一、前言

Handler(1989)［1］指出家族企業(yè)的定義是缺乏共識(shí)的，而Littunen(2003)［2］認(rèn)為，在過(guò)去幾十年中，家族企業(yè)研究的迅速開展，不僅反映出諸多學(xué)者對(duì)家族企業(yè)盛行于全球并已成為多國(guó)經(jīng)濟(jì)支柱達(dá)成的共識(shí)，還反映出尚缺乏被一致認(rèn)可的家族企業(yè)定義。家族企業(yè)研究已經(jīng)發(fā)展成為一個(gè)獨(dú)立的理論和實(shí)踐領(lǐng)域(Habbershon、Pistrui，2002)［3］。為了給出一個(gè)清晰的、有操作性的家族企業(yè)概念，很多人進(jìn)行了努力(Sharma，2004)［4］。許多學(xué)者對(duì)家族企業(yè)的定義進(jìn)行描述，試圖吸收已有觀點(diǎn)的精髓，概括出一個(gè)更加明確的家族企業(yè)定義，但是至今還沒(méi)有形成一個(gè)能被廣泛地接受的定義。當(dāng)研究者和實(shí)踐者各取所需地定義家族企業(yè)時(shí)，人們難以判斷在某一特定定義下的研究成果是否適用于此定義外的家族企業(yè)(查•克里斯曼，沙瑪，1999)［5］。造成這個(gè)問(wèn)題的原因是多方面的，一是學(xué)者們定義家族企業(yè)的角度是多方面的;二是受隱性知識(shí)的影響，許多學(xué)者在研究家族企業(yè)時(shí)候心里已經(jīng)給了家族企業(yè)某種定位。不同的家族企業(yè)界定方法會(huì)對(duì)研究產(chǎn)生重大的影響，同時(shí)也會(huì)影響政策制定者的思路和政策實(shí)施的范圍(Westhead、Cowling，1998)［6］，這將不利于家族企業(yè)的研究發(fā)展。但是，確定一個(gè)簡(jiǎn)練的、可測(cè)量的、普遍認(rèn)同的家族企業(yè)定義是一個(gè)絕對(duì)性的挑戰(zhàn)(Astrachan、Shanker，2003)［7］。因此形成一個(gè)清晰、明確的家族企業(yè)概念是很重要的，這將有助于我們完善現(xiàn)有的知識(shí)體系。隨著中國(guó)家族企業(yè)的蓬勃發(fā)展，一些家族企業(yè)開始走上更高級(jí)的發(fā)展階段，為我們明確家族企業(yè)的定義提供了良好的時(shí)機(jī)。本文采用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法，依托CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)，通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)家族企業(yè)定義的研究，再結(jié)合被國(guó)內(nèi)學(xué)者所公認(rèn)的家族企業(yè)進(jìn)行研究分析，在一定程度上消除了隱性知識(shí)對(duì)家族企業(yè)定義的影響，發(fā)現(xiàn)家族企業(yè)普遍與家族網(wǎng)絡(luò)存在關(guān)聯(lián)，進(jìn)而提出自己對(duì)該問(wèn)題的一些意見。

二、文獻(xiàn)綜述

Lansberg等(1988)［8］認(rèn)為要構(gòu)建一個(gè)有效的家族企業(yè)研究知識(shí)庫(kù)，要能將自己的研究建立在前人研究的基礎(chǔ)上，就必須對(duì)家族企業(yè)的基本內(nèi)涵有一個(gè)基本的共識(shí)，否則只會(huì)給研究帶來(lái)種種困難。因此，筆者查找了國(guó)內(nèi)外上百篇家族企業(yè)的研究文獻(xiàn)，將學(xué)者們對(duì)家族企業(yè)的定義歸納總結(jié)分為以下幾類:

第一，從企業(yè)資本所有權(quán)的角度界定家族企業(yè)。美國(guó)著名企業(yè)史學(xué)家錢德勒［9］的定義是:“企業(yè)創(chuàng)始者及其最親密的合伙人(和家族)一直掌有大部分股權(quán)。他們與經(jīng)理人員維持緊密的私人關(guān)系，且保留高階層管理的主要決策權(quán)，特別是在有關(guān)財(cái)務(wù)政策、資源分配和高階人員的選拔方面?！迸_(tái)灣學(xué)者葉銀華［10］根據(jù)以前學(xué)者的研究，提出以家族持股比率與控制董事席位比率為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)認(rèn)定家族企業(yè):(1)家族的持股比率大于臨界控制持股比率;(2)家族成員或具二等親以內(nèi)之親屬擔(dān)任董事長(zhǎng)或總經(jīng)理;(3)家族成員或具三等親以內(nèi)之親屬擔(dān)任公司董事席位超過(guò)公司全部董事席位的一半以上。凡符合(1)與(2)或者(1)與(3)條件者就是家族企業(yè)。當(dāng)一個(gè)家族或數(shù)個(gè)具有緊密聯(lián)盟關(guān)系的家族擁有企業(yè)全部或部分所有權(quán)，并直接或間接掌握企業(yè)的經(jīng)營(yíng)權(quán)時(shí)，這個(gè)企業(yè)就是家族企業(yè)(潘必勝，1998)［11］。企業(yè)資本所有權(quán)只能證明控制人的存在，這個(gè)控制者也許不是政府、也許不是其他法人、也許不是機(jī)構(gòu)持股者，僅僅是個(gè)人或個(gè)人團(tuán)隊(duì)。但如何說(shuō)明這個(gè)個(gè)人或個(gè)人團(tuán)隊(duì)是家族呢?這就導(dǎo)致僅從資本所有權(quán)去定義家族企業(yè)，不能區(qū)分民營(yíng)與家族。企業(yè)資本的所有權(quán)是出資人對(duì)其資產(chǎn)的占有、使用、轉(zhuǎn)讓和收益等一系列權(quán)利，而不同國(guó)家或地區(qū)的公司法存在著差異，因此不能用一個(gè)量化的標(biāo)準(zhǔn)特別是較高的控股權(quán)來(lái)統(tǒng)一界定家族企業(yè)。

