導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫(xiě)好一篇微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)所考察的問(wèn)題，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

【關(guān)鍵詞】 《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》 教學(xué)方法 教學(xué)改革

《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)》是高等院校經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè)的一門專業(yè)基礎(chǔ)課，也是教育部制定的財(cái)經(jīng)類專業(yè)的重點(diǎn)主干課程。學(xué)好《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)》，對(duì)于后續(xù)的會(huì)計(jì)學(xué)、財(cái)政學(xué)、貨幣銀行學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)及專業(yè)拓展課的學(xué)習(xí)可以起到很好的支撐作用。并且，在當(dāng)前考研不斷升溫的背景下，作為考研專業(yè)課的必考科目，學(xué)好《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)》尤為必要。《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)》分為《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》和《宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》兩部分，其中，《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》又是基礎(chǔ)。面對(duì)體系龐大、內(nèi)容繁雜的微觀經(jīng)濟(jì)理論，如何在有限的時(shí)間內(nèi)，使學(xué)生學(xué)有所得，學(xué)有所用，在教學(xué)方法上探索出一種新的教學(xué)模式尤為必要，它不僅會(huì)提高課堂教學(xué)效果，也將提升學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣。

一、《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》課程的特點(diǎn)

1、意識(shí)形態(tài)上具有階級(jí)性。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)基礎(chǔ)是資產(chǎn)階級(jí)的世界觀，信奉資本主義制度的永恒存在。因此，教師在講授西方經(jīng)濟(jì)理論時(shí)，首先必須按照馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)對(duì)其進(jìn)行科學(xué)的全面的分析，分清哪些內(nèi)容是反映社會(huì)化生產(chǎn)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的內(nèi)容，帶有相對(duì)真理的性質(zhì)，是人類文明的結(jié)晶；哪些內(nèi)容在意識(shí)形態(tài)上是掩蓋資本主義世界本身的矛盾，宣傳資本主義的合理性和優(yōu)越性，是屬于庸俗的東西。然后，對(duì)于有用的理論和方法，我們應(yīng)當(dāng)去引進(jìn)、消化、吸收，以利于指導(dǎo)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建設(shè)。對(duì)于庸俗錯(cuò)誤的觀點(diǎn)，我們不僅要對(duì)學(xué)生進(jìn)行思想教育，更要在理論上加以分析辨明，只有這樣才能認(rèn)清西方經(jīng)濟(jì)學(xué)所反映的階級(jí)利益、意識(shí)形態(tài)和價(jià)值觀念，同時(shí)也有助于更為全面正確地理解經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)內(nèi)容。

2、理論體系具有綜合性?！段⒂^經(jīng)濟(jì)學(xué)》以價(jià)格理論為核心，以單個(gè)消費(fèi)者、單個(gè)生產(chǎn)者和單個(gè)市場(chǎng)為研究對(duì)象，主要由供求理論、消費(fèi)者行為理論、生產(chǎn)者理論、市場(chǎng)理論、分配理論等構(gòu)成；在教學(xué)內(nèi)容與時(shí)間的安排上要主次分明，輕重有別。重點(diǎn)講解供求理論、消費(fèi)者行為理論、生產(chǎn)者理論、市場(chǎng)理論等基礎(chǔ)理論，做到講深講透。同時(shí)，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿理論如博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、交易費(fèi)用理論、選擇理論等內(nèi)容作簡(jiǎn)要概述并推薦一些相關(guān)參考書(shū)目給學(xué)生，讓學(xué)生利用課余時(shí)間對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行系統(tǒng)的了解，以鞏固已學(xué)知識(shí)并擴(kuò)大其知識(shí)面。引導(dǎo)學(xué)生學(xué)習(xí)的方向,培養(yǎng)對(duì)《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》的學(xué)習(xí)興趣，從而提高教學(xué)質(zhì)量。

3、研究方法具有多樣性。《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》的方法論方面有抽象化、數(shù)學(xué)化的特點(diǎn)。數(shù)學(xué)方法在《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》的應(yīng)用是非常普遍的，如求導(dǎo)、幾何圖形、圖表等，但是學(xué)生習(xí)慣于以普通語(yǔ)言邏輯來(lái)分析問(wèn)題。我們說(shuō)數(shù)學(xué)在《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》中的應(yīng)用只是為了說(shuō)明經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和經(jīng)濟(jì)規(guī)律，所以說(shuō)如果只有數(shù)學(xué)是萬(wàn)萬(wàn)不行的，它會(huì)使經(jīng)濟(jì)學(xué)流于形式主義，必須把數(shù)學(xué)與其他說(shuō)明的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象、經(jīng)濟(jì)規(guī)律聯(lián)系起來(lái)才能更好理解經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理方法?！段⒂^經(jīng)濟(jì)學(xué)》的分析方法以實(shí)證分析為主，廣泛運(yùn)用數(shù)學(xué)推導(dǎo)和數(shù)學(xué)模型來(lái)論證各經(jīng)濟(jì)變量之間的相互關(guān)系，如需求函數(shù)、供給函數(shù)、生產(chǎn)函數(shù)、成本函數(shù)、收益函數(shù)等。在基本理論的論述中多將語(yǔ)言邏輯分析與數(shù)學(xué)分析相結(jié)合，既有抽象的概念，又有形象的圖形；既有定性分析，又有定量分析，特別是邊際分析法和均衡分析法是常用的分析方法。在《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》基本理論教學(xué)的基礎(chǔ)上，適當(dāng)增加數(shù)學(xué)與經(jīng)濟(jì)理論、實(shí)際問(wèn)題相結(jié)合的內(nèi)容，展現(xiàn)用數(shù)學(xué)知識(shí)解決經(jīng)濟(jì)問(wèn)題及現(xiàn)實(shí)難題的魅力，使學(xué)生在實(shí)際訓(xùn)練中提高操作能力。

4、研究的內(nèi)容具有理論性與實(shí)用性。如何利用和配置稀缺的社會(huì)資源進(jìn)行生產(chǎn)，以滿足人們多方面的需求是一切經(jīng)濟(jì)制度共同面臨的問(wèn)題。不同的經(jīng)濟(jì)制度只是以不同的生產(chǎn)方式和分配方式來(lái)解決這些問(wèn)題，價(jià)格機(jī)制對(duì)資源的配置作用是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下所普遍存在的。因此，《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》中的價(jià)格理論、生產(chǎn)理論、市場(chǎng)理論等具有普遍的指導(dǎo)意義，對(duì)我們正在建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的企業(yè)和政府都有一定的借鑒作用。雖然微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)源于西方，但它對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境、運(yùn)行方式、調(diào)節(jié)手段的理論卻是我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革所迫切需要的，值得我們借鑒和學(xué)習(xí)。

二、經(jīng)管類專業(yè)學(xué)生的基本特點(diǎn)

1、學(xué)生人文知識(shí)豐富，數(shù)學(xué)基礎(chǔ)相對(duì)薄弱。財(cái)經(jīng)院校有很多文科生，有豐富的歷史、人文等方面的知識(shí)，在學(xué)習(xí)時(shí)，更希望把《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》作為一門純?nèi)宋目茖W(xué)或社會(huì)科學(xué)來(lái)學(xué)習(xí)?！段⒂^經(jīng)濟(jì)學(xué)》是經(jīng)管類學(xué)生所學(xué)的一門專業(yè)課，一般在二年級(jí)上學(xué)期開(kāi)設(shè)，這些剛剛接觸專業(yè)課的學(xué)生有一些相同的特點(diǎn)：他們雖然讀過(guò)或聽(tīng)說(shuō)過(guò)一些經(jīng)濟(jì)理論，但經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)不夠完善，沒(méi)有一條貫穿于經(jīng)濟(jì)知識(shí)的主線，也不能形成體系。他們?cè)谝荒昙?jí)已經(jīng)學(xué)習(xí)了微積分課程，但由于經(jīng)管類專業(yè)文理兼收，學(xué)生數(shù)學(xué)基礎(chǔ)參差不齊，財(cái)經(jīng)類院校學(xué)生對(duì)高等數(shù)學(xué)的學(xué)習(xí)要求與工科專業(yè)的要求不同，他們只需學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)。這一明顯的知識(shí)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，導(dǎo)致學(xué)生普遍對(duì)定性分析感興趣，對(duì)定量分析的方法和步驟不愿深入。

