壓倒性的優(yōu)勢(shì)，容易導(dǎo)致其他投資者的黯然失色，最終將引起市場(chǎng)的失控。當(dāng)證券市場(chǎng)的量化交易進(jìn)程與建立在傳統(tǒng)交易方式上的證券法之間不同步時(shí)，證券法律制度必須對(duì)程序化交易做出回應(yīng)。從規(guī)制程序化交易的角度來(lái)看，證券法依然存在實(shí)質(zhì)的不完備性。面對(duì)程序化交易發(fā)展至今暴露出的各種風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，程序化交易逐漸受到市場(chǎng)和監(jiān)管層關(guān)注。證監(jiān)會(huì)和期貨交易所開(kāi)始出臺(tái)了一些辦法或規(guī)則來(lái)制約程序化交易的發(fā)展。然而，程序化交易的規(guī)范主要由期貨交易所各自制定，證監(jiān)會(huì)及期貨監(jiān)管部門(mén)并沒(méi)有在證券法和期貨管理?xiàng)l例中進(jìn)行相應(yīng)的規(guī)定。所以，我國(guó)應(yīng)在交易所現(xiàn)行的規(guī)范性文件的基礎(chǔ)上統(tǒng)一立法，解決目前我國(guó)程序化交易的監(jiān)管問(wèn)題。事實(shí)上，對(duì)于中國(guó)證券市場(chǎng)這樣的新興市場(chǎng)來(lái)講，法律總是滯后于市場(chǎng)的發(fā)展。不過(guò)，法律的不完備性并不是否認(rèn)程序化交易帶給金融市場(chǎng)的價(jià)值的理由。相反，在大數(shù)據(jù)時(shí)代下，我們應(yīng)該合理地運(yùn)用和規(guī)制程序化交易，使其成為一項(xiàng)交易的手段、工具，為我們證券交易事業(yè)的發(fā)展增添一抹色彩。（二）法律效率與公平價(jià)值的沖突性。在程序化交易中，人們利用程序技術(shù)來(lái)提高證券市場(chǎng)的交易速度，改善市場(chǎng)的流動(dòng)性，最大化體現(xiàn)了法律效率價(jià)值的引導(dǎo)。股市中漲或跌、買(mǎi)或賣(mài)、進(jìn)或退的信號(hào)傳輸速度以及計(jì)算機(jī)將這些信號(hào)轉(zhuǎn)換為金融市場(chǎng)行為的速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)快于傳統(tǒng)市場(chǎng)。量化投資大師西蒙斯領(lǐng)悟了程序化交易的趨勢(shì)，巧妙地利用巨大的數(shù)據(jù)庫(kù)和計(jì)算機(jī)基礎(chǔ)設(shè)施，創(chuàng)造了名列前茅的收益率。這正是法律的效率價(jià)值在程序化交易中得以體現(xiàn)的最好事例。波斯納指出，評(píng)判法律制度和確認(rèn)法律未來(lái)發(fā)展的根本依據(jù)在于是否有利于人類(lèi)對(duì)資源的優(yōu)化利用和效益的提高?！?〕我國(guó)監(jiān)管層一開(kāi)始對(duì)于程序化交易制定較為寬松的規(guī)則，也確實(shí)傳遞著追求效率價(jià)值的精神。盡管如此，隨著程序化交易技術(shù)的不斷強(qiáng)大，這些交易者或?qū)㈤_(kāi)始用其經(jīng)濟(jì)影響力從證券交易所攫取額外的福利和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。如果法律無(wú)法控制住這樣的趨勢(shì)，那么作為零和博弈的證券市場(chǎng)終將拋棄普通投資者。一旦普通投資者的權(quán)益無(wú)法得到有效保護(hù)，就將給市場(chǎng)帶來(lái)巨大的沖擊。此時(shí)，追求公平價(jià)值就顯得尤為重要。但是，限制程序化交易的發(fā)展并不是保護(hù)市場(chǎng)參與者的最好手段。相反地，我們需要建立一個(gè)健康的市場(chǎng)環(huán)境來(lái)保證程序化交易的發(fā)展。因此，對(duì)于交易中出現(xiàn)的有違公平價(jià)值的行為必須進(jìn)行嚴(yán)格的規(guī)制。從上述的兩個(gè)法理基礎(chǔ)來(lái)看，在技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中，立法者和監(jiān)管層應(yīng)當(dāng)把握市場(chǎng)利益與創(chuàng)新之間的平衡，合理地兼顧法律效率和公平，而不僅僅只是強(qiáng)調(diào)其中的一個(gè)方面。