第二，以經(jīng)營(yíng)控制權(quán)為核心的角度界定家族企業(yè)。Drucker(1974［12］)認(rèn)為家族企業(yè)就是家族控制和管理的企業(yè)。Bernard(1975)指出所謂的家族企業(yè)實(shí)際上是由家族成員所控制的。Lans-berg、Perrow和Roglsk(1998)［13］從控制權(quán)的角度定義為:“家族成員對(duì)企業(yè)的所有權(quán)享有法定的控制權(quán)?！苯鹣闃s、余立智(2002)［14］認(rèn)為，創(chuàng)造家族企業(yè)擁有控制權(quán)是家族企業(yè)最基本、最核心的特征，在某種程度上，可以將創(chuàng)業(yè)家族是否掌握以及在多大程度上掌握企業(yè)的控制權(quán)作為區(qū)分“家族企業(yè)”與“非家族企業(yè)”的基本識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)。Ward(1987)也指出，家族企業(yè)的管理控制權(quán)必須在同一家族代代相傳。這里的控制包括兩種:直接控制和間接控制。所謂的直接控制就是家族成員親自出任企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)人，直接控制企業(yè)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展;所謂的間接控制就是通過(guò)雇傭職業(yè)經(jīng)理人來(lái)管理企業(yè)，充分的向下放權(quán)。筆者認(rèn)為，以經(jīng)營(yíng)控制權(quán)為核心的角度界定家族企業(yè)有不完整之處。目前中國(guó)有部分國(guó)有企業(yè)也是家族化的經(jīng)營(yíng)，控制者沒(méi)有股份。人和企業(yè)是一種契約關(guān)系，由于契約的不完備性和人的有限理性，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者和企業(yè)的所有者存在大量利益不一致的情況，也就是人的機(jī)會(huì)主義行為。國(guó)有企業(yè)家族化的實(shí)質(zhì)是國(guó)有資產(chǎn)私有化，即以不合法的手段來(lái)改變企業(yè)的所有制性質(zhì)，以權(quán)力實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)資源廉價(jià)或零成本轉(zhuǎn)移。

摘要】家族企業(yè)在許多國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中占著不可缺失的一席之地，美國(guó)一些大牌公司多為家族企業(yè)的衍生品。在我國(guó)隨著太太藥業(yè)、天通股份、廣東榕泰等家族企業(yè)在資本市場(chǎng)上頻頻亮相，不到半年的時(shí)間就有5個(gè)家族企業(yè)成功上市，構(gòu)筑出一道不尋常的風(fēng)景。家族企業(yè)怎樣才能長(zhǎng)壽，制約家族企業(yè)發(fā)展的瓶頸怎樣革除，正日益引起人們的關(guān)注。

【關(guān)鍵詞】家族企業(yè)；優(yōu)勢(shì)；劣勢(shì)；上市；“公務(wù)員之家”版權(quán)所有 何為家族企業(yè)？一種說(shuō)法是，企業(yè)創(chuàng)始者及其最親密的合伙人(和家族)一直掌有大部分股權(quán)。他們與經(jīng)理人員維持緊密的私人關(guān)系，且保留高階層管理的主要決策權(quán)，特別是在有關(guān)財(cái)務(wù)政策、資源分配和高階層人員的選拔方面。

家族企業(yè)交班財(cái)富大轉(zhuǎn)移

有數(shù)據(jù)顯示，家族企業(yè)創(chuàng)造了美國(guó)78%的就業(yè)機(jī)會(huì)，雇傭了勞動(dòng)力市場(chǎng)上60%的就業(yè)者，創(chuàng)造了全美國(guó)GDP總值的一半。在美國(guó)以外的國(guó)家和地區(qū)，這些數(shù)字可能還要高。更令人震驚的是，這些家族企業(yè)在全球經(jīng)濟(jì)叢林里很少以“夫妻店”或“前店后廠”的姿態(tài)出現(xiàn)，而是占據(jù)了《財(cái)富》雜志全球500強(qiáng)排行榜上將近1/3的席位。