2、學(xué)生思維方式偏重于感性認(rèn)識(shí)。教學(xué)中講到經(jīng)濟(jì)學(xué)家的生平、經(jīng)濟(jì)學(xué)的淵源時(shí)，學(xué)生非常感興趣，而講到邏輯推導(dǎo)、圖、表、公式、數(shù)學(xué)證明等內(nèi)容時(shí)，則不習(xí)慣接受。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究方法上不同于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)之處就在于它廣泛使用數(shù)學(xué)工具進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析。但經(jīng)濟(jì)學(xué)畢竟不是自然科學(xué)，而是社會(huì)科學(xué)，對(duì)許多經(jīng)濟(jì)理論的深刻理解要求學(xué)生必須具備一定的人文知識(shí)、歷史知識(shí)和社會(huì)學(xué)知識(shí)，這正是財(cái)經(jīng)類院校學(xué)生的優(yōu)勢(shì)。因此，在教學(xué)過(guò)程中應(yīng)該因勢(shì)利導(dǎo)，結(jié)合學(xué)生的思維特點(diǎn)組織教學(xué)，并有意識(shí)地引導(dǎo)學(xué)生進(jìn)行理性思維和邏輯思維。教師要在教學(xué)中把感性的東西理性化，理性的東西給感性化。

3、被動(dòng)學(xué)習(xí)。《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》較抽象，知識(shí)之間具有很強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性。如果能夠做到課前預(yù)習(xí)，課后復(fù)習(xí)，適當(dāng)做些習(xí)題，則學(xué)習(xí)效果就好。筆者多年來(lái)上第一節(jié)《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》課都會(huì)強(qiáng)調(diào)自身學(xué)習(xí)心得體會(huì)：讀書(shū)、推演、練習(xí)、實(shí)踐。但很少有學(xué)生能夠做到主動(dòng)學(xué)習(xí)，大部分都是被動(dòng)學(xué)習(xí)，這就出現(xiàn)了一種很特殊的現(xiàn)象：沒(méi)預(yù)習(xí)學(xué)生課上聽(tīng)不懂，聽(tīng)懂的自己也不會(huì)做推演，縱使會(huì)做推演的在練習(xí)題面前也是捉襟見(jiàn)肘，會(huì)做書(shū)上習(xí)題的未必能運(yùn)用所學(xué)的知識(shí)分析現(xiàn)實(shí)中的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。

三、嘗試多種教學(xué)方法與手段

《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》理論內(nèi)容很豐富、抽象、深?yuàn)W，學(xué)生難以消化，特別是運(yùn)用大量的高數(shù)知識(shí)證明和推導(dǎo)經(jīng)濟(jì)理論，使學(xué)生普遍感到經(jīng)濟(jì)學(xué)晦澀難懂，對(duì)所學(xué)知識(shí)囫圇吞棗，教學(xué)效果不甚理想。因此，改革《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》課程教學(xué)方法勢(shì)在必行。筆者根據(jù)多年的教學(xué)經(jīng)驗(yàn)，在教學(xué)中主要采用了如下教學(xué)方法。

1、講授法與案例教學(xué)法的并用。以講授法為主，案例教學(xué)法為輔。講授法是一種傳統(tǒng)的、也是一種主要的教學(xué)方法。它一般是由教師在課堂上講述知識(shí)，學(xué)生在課堂上聽(tīng)取知識(shí)，教師處于主動(dòng)地位，學(xué)生處于被動(dòng)地位?！段⒂^經(jīng)濟(jì)學(xué)》內(nèi)容較多，這種教學(xué)方法適合于人數(shù)比較多的課堂，講授理論知識(shí)內(nèi)容的含量比較大。對(duì)于大堂課主要使用這種方法。但是教學(xué)效果不是很理想。對(duì)于小班課，也就是學(xué)生人數(shù)30―60人之間的，可以多使用案例教學(xué)法。案例教學(xué)通過(guò)學(xué)生對(duì)案例的閱讀、分析、討論，一方面加深學(xué)生對(duì)理論知識(shí)的理解，另一方面提高學(xué)生運(yùn)用理論知識(shí)認(rèn)識(shí)、分析、解決實(shí)際問(wèn)題的能力，還可以激發(fā)學(xué)生的創(chuàng)造力，能夠成功地縮短教學(xué)和實(shí)踐的距離。針對(duì)《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》理論性強(qiáng)的特點(diǎn)，在教學(xué)過(guò)程中不能從理論到理論地“填鴨式”灌輸，而應(yīng)理論聯(lián)系實(shí)際，多運(yùn)用貼近現(xiàn)實(shí)的、有針對(duì)性的、新穎的、生活化的、本土化的實(shí)例來(lái)闡釋經(jīng)濟(jì)理論，以幫助學(xué)生更好地理解理論，如用“蜜蜂與果園”、“二手煙”來(lái)解釋外部性。“谷賤傷農(nóng)”、“燈塔”、“搭便車”現(xiàn)象等已深入人心，幾乎成為專用名詞。同樣地，如果在教學(xué)過(guò)程中，也能信手拈來(lái)身邊的案例，往往能起到化枯燥為生動(dòng)的效果。

2、傳統(tǒng)方法與現(xiàn)代多媒體教學(xué)法緊密結(jié)合。傳統(tǒng)教學(xué)方法與多媒體教學(xué)各有所長(zhǎng)，應(yīng)該把兩者的優(yōu)點(diǎn)結(jié)合起來(lái)。多媒體教學(xué)可以形象直觀展示教學(xué)內(nèi)容，信息量大，生動(dòng)形象。但如果掌握不好僅僅拘泥于多媒體，效果反而不理想，也就是多媒體僅僅是一個(gè)工具，是學(xué)生與老師溝通的橋梁，學(xué)生有時(shí)候往往重視了那些華麗的外表而忽視了課程的內(nèi)容，加之多媒體教學(xué)信息量大速度快，學(xué)生可能跟不上老師的思路，印象就不深刻。而傳統(tǒng)方法粉筆加黑板，學(xué)生可能更容易跟上老師的思路，理解所學(xué)的內(nèi)容。所以要把兩者很好地結(jié)合起來(lái)。一部分內(nèi)容可以采取板書(shū)，涉及到的案例、圖表等資料用多媒體展示以節(jié)省課堂教學(xué)時(shí)間。

3、啟發(fā)式教學(xué)法。教師要更多地運(yùn)用啟發(fā)式教學(xué)的方法，避免滿堂灌現(xiàn)象，使學(xué)生成為真正的學(xué)習(xí)主體，全力挖掘?qū)W生的學(xué)習(xí)潛力。啟發(fā)式教學(xué)是以學(xué)生為主體來(lái)組織實(shí)施教學(xué)活動(dòng)，通過(guò)啟發(fā)并科學(xué)引導(dǎo)學(xué)生思維，來(lái)培養(yǎng)學(xué)生獨(dú)立思考和解決問(wèn)題的能力，并提高學(xué)生學(xué)習(xí)的主動(dòng)性。游戲式教學(xué)是通過(guò)做游戲的方式讓學(xué)生親身體會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，既可以提高學(xué)生的興趣，又能夠加深學(xué)生對(duì)理論知識(shí)的理解。

4、對(duì)比教學(xué)法?！段⒂^經(jīng)濟(jì)學(xué)》很多理論是通過(guò)圖形來(lái)詮釋的，熟悉圖形才能徹底掌握理論的實(shí)質(zhì)?！耙粓D勝千言”，其方便、簡(jiǎn)潔、直觀的優(yōu)點(diǎn)是《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》大量使用圖形模型分析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的原因。從教學(xué)實(shí)踐看，學(xué)好這門課的訣竅之一在于利用圖形進(jìn)行對(duì)比學(xué)習(xí)，做到溫故而知新。大部分學(xué)生認(rèn)為圖形太復(fù)雜，寧可死記硬背也不愿意仔細(xì)研讀。但只要仔細(xì)分析，就會(huì)發(fā)現(xiàn)《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》中很多圖形有著一定的相似性和對(duì)比性，如無(wú)差異曲線和等產(chǎn)量曲線形狀極其相似，都蘊(yùn)含著邊際遞減規(guī)律；壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中單個(gè)廠商的需求曲線和市場(chǎng)需求曲線也很相似，但卻體現(xiàn)不同的經(jīng)濟(jì)含義。通過(guò)對(duì)比分析，有助于學(xué)生加深對(duì)各個(gè)知識(shí)點(diǎn)的理解。

