導語：林業(yè)碳匯交易法律規(guī)制一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

國家林業(yè)局頒布的《關于開展清潔發(fā)展機制下造林再造林碳匯項目的指導意見》(以下簡稱《指導意見》)中指出，森林具有巨大的固碳功能，其對降低大氣中溫室氣體濃度、減緩氣候變化具有重要作用。許多國家和國際組織都在積極利用森林碳匯應對氣候變化。目前，我國實施的林業(yè)碳匯項目共有2類，一類是基于《京都議定書》條款下的實施清潔發(fā)展機制(簡稱CDM)下的碳匯項目，屬于非志愿市場的碳匯交易;另一類是國家林業(yè)局造林司(氣候辦)依托中國綠色碳匯基金會捐資實施的碳匯造林項目，屬于志愿市場的碳匯交易［1］。目前以森林為核心的碳匯項目已經(jīng)成為控制全球溫室氣體排放的重要措施，這種需要由法律創(chuàng)設出來的虛擬交易模式有別于通過財政直接支付實現(xiàn)的補助方式，是通過市場實現(xiàn)森林生態(tài)價值補償?shù)挠行緩健?/p>

1林業(yè)碳匯交易面臨的法律問題

林業(yè)碳匯交易程序復雜，與森林法、環(huán)境法、合同法和金融法等法律息息相關，存在一些法律上需要明確的問題。

1．1林業(yè)碳匯產(chǎn)權(quán)需要明確在市場交換中，交換標的無論是商品還是勞務，都是交換物價值的轉(zhuǎn)讓和移動，也是其權(quán)利的轉(zhuǎn)讓和移動。按照《合同法》第132條和第51條規(guī)定，出賣的標的物，出賣人應有其所有權(quán)或者處分權(quán)。無權(quán)處分他人財產(chǎn)的合同是效力待定的合同，需經(jīng)權(quán)利人追認或者無處分人事后取得處分權(quán)，方能轉(zhuǎn)為有效。因此，產(chǎn)權(quán)界定是市場交易的前提。要建立林業(yè)碳匯交易的法律制度和碳匯交易市場，必須首先從法律上確認林業(yè)碳匯的產(chǎn)權(quán)。目前我國還沒有1部法律、法規(guī)明確認可和確認在《京都議定書》和CDM框架下的林業(yè)碳匯的產(chǎn)權(quán)，即屬于項目認證下的某個企業(yè)或部門擁有林業(yè)碳匯的產(chǎn)權(quán)，包括占有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處分權(quán)(包括轉(zhuǎn)讓權(quán))。目前由國家林業(yè)主管部門批準許可的林業(yè)碳匯交易項目中確認的林業(yè)碳匯權(quán)，是一種行政性的個人公權(quán)利，不具有可以自由轉(zhuǎn)讓或交易的個人私權(quán)利的性質(zhì)，這也給林業(yè)碳匯權(quán)的交易帶來了障礙。如果不從法律上明確這些權(quán)利，會使推行林業(yè)碳匯交易缺乏必要的法律依據(jù)，也會導致林業(yè)碳匯交易合同失去存在的基礎。

1．2林業(yè)碳匯交易行為所涉及的法律關系需要理清在林業(yè)碳匯交易中，要理清國家對林業(yè)碳匯項目的管理、林業(yè)碳匯交易雙方當事人之間、林業(yè)碳匯項目市場管理屬于何種法律關系，不同的法律關系應采用不同的法律規(guī)范進行調(diào)整，應對不同的違法行為給予不同的法律制裁方式。林業(yè)碳匯交易行為涉及的法律關系如果不清晰，就會導致有關部門對違法者的處罰方式不明確，并會給違法者可乘之機。林業(yè)碳匯交易的定性直接關系到林業(yè)碳匯受到侵害時，對受害人的救濟途徑。