長(zhǎng)期以來(lái)，作文教學(xué)存在著三大弊端：一是作文教學(xué)缺乏科學(xué)的訓(xùn)練體系，存在著盲目和隨意性；二是作文教學(xué)不得法，閱讀和寫(xiě)作脫節(jié)，學(xué)生視作文為畏途；三是作文要求不明確，作文訓(xùn)練不到位，作文成效不明顯。

寫(xiě)作能力是一種綜合性的能力，它不僅包括對(duì)寫(xiě)作知識(shí)的掌握，寫(xiě)作技巧的運(yùn)用，書(shū)面語(yǔ)言的表述等方面，而且還牽涉到對(duì)事物的觀察能力和分析認(rèn)識(shí)能力。這些能力的獲得直接和閱讀、聽(tīng)知、說(shuō)話結(jié)合在一起。就寫(xiě)作而言，閱讀和聽(tīng)知是吸收，寫(xiě)作和說(shuō)話是發(fā)表；閱讀和聽(tīng)知是發(fā)表的前提，寫(xiě)作和話說(shuō)是吸收后再發(fā)表的產(chǎn)物。魯迅在《不應(yīng)該那么寫(xiě)》中指出：“凡是已有定評(píng)的大作家，他的作品，全部都說(shuō)明著：‘應(yīng)該怎么寫(xiě)’。”這就深刻揭示了范文閱讀對(duì)寫(xiě)作的指導(dǎo)作用。因此，指導(dǎo)學(xué)生作文應(yīng)借助于閱讀教學(xué)之所得，走讀寫(xiě)聽(tīng)說(shuō)相結(jié)合的訓(xùn)練之路。

傳統(tǒng)的作文教學(xué)經(jīng)驗(yàn)離不開(kāi)“多讀多寫(xiě)”四個(gè)字。多寫(xiě)多到什么程度？有人通過(guò)作文教學(xué)實(shí)驗(yàn)，認(rèn)為從小學(xué)到中學(xué)，學(xué)生應(yīng)有30萬(wàn)字的寫(xiě)作訓(xùn)練量才能“過(guò)關(guān)”。有的教師要求學(xué)生“天天寫(xiě)日記，周周寫(xiě)作文”，認(rèn)為這是提高寫(xiě)作能力的行之有效的辦法。當(dāng)今學(xué)生，兩周1次作文，每學(xué)期6次作文，初中3年，共36次作文，每次作文600字左右，三年共寫(xiě)21600字，寫(xiě)作量實(shí)在少得可憐。讀得多，見(jiàn)多識(shí)廣，寫(xiě)得多，熟能生巧，這是勿庸置疑的。因此，作文訓(xùn)練應(yīng)走適當(dāng)增加寫(xiě)作量的路子。

文章千變?nèi)f化，寫(xiě)法各有不同，寫(xiě)作水平的提高總是循序漸進(jìn)的。一些教師認(rèn)為寫(xiě)作訓(xùn)練要有基本規(guī)格，有的還編寫(xiě)了作文分格訓(xùn)練的教程，作了有益的探索。明確作文的訓(xùn)練目標(biāo)，建立作文教學(xué)訓(xùn)練體系十分必要。因此，作文教學(xué)應(yīng)走寫(xiě)作定位、訓(xùn)練到位、逐步提高的訓(xùn)練之路。

古人多讀多寫(xiě)的寫(xiě)作經(jīng)驗(yàn)，總的說(shuō)來(lái)，靠讀文章“領(lǐng)悟”較多，注意了讀寫(xiě)結(jié)合，但缺乏具體的方法指導(dǎo)。因此，作文教學(xué)還應(yīng)突出知識(shí)的先導(dǎo)作用和教師的指導(dǎo)作用。