從現(xiàn)在起，數(shù)千名戰(zhàn)后崛起的一代企業(yè)巨頭們將陸續(xù)退出全球經(jīng)濟(jì)的舞臺(tái)，世界將變成年輕人的世界。美國(guó)著名的咨詢公司――安達(dá)信公司所做的一項(xiàng)調(diào)查表明，僅僅是在美國(guó)，就有大約43%的家族企業(yè)將在2002年前后都將面臨老一輩創(chuàng)業(yè)者或守業(yè)者對(duì)下一代的權(quán)力交接問(wèn)題。一個(gè)全球性的家族企業(yè)“接班時(shí)代”已經(jīng)到來(lái)。毫無(wú)疑問(wèn)，這將是歷史上規(guī)模最大的財(cái)富遷移運(yùn)動(dòng)。但遺憾的是，在財(cái)富的轉(zhuǎn)移過(guò)程中，這個(gè)企業(yè)卻也正是最為脆弱的時(shí)刻。

亞洲的家族企業(yè)興衰更替不斷。第一代創(chuàng)業(yè)而守不住的，最典型的是韓國(guó)的大宇集團(tuán)。當(dāng)然守得住及繼續(xù)發(fā)展的仍然很多，并由第二代接棒，或開始由第三代接棒。以香港為例，利豐集團(tuán)的馮國(guó)經(jīng)昆仲、恒隆集團(tuán)的陳啟宗昆仲、德昌電機(jī)的汪穗中等都成功地接過(guò)家業(yè)，并繼續(xù)發(fā)展；正在安排接棒的有長(zhǎng)江集團(tuán)的李澤鉅、恒基集團(tuán)的李家兄弟等等。

關(guān)鍵詞：國(guó)美；黃光裕；家族企業(yè)

摘要：創(chuàng)始人黃光裕和職業(yè)經(jīng)理人陳曉這場(chǎng)爭(zhēng)端其實(shí)是早就埋下的種子生成的，對(duì)中國(guó)家族企業(yè)的發(fā)展影響深遠(yuǎn)，勢(shì)必成為企業(yè)管理的一個(gè)經(jīng)典案例，對(duì)我們的民族企業(yè)發(fā)展有有益的啟示。

一、國(guó)美內(nèi)爭(zhēng)的發(fā)端

從2006年國(guó)美收購(gòu)永樂(lè)，到2010年9月28日國(guó)美臨時(shí)股東大會(huì)上演巔峰對(duì)決。一個(gè)是企業(yè)創(chuàng)始人，一個(gè)是其雇傭的職業(yè)經(jīng)理人，黃光裕和陳曉的爭(zhēng)端引發(fā)了無(wú)數(shù)人的關(guān)注。

黃光裕1986年創(chuàng)建國(guó)美電器，帶領(lǐng)國(guó)美從一家小門店從北京走向全國(guó)，再走向世界，成為一個(gè)有巨大影響力的民族企業(yè)。國(guó)美在2004年上市，2006年收購(gòu)?fù)瑸樵谙愀凵鲜械挠罉?lè)電器。收購(gòu)之后，永樂(lè)原董事長(zhǎng)陳曉在國(guó)美任總裁，這是國(guó)美爭(zhēng)斗的開始。

收購(gòu)之后相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間，黃光裕對(duì)陳曉十分客氣，在外界猜測(cè)陳曉可能被黃光裕身邊舊將架空時(shí)，黃光裕做出了許多讓其他人想不到的事情?！盀榱孙@示對(duì)陳曉的尊重，黃光裕甚至在國(guó)美總部為陳曉安排了一間和他辦公室一模一樣的房間，在同一個(gè)樓層，同樣的大小，同樣的裝修風(fēng)格?！盵1]這可以算是黃光裕和陳曉的蜜月期，但這段好日子也僅僅持續(xù)了一年多，2008年11月，黃光裕被捕，國(guó)美頓時(shí)失去了主心骨，公司上下人心惶惶。在這個(gè)關(guān)鍵時(shí)刻，陳曉臨危受命，代使黃光裕職權(quán)。在當(dāng)時(shí)家族化氣息尚十分濃厚的國(guó)美，黃光裕把大權(quán)交給一個(gè)外人，證明了對(duì)陳曉的信任。

內(nèi)容摘要：本文通過(guò)分析家族企業(yè)的優(yōu)勢(shì)與其先天不足，提出家族企業(yè)必須及時(shí)實(shí)施管理創(chuàng)新，加速企業(yè)的現(xiàn)代化與社會(huì)化，才能夠在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代獲得可持續(xù)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：家族企業(yè)管理創(chuàng)新

家族企業(yè)

家族企業(yè)源于18世紀(jì)英國(guó)工業(yè)革命時(shí)期，迄今已有200多年的歷史。美國(guó)著名企業(yè)史學(xué)家錢德勒認(rèn)為，“企業(yè)創(chuàng)始者及其最親密的合伙人(和家族)一直享有大部分股權(quán)。他們與經(jīng)理人員維持緊密的私人關(guān)系,且保留高階層管理的主要決策權(quán),特別是在有關(guān)財(cái)務(wù)政策,資源分配和高階人員的選拔方面?！睆腻X德勒的定義看,家族企業(yè)并不要求家族成員掌握全部所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)控制權(quán),只要家族成員大部分或者基本掌握上述兩種權(quán)利的企業(yè)，皆為家族企業(yè)。根據(jù)錢德勒的界定,可將家族企業(yè)推演為以血緣關(guān)系為基本紐帶、以家族利益為首要目標(biāo)、以實(shí)際控制為基本手段、以親情為首要原則、以企業(yè)為組織形式的經(jīng)濟(jì)組織。