5、注重習(xí)題訓(xùn)練，多做習(xí)題?！段⒂^經(jīng)濟(jì)學(xué)》課程各章節(jié)間銜接緊密，前后知識(shí)點(diǎn)環(huán)環(huán)相扣，某些知識(shí)點(diǎn)與經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)聯(lián)系緊密。學(xué)生在預(yù)習(xí)時(shí)注意相關(guān)數(shù)學(xué)知識(shí)點(diǎn)的復(fù)習(xí)，注意數(shù)學(xué)知識(shí)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的融合。相對(duì)而言，該課程有一定的難度，學(xué)習(xí)過(guò)程中務(wù)必配合相應(yīng)的、適量的練習(xí)。因此，教師在教學(xué)過(guò)程中各個(gè)知識(shí)點(diǎn)，尤其是重要的知識(shí)點(diǎn)，要安排例題的講解。每講完一章內(nèi)容，應(yīng)該給學(xué)生準(zhǔn)備一套練習(xí)卷，練習(xí)卷的題型應(yīng)該盡量豐富，可以有選擇題、判斷題、名詞解釋、簡(jiǎn)答題、思考分析作圖題和計(jì)算題。這些習(xí)題有利于學(xué)生加深對(duì)知識(shí)點(diǎn)的理解，有利于培養(yǎng)學(xué)生的經(jīng)濟(jì)思維習(xí)慣和能力。

6、考核方式要多樣化。科學(xué)的考核方法能夠有效地促進(jìn)學(xué)生創(chuàng)新能力的發(fā)展，使老師發(fā)現(xiàn)教學(xué)中的問(wèn)題，因此，應(yīng)該設(shè)計(jì)一套科學(xué)合理的考試制度，變過(guò)去一次性閉卷考試為多種考核方式相結(jié)合來(lái)考察學(xué)生的學(xué)習(xí)情況。平時(shí)成績(jī)與期末考試相結(jié)合，平時(shí)成績(jī)可包括課堂發(fā)言、課堂討論，課堂出勤等，目前我院這一部分可占到總評(píng)成績(jī)的20%～30%，期末考試成績(jī)占70%～80%。筆者認(rèn)為應(yīng)加大平時(shí)成績(jī)的比重，平時(shí)占50%，期末考試成績(jī)占50%，這樣可以促使學(xué)生注重平時(shí)的學(xué)習(xí)，牢牢掌握這門課程的主要內(nèi)容體系。

（注：基金項(xiàng)目：2010年黃河科技學(xué)院教學(xué)改革資助研究項(xiàng)目《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程教學(xué)方法的改革研究與實(shí)踐》（JG1002512341）的階段性成果。）

【參考文獻(xiàn)】

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[2] 魏布誼：工商管理類專業(yè)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)改革探討[J].現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè)，2010（17）.

[3] 藍(lán)文妍：淺談微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)經(jīng)驗(yàn)[J].太原城市職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào)，2011（7）.

篇2

關(guān)鍵詞：中觀；經(jīng)濟(jì)；審計(jì)；內(nèi)容

中圖分類號(hào)：F239.0 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）36-0166-03

一、中觀審計(jì)的界定

（一）建立中觀審計(jì)的必要性

目前在經(jīng)濟(jì)學(xué)界基本上已達(dá)成共識(shí)：宏觀經(jīng)濟(jì)研究的是國(guó)家經(jīng)濟(jì)，微觀經(jīng)濟(jì)研究企業(yè)或廠商以及獨(dú)立生產(chǎn)地居民和農(nóng)民等個(gè)量經(jīng)濟(jì)，中觀經(jīng)濟(jì)則介于兩者之間?？茖W(xué)方法論使得經(jīng)濟(jì)學(xué)重新劃分為宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、中觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，與此同時(shí)必然要求宏觀審計(jì)、中觀審計(jì)和微觀審計(jì)得以形成和發(fā)展，這不僅是經(jīng)濟(jì)學(xué)和審計(jì)學(xué)發(fā)展的必然趨勢(shì)，也是時(shí)展的需要?？茖W(xué)技術(shù)日新月異和經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展推動(dòng)著審計(jì)學(xué)向三維立體結(jié)構(gòu)發(fā)展，“哪里有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，哪里就有審計(jì)監(jiān)督”，中觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展必將使得中觀審計(jì)得以產(chǎn)生和發(fā)展。中觀審計(jì)產(chǎn)生的根本前提是中觀經(jīng)濟(jì)，中觀審計(jì)的雛形是行業(yè)審計(jì)，中觀審計(jì)是為服務(wù)于宏觀控制和強(qiáng)化微觀控制而存在的。當(dāng)中觀審計(jì)建立以后，宏觀、中觀、微觀經(jīng)濟(jì)組成了國(guó)民經(jīng)濟(jì)縱向上的梯形結(jié)構(gòu)，而宏觀、中觀、微觀審計(jì)則構(gòu)成了橫向上的平行線結(jié)構(gòu)，他們所組成的整個(gè)立體結(jié)構(gòu)覆蓋了國(guó)家經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的各個(gè)領(lǐng)域，中觀審計(jì)舉足輕重的地位就更顯而易見(jiàn)了。

以中觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行為對(duì)象的審計(jì)活動(dòng)就是中觀審計(jì)。我們也可以把中觀審計(jì)界定為審計(jì)機(jī)關(guān)依據(jù)法律規(guī)范，運(yùn)用系統(tǒng)的程序和方法，監(jiān)控中觀經(jīng)濟(jì)行為、運(yùn)行機(jī)制和其為實(shí)現(xiàn)一定的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)所采用的經(jīng)濟(jì)政策、決策，監(jiān)督其執(zhí)行結(jié)果的行為。

中觀審計(jì)的建立可以有效地監(jiān)控中觀經(jīng)濟(jì)行為及其運(yùn)行機(jī)制，防止中觀經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行出現(xiàn)偏差與失控，對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)和微觀經(jīng)濟(jì)起到協(xié)調(diào)作用，從而達(dá)到提高中觀經(jīng)濟(jì)效益，促進(jìn)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)良性循環(huán)的作用。中觀審計(jì)的實(shí)施可以有效地保證宏觀經(jīng)濟(jì)政策、決策和相關(guān)信息的傳遞，防止和減少宏觀經(jīng)濟(jì)在其傳遞過(guò)程中出現(xiàn)的偏差和失誤；同時(shí)還能有效地促進(jìn)微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的開(kāi)展，協(xié)調(diào)宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)和微觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)之間地矛盾；最后中觀審計(jì)的實(shí)施還能有效地防止和減少中觀經(jīng)濟(jì)政策或決策失誤、中觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的失控以及中觀經(jīng)濟(jì)比例關(guān)系失調(diào)的問(wèn)題。

（二）中觀審計(jì)中的三方關(guān)系

1.中觀審計(jì)的主體

當(dāng)前理論界對(duì)中觀經(jīng)濟(jì)的研究對(duì)象及內(nèi)容已有了基本的輪廓界定，把中觀經(jīng)濟(jì)大體分為三個(gè)部分：行業(yè)經(jīng)濟(jì)、地區(qū)經(jīng)濟(jì)和集團(tuán)經(jīng)濟(jì)。行業(yè)經(jīng)濟(jì)是同類經(jīng)濟(jì)的集合體，如漁業(yè)、牧業(yè)、煤炭行業(yè)等。地區(qū)經(jīng)濟(jì)是同一地區(qū)的集合體，我們通常是按行政區(qū)進(jìn)行劃分的，如北京地區(qū)、上海地區(qū)等。集團(tuán)經(jīng)濟(jì)是企業(yè)集團(tuán)，其經(jīng)常表現(xiàn)為行業(yè)經(jīng)濟(jì)和地區(qū)經(jīng)濟(jì)在同一組織內(nèi)的集合體，如石化集團(tuán)等。根據(jù)中觀經(jīng)濟(jì)的界定，我們認(rèn)為中觀審計(jì)的審計(jì)主體在中觀審計(jì)剛建立階段應(yīng)該是政府審計(jì)機(jī)關(guān)及其成員政府審計(jì)師，當(dāng)發(fā)展到一定程度之后可以考慮讓民間審計(jì)機(jī)構(gòu)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和管理咨詢師加入。

中觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)政策的傳達(dá)起著至關(guān)重要的作用，中觀審計(jì)結(jié)果使用最多的應(yīng)該是政府部門，政府審計(jì)機(jī)關(guān)來(lái)開(kāi)展中觀審計(jì)能夠體現(xiàn)中觀審計(jì)的權(quán)威性。目前中觀審計(jì)的實(shí)施以及其程序方法的確定還都處于一個(gè)探索的階段，還是一個(gè)全新的內(nèi)容，沒(méi)有相應(yīng)的準(zhǔn)則依據(jù)，中觀審計(jì)的范圍還很有限，更重要的是中觀審計(jì)的重要作用還沒(méi)有被廣泛認(rèn)識(shí)。在這樣一個(gè)初級(jí)階段開(kāi)展中觀審計(jì)，如果由政府審計(jì)機(jī)關(guān)及其成員政府審計(jì)師首先來(lái)開(kāi)展這項(xiàng)活動(dòng)，一個(gè)方面能體現(xiàn)出國(guó)家對(duì)中觀審計(jì)工作的重視，另一個(gè)方面能使得中觀審計(jì)迅速?gòu)V泛地被社會(huì)各界所認(rèn)識(shí)，被審計(jì)單位才能夠采納中觀審計(jì)的審計(jì)結(jié)果，使公共資源的使用者樹(shù)立起效率、效益的觀念。當(dāng)中觀審計(jì)被各方面充分認(rèn)識(shí)、中觀審計(jì)的準(zhǔn)則依據(jù)也相應(yīng)地建立起來(lái)、中觀審計(jì)的實(shí)施程序方法也相應(yīng)地制定起來(lái)，這時(shí)中觀審計(jì)的范圍增大，業(yè)務(wù)量增多，注冊(cè)會(huì)計(jì)師和管理咨詢師也有能力開(kāi)展中觀審計(jì)，可以考慮將中觀審計(jì)的一些內(nèi)容讓渡給注冊(cè)會(huì)計(jì)師和管理咨詢師去做，如集團(tuán)經(jīng)濟(jì)的審計(jì)完全可以讓渡給注冊(cè)會(huì)計(jì)師來(lái)做。

2.中觀審計(jì)的客體及授權(quán)人

中觀經(jīng)濟(jì)大體可以劃分為：行業(yè)經(jīng)濟(jì)、集團(tuán)經(jīng)濟(jì)和地區(qū)經(jīng)濟(jì)，相應(yīng)的中觀審計(jì)的客體可以概括為行業(yè)、集團(tuán)和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，其主要包括非收益性投資部分、收益性投資部分、行業(yè)集團(tuán)及地區(qū)財(cái)政預(yù)算、財(cái)政支出等。如對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行審計(jì)時(shí)，檢查其社會(huì)公眾資金是否存在浪費(fèi)；對(duì)行業(yè)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行審計(jì)時(shí)，檢查其地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是否很好地傳達(dá)了宏觀管理目的，是否能夠?yàn)槲⒂^經(jīng)濟(jì)發(fā)展指明方向。

在中觀審計(jì)發(fā)展的初級(jí)階段，中觀審計(jì)的開(kāi)展主要是為國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理服務(wù)的，如行業(yè)審計(jì)和地區(qū)審計(jì)的開(kāi)展，那么中觀審計(jì)的授權(quán)人應(yīng)該是國(guó)家財(cái)政部門。這樣可以保證中觀審計(jì)的權(quán)威性，并且能促使中觀審計(jì)真正起到應(yīng)有的作用。

二、中觀審計(jì)的研究對(duì)象及目標(biāo)

（一）中觀審計(jì)的研究對(duì)象

中觀審計(jì)是對(duì)中觀經(jīng)濟(jì)計(jì)劃、政策、決策以及中觀經(jīng)濟(jì)管理活動(dòng)所實(shí)施的審計(jì)，中觀審計(jì)的審計(jì)對(duì)象范圍可以概括為：行業(yè)、地區(qū)（經(jīng)濟(jì)區(qū)）、集團(tuán)的發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)、計(jì)劃，中觀經(jīng)濟(jì)政策、決策以及相應(yīng)的中觀經(jīng)濟(jì)管理活動(dòng)。

1.中觀經(jīng)濟(jì)學(xué)所涉及的內(nèi)容是中觀審計(jì)的研究對(duì)象和審計(jì)對(duì)象

基于中觀經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生發(fā)展而產(chǎn)生發(fā)展的中觀審計(jì)，其對(duì)象范圍實(shí)際上就是中觀經(jīng)濟(jì)所研究的內(nèi)容。當(dāng)前國(guó)內(nèi)外大部分專家認(rèn)為，中觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象內(nèi)容是中觀經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略目標(biāo)和計(jì)劃、中觀經(jīng)濟(jì)政策和決策、中觀經(jīng)濟(jì)管理、中觀經(jīng)濟(jì)模型理論、區(qū)域（或地區(qū)）經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、行業(yè)經(jīng)濟(jì)政策、集團(tuán)或協(xié)會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及中觀經(jīng)濟(jì)的橫向縱向模式。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)尤其注重經(jīng)濟(jì)政策和決策的研究，中觀經(jīng)濟(jì)政策內(nèi)容繁多主要有：能源交通政策、農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格政策、特區(qū)經(jīng)濟(jì)政策、開(kāi)發(fā)區(qū)經(jīng)濟(jì)政策、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策等，同時(shí)還涉及到能源在各部門之間的配置，自身經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)增長(zhǎng)問(wèn)題等。中觀審計(jì)是對(duì)中觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的審計(jì)，中觀經(jīng)濟(jì)學(xué)要求中觀審計(jì)應(yīng)以中觀經(jīng)濟(jì)政策和決策為研究對(duì)象。

2.服務(wù)于宏觀控制、強(qiáng)化微觀控制是中觀審計(jì)對(duì)象范圍應(yīng)涵蓋的內(nèi)容

微觀、中觀、宏觀自上而下對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行三個(gè)層次的調(diào)控，中觀控制是整個(gè)經(jīng)濟(jì)控制系統(tǒng)的一個(gè)分系統(tǒng)，中觀審計(jì)的研究有利于加強(qiáng)中觀控制，處于中間層次的中觀控制一方面可以服務(wù)于宏觀控制，另一方面可以強(qiáng)化微觀控制。促使整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)良性循環(huán)的三個(gè)分系統(tǒng)：宏觀審計(jì)系統(tǒng)監(jiān)督宏觀經(jīng)濟(jì)政策、中觀審計(jì)系統(tǒng)監(jiān)督經(jīng)濟(jì)政策傳遞過(guò)程和微觀審計(jì)系統(tǒng)監(jiān)督經(jīng)濟(jì)政策的執(zhí)行結(jié)果，三者相互牽制、相互協(xié)調(diào)，才使得審計(jì)監(jiān)督體系嚴(yán)密完整。

中觀審計(jì)的研究對(duì)象范圍可以簡(jiǎn)要的概括為：以中觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)（大體可以分為行業(yè)、地區(qū)及集團(tuán)經(jīng)濟(jì)）為對(duì)象的中觀經(jīng)濟(jì)計(jì)劃、中觀經(jīng)濟(jì)政策和決策以及相應(yīng)的中觀經(jīng)濟(jì)管理活動(dòng)。

（二）中觀審計(jì)的目標(biāo)

中觀審計(jì)應(yīng)注重中觀主體的效益、效率和效果考察。通過(guò)中觀審計(jì)促使中觀經(jīng)濟(jì)政策達(dá)到自身機(jī)制科學(xué)性，傳遞機(jī)制真實(shí)有效性；衡量標(biāo)準(zhǔn)客觀性，制定依據(jù)法律性；貫徹原則協(xié)調(diào)性，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行多元性；政策制定可行性，政策執(zhí)行結(jié)果效益性。中觀審計(jì)以中觀經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)，中觀審計(jì)的對(duì)象范圍具有中觀經(jīng)濟(jì)的特征：中間性、過(guò)渡性、集散性、相對(duì)性、區(qū)域性和靈便性的特點(diǎn)。

1.保證中觀經(jīng)濟(jì)自身科學(xué)性、傳遞真實(shí)性

宏觀經(jīng)濟(jì)政策的分解和具體化體現(xiàn)為中觀經(jīng)濟(jì)政策，起著上傳下遞的作用。如果宏觀經(jīng)濟(jì)政策不能通過(guò)中觀經(jīng)濟(jì)政策有效傳遞到各個(gè)地區(qū)、部門以及公司、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者手中，或者向具體各部門各地區(qū)傳遞后，不能正確、及時(shí)地執(zhí)行有關(guān)政策，或不加分析地照搬照抄，無(wú)疑給微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)帶來(lái)困擾。這就要求我們必須建立真實(shí)、及時(shí)地反饋政策的傳遞機(jī)制，防止宏觀政策在向部門、地區(qū)傳遞時(shí)走樣，而中觀審計(jì)的一個(gè)重要任務(wù)就是防止“政策對(duì)頭，執(zhí)行走樣”情況的發(fā)生。中觀審計(jì)通過(guò)對(duì)中觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、政策、決策的審計(jì)來(lái)保證中觀經(jīng)濟(jì)在對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)政策向微觀傳遞時(shí)達(dá)到自身機(jī)制科學(xué)性，傳遞機(jī)制真實(shí)性。