孩子學(xué)寫(xiě)毛筆字的過(guò)程，說(shuō)明了模仿的重要性。冰心說(shuō)：“模仿是最大的喜愛(ài)。”茅盾說(shuō)：“模仿是創(chuàng)造的第一步?！惫沤裨S多名家也都有過(guò)模仿。魯迅的《狂人日記》曾借鑒過(guò)果戈理的作品，《藥》的結(jié)尾分明留著安特烈夫的陰冷。郭沫若的詩(shī)作受過(guò)印度泰戈?duì)枴⒚绹?guó)惠特曼及德國(guó)歌德作品的影響。曹禺的《雷雨》，曾從奧斯特洛夫斯基的劇作《大雷雨》中汲取過(guò)營(yíng)養(yǎng)。寫(xiě)文章一開(kāi)始便要求學(xué)生“創(chuàng)造”，魯迅說(shuō)這是“抓住自己的頭發(fā)想上天”。學(xué)生學(xué)寫(xiě)作文總是“從模仿到創(chuàng)造”的。因此，作文教學(xué)應(yīng)走“仿中求新”之路。

程序化是政治運(yùn)作的一個(gè)重要原則。政治事務(wù)的科學(xué)性與合理性要以程序正義和程序優(yōu)先為前提。去年中央頒布了《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》（以下簡(jiǎn)稱《干部任用條例》），其中一個(gè)鮮明的特點(diǎn)，就是對(duì)干部選拔任用的各個(gè)環(huán)節(jié)，做出了更加規(guī)范的程序性規(guī)定。這是我國(guó)干部工作的重大制度創(chuàng)新，也是建設(shè)社會(huì)主義政治文明的一個(gè)重要步驟，它體現(xiàn)了政治運(yùn)作的制度化、規(guī)范化和程序化。

一、干部選拔任用工作程序化的必要性

1、干部選拔任用工作程序化，是新時(shí)期干部工作與時(shí)俱進(jìn)的需要。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)社會(huì)主義建設(shè)發(fā)生了重大變化，廣大黨員干部和人民群眾工作、生活條件和社會(huì)環(huán)境發(fā)生了重大變化，這就要求我們必須堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)，從新的實(shí)際出發(fā)，以改革的精神加強(qiáng)和改進(jìn)黨的建設(shè)?！陡刹咳斡脳l例》，是中央根據(jù)新形勢(shì)新任務(wù)的要求，本著與時(shí)俱進(jìn)的精神，重新修訂并頒布的。從某種意義上說(shuō)，當(dāng)原則和標(biāo)準(zhǔn)確定之后，程序就往往帶有決定性的作用。《干部任用條例》作為黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作的基本規(guī)章，側(cè)重從程序上規(guī)范干部選拔任用工作，對(duì)干部選拔任用工作中的推薦提名、考察考核、醞釀?dòng)懻摗⑷蚊?、監(jiān)督等各個(gè)環(huán)節(jié)的基本程序都進(jìn)行了明確規(guī)定。這些程序性規(guī)定，體現(xiàn)了選拔任用干部的原則和標(biāo)準(zhǔn)，貫徹了選拔任用干部的方法和要求，具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)針對(duì)性和嚴(yán)密的內(nèi)在聯(lián)系。在實(shí)踐中，各地也紛紛對(duì)干部選拔任用工作程序化問(wèn)題進(jìn)行積極的研究、探索和實(shí)踐。烏海市委組織部在市委的高度重視之下，初步研究制定了一整套干部選拔任用工作的程序，對(duì)今后干部選拔任用工作更加規(guī)范、科學(xué)、合理將會(huì)起到積極的作用。

2、干部選拔任用工作程序化，是進(jìn)一步落實(shí)群眾“四權(quán)”的需要。擴(kuò)大干部工作中的民主，是干部人事制度改革的基本方向。嚴(yán)格的程序是擴(kuò)大干部工作中的民主，落實(shí)群眾對(duì)干部選拔任用的知情權(quán)、參與權(quán)、選擇權(quán)和監(jiān)督權(quán)的必要載體，是監(jiān)督規(guī)范用人行為的基本依據(jù)。只有認(rèn)真按照《干部任用條例》規(guī)定的程序認(rèn)真貫徹執(zhí)行，認(rèn)真按照各個(gè)程序所規(guī)定的各項(xiàng)要求組織實(shí)施，如，在民主推薦、考察及任用等階段，必須廣泛征求廣大干部群眾的意見(jiàn)；按照規(guī)定在一定范圍進(jìn)行民主推薦、民主測(cè)評(píng)、民主評(píng)議；實(shí)行差額考察制、考察預(yù)告制、任前公示制等，保證群眾“四權(quán)”的落實(shí)。對(duì)于各級(jí)黨組織不嚴(yán)格按照規(guī)定的程序選拔任用干部的行為，廣大干部群眾有權(quán)進(jìn)行監(jiān)督舉報(bào)，從而保證干部選拔任用工作的質(zhì)量。