家族企業(yè)的優(yōu)勢(shì)

一種企業(yè)組織形式是否合理和有效率，要基于特定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境判斷。從目前我國(guó)特定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境來(lái)看，家族企業(yè)在某些方面還是有效率的，具體如下：

內(nèi)容摘要：本文通過(guò)分析家族企業(yè)的優(yōu)勢(shì)與其先天不足，提出家族企業(yè)必須及時(shí)實(shí)施管理創(chuàng)新，加速企業(yè)的現(xiàn)代化與社會(huì)化，才能夠在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代獲得可持續(xù)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：家族企業(yè)管理創(chuàng)新

家族企業(yè)

家族企業(yè)源于18世紀(jì)英國(guó)工業(yè)革命時(shí)期，迄今已有200多年的歷史。美國(guó)著名企業(yè)史學(xué)家錢德勒認(rèn)為，“企業(yè)創(chuàng)始者及其最親密的合伙人(和家族)一直享有大部分股權(quán)。他們與經(jīng)理人員維持緊密的私人關(guān)系,且保留高階層管理的主要決策權(quán),特別是在有關(guān)財(cái)務(wù)政策,資源分配和高階人員的選拔方面?！睆腻X德勒的定義看,家族企業(yè)并不要求家族成員掌握全部所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)控制權(quán),只要家族成員大部分或者基本掌握上述兩種權(quán)利的企業(yè)，皆為家族企業(yè)。根據(jù)錢德勒的界定,可將家族企業(yè)推演為以血緣關(guān)系為基本紐帶、以家族利益為首要目標(biāo)、以實(shí)際控制為基本手段、以親情為首要原則、以企業(yè)為組織形式的經(jīng)濟(jì)組織。

家族企業(yè)的優(yōu)勢(shì)

一種企業(yè)組織形式是否合理和有效率，要基于特定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境判斷。從目前我國(guó)特定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境來(lái)看，家族企業(yè)在某些方面還是有效率的，具體如下：

隨著改革的不斷深入，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的愈來(lái)愈烈，封閉式家族管理的弊端也日漸凸顯。中國(guó)社會(huì)科學(xué)院通過(guò)對(duì)中國(guó)五省民營(yíng)企業(yè)的實(shí)地考察和問(wèn)卷調(diào)查顯示：中國(guó)民營(yíng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力日益增強(qiáng)，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)明顯，但同時(shí)，人才與人力資源的短缺、民營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與治理結(jié)構(gòu)的不合理、技術(shù)創(chuàng)新能力弱等仍是制約其發(fā)展的主要因素。由此可知，企業(yè)治理與人才短缺是家族企業(yè)迫切需要解決的問(wèn)題，其中人才問(wèn)題是解決治理問(wèn)題的基礎(chǔ)。

若想最大限度的吸引、調(diào)動(dòng)人才，家族企業(yè)急需建立完善的激勵(lì)機(jī)制。因此，家族企業(yè)現(xiàn)存激勵(lì)機(jī)制的問(wèn)題和成因以及如何建立有效的激勵(lì)機(jī)制，是本文的主要研究問(wèn)題。

關(guān)于家族企業(yè)，本文采用錢德勒（1977）在《看得見的手——美國(guó)企業(yè)的管理革命》中的定義：“企業(yè)創(chuàng)始者及其最親密的合伙人（和家族）一直掌有大部分股權(quán)，他們與經(jīng)理人員維持緊密的私人關(guān)系，且保留高階層管理的主要決策權(quán)，特別是在有關(guān)財(cái)務(wù)政策、資源分配和高階人員的選拔方面?！备母镩_放以來(lái)，在農(nóng)村地區(qū)社會(huì)改革和發(fā)展過(guò)程中，溫州人民率先運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制發(fā)展民營(yíng)經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)了富民強(qiáng)市，并逐漸形成了以家庭工業(yè)為基礎(chǔ)、以供銷員為發(fā)動(dòng)骨干、以農(nóng)村集鎮(zhèn)為依托、以專業(yè)化市場(chǎng)為紐帶的市場(chǎng)主導(dǎo)運(yùn)行的“溫州模式”。

在溫州眾多的中小企業(yè)中，家族企業(yè)約占90%。他們往往是家庭作坊的自然產(chǎn)物，是在核心人物及核心家庭的周圍，按血緣、親緣、地緣等原始關(guān)系形成的向外層層擴(kuò)散的同心圓。溫州作為中國(guó)私營(yíng)企業(yè)發(fā)展的先驅(qū)，其家族企業(yè)具有典型的代表性，處處體現(xiàn)著中國(guó)家族企業(yè)的特色，如深受中國(guó)傳統(tǒng)文化的影響，企業(yè)所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的一致性，血緣親情形成的強(qiáng)大生命力等。因此，本文以溫州模式下的家族企業(yè)作為研究對(duì)象，對(duì)當(dāng)前中國(guó)家族企業(yè)激勵(lì)機(jī)制存在的問(wèn)題進(jìn)行探究，并進(jìn)一步指明其改進(jìn)的路徑。