2.保證中觀經(jīng)濟(jì)的依據(jù)法律性、標(biāo)準(zhǔn)客觀性

中觀審計(jì)審查的一個(gè)重要內(nèi)容就是中觀經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略、政策與決策的制定及其執(zhí)行過(guò)程是否符合法律規(guī)范要求。中觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展計(jì)劃編制、戰(zhàn)略目標(biāo)的制定以及政策與決策的制定都應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律來(lái)制定并且程序也應(yīng)該法律化，中觀審計(jì)可以審查中觀經(jīng)濟(jì)制定依據(jù)是否符合法律要求，同時(shí)可以衡量中觀經(jīng)濟(jì)計(jì)劃、戰(zhàn)略目標(biāo)、政策與決策是否客觀、是否符合客觀實(shí)際情況。這就要求國(guó)家制定相應(yīng)的政策法規(guī)來(lái)適應(yīng)中觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，比如可以制定特區(qū)經(jīng)濟(jì)法或者區(qū)域經(jīng)濟(jì)法、中觀信貸法等。國(guó)家制定這些法律規(guī)范一方面可以促使已經(jīng)發(fā)展起來(lái)的中觀經(jīng)濟(jì)走上科學(xué)化、民主化、正常化、規(guī)范化和法制化的道路，另一方面可以為中觀審計(jì)的開(kāi)展提供依據(jù)。

3.保證中觀經(jīng)濟(jì)的原則相協(xié)調(diào)性、運(yùn)行多元性

從宏觀層面來(lái)看，整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是一個(gè)平衡、穩(wěn)定、協(xié)調(diào)的系統(tǒng)，而中觀經(jīng)濟(jì)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)和微觀經(jīng)濟(jì)起到一個(gè)承上啟下的作用，相對(duì)來(lái)說(shuō)就處于一個(gè)非平衡狀態(tài)。為了保證整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的平衡，中觀經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略目標(biāo)、政策與決策的制定及執(zhí)行必須貫徹協(xié)調(diào)性原則，使得中觀經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略目標(biāo)與國(guó)民經(jīng)濟(jì)的總目標(biāo)相協(xié)調(diào)，中觀經(jīng)濟(jì)的政策、決策與宏觀經(jīng)濟(jì)的政策、決策相協(xié)調(diào)，中觀經(jīng)濟(jì)管理與宏觀經(jīng)濟(jì)管理相協(xié)調(diào)，從而最終實(shí)現(xiàn)中觀經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)與宏觀、微觀經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)相一致，保證需求和資源（物質(zhì)資源或勞動(dòng)資源）合理分配、有效使用，達(dá)到國(guó)民經(jīng)濟(jì)高速多元發(fā)發(fā)展。

4.保證中觀經(jīng)濟(jì)政策的可行性、執(zhí)行的效益性

經(jīng)濟(jì)政策與決策的制定都要以謀求最佳經(jīng)濟(jì)效益為目標(biāo)，同時(shí)防止無(wú)效益甚至造成重大經(jīng)濟(jì)損失的計(jì)劃、政策和決策的制定，這就要求不論是宏觀經(jīng)濟(jì)政策與決策的制定還是中觀經(jīng)濟(jì)政策與決策制定都要以充分的技術(shù)經(jīng)濟(jì)可行性論證為基礎(chǔ)。這樣中觀審計(jì)就要審查中觀經(jīng)濟(jì)政策與決策是否經(jīng)過(guò)技術(shù)可行性論證，同時(shí)也要審查評(píng)估其制定后的經(jīng)濟(jì)效益，經(jīng)濟(jì)效益是否達(dá)到了最佳程度，是否存在浪費(fèi)，是否能帶來(lái)預(yù)期的效益，幫助分析無(wú)效益的原因等。

三、中觀審計(jì)的發(fā)展瞻望

中觀審計(jì)的發(fā)展和中觀經(jīng)濟(jì)管理的發(fā)展息息相關(guān)，從而同宏觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展密切相關(guān)，可以預(yù)見(jiàn)中觀審計(jì)將會(huì)有更深一步的發(fā)展，具體表現(xiàn)在：

（一）中觀審計(jì)理念和應(yīng)用的發(fā)展

中觀審計(jì)作為審計(jì)理論體系一個(gè)不可缺少的重要組成部分，其理論才處于起步階段，我們應(yīng)該重視起中觀審計(jì)理論以及實(shí)務(wù)的研究。中觀審計(jì)的研究具有深刻的理論和實(shí)踐意義。中觀審計(jì)研究的理論意義是：（1）進(jìn)一步完善審計(jì)理論體系，經(jīng)濟(jì)科學(xué)的宏觀、中觀、微觀的劃分，必然要求審計(jì)也相應(yīng)地建立起宏觀、中觀、微觀審計(jì)，這是系統(tǒng)論以及經(jīng)濟(jì)學(xué)和審計(jì)學(xué)發(fā)展的必然趨勢(shì)；（2）對(duì)中觀審計(jì)做基本的理論闡釋，為以后的審計(jì)發(fā)展完善奠定基礎(chǔ)。實(shí)踐意義是：（1）監(jiān)控中觀經(jīng)濟(jì)行為及其運(yùn)行機(jī)制，有效傳遞宏觀政策、決策和有關(guān)信息，防止“政策對(duì)頭，執(zhí)行走樣”情況的發(fā)生；（2）為保證宏觀經(jīng)濟(jì)總目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，促進(jìn)微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的進(jìn)行，協(xié)調(diào)與微觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)之間的矛盾；（3）可以防止和減少中觀經(jīng)濟(jì)政策或決策偏差和失誤的出現(xiàn)；（4）可以有效地防止和減少中觀經(jīng)濟(jì)比例關(guān)系的失調(diào)。中觀審計(jì)深刻的理論及實(shí)踐意義決定了中觀審計(jì)的理念和應(yīng)用會(huì)迅速的發(fā)展，有關(guān)其的研究也將會(huì)進(jìn)一步的擴(kuò)展，中觀審計(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中舉足輕重的作用決定了中觀審計(jì)的理論發(fā)展及其應(yīng)用會(huì)越來(lái)越廣泛，例如已經(jīng)開(kāi)展的部分地區(qū)審計(jì)工作和部門審計(jì)工作（屬于行業(yè)審計(jì)的范疇），這些審計(jì)工作的開(kāi)展將會(huì)進(jìn)一步推動(dòng)中觀審計(jì)理論研究及實(shí)際應(yīng)用的發(fā)展。

（二）中觀審計(jì)思維進(jìn)一步深化，理論體系日益完善

聯(lián)邦德國(guó)埃登堡大學(xué)國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)教授漢斯—魯?shù)婪颉け说盟共┦坑?0世紀(jì)70年代提出“中觀經(jīng)濟(jì)學(xué)”概念至今，有關(guān)中觀經(jīng)濟(jì)的研究已經(jīng)形成了一個(gè)相對(duì)完善的理論體系，人們已經(jīng)認(rèn)識(shí)到了中觀經(jīng)濟(jì)的重要性，如今中觀審計(jì)概念的提出，以及中觀審計(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中所處的重要地位使得人們逐漸意識(shí)到中觀審計(jì)的重要性，中觀審計(jì)的思維理應(yīng)進(jìn)一步深化。隨著審計(jì)事業(yè)的發(fā)展，人們對(duì)中觀審計(jì)的研究會(huì)越來(lái)越深入，不再局限于當(dāng)前只對(duì)一些基本的概念性內(nèi)容作研究，將對(duì)會(huì)中觀審計(jì)的目標(biāo)、方法、程序、分析工具等做更深入的研究。

（三）中觀審計(jì)將注重實(shí)務(wù)中的應(yīng)用，并以績(jī)效審計(jì)為其發(fā)展的方向和核心

中觀審計(jì)的重要地位使得其相關(guān)理論和應(yīng)用理應(yīng)被重視，并隨著中觀審計(jì)理論體系的日益完善，中觀審計(jì)在實(shí)務(wù)中的應(yīng)用會(huì)日益擴(kuò)大。比如，通過(guò)地區(qū)審計(jì)和行業(yè)審計(jì)，對(duì)地區(qū)之間或者行業(yè)內(nèi)部各單位之間的綜合經(jīng)濟(jì)指標(biāo)或單項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比分析，找出地區(qū)之間或者行業(yè)內(nèi)部各單位之間存在差異的原因，從而幫助落后的地區(qū)或者單位提高經(jīng)濟(jì)效益，同時(shí)也更有利于國(guó)家進(jìn)行宏觀調(diào)控，采取有力的措施促進(jìn)地區(qū)或者行業(yè)的整體發(fā)展。當(dāng)前開(kāi)展中觀審計(jì)應(yīng)以政府審計(jì)機(jī)關(guān)為主，在中觀審計(jì)中以績(jī)效審計(jì)為核心，正是體現(xiàn)了當(dāng)前中觀審計(jì)發(fā)展階段的要求，同時(shí)績(jī)效審計(jì)的開(kāi)展可以促進(jìn)資源的有效利用，可以促進(jìn)廉潔高效管理機(jī)構(gòu)的建立，可以有效維護(hù)人民群眾的根本利益。