1．3林業(yè)碳匯交易的合同屬性需要明確從國家對林業(yè)碳匯交易項目的管理看，林業(yè)碳匯交易的實施形式、林業(yè)碳匯交易的數(shù)量、交易價格、交易項目的審核批準、交易項目的合格性認定都需要林業(yè)行政部門的指導和管理;從林業(yè)碳匯交易雙方當事人的角度看，林業(yè)碳匯交易合同是平等主體的當事人之間設立、變更、終止林業(yè)碳匯交易法律關系的協(xié)議。綜合來看，林業(yè)碳匯交易在一定程度上是一種受到行政指導和管理的合同，其根本屬性是一種民事合同，其民事性質(zhì)、林業(yè)碳匯交易合同的合同屬性體現(xiàn)在哪些方面，還不明確。

1．4林業(yè)碳匯交易的法律體系需要構(gòu)建目前，調(diào)整林業(yè)碳匯交易的法律規(guī)定主要有國家林業(yè)局頒布的《指導意見》《民法通則》《合同法》以及2011年11月22日國務院新聞辦發(fā)表的《中國應對氣候變化的政策與行動》白皮書。但《指導意見》主要是關于簽訂林業(yè)碳匯交易合同的原則性政策規(guī)定，白皮書中僅對中國在“十二五”期間逐步建立碳排放交易市場、增加碳匯等推進應對全球氣候變化的工作提出了指導性意見。實踐中做法往往是在《指導意見》的指導下準用現(xiàn)行《合同法》的相關規(guī)定，但是林業(yè)碳匯交易合同與普通的民事買賣合同存在明顯的差別，具體關于交易主體、交易客體、交易內(nèi)容、交易中介機構(gòu)、交易程序等內(nèi)容也無法在《合同法》中體現(xiàn)出來，這種“準用”將會給碳匯交易合同的履行帶來很大的不確定性，容易造成合同條款模糊，當事人故意回避責任，使合同的法律效力受到很大影響。如果出現(xiàn)糾紛，需要通過訴訟解決爭議時，當事人和第三人的合法權(quán)益也難得到充分保障［2］。尤其現(xiàn)在的林業(yè)碳匯交易還主要存在于非志愿市場，是一種跨國交易，跨國交易一般依據(jù)當事人的意思自治原則或者與合同有最密切聯(lián)系國家原則來選擇適用的法律，如果我國沒有對林業(yè)碳匯交易進行法律規(guī)范，則勢必會影響到我國當事人的權(quán)利和利益。

2林業(yè)碳匯交易的法律問題分析

2．1林業(yè)碳匯的法律屬性

2．1．1林業(yè)碳匯是一種凝結(jié)人類勞動的天然孳息。林業(yè)碳匯資源原本僅是一種稀缺的、具有公共屬性的環(huán)境物品，在CDM下或者是志愿市場交易的需求下，進入京都市場或志愿市場，而轉(zhuǎn)化為一種需要具備明確產(chǎn)權(quán)主體的財產(chǎn)［3］。但林業(yè)碳匯的產(chǎn)權(quán)與森林的產(chǎn)權(quán)不同:森林是碳匯產(chǎn)生的基礎，碳匯是森林資源提供的生態(tài)產(chǎn)品之一，它與果實和森林景觀一樣，是森林資源為人類提供的產(chǎn)品和服務。因此，從法律屬性上看，林業(yè)碳匯是森林資源的孳息物。孳息原義是指由土地產(chǎn)生的按期供給人們或牲畜食用的食物，如水稻、谷子等。后來，隨著法學和社會經(jīng)濟的繁榮與發(fā)展，孳息的含義日漸擴大，還包括依原物的用途而按期產(chǎn)生的各種收益，包括植物的果實、動物的產(chǎn)出等。發(fā)展至今，孳息的范圍又一次被擴大，包括了基于森林資源和人類勞動而產(chǎn)生的林業(yè)碳匯，其屬于法律上的天然孳息。當然這種孳息必須按照一定的規(guī)則和要求、通過人為措施產(chǎn)生增量，才能被認為具備“額外性”而符合林業(yè)碳匯交易的條件［4］。