一、文獻(xiàn)綜述

近年來(lái)，許多學(xué)者對(duì)家族企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制問(wèn)題給予了關(guān)注。李寧琪等（2006）指出了家族企業(yè)激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)的一般模型，特別對(duì)高級(jí)經(jīng)理層和核心員工層激勵(lì)方式的選擇意向進(jìn)行了分析，指出家族企業(yè)激勵(lì)機(jī)制缺陷主要是缺乏長(zhǎng)期性考慮和系統(tǒng)性安排，重物質(zhì)輕精神，并從內(nèi)在因素和外在因素兩方面探討了問(wèn)題存在的深層原因。張?jiān)拼海?006）提出了一套家族企業(yè)激勵(lì)機(jī)制完善與創(chuàng)新方案，主要包括有選擇的推行年薪制、賦權(quán)管理、人力資本權(quán)利與地位激勵(lì)、良好的人才成長(zhǎng)機(jī)制以建立經(jīng)營(yíng)者精神激勵(lì)等；馬坤（2009）分析了家族企業(yè)在管理成本、決策速度、靈活性的優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、決策程序、人才壁壘方面的劣勢(shì)，指出了家族企業(yè)約束制度手段過(guò)于嚴(yán)苛，缺乏公平性的問(wèn)題，并提出實(shí)施特殊薪酬、產(chǎn)權(quán)大眾化，建立制度化的內(nèi)部退出和代際傳承激勵(lì)機(jī)制。

一、通過(guò)吸引外商投資改造和提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)部門的技術(shù)水平、產(chǎn)品質(zhì)量

今后一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期，紡織、普通機(jī)械、冶金、建材、石化、化工等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)作為基礎(chǔ)材料和投資材料在我國(guó)具有廣泛的市場(chǎng)需求，在整體工業(yè)中仍然占有較大比重。這些行業(yè)是國(guó)家工業(yè)化的基礎(chǔ)，也是比較優(yōu)勢(shì)的所在。這些領(lǐng)域的結(jié)構(gòu)調(diào)整政府已經(jīng)不可能拿出大量資金投入，應(yīng)當(dāng)大力吸引包括外商投資在內(nèi)的資金參與這些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)改造。由于這些行業(yè)的產(chǎn)品多數(shù)已經(jīng)在市場(chǎng)上供過(guò)于求，而且行業(yè)中國(guó)有企業(yè)的比重較大，技術(shù)改造和設(shè)備更新的進(jìn)展相對(duì)滯后。因此，應(yīng)當(dāng)盡量減少增加新的項(xiàng)目，注重現(xiàn)有企業(yè)的技術(shù)改造、增加新技術(shù)新品種，提高產(chǎn)品性能、質(zhì)量和勞動(dòng)生產(chǎn)率，提升工藝技術(shù)和裝備水平。為了達(dá)到這樣的目的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合這些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)國(guó)有經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)雄厚的特點(diǎn)，完善國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)交易和購(gòu)并環(huán)境，鼓勵(lì)外資以技術(shù)和設(shè)備等方式參股、購(gòu)并和進(jìn)行資產(chǎn)重組。為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)盡快實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí)創(chuàng)造條件。

二、引導(dǎo)外商投資于資本密集型和資本產(chǎn)出效率比較高的行業(yè)，提高工業(yè)部門整體

的技術(shù)裝備水平

工業(yè)部門勞動(dòng)力的技術(shù)裝備程度是反映一個(gè)國(guó)家工業(yè)化水平和結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度的重要標(biāo)志。分析表明，長(zhǎng)期以來(lái)，外商投資主要集中于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，結(jié)構(gòu)性因素對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的提升作用反而產(chǎn)生了負(fù)向影響。因此，如果能夠引導(dǎo)外商更多向資本裝備程度比較高的行業(yè)投資，外商投資的資本密集優(yōu)勢(shì)與這種結(jié)構(gòu)性因素的乘數(shù)效果結(jié)合在一起，對(duì)整體技術(shù)裝備水平的提升效果將會(huì)明顯上升。另一方面，作為中國(guó)這樣的人口大國(guó)，資本是各種生產(chǎn)要素中最為稀缺的要素，因此，提高資本的產(chǎn)出效率應(yīng)當(dāng)是整體經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級(jí)的主要標(biāo)志之一。從實(shí)證分析結(jié)果來(lái)看，黑色金屬冶煉、非金屬礦物制品、電子及通訊設(shè)備制造業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)、有色金屬、醫(yī)藥制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電氣設(shè)備制造業(yè)等產(chǎn)業(yè)的人均資產(chǎn)水平、單位資產(chǎn)的產(chǎn)出效率明顯高于工業(yè)部門平均水平，如果鼓勵(lì)外商投資于這些行業(yè)領(lǐng)域、各相關(guān)產(chǎn)業(yè)以及工業(yè)部門整體的技術(shù)裝備程度和資本產(chǎn)出效率將會(huì)顯著提高。此外，這些產(chǎn)業(yè)投資的增長(zhǎng)將產(chǎn)生對(duì)裝備和生產(chǎn)技術(shù)手段的大量需求，能夠?yàn)閲?guó)內(nèi)裝備工業(yè)生產(chǎn)提供更多參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)。中國(guó)投入產(chǎn)出表分析結(jié)果表明，在最終需求中，固定資產(chǎn)投資對(duì)總需求增長(zhǎng)的誘發(fā)效果高于其他最終需求項(xiàng)目。因此，如果上述產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶動(dòng)了國(guó)內(nèi)裝備工業(yè)的需求增長(zhǎng)，將會(huì)在很大程度上提高總需求的增長(zhǎng)水平。

