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摘要：工程施工中潛在的索賠機(jī)會(huì)是客觀存在的，而且是多方面的，本文結(jié)合寶興水電站調(diào)壓室、壓力管道及地下廠房工程施工的例子，總結(jié)了在施工中取得索賠成功關(guān)鍵性因素，如索賠管理人員具有較強(qiáng)的索賠意識(shí)，善于研究合同文件、捕捉索賠機(jī)會(huì)等，為同類(lèi)工程提供參考。

關(guān)鍵詞：合同施工變更索賠

0引言

水電工程是一項(xiàng)綜合性的系統(tǒng)工程，其特點(diǎn)是專業(yè)多、技術(shù)要求高、水文地質(zhì)情況復(fù)雜、工期長(zhǎng)。在施工過(guò)程中，出現(xiàn)設(shè)計(jì)修改或因外部環(huán)境的變異、施工措施的變化、突發(fā)性不可抗力的事件、合同管理失調(diào)以及非承包人責(zé)任而為完成合同所必須增加的費(fèi)用等。因此，在工程合同實(shí)施過(guò)程中變更和索賠是難免的。同時(shí)變更與索賠水平直接反映了承包人的管理水平。本文結(jié)合四川寶興水電站工程第Ⅵ標(biāo)段的施工過(guò)程，分析水電工程施工中的變更與索賠問(wèn)題，為同行提供參考。

1工程概況及邊界條件

1.1工程概況寶興水電站位于四川省寶興縣境內(nèi)東河上，主要由攔河閘壩首部樞紐、引水系統(tǒng)和地下廠房樞紐三部分組成。壩址距寶興縣城21.5km，廠址距寶興縣城約2.5km，寶興縣城至雅安72km，工程區(qū)內(nèi)有公路通過(guò)，對(duì)外交通較方便。電站共裝機(jī)3臺(tái)，單機(jī)容量65MW，總裝機(jī)容量為195MW。

1.2合同環(huán)境水電七局于2005年9月21日簽訂合同，合同金額8250.8518萬(wàn)元，合同段為第Ⅵ標(biāo)段（合同編號(hào)：BX/CVI），主要承建內(nèi)容包括寶興水電站50m引水隧洞、調(diào)壓井、壓力管道及地下廠房。合同價(jià)格水平與《四川省、重慶市97定額》相比略低，但與川內(nèi)類(lèi)似工程相比，處于中等偏上，但工期長(zhǎng)、產(chǎn)值低、技術(shù)難度大是本工程的一大特點(diǎn)。

2變更與索賠機(jī)會(huì)

根據(jù)本協(xié)議及合同條款，結(jié)合變更與索賠引起的原因，淺談該工程在前期出現(xiàn)的一些變更與索賠機(jī)會(huì)。

2.1風(fēng)險(xiǎn)引起的索賠包括合同風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，如爆發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)、物價(jià)暴漲、惡劣的自然條件、施工現(xiàn)象條件復(fù)雜、貨幣匯兌風(fēng)險(xiǎn)、法規(guī)變化等等。由于法規(guī)的影響導(dǎo)致的索賠比較突出。

2.1.1保險(xiǎn)費(fèi)用事件川建發(fā)[2005]44號(hào)文《關(guān)于加強(qiáng)我省建筑意外傷害保險(xiǎn)工作切實(shí)維護(hù)建筑從業(yè)人員合法權(quán)益的通知》第二條規(guī)定“為切實(shí)維護(hù)和保障建筑從業(yè)人員合法權(quán)益，借鑒北京、武漢等地的經(jīng)驗(yàn)，從2005年5月1日起我省施工企業(yè)投保建筑意外保險(xiǎn)其保險(xiǎn)金額不得低于10萬(wàn)元/人；投保的建筑意外醫(yī)療保險(xiǎn)其保險(xiǎn)金額不得低于10000元/人”。因該文件發(fā)文日期為2005年3月23日，而本工程投標(biāo)截止日期為2005年3月16日11時(shí)，所以根據(jù)通用合同條款，要求發(fā)包人給予增加購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)的費(fèi)用,此項(xiàng)索賠金額達(dá)161.2萬(wàn)元。

2.1.2安全費(fèi)用事件川府發(fā)[2004]20號(hào)文《四川省人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作的決定》第十條規(guī)定“建設(shè)項(xiàng)目的安全費(fèi)用按不低于工程造價(jià)1.5%的標(biāo)準(zhǔn)，由建設(shè)單位在工程預(yù)算外另行單獨(dú)支付，由施工企業(yè)?？顚Ｓ茫▏?guó)家和省的重點(diǎn)建設(shè)工程按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行）”，根據(jù)此文件和通用合同條款第38條規(guī)定，要求發(fā)包人給予安全投入費(fèi)用補(bǔ)償，此項(xiàng)索賠金額為123.75萬(wàn)元。

從上兩件索賠事件看出，國(guó)家及地方相關(guān)法規(guī)的收集是相當(dāng)重要的，沒(méi)有及時(shí)收集到文件，也就失去了索賠的機(jī)會(huì)。

2.2施工條件變化引起的索賠由于水電工程施工周期長(zhǎng)，地質(zhì)情況復(fù)雜，勘測(cè)技術(shù)及設(shè)計(jì)深度有限等特點(diǎn)，這都給承包人創(chuàng)造了變更與索賠的機(jī)會(huì)。由于承包人的投標(biāo)報(bào)價(jià)是以招標(biāo)設(shè)計(jì)文件和圖紙為基礎(chǔ)計(jì)算的。設(shè)計(jì)變更影響了承包人的報(bào)價(jià)費(fèi)用，承包人就此可以提出相關(guān)費(fèi)用補(bǔ)償和工期順延。