參考文獻(xiàn)：

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篇3

    [關(guān)鍵詞]行為法經(jīng)濟(jì)學(xué) 法律經(jīng)濟(jì)學(xué) 理性選擇理論 經(jīng)濟(jì)理性 法律實(shí)踐

    一、前言

    法律經(jīng)濟(jì)學(xué)（Law and Economics）——一個(gè)法學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)整合的邊緣學(xué)科，經(jīng)過(guò)短短四十多年的蓬勃發(fā)展，已經(jīng)在法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究領(lǐng)域及社會(huì)經(jīng)濟(jì)和法律實(shí)踐領(lǐng)域顯現(xiàn)其日益強(qiáng)大的影響力、生命力。一般認(rèn)為，科斯的《社會(huì)成本問(wèn)題》一文（1960）（注：科斯：《社會(huì)成本問(wèn)題》，上海三聯(lián)書(shū)店、上海人民出版社，1994 年。）的發(fā)表，開(kāi)辟了法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的新時(shí)代；波斯納《法律的經(jīng)濟(jì)分析》一書(shū)（1972）（注：波斯納：《法律的經(jīng)濟(jì)分析》（第四版），中國(guó)大百科全書(shū)出版社，1992年。）的出版，則標(biāo)志著法律經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)入蓬勃發(fā)展期。隨著法律經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的深入，我們注意到，法律經(jīng)濟(jì)學(xué)在運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法（注：目前法律經(jīng)濟(jì)學(xué)涉及的經(jīng)濟(jì)理論主要包括：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共選擇理論、交易費(fèi)用分析、比較制度分析等，其中微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)；其方法主要有：實(shí)證分析、規(guī)范分析、均衡分析、博弈分析、成本收益分析、供求分析、文化與歷史分析、個(gè)人主義與集體主義分析等。）研究傳統(tǒng)法律問(wèn)題，并因此而激發(fā)人們極大興趣的同時(shí)，也逐漸引發(fā)了人們一些質(zhì)疑。典型的例證是，一些學(xué)者從質(zhì)疑有限理性理論到行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成再到行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)概念的提出，（注：Jolls，Sunstein and Thaler（1998），A Behavioral Approach to Law and Economics.Stanford Law Review，Vol.50：pp.1471-1550.他們?cè)谠撐闹惺紫仁褂昧恕?行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)（Behavioral Law and Economics）”概念。）他們將矛頭指向法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要理論根基——理性選擇理論。他們認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性選擇理論具有嚴(yán)重的缺陷，以此為基礎(chǔ)產(chǎn)生的結(jié)論即使不應(yīng)是直接拒絕，也是值得懷疑的。其中，行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)論者直接把焦點(diǎn)放在以波斯納為代表的主流法律經(jīng)濟(jì)學(xué)上。到底行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)目前的主流法律經(jīng)濟(jì)學(xué)將產(chǎn)生何種影響？主流法律經(jīng)濟(jì)學(xué)如何應(yīng)對(duì)行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)所揭示的主流法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的局限性？法律經(jīng)濟(jì)學(xué)將何去何從？如何把行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用到我國(guó)法律實(shí)踐？本文試圖通過(guò)分析行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)與傳統(tǒng)法律經(jīng)濟(jì)學(xué)之間的沖突與協(xié)調(diào)來(lái)探討以上問(wèn) 題。

    二、行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念

    行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)的起源可追溯到1974年西蒙（Simon）對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“理性經(jīng)濟(jì)人”作出了系統(tǒng)的批評(píng)（注：西蒙：《管理行為》，北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社，1988年。）和提出“有限理性”的概念，并在隨后的一系列學(xué)術(shù)研究中完善了這一概念，（注：Simon（1982），Models of Bounded Rationality.2 Vol.，Cambridge，Mass.：MIT Press.）認(rèn)為當(dāng)事人在經(jīng)濟(jì)決策過(guò)程中面臨認(rèn)知和計(jì)算能力兩方面的局限性。“有限理性”的提出，引發(fā)了經(jīng)濟(jì)學(xué)家和心理學(xué)家開(kāi)始聯(lián)袂研究經(jīng)濟(jì)行為的發(fā)生機(jī)制和實(shí)際決策過(guò)程如何影響最終作出 的決策。到20世紀(jì)70年代，丹尼爾?？崧―aniel Kahneman）和阿莫斯。特維爾斯基（ Amos Tversky）通過(guò)吸收實(shí)驗(yàn)心理學(xué)和認(rèn)知心理學(xué)等領(lǐng)域的最新研究成果，把心理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，重構(gòu)了西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)（特別是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)）中的理性選擇模型，形成了真正意義上的“行為經(jīng)濟(jì)學(xué)”學(xué)派。（注：2001年美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)最高榮譽(yù)—— 克拉克獎(jiǎng)?wù)碌弥黢R修。拉賓（Matthew Rabin）、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主貝克爾（Gary S.Becker）、阿克洛夫（George A.Akerlof）、卡尼曼為行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人。）隨著“經(jīng)濟(jì) 學(xué)帝國(guó)主義”向法學(xué)研究領(lǐng)域的延伸、法律經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域的擴(kuò)張——從市場(chǎng)行為領(lǐng)域到非市場(chǎng)行為領(lǐng)域，法律經(jīng)濟(jì)學(xué)背后的經(jīng)濟(jì)理性選擇理論（主要是新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)）的局限開(kāi)始引起法律經(jīng)濟(jì)學(xué)界的注意。如托馬斯。尤倫（1997）《法和經(jīng)濟(jì)學(xué)中的理性選擇》一文中對(duì)理性選擇理論的批評(píng)，（注：作者強(qiáng)調(diào)，最近研究認(rèn)知心理學(xué)者和熟悉這方面知識(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)者們根據(jù)實(shí)驗(yàn)性的與理性選擇理論難以印證的結(jié)果提出了一些問(wèn)題，他們至少?gòu)囊韵滤膫€(gè)方面對(duì)理性選擇理論的含義提出了疑問(wèn)：（1）當(dāng)精心設(shè)計(jì)的試驗(yàn)中的主體知道對(duì)合作剩余的分享有違廣泛接受的公平理念時(shí)，他們似乎拒絕互利的交換；（2 ）在另一些需要進(jìn)行若干個(gè)階段的交易的試驗(yàn)中的主體似乎并不設(shè)計(jì)理性的策略；（3）由于有限理性，絕大多數(shù)決策者的選擇背離了理性選擇理論的預(yù)計(jì)，例如那些從事相同價(jià)值的拍賣的主體成了“贏者詛咒”的獵物，并且人們保持著這種狀態(tài)，盡管一項(xiàng)其他的選擇可能有利得多；（4）并不像理性選擇理論預(yù)示的那樣，實(shí)驗(yàn)證明人們對(duì)不確定的結(jié) 果不采取決定。）特別是Jolls，Sunstein and Thaler（1998）《法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的行為方向 》一文的發(fā)表，標(biāo)志著行為經(jīng)濟(jì)學(xué)正式進(jìn)入法學(xué)研究領(lǐng)域——行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)開(kāi)始闖進(jìn)主流法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野，并悄然啟動(dòng)了法律經(jīng)濟(jì)學(xué)界的“行為革命”。