根據(jù)行業(yè)分析的結(jié)果，在一些國(guó)家應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)投資的資本密集型產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，綜合稅負(fù)高于工業(yè)平均稅負(fù)水平，而且長(zhǎng)期以來(lái)成為影響外商面向這些行業(yè)投資決策的負(fù)面因素。另一方面，資本密集型行業(yè)投資中設(shè)備和技術(shù)投資占有相當(dāng)高的比重，在國(guó)內(nèi)缺乏足夠替代能力和設(shè)備進(jìn)口關(guān)稅水平仍然比較高的條件下，對(duì)投資設(shè)備進(jìn)口征收關(guān)稅及進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅將明顯提高投資成本，嚴(yán)重制約資本密集型行業(yè)吸收外資的增長(zhǎng)和結(jié)構(gòu)調(diào)整。為了解決這一矛盾，應(yīng)適當(dāng)調(diào)整行業(yè)稅收結(jié)構(gòu)，減輕國(guó)家鼓勵(lì)發(fā)展行業(yè)的企業(yè)稅負(fù)水平；另一方面，對(duì)列為鼓勵(lì)性行業(yè)目錄的外商投資項(xiàng)目的設(shè)備進(jìn)口繼續(xù)實(shí)施減免稅優(yōu)惠政策，以保持政策調(diào)控的有效性。

在中國(guó)，家族企業(yè)自改革開放以來(lái)已經(jīng)歷了20多年的發(fā)展。2002年，私營(yíng)企業(yè)戶數(shù)已經(jīng)達(dá)到243.5萬(wàn)戶，注冊(cè)資金達(dá)到24756.2億元，實(shí)現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值15339億元，上繳工商稅收945.6億元，吸引就業(yè)人員達(dá)到3409.3萬(wàn)人，社會(huì)消費(fèi)品零售額7929.4億元。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在這些私營(yíng)企業(yè)中，90%是家族企業(yè)。如新希望，太太藥業(yè)，格蘭仕。在這些企業(yè)中，既有家庭作坊式企業(yè)或單一業(yè)主制企業(yè)，同時(shí)也有合伙制企業(yè)、共有制企業(yè)，甚至還出現(xiàn)了家族成員保持臨界控制權(quán)的企業(yè)集團(tuán)。中國(guó)家族企業(yè)的興起是在國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)體制劇烈變革、游戲規(guī)則不斷變更的背景下產(chǎn)生的。家族企業(yè)以其特有的優(yōu)勢(shì)在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中逐步發(fā)展壯大，被認(rèn)為是最有普遍意義的企業(yè)類型。家族企業(yè)與其在經(jīng)濟(jì)中所占比重相適應(yīng)，發(fā)揮了重要作用。

但中國(guó)為數(shù)眾多的家族企業(yè)經(jīng)過(guò)20多年的發(fā)展業(yè)已完成了資本的最初積累，開始走向裂變的十字路口，面臨著成長(zhǎng)的挑戰(zhàn)。根據(jù)美國(guó)布魯克林家族企業(yè)學(xué)院的研究，約有70%的家族企業(yè)未能傳到第二代，88%未能傳到第三代，只有3%的家族企業(yè)在第四代及以后還在經(jīng)營(yíng)。四代之內(nèi)高達(dá)97%的淘汰率，家族企業(yè)的存活確實(shí)稱得上是大浪淘沙。麥肯錫咨詢公司研究也得出了大致相同的結(jié)論：17%的家族企業(yè)都存活不過(guò)三代，而只5%的家族企業(yè)在三代之后還能夠繼續(xù)為股東創(chuàng)造價(jià)值。家族企業(yè)中只有15%能延續(xù)三代以上。由此，"富不過(guò)三代"似乎是家族企業(yè)的宿命。除了像公眾企業(yè)一樣面臨著越來(lái)越激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，家族企業(yè)的經(jīng)營(yíng)還會(huì)遇到自身特有的風(fēng)險(xiǎn)，如中國(guó)的家族企業(yè)在權(quán)力交接上還存在很大的不確定性和不穩(wěn)定性。

可見，家族企業(yè)的轉(zhuǎn)型迫在眉睫，但轉(zhuǎn)型又是一個(gè)艱難的過(guò)程，單靠企業(yè)的努力是不夠的，政府應(yīng)在其中有何所作為呢？