2.2.1廠房地質(zhì)條件的變化：投標(biāo)時(shí)廠房地質(zhì)條件為II類(lèi)圍巖，但當(dāng)?shù)叵聫S房第I層已經(jīng)開(kāi)挖結(jié)束，經(jīng)設(shè)計(jì)鑒定圍巖類(lèi)別為III類(lèi)圍巖，地質(zhì)條件變差，設(shè)計(jì)通知書(shū)《關(guān)于廠房頂拱支護(hù)措施的通知》新增錨筋樁、錨索、錨桿等，因廠房開(kāi)挖處于關(guān)鍵線路，根據(jù)《專用合同條款》第20條中“（1）在施工過(guò)程中，因發(fā)包人原因在關(guān)鍵線路上增加合同外項(xiàng)目和內(nèi)容導(dǎo)致工期延誤的，承包人可要求發(fā)包人延長(zhǎng)合同規(guī)定的工期”規(guī)定，承包人呈文上報(bào)要求順延地下廠房工程工期80天，發(fā)包人批復(fù)影響工期40天，但發(fā)包人不同意順延工期，承包人就此提出趕工費(fèi)用，人員窩工、機(jī)械閑置、地質(zhì)條件變化引起的超挖超填等費(fèi)用報(bào)告，此項(xiàng)索賠金額為380.76萬(wàn)元。公務(wù)員之家

2.2.2增設(shè)9＃支洞：投標(biāo)時(shí)承包人對(duì)調(diào)壓井開(kāi)挖方案采用爬罐自下而上進(jìn)行導(dǎo)井開(kāi)挖，然后自上而下進(jìn)行擴(kuò)挖，此方案技術(shù)難度大，施工成本高，特別是材料運(yùn)輸困難。進(jìn)場(chǎng)后，承包人對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行了勘察，經(jīng)過(guò)多種方案進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較，與發(fā)包人、設(shè)計(jì)及時(shí)溝通，同意增設(shè)9＃施工支洞，技術(shù)上有利于保證施工質(zhì)量、施工安全、施工進(jìn)度（節(jié)約工期63天），經(jīng)濟(jì)上節(jié)約施工成本65.6768萬(wàn)元，為發(fā)包人節(jié)約投資20余萬(wàn)元。

2.3工程量變化引起索賠實(shí)際施工時(shí)完成的工程量往往與設(shè)計(jì)工程量有出入。本合同規(guī)定關(guān)鍵項(xiàng)目（石方洞挖、砼澆筑）的工程量增加或減少超過(guò)20％，屬于變更，但補(bǔ)充協(xié)議（一）第16條規(guī)定“招標(biāo)文件工程量清單中上排水廊道、8＃施工支洞、壓力管道下平段等部位的開(kāi)挖已完成，承包人不得因此索賠”，所以本工程在工程量變化上很難取得索賠，也說(shuō)明發(fā)包人在合同管理上比較嚴(yán)謹(jǐn)。如果存在工程量變化引起的索賠，承包人可以通過(guò)以下三個(gè)方面的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償獲得索賠，第一是承包人施工機(jī)械設(shè)備的失調(diào)造成的損失，由于承包人在投標(biāo)時(shí)，采用的是合同文件中所述的工作量和施工要求，確定的應(yīng)配備的施工設(shè)備的數(shù)量、種類(lèi)、型號(hào)，并按此計(jì)劃組織了定貨、運(yùn)輸及進(jìn)場(chǎng)，而工程量的大量增加，勢(shì)必要求增加新型號(hào)的施工機(jī)械，或增加原有機(jī)械設(shè)備的數(shù)量，這就必將引起承包人的計(jì)劃外投資，擴(kuò)大了工程計(jì)劃成本。如果工程量大量削減，則引起部分原有設(shè)備的窩工，甚至棄置不用，形成了浪費(fèi)，導(dǎo)致承包人虧損。同樣，工程量的變化，還使承包人已準(zhǔn)備好的建筑材料的數(shù)量變化，引起索賠；第二，由于工程量變化引起原定工期的變化，從而引起工期延長(zhǎng)或趕工，涉及工程費(fèi)用的增加，引起索賠；第三，由于上述兩種情況的直接影響，施工間接費(fèi)也發(fā)生了變化，從而引起索賠。

3變更與索賠取得成功關(guān)鍵性因素

3.1充分的索賠證據(jù)在過(guò)程中要收集索賠證據(jù)資料，包括招標(biāo)文件、合同、設(shè)計(jì)變更、氣象資料、備忘錄、會(huì)議紀(jì)要、工程照片、聲像資料、進(jìn)度計(jì)劃、隱藏工程檢查記錄、施工日志、發(fā)包人或監(jiān)理已批準(zhǔn)的施工方案或施工組織設(shè)計(jì)，現(xiàn)場(chǎng)簽證等等。

3.2編寫(xiě)索賠報(bào)告，數(shù)額計(jì)算在索賠報(bào)告概述中要簡(jiǎn)明扼要地論述事件發(fā)生的過(guò)程，論證中詳細(xì)介紹和分析索賠事件的發(fā)生、發(fā)展、處理和解決過(guò)程、索賠依據(jù)等，索賠計(jì)算中要具體在對(duì)施工進(jìn)度影響、工程成本的損失等方面合理地計(jì)算，各項(xiàng)費(fèi)用要有依據(jù)，依據(jù)真實(shí)有效。

3.3在發(fā)包人索賠時(shí)，要處理好關(guān)系要加強(qiáng)與發(fā)包人的溝通，盡可能通過(guò)友好協(xié)商的辦法解決，爭(zhēng)取發(fā)包人的同情理解，或調(diào)解解決，如再不能達(dá)成一致意見(jiàn)時(shí)，再提交仲裁。