    行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)將心理學(xué)的研究視角和理論引入到法律經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中，其焦點(diǎn)落在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的某些基本假設(shè)與人類的真實(shí)行為不一致。他們認(rèn)為建立在反映非現(xiàn)實(shí)的人類行為的基本假設(shè)上的分析結(jié)論（注：包括經(jīng)濟(jì)分析與法律經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。）會(huì)導(dǎo)致錯(cuò)誤的預(yù)測(cè)，通過(guò)運(yùn)用從心理學(xué)、實(shí)證研究、行為實(shí)驗(yàn)中得到的經(jīng)驗(yàn)材料和理論方法來(lái)全面驗(yàn)證理性選擇理論，揭示了眾多“反常現(xiàn)象”。大部分學(xué)者公認(rèn)的行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)定義為：運(yùn)用行為科學(xué)和心理學(xué)的成果更好地解釋法律所追求的目標(biāo)以及實(shí)現(xiàn)這些法律目標(biāo)的手段，提高法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的預(yù)測(cè)力和解釋力。（注：Jolls， Sunstein and Thaler（1998），A Behavioral Approach to Law and Economics.Stanford Law Review，Vol.50：pp.1471 —1550.他們?cè)谠撐闹惺紫仁褂昧恕靶袨榉ń?jīng)濟(jì)學(xué)（Behavioral Law and Economics）” 概念。）行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要觀點(diǎn)是在質(zhì)疑理性選擇理論中的理性預(yù)期、（注：理性預(yù)期概念由穆特（Muth，1961）引入，并由盧卡斯（Lucas）、普累斯科特（Prescott）等學(xué)者完善，他們完善了20世紀(jì)60年代以前對(duì)預(yù)期的定義和建模，并得到廣泛的應(yīng)用，最終形成理性預(yù)期學(xué)派，成為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的主流。這里說(shuō)的新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，嚴(yán)格來(lái)說(shuō)，指的是理性預(yù)期新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)。）效用最大化、穩(wěn)定偏好、擁有充分的信息處理能力四大假設(shè)的基礎(chǔ)上，（注：詳細(xì)論述可參看Thaler（1996），Doing Economics Without　Homo Economics，。in Foundations of Research in Economics：How Do Economists Do　Economics？（Steven G.Medema and Warren J.Samuels eds.））提出反映人類真實(shí)行為的有限理性、有限意志、有限自利，這些因素會(huì)使人們作出與理性選擇理論相背的決策 ——即“反?，F(xiàn)象”。具體分析及法律例證如下：

    1.有限理性。有限理性突破了主流法律經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“理性經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)， （注：對(duì)“理性經(jīng)濟(jì)人”持異議的論述最早可追溯到經(jīng)濟(jì)學(xué)家凡勃倫，而西蒙的有限理性論可謂對(duì)理性經(jīng)濟(jì)人或理性選擇理論的最權(quán)威的批評(píng)之一。以科斯、威廉姆森等為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)從交易費(fèi)用角度對(duì)基于理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的理性選擇理論進(jìn)行了批評(píng)，放松了“制度不相關(guān)假設(shè)”，阿羅等信息經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)“完全信息”假設(shè)提出了質(zhì)疑，開(kāi)創(chuàng)不完全信息的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，博弈論則進(jìn)一步放松了“獨(dú)立決策”的假設(shè)。此外社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)心理學(xué)等都對(duì)理性選擇理論提出了批評(píng)。霍奇遜：《現(xiàn)代制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)宣言》，北京大學(xué)出版社，1993年。）主張以“有限理性”假設(shè)作為分析基礎(chǔ)。行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為人類行為偏離理性選擇理論的無(wú)限理性主要體現(xiàn)在兩方面：（1）決策過(guò)程中的真實(shí)判斷行為表現(xiàn)出與理性預(yù)期所推斷的無(wú)偏預(yù)測(cè)的系統(tǒng)偏差，即有限理性會(huì)導(dǎo)致人做出判斷 誤差。啟示和偏見(jiàn)（Heuristics and Biases）通過(guò)影響行為人對(duì)未來(lái)時(shí)間的概率判斷， 來(lái)改變行為人的最終決策。這在行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)中早已觀察到，并進(jìn)行了分析。啟示具體包括了代表性啟示、現(xiàn)成性啟示；偏見(jiàn)包括過(guò)于自利偏見(jiàn)（Self-serving Bias）、自信偏見(jiàn)、偏見(jiàn)的自我強(qiáng)化、“事后諸葛亮”偏見(jiàn)、固執(zhí)先見(jiàn)、潛意識(shí)偏見(jiàn)等。（注：代表性啟示指行為人夸大事件現(xiàn)象與本質(zhì)之間的認(rèn)識(shí)趨勢(shì)而錯(cuò)誤地做出判斷；現(xiàn)成性啟示指人們是通過(guò)很容易想起的事例來(lái)判斷概率，結(jié)果造成較高權(quán)重被分配給突出或容易記住的信息。自利偏見(jiàn)、自信偏見(jiàn)、偏見(jiàn)的自我強(qiáng)化主要指行為人常盲目認(rèn)為能夠進(jìn)一步改善自身的利益，或人們往往只按照自身的觀念來(lái)表述信息或描述事實(shí)等?！笆潞笾T葛亮”偏見(jiàn)、固執(zhí)先見(jiàn)、潛意識(shí)偏見(jiàn)則分別指人們?cè)谑录鎸?shí)發(fā)生后所做的概率判斷常高于 實(shí)際概率，先入為主，行為人的潛意識(shí)偏見(jiàn)會(huì)導(dǎo)致其作出錯(cuò)誤的概率判斷。參見(jiàn)魏建《行為經(jīng)濟(jì)學(xué)與行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)：一個(gè)簡(jiǎn)單介紹》，《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究》2003年第2期。） （2）人類決策偏離了理性選擇理論中的預(yù)期效用理論。（注：預(yù)期效用理論是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué) 分析的奠基石之一。）其中稟賦效應(yīng)（Endowment Effect）是偏離預(yù)期效用理論的最典型 例子。此外，框架效應(yīng)（Framing Effect）、沉沒(méi)成本（Sunk Cost）與稟賦效應(yīng)一樣，都 對(duì)人類決策產(chǎn)生影響，使得人類決策行為有時(shí)出現(xiàn)與最大化目標(biāo)不一致的現(xiàn)象。（注：Kahneman and Tverskey在“Prospect Theory：An Analysis of Decision Under Risk ”（發(fā)表在1979年Econometrics第47期：263—291）一文中提出“期望理論”（Prospect　Theory）作為預(yù)期效用理論的替代，提出了著名的框架效應(yīng)理論以及基本點(diǎn)，指出人們 在不同的基準(zhǔn)點(diǎn)上表現(xiàn)出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度不一，而預(yù)期效用理論認(rèn)為人們的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度不會(huì)隨著基準(zhǔn)點(diǎn)的變化而不同。稟賦效應(yīng)說(shuō)明行為人對(duì)擁有的財(cái)產(chǎn)功利評(píng)價(jià)要高于對(duì)不擁有 的同樣財(cái)產(chǎn)，損失厭惡就屬于稟賦效應(yīng)的一種。）

    2.有限意志。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)強(qiáng)調(diào)，限于有限意志，人們往往不能堅(jiān)持選擇與最大化自身總體效用相一致的行為。行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)將有限意志歸結(jié)到（1）習(xí)慣、傳統(tǒng)、嗜好，（2）生理欲望（Cravings）以及（3）多重自我 （Multiple Selves）。這三類因素導(dǎo)致行為人無(wú)法有效控制自己的整體效用、無(wú)法對(duì)多重效用目標(biāo)進(jìn)行排序，最終令決策偏離效用最大化軌跡。如嗜好與習(xí)慣的形成。

    3.有限自利。行為人無(wú)論是在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中還是在法律事務(wù)中，其行為除了表現(xiàn)出不同類型的有限理性、有限的意志力外，還會(huì)表現(xiàn)出有限自利。貝克爾等學(xué)者的研究表明個(gè)體決策在更多的情況下是受社會(huì)規(guī)范、道德規(guī)范等影響，并沒(méi)有完全追求自我利益的實(shí)現(xiàn)，而且追求了自我利益以外的東西，比如“公平”、“社會(huì)認(rèn)可”等。Kaplow and Shavell也曾提出人們對(duì)公平的偏好應(yīng)該納入經(jīng)濟(jì)決策等行為決策分析中。（注：可參見(jiàn) Kaplow and Shavell（1994），Why the Legal System is Less Efficient Than the Income Tax in Redistributing Income.Journal of Legal Studies，23：pp.337-681；以及《理性選擇理論與法經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展》一文。）