1．要進(jìn)一步完善金融制度和金融體系，并徹底摒棄對(duì)非公有制企業(yè)事實(shí)上的歧視

在西方，由于資本市場(chǎng)的存在，使得上市公司的并購(gòu)可以在瞬間完成，不僅如此，這種并購(gòu)活動(dòng)的發(fā)生也可以超越空間的限制和阻隔。因此，資本市場(chǎng)的存在使企業(yè)的重組和企業(yè)間的并購(gòu)成為十分容易的事情，而正是資本市場(chǎng)的這樣一個(gè)功能和優(yōu)勢(shì)為有效率的企業(yè)的做強(qiáng)做大提供了可能性。

但是，恰恰是這個(gè)最重要的資本市場(chǎng)的功能在中國(guó)卻受到政策的嚴(yán)厲限制。改革開放以來(lái)，特別是20世紀(jì)90年代之后，中國(guó)的資本市場(chǎng)有了長(zhǎng)足的發(fā)展，但是，這樣的發(fā)展還主要表現(xiàn)為資本市場(chǎng)的規(guī)模方面，或者僅僅集中在籌資功能方面，資本所有權(quán)的流動(dòng)或者企業(yè)的并購(gòu)沒(méi)有作為資本市場(chǎng)的主要功能加以理解，結(jié)果，盡管允許了資本市場(chǎng)的存在和發(fā)展，但資本的所有權(quán)卻人為地受到限制而不能在市場(chǎng)上自由地流動(dòng)。

內(nèi)容摘要：本文通過(guò)分析家族企業(yè)的優(yōu)勢(shì)與其先天不足，提出家族企業(yè)必須及時(shí)實(shí)施管理創(chuàng)新，加速企業(yè)的現(xiàn)代化與社會(huì)化，才能夠在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代獲得可持續(xù)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：家族企業(yè)管理創(chuàng)新

家族企業(yè)

家族企業(yè)源于18世紀(jì)英國(guó)工業(yè)革命時(shí)期，迄今已有200多年的歷史。美國(guó)著名企業(yè)史學(xué)家錢德勒認(rèn)為，“企業(yè)創(chuàng)始者及其最親密的合伙人(和家族)一直享有大部分股權(quán)。他們與經(jīng)理人員維持緊密的私人關(guān)系,且保留高階層管理的主要決策權(quán),特別是在有關(guān)財(cái)務(wù)政策,資源分配和高階人員的選拔方面。”從錢德勒的定義看,家族企業(yè)并不要求家族成員掌握全部所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)控制權(quán),只要家族成員大部分或者基本掌握上述兩種權(quán)利的企業(yè)，皆為家族企業(yè)。根據(jù)錢德勒的界定,可將家族企業(yè)推演為以血緣關(guān)系為基本紐帶、以家族利益為首要目標(biāo)、以實(shí)際控制為基本手段、以親情為首要原則、以企業(yè)為組織形式的經(jīng)濟(jì)組織。

家族企業(yè)的優(yōu)勢(shì)

一種企業(yè)組織形式是否合理和有效率，要基于特定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境判斷。從目前我國(guó)特定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境來(lái)看，家族企業(yè)在某些方面還是有效率的，具體如下：