2．1．2林業(yè)碳匯所有權(quán)的歸屬。判斷林業(yè)碳匯所有權(quán)的歸屬，要按照法律規(guī)定關于孳息的歸屬確定?！段餀?quán)法》規(guī)定，天然孳息，由所有權(quán)人取得;既有所有權(quán)人又有用益物權(quán)人的，由用益物權(quán)人取得;當事人另有約定的，按照約定。首先，林業(yè)碳匯作為一種天然孳息，應該屬于森林資源權(quán)利人，它是森林資源所有權(quán)權(quán)利人所擁有的一項具體權(quán)利。根據(jù)《森林法》規(guī)定，森林資源屬于國家、集體和個人所有。因此，林業(yè)碳匯的所有權(quán)首先歸屬于擁有森林的國家、集體或個人，因為其擁有了森林的所有權(quán)而擁有林業(yè)碳匯所有權(quán)。其次，用益物權(quán)是指權(quán)利人對他人所有的物享有以使用收益為目的的物權(quán)，對應森林資源，主要是指個人承包國家或集體所有的森林資源，即國家或集體在法律規(guī)定的情形下或者在與承包人協(xié)商達成一致的前提下，將其占有、使用、收益的森林資源的權(quán)能轉(zhuǎn)讓給經(jīng)營或種植林木的個體或企業(yè)，這些個人或企業(yè)基于承包經(jīng)營權(quán)而獲得林木的用益物權(quán)，他們依這種用益物權(quán)取得林木的天然孳息———林業(yè)碳匯的所有權(quán)。最后，當事人還可以特別約定天然孳息的歸屬，由依約定而取得林業(yè)碳匯的占有、使用、轉(zhuǎn)讓、收益和處置權(quán)，而成為林業(yè)碳匯的權(quán)利人。

2．2林業(yè)碳匯交易法律關系分析

2．2．1林業(yè)碳匯交易是民事法律關系。林業(yè)碳匯交易是在國際社會共同努力下形成的森林生態(tài)效益市場化的方式，是通過市場機制達到的生態(tài)效益補償，它是發(fā)生在平等主體之間的財產(chǎn)交換關系，由賣方承擔保證交付約定質(zhì)量和數(shù)量的可供計算的碳匯，買方支付價款，這更多地體現(xiàn)了當事人的訂立自由、當事人地位平等、等價有償、遵循意思自治的原則。因此，林業(yè)碳匯交易是民事法律關系。林業(yè)碳匯交易主體可以根據(jù)自己的意志決定是否進行交易。在交易中，雙方當事人可以就交易的質(zhì)量、履行期限、風險負擔、違約責任等條款進行協(xié)商，交易的另一方、行政機關或其他機構(gòu)不得將交易強加給對方。雖然林業(yè)主管部門在合同中處于特殊的管理者地位，但他們并非合同的當事人。因此，從主體上看，林業(yè)碳匯交易是一種民事合同。林業(yè)碳匯交易的雙方當事人訂立合同的目的是實現(xiàn)各自的利益。盡管林業(yè)碳匯交易被認為是目前應對氣候變化最經(jīng)濟、最現(xiàn)實的手段，可以實現(xiàn)生態(tài)效益補償。但從當事人的角度講，由《京都議定書》規(guī)定的購買碳信用額度的市場主體(公司、政府、非政府組織、個人)或者非志愿市場主體是從自身的利益出發(fā)自主決定買賣碳匯的，是一種私人行為。

2．2．2林業(yè)碳匯交易具有行政法律關系特點。根據(jù)《指導意見》的規(guī)定，林業(yè)碳匯交易項目要采取符合國家要求的項目實施形式，這是行政指導行為，林業(yè)碳匯項目的實施需要合作雙方國家政府部門的認可和保證，即對項目所涉及的可交易的碳匯額度和交易價格，需要獲得國家氣候變化主管部門的批準，這是行政許可行為。各省(區(qū)、市)作為項目參與方可以與發(fā)達國家企業(yè)及有關國際組織進行意向性探討，但無權(quán)就項目實施形式、碳匯交易量、交易價格等做出最終決定。這種政府對林業(yè)碳匯交易行為的管理也屬于行政確認行為，包括國家林業(yè)碳匯項目活動運行規(guī)則和程序的確定、項目的審核批準，以及邀請經(jīng)公約締約方大會指定的獨立經(jīng)營實體對林業(yè)碳匯項目進行合格性認定和減排量核實、證明等，碳匯權(quán)交易的主體必須定期登記。碳匯交易的主體是指有資格進行碳匯買賣的企業(yè)，必須是定期在環(huán)保部門登記備案的企業(yè)。這是國家為了保障林業(yè)碳匯項目的順利運轉(zhuǎn)而進行的行政管理和監(jiān)督，屬于行政法律關系。