3、干部選拔任用工作程序化，是進(jìn)一步提高干部選拔任用工作質(zhì)量，防止和糾正用人上不正之風(fēng)的需要。程序相當(dāng)于游戲規(guī)則，一經(jīng)確立，操作過(guò)程中就不能隨意更改。干部工作程序化后，最大的好處是可以排除任何人的左右和干擾，同時(shí)也給那些跑官買(mǎi)官的人設(shè)置了非常高的成本障礙。當(dāng)事人可以游說(shuō)或賄賂其中的一兩個(gè)人，影響一兩個(gè)環(huán)節(jié)，但不可能買(mǎi)通所有的人和控制所有的環(huán)節(jié)。干部選拔的任何一個(gè)步驟都可以使用否決權(quán)，都能夠使行賄者前功盡棄。歷史經(jīng)驗(yàn)表明，優(yōu)秀人才是稀有資源，獲得它需要付出成本。設(shè)計(jì)較復(fù)雜、完善的干部選拔任用程序，嚴(yán)格按規(guī)定的各項(xiàng)程序辦事，是選準(zhǔn)用好干部的重要保證。

二、干部選拔任用工作程序化的主要內(nèi)容

隨著我國(guó)民主政治建設(shè)進(jìn)程的不斷推進(jìn)，政協(xié)履行職能程序化建設(shè)取得了不少成績(jī)。特別是在中共十六大召開(kāi)和《中共中央關(guān)于加強(qiáng)人民政協(xié)工作的意見(jiàn)》實(shí)施以后，在履行政協(xié)職能制度化、規(guī)范化的基礎(chǔ)上，又提出了履行政協(xié)職能的程序化。盡管如此，在目前政協(xié)主要職能履行的規(guī)定中，程序方面的內(nèi)容仍然顯不足，直接或間接地影響了政協(xié)履職和作用的發(fā)揮。

一、履行政協(xié)職能程序化問(wèn)題現(xiàn)狀

目前，履行政協(xié)職能程序化建設(shè)主要有以下問(wèn)題：一般性的號(hào)召較多，在實(shí)踐中進(jìn)行具體探索的較少。對(duì)政協(xié)組織的程序性規(guī)定較多，對(duì)政協(xié)組織之外的程序性規(guī)定較少，履行政協(xié)職能的主體是人民政協(xié)，客體是中國(guó)共產(chǎn)黨、人大常委會(huì)、人民政府、法院、檢察院等。但社會(huì)各界包括政協(xié)組織在內(nèi)，對(duì)程序性的理解往往習(xí)慣地認(rèn)為履行政協(xié)職能是政協(xié)的事，有些黨政領(lǐng)導(dǎo)也自覺(jué)不自覺(jué)地持這樣的觀點(diǎn)，導(dǎo)致在履行政協(xié)職能的程序化建設(shè)上，政協(xié)作為主體比較主動(dòng)，而客體在主動(dòng)程度上與主體不均衡，造成了關(guān)于履行職能的程序性規(guī)定中，涉及客體的部分較少。程序性規(guī)定原則性較強(qiáng)，可操作性較弱。政協(xié)章程、《政協(xié)全國(guó)委員會(huì)關(guān)于政治協(xié)商、民主監(jiān)督、參政議政的規(guī)定》和《中共中央關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的多黨合作和政治協(xié)商制度建設(shè)的意見(jiàn)》，對(duì)政治協(xié)商、民主監(jiān)督、參政議政的內(nèi)涵、內(nèi)容和形式雖然做出了比較明確的規(guī)定，但有關(guān)程序方面的內(nèi)容，比較零散?！吨泄仓醒腙P(guān)于加強(qiáng)人民政協(xié)工作的意見(jiàn)》在履行政治協(xié)商職能方面做出了比較具體的規(guī)定，而且是單獨(dú)和系統(tǒng)地進(jìn)行表述，這是在履行政協(xié)職能程序化建設(shè)方面的一項(xiàng)重大突破。在履行民主監(jiān)督和參政議政兩大職能方面提出了比較具體的要求，但在具體操作層面沒(méi)有像政治協(xié)商規(guī)定的那樣具體，而且更多的是正面引導(dǎo)性的規(guī)定，一些制約性的規(guī)定較少，使落實(shí)《中共中央關(guān)于加強(qiáng)人民政協(xié)工作的意見(jiàn)》精神缺乏程序性的保障。