內(nèi)容摘要：本文通過(guò)分析家族企業(yè)的優(yōu)勢(shì)與其先天不足，提出家族企業(yè)必須及時(shí)實(shí)施管理創(chuàng)新，加速企業(yè)的現(xiàn)代化與社會(huì)化，才能夠在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代獲得可持續(xù)發(fā)展。關(guān)鍵詞：家族企業(yè)管理創(chuàng)新家族企業(yè)家族企業(yè)源于18世紀(jì)英國(guó)工業(yè)革命時(shí)期，迄今已有200多年的歷史。美國(guó)著名企業(yè)史學(xué)家錢德勒認(rèn)為，“企業(yè)創(chuàng)始者及其最親密的合伙人(和家族)一直享有大部分股權(quán)。他們與經(jīng)理人員維持緊密的私人關(guān)系,且保留高階層管理的主要決策權(quán),特別是在有關(guān)財(cái)務(wù)政策,資源分配和高階人員的選拔方面?！睆腻X德勒的定義看,家族企業(yè)并不要求家族成員掌握全部所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)控制權(quán),只要家族成員大部分或者基本掌握上述兩種權(quán)利的企業(yè)，皆為家族企業(yè)。根據(jù)錢德勒的界定,可將家族企業(yè)推演為以血緣關(guān)系為基本紐帶、以家族利益為首要目標(biāo)、以實(shí)際控制為基本手段、以親情為首要原則、以企業(yè)為組織形式的經(jīng)濟(jì)組織。家族企業(yè)的優(yōu)勢(shì)一種企業(yè)組織形式是否合理和有效率，要基于特定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境判斷。從目前我國(guó)特定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境來(lái)看，家族企業(yè)在某些方面還是有效率的，具體如下：家族企業(yè)產(chǎn)生于經(jīng)濟(jì)體制劇烈變革、游戲規(guī)則不斷變更的背景下。民企不得不經(jīng)常性地突破已有的政策限制，采取各種變通做法，以贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這種政策博弈的普遍存在，使得企業(yè)必須嚴(yán)格控制內(nèi)部管理人員對(duì)企業(yè)的忠誠(chéng)度，以防止出現(xiàn)內(nèi)部人告狀引致政府管制的情況，由此決定了以家族忠誠(chéng)為紐帶的企業(yè)家族化經(jīng)營(yíng)是一種相對(duì)安全的選擇。家族企業(yè)運(yùn)作成本相對(duì)較低。在特定條件下,家族成員及其之間的忠誠(chéng)信任關(guān)系作為一種節(jié)約交易成本的資源進(jìn)入,家族倫理約束簡(jiǎn)化了企業(yè)的監(jiān)督和激勵(lì)機(jī)制,這時(shí)家族企業(yè)就能成為有效率的經(jīng)濟(jì)組織。所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)兩權(quán)合一?，F(xiàn)代企業(yè)制度的兩權(quán)分離要求妥善處理委托問(wèn)題，而家族企業(yè)兩權(quán)合一，家族企業(yè)主同時(shí)擔(dān)任企業(yè)的最高行政長(zhǎng)官，最大限度避免（減少）了委托現(xiàn)象，降低企業(yè)的總成本和監(jiān)督激勵(lì)成本。家族企業(yè)的劣勢(shì)家族企業(yè)發(fā)展瓶頸主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：融資渠道限制。家族企業(yè)特別是中小規(guī)模企業(yè)主要依靠?jī)?nèi)源融資與親緣融資。隨著企業(yè)的發(fā)展，資金瓶頸便會(huì)逐漸暴露出來(lái)。單一的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)使家族企業(yè)獲得發(fā)展資金的途徑受到限制。人力資源限制。“人”為企業(yè)之本，“才”為發(fā)展之源。家族企業(yè)的天然封閉特性本能地反對(duì)人力資本引進(jìn)，其所獨(dú)有的“排外性”又使得經(jīng)理人員缺乏信任感，由此產(chǎn)生了企業(yè)與經(jīng)理人之間的信任危機(jī)，這樣就很難同舟共濟(jì)。治理結(jié)構(gòu)限制。家族企業(yè)奉行集權(quán)化管理模式，權(quán)力過(guò)于集中、決策過(guò)于專斷，導(dǎo)致企業(yè)對(duì)業(yè)主過(guò)分依賴。同時(shí)，企業(yè)內(nèi)部主要以人治方式進(jìn)行管理，人言大于制度，主觀隨意性大。這種治理結(jié)構(gòu)限制了企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。家族企業(yè)的發(fā)展策略家族企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)深刻認(rèn)識(shí)家族式管理的弊端與先天不足，適度實(shí)施管理創(chuàng)新，走出一條可持續(xù)發(fā)展之路。建立完善的企業(yè)制度。在我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的大背景下，應(yīng)以家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)為核心，著重研究我國(guó)家族企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的模式，尋找建立穩(wěn)定的組織結(jié)構(gòu)的途徑，使家族企業(yè)從“人治”走向“法制”，實(shí)現(xiàn)管理上的革命。在這一時(shí)期，企業(yè)必須建立起完善的決策制度、財(cái)務(wù)制度、監(jiān)督制度、法人治理結(jié)構(gòu)等。吸收社會(huì)資本，逐漸打破家族產(chǎn)權(quán)“一股獨(dú)大”的封閉結(jié)構(gòu)，形成合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)。家族企業(yè)適當(dāng)放松股權(quán)控制，讓出少數(shù)股權(quán)，借助社會(huì)資本解決資金不足的問(wèn)題。適時(shí)建立家族成員的退出機(jī)制。隨著家族企業(yè)規(guī)模的不斷壯大,很多創(chuàng)業(yè)元老很難適應(yīng)新的要求。但他們通常在企業(yè)中占據(jù)要職,居功自傲,對(duì)外來(lái)的資源和活力產(chǎn)生一種本能的排斥作用,不利于企業(yè)形成開放性的系統(tǒng)。此時(shí)就需要適時(shí)建立家族成員退出機(jī)制。退出機(jī)制的核心是讓家族成員能夠流動(dòng)，使家族成員在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候以適當(dāng)?shù)姆绞搅鲃?dòng)到適當(dāng)?shù)奈恢?從根本上避免家族成員對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策造成的不良影響。建立公平合理的人才引入機(jī)制與內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，最終形成以非家族成員為主的科層體系。家族企業(yè)發(fā)展到一定階段，一方面要打破內(nèi)外有別、任人唯親的家族用人機(jī)制，利用外智；另一方面，要引入企業(yè)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，使各類人才公平競(jìng)爭(zhēng)。外部引入與內(nèi)部提拔相結(jié)合，逐步建立起企業(yè)的人才庫(kù)和領(lǐng)導(dǎo)班子，為企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展打下基礎(chǔ)。參考資料：1.閆榮偉、鐘勤華、家族企業(yè)正在走向公眾化，中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)，20012.施能自，“由內(nèi)而外”的家族企業(yè)治理變革，中國(guó)企業(yè)家3.魯亞曦，中國(guó)家族企業(yè)的背景與前景，經(jīng)濟(jì)管理文摘，20014.厲以寧，民營(yíng)企業(yè)不改不行，中華工商時(shí)報(bào)，20005.張維迎，家族企業(yè)的成長(zhǎng)與職業(yè)經(jīng)理人，中國(guó)工商，2001論文網(wǎng)