2．2．3林業(yè)碳匯交易涉及刑事法律關系。我國《刑法》第224條規(guī)定了合同詐騙罪，即在林業(yè)碳匯交易合同中，以非法占有為目的，在簽訂、履行合同過程中，騙取對方當事人財物，數(shù)額較大的。林業(yè)碳匯交易合同詐騙屬于刑事法律關系，侵害了市場交易秩序和競爭秩序。同時，在林業(yè)碳匯交易履行過程中，如果有盜伐、濫伐林木行為，也可能構(gòu)成刑事法律責任。

2．2．4林業(yè)碳匯交易涉及經(jīng)濟法律關系。林業(yè)碳匯交易在項目實施過程中，國家與項目實施主體之間的利益分配也要受到國家行政部門的調(diào)控，形成經(jīng)濟法律關系。林業(yè)碳匯交易，至今未發(fā)展起來，固然有其技術(shù)上的原因，但主要是由于企業(yè)并不承擔減排義務，因此還不是必須購買林業(yè)碳匯。如果政策能考慮購買林業(yè)碳匯企業(yè)的森林生態(tài)效益補償?shù)淖饔煤推渚哂械纳鐣嫘鴮ζ涠愘M種類和比例予以優(yōu)惠、減免等照顧的話，再加上企業(yè)考慮到其應承擔的社會責任，企業(yè)會有一些購買林業(yè)碳匯的動力，以促進林業(yè)碳匯志愿市場的發(fā)展。

2．3林業(yè)碳匯交易是一種民事合同現(xiàn)在的林業(yè)碳匯交易

合同是在林業(yè)主管部門的監(jiān)督和指導下，承擔減排義務的發(fā)達國家與發(fā)展中國家的企業(yè)之間，就林業(yè)碳匯交易的價格、標的、數(shù)量、時間、違約金等具體內(nèi)容進行協(xié)商，達成協(xié)議并簽訂書面合同。

2．3．1交易主體。林業(yè)碳匯交易的主體包括《京都議定書》附件I各國政府以及世界銀行屬下的碳基金，賣方主要是發(fā)展中國家，志愿市場里買方主要是國內(nèi)的企業(yè)。實際碳匯交易提供者一般是森林的所有者或經(jīng)營者，他們可能是個體農(nóng)戶、集體林場、國有林場以及其他擁有或經(jīng)營森林資源的個人、企業(yè)及其他實體。林業(yè)碳匯交易第三方主要是碳匯交易的經(jīng)紀人和計量認證機構(gòu)。

2．3．2交易客體。林業(yè)碳匯的交易客體是在《京都議定書》下，某一組織為完成京都協(xié)議規(guī)定的排放限制承諾而使用的單位，即量化為京都減排單位的林業(yè)碳匯。

2．3．3生效要件。林業(yè)碳匯交易合同與普通合同的成立與生效要件基本一致，都要求當事人具有相應的行為能力。雖然政府代表國家簽訂林業(yè)碳匯交易的行為能力應當以《京都議定書》的規(guī)定為準，但林業(yè)碳匯交易志愿市場主體的行為能力也應該符合民法對自然人、法人行為能力的要求。林業(yè)碳匯交易雖然受到政府的調(diào)控，但交易行為的生效仍須是雙方當事人公正協(xié)商，不能存在欺詐脅迫等意思表示不真實的情況。林業(yè)碳匯交易合同是不損害第三人利益或公共利益的合同，屬于利他合同。

2．3．4交易價格和履行方式。林業(yè)碳匯的交易價格決定著交易雙方的利益分配和生態(tài)效益補償?shù)挠嬎?，因此要?zhí)行政府定價或者政府指導價。林業(yè)碳匯交易的履行方式主要包括事前交易、年交易和事后交易3種，同樣遵循《合同法》關于同時履行抗辯權(quán)、不安抗辯權(quán)和先履行抗辯權(quán)的規(guī)定，事前交易中投資方享有不安抗辯權(quán)，噸年交易中雙方當事人都享有同時履行抗辯權(quán)，事后交易中買方享有先履行抗辯權(quán)［5］。