二、履行政協(xié)職能程序化問(wèn)題產(chǎn)生的原因

履行政協(xié)職能程序化建設(shè)存在問(wèn)題的原因主要有以下兩個(gè)方面：

人民政協(xié)理論研究與實(shí)踐比較相對(duì)滯后。履行政協(xié)職能的程序化問(wèn)題屬于政協(xié)理論研究的范疇，必然要落后于履行政協(xié)職能的實(shí)踐活動(dòng)，這是物質(zhì)第一性決定的。只有在履行政協(xié)職能的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、分析問(wèn)題、解決問(wèn)題，人民政協(xié)的理論研究才能不斷推進(jìn)。具體到履行政協(xié)職能程序化建設(shè)問(wèn)題，是在理論研究不斷適應(yīng)實(shí)踐發(fā)展需要的過(guò)程中逐漸產(chǎn)生和發(fā)展起來(lái)的。政協(xié)章程的修改、中央相關(guān)文件的出臺(tái)，恰恰反映了這種從發(fā)現(xiàn)問(wèn)題到解決問(wèn)題的進(jìn)程。

一、我國(guó)證券市場(chǎng)的調(diào)節(jié)模式

探討我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展與法律關(guān)系時(shí)，采取什么樣的法律管理模式最有利于我國(guó)市場(chǎng)的發(fā)展？這個(gè)問(wèn)題特別值得研究。以往我國(guó)學(xué)者和業(yè)內(nèi)人士參考美國(guó)證券市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)較多，因?yàn)槊绹?guó)市場(chǎng)監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的確在世界領(lǐng)先。同時(shí)，我們也認(rèn)識(shí)到，美國(guó)模式不能成為適于全世界各國(guó)的“標(biāo)準(zhǔn)模式”，也不能成為我國(guó)市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)模式。美國(guó)模式對(duì)我國(guó)的作為在于參考，而非模仿。

不同國(guó)家證券市場(chǎng)發(fā)展應(yīng)該有不同的模式，筆者認(rèn)為這種發(fā)展是“本土化”的必然趨勢(shì)?！氨就粱辈⒎桥c“國(guó)際化”或“全球化”發(fā)展趨勢(shì)相違背，因?yàn)椋诟鲊?guó)經(jīng)濟(jì)“國(guó)際化”發(fā)展趨勢(shì)中，必須有相輔相成的“本土化”發(fā)展，因?yàn)槭澜绾褪袌?chǎng)本身就是多樣性的。在我國(guó)，人口眾多的國(guó)家，發(fā)展證券市場(chǎng)模式一定同人口稀少國(guó)家不同。同樣，一個(gè)自然資源豐富國(guó)家的證券市場(chǎng)發(fā)展模式也一定與資源貧乏國(guó)家不同。我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展模式也有兩種并行不悖的發(fā)展趨勢(shì)：一種是“吸收外來(lái)”經(jīng)驗(yàn)的趨勢(shì)，另一種是“本土化”的趨勢(shì)。正如我國(guó)的“西醫(yī)”和“中醫(yī)”并行不悖一樣：在同一所醫(yī)院里，即有西醫(yī)門(mén)診，也有中醫(yī)的門(mén)診。前者基于三百年科學(xué)試驗(yàn)，后者積累于三千年的經(jīng)驗(yàn)，互相難以取代，反而可以互相補(bǔ)充。

二、我國(guó)證券市場(chǎng)的三組調(diào)節(jié)模式

我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展，與前面介紹過(guò)的西方學(xué)者所歸納出的模式不同，我國(guó)不象西方學(xué)者描述的那樣，“四個(gè)構(gòu)件”和“兩條軸線”的組合模式。筆者認(rèn)為，我國(guó)證券市場(chǎng)調(diào)節(jié)模式由“三個(gè)構(gòu)件”與“兩條軸線”組成。所謂“三個(gè)構(gòu)件”是指：“政府”，“市場(chǎng)”和“法律”。所謂“三種規(guī)范”是指：“法律程序化”和“非程序化”。如果將“三種構(gòu)件”和“兩種調(diào)節(jié)”組合起來(lái)，在我國(guó)證券市場(chǎng)上并存著三組調(diào)節(jié)模式：

第一種是“政府主導(dǎo)的調(diào)節(jié)”，分別存在兩種調(diào)節(jié)方式：1、法律程序化的政府調(diào)節(jié)；2、非程序化的政府調(diào)節(jié)。