2．3．5違約責任。違反林業(yè)碳匯交易也構(gòu)成一種違約責任。由于經(jīng)常在林業(yè)碳匯交易中規(guī)定解除交易的優(yōu)先權(quán)，因此不適合采用實際履行的承擔違約責任方式。林業(yè)碳匯交易以追求經(jīng)濟利益和獲得環(huán)境利益為目標，因此可以采取替代履行的承擔方式，并且也為了在承擔違約責任的形式上與國際接軌，可以將賠償損失作為林業(yè)碳匯交易違約責任的首要承擔方式。

2．3．6解決爭議方法。基于林業(yè)碳匯交易雙方當事人是一種合同關系，因此糾紛解決首先適用于民事訴訟制度或采用國際商事仲裁，還可以以民事訴訟制度為基礎設計專門的適用于包括林業(yè)碳匯交易糾紛在內(nèi)的環(huán)境資源合同糾紛的訴訟制度或民事訴訟程序特別規(guī)定［5］。

3制訂《林業(yè)碳匯交易實施條例》的建議

法律強調(diào)公平合理、等價有償原則，以公平分配碳匯交易主體權(quán)責、合理負擔林業(yè)碳匯市場主體之間的風險、正確調(diào)整政府與項目實施主體之間的利益，因此林業(yè)碳匯交易需要一定的法律規(guī)則去調(diào)整。目前國內(nèi)有關林業(yè)碳匯的交易規(guī)則、認證、注冊等的標準和規(guī)定正在制訂和完善中，筆者依據(jù)《指導意見》和國際碳匯交易市場的發(fā)展情況，構(gòu)想出《林業(yè)碳匯交易實施條例》的大致框架，以期從理論上確認林業(yè)碳匯交易，明確林業(yè)碳匯交易的程序和管理。第一章，總則。該章應包含林業(yè)碳匯交易所涉及的法律關系定位(民事法律關系、行政法律關系、刑事法律關系等);林業(yè)碳匯的法律屬性(森林資源的孳息);林業(yè)碳匯交易的基本原則(意思自治原則、政府監(jiān)督原則、林業(yè)碳匯數(shù)量測定原則、林業(yè)碳匯標準登記原則)等內(nèi)容。第二章，林業(yè)碳匯權(quán)的取得。該章應包括林業(yè)碳匯權(quán)(林業(yè)碳匯權(quán)擁有者可以依法占有、使用、收益和處分的權(quán)利);林業(yè)碳匯權(quán)的取得條件(土地的合格性、造林標準、額外性證明、碳泄漏避免、國家主管部門批準，通過聯(lián)合國“清潔發(fā)展機制執(zhí)行理事會”注冊等。)第三章，林業(yè)碳匯交易合同。該章應包含交易主體(有資格進行林業(yè)碳匯交易的自然人、法人、其他組織)、成為交易客體的條件(林業(yè)碳匯必須得到法律的確認;林業(yè)碳匯交易的主體必須明確;林業(yè)碳匯應該是以用碳匯量計量和拆分);交易內(nèi)容(雙方當事人的權(quán)利、義務、第三人的知情權(quán)等)［6］、交易的中介機構(gòu)(中介機構(gòu)的設立、業(yè)務范圍、權(quán)利義務)、交易程序(碳匯項目設計、國家主管機構(gòu)批準、碳匯項目審定、碳匯項目登記、實施和檢測、核查和核證、發(fā)放核證減排量)等內(nèi)容。第四章，監(jiān)督管理。該章應包括主管部門、交易平臺、合同審核、憑證的登記、發(fā)放和變更、合同管理等內(nèi)容。第五章，其他規(guī)定。該章應包含違法交易應承擔的民事責任(賠償損失、定金、違約金、繼續(xù)履行)、行政責任(行政機關的責任、行政相對人的責任)、刑事責任(合同詐騙罪)等內(nèi)容。第六章，附則。該章應包含該法實施條例的制定、生效的時間等內(nèi)容。