    4.行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)在法律中的應(yīng)用。有限理性、有限意志、有限自利理論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中已經(jīng)開(kāi)展了一系列的研究——行為金融學(xué)的發(fā)展可見(jiàn)一斑，其在法律經(jīng)濟(jì)學(xué)中的前景明朗。行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)試圖將以上論斷融合到法律程序、法律實(shí)體以及和法律體系的分析和改善之中。目前行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)開(kāi)始將有限理性、有限意志、有限自利方面的理論運(yùn)用到法律經(jīng)濟(jì)分析中。其研究成果主要體現(xiàn)在以下四方面（注： Jolls，Sunstein and Thaler（1998），A Behavioral Approach to Law and Economics.Stanford Law Review， Vol.50：pp.1471—1550.他們?cè)谠撐闹惺紫仁褂昧恕靶袨榉ń?jīng)濟(jì)學(xué)（Behavioral Law and Economics）”概念。）：

    （1）將有限理性分析納入到行為人決策過(guò)程中需要對(duì)不確定事件進(jìn)行概率判斷的法律分析。如環(huán)境立法涉及代表性啟示和現(xiàn)成性啟示的分析；關(guān)于訴訟當(dāng)事人就法院審判結(jié)果進(jìn)行談判可用自利偏見(jiàn)、稟賦效應(yīng)進(jìn)行分析；政府對(duì)相關(guān)法律法規(guī)的宣傳和教育除了可用代表性啟示和現(xiàn)成性啟示的分析外，還能用自信偏見(jiàn)來(lái)研究；契約談判的失敗分析，可以融入自利偏見(jiàn)分析；法律事實(shí)或法律規(guī)則的研究都涉及事后諸葛亮偏見(jiàn)等。

    （2）在涉及對(duì)法律后果進(jìn)行評(píng)估的法律行為決策（如制定法律和設(shè)定法律程序）分析中增加有限理性研究。具體體現(xiàn)在：政府對(duì)相關(guān)法律法規(guī)的宣傳和教育需要對(duì)稟賦效應(yīng)、損失規(guī)避進(jìn)行探討；合同法中的強(qiáng)制性條款分析也離不開(kāi)稟賦效應(yīng)的分析。

    （3）通過(guò)有限理性分析，鑒別侵權(quán)法的嚴(yán)格責(zé)任和過(guò)失的效率選擇因素：預(yù)防是單方的還是雙方的。因?yàn)檎J(rèn)知能力的錯(cuò)誤判斷和局限及對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)理性行動(dòng)暗示了預(yù)防是單方的還是雙方的之間的區(qū)別。如果損害雙方都采取了防范措施，損害將不太可能發(fā)生，從而減少了發(fā)生事故的社會(huì)成本，但是損害雙方不一定有經(jīng)濟(jì)學(xué)所假設(shè)的算計(jì)能力。即是說(shuō)，處理不確定的結(jié)果的認(rèn)知的局限性可能是決定預(yù)防是單方的還是雙方的，相應(yīng)的應(yīng)選擇過(guò)失責(zé)任還是嚴(yán)格責(zé)任的獨(dú)立因素。

    （4）有限自利理論應(yīng)用大部分集中在行為人將偏離正常決策軌道的環(huán)境，如為了追求公平與正義等法律規(guī)范所倡導(dǎo)的價(jià)值而愿意承擔(dān)額外的貨幣成本、時(shí)間成本、機(jī)會(huì)成本等。又如訴訟過(guò)程中訴訟雙方各自為追求勝訴或?qū)σ延欣呐袥Q等而力求通過(guò)自身的努力（包括賄賂法官）來(lái)尋求改變法庭審判結(jié)果的機(jī)會(huì)，以及法律嚴(yán)禁通過(guò)市場(chǎng)交易規(guī)則（即使這些交易對(duì)當(dāng)事人而言符合成本效益原則）手段來(lái)購(gòu)買人身和精神產(chǎn)品等。

    三、行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)與主流法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)碰撞

    我們不難看出，行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)以行為經(jīng)濟(jì)學(xué)為理論基石。而主流的法律經(jīng)濟(jì)學(xué)——以波斯納為代表的芝加哥學(xué)派，乃是經(jīng)濟(jì)理性主義假說(shuō)的主要主張者，認(rèn)為法律主體會(huì)以一種理性主義的方式而為法律行為，以新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)為理論基石。行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)與主流法律經(jīng)濟(jì)學(xué)爭(zhēng)論的焦點(diǎn)自然而然地落在經(jīng)濟(jì)理性——理性選擇理論的有效性之上，這也是行為經(jīng)濟(jì)學(xué)與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的爭(zhēng)論焦點(diǎn)。具體來(lái)說(shuō)，行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)與主流法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)碰撞，集中在理性選擇理論假設(shè)條件上——理性預(yù)期、效用最大化、穩(wěn)定偏好、充分的信息處理能力。

    （一）理性的程度

    在弄清楚行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)主流法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的沖擊之前，有必要分析“理性”之一概念。理性經(jīng)常被認(rèn)為是區(qū)別人與動(dòng)物的自覺(jué)的合乎邏輯的行為過(guò)程。傳統(tǒng)的理性定義主要關(guān)注的是一種做出決定的行為過(guò)程。理性、自覺(jué)等概念在哲學(xué)家、社會(huì)學(xué)家、心理學(xué)家 、經(jīng)濟(jì)學(xué)家那里爭(zhēng)議很大。新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家將理性作為一種技術(shù)性術(shù)語(yǔ)來(lái)描述經(jīng)濟(jì)主體的行為特征——行為人擁有必要的能力和知識(shí)去做一致的、效用最大化的選擇，更技術(shù)性地說(shuō)，他們將理性定義為滿足偏好完備性公理、反省性公理和傳遞性公理（注：具體分析請(qǐng)參考平新喬《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)十八講》，北京大學(xué)出版社，2001年，第1—14頁(yè)。），屬于完全理性。由于在學(xué)術(shù)中精確性的要求，理性概念逐漸脫離了其習(xí)慣用法而變的模糊化。經(jīng)濟(jì)學(xué)家中對(duì)于這一前提性假設(shè)是否成立仍有爭(zhēng)議。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)主體的具體行為往往不是新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為的那么理性的。（注：波斯納的認(rèn)為，這些無(wú)理性行為只是偶然現(xiàn)象，因而不能被理論化。然而心理分析理論認(rèn)為無(wú)理性行為并不像波斯納認(rèn)為的那樣是任意的，拉康認(rèn)為那是一種固定的可預(yù)見(jiàn)的心理結(jié)構(gòu)。此外，還可以從哲學(xué)認(rèn)識(shí)論、經(jīng)濟(jì)認(rèn)識(shí)論角度分析理性概念。馬濤：《理性崇拜與缺憾 ——經(jīng)濟(jì)認(rèn)識(shí)論批判》，上海社會(huì)科學(xué)院出版社，2000年；米塞斯：《經(jīng)濟(jì)學(xué)的認(rèn)識(shí)論問(wèn)題》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2002年。）總的來(lái)說(shuō)，我們可以將“理性”定義為一種行為方式，這種行為方式滿足（1）適合實(shí)現(xiàn)制定的目標(biāo)，（2）而且在給定條件和約束的限度之 內(nèi)，這也可稱為是對(duì)經(jīng)濟(jì)理性的定義。

    回到主流法律經(jīng)濟(jì)學(xué)和行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)中的理性概念。波斯納為代表的主流法律經(jīng)濟(jì)學(xué)將法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)質(zhì)定義在研究理性選擇行為模式的方法論個(gè)人主義法學(xué)，以人的理性化全面發(fā)展為前提的法學(xué)思潮，其堅(jiān)持利益最大化原則，依賴效率標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量法律制度，認(rèn)為行為人具有完全理性。（注：值得注意的是，波斯納并不認(rèn)為所有的個(gè)人都是理性人，也不認(rèn)為新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的這些假設(shè)必然是真的，但堅(jiān)持理性選擇模型是已被經(jīng)驗(yàn)、實(shí)證研究所證明的、非常有效的分析方法和模型。另一方面，法律經(jīng)濟(jì)學(xué)中所說(shuō)的完全理性與新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中所說(shuō)的存在差別，前者以制度相關(guān)為前提，后者以制度不相關(guān)為前提。可參看波斯納《法律的經(jīng)濟(jì)分析》（第四版），中國(guó)大百科全書(shū)出版社，1992年，第12—20頁(yè)。）而行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“有限理性”理論，認(rèn)為行為人受認(rèn)知能力和知識(shí)等因素限制，只能實(shí)現(xiàn)有限的理性。顯而易見(jiàn)，主流法律經(jīng)濟(jì)學(xué)與行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)均承認(rèn)“理性”概念，分歧在于理性的程度。《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》第8條確保消費(fèi)者的知情權(quán)，第16條至25條對(duì)經(jīng)營(yíng)者的義務(wù)進(jìn)行了明確規(guī)定；《產(chǎn)品質(zhì)量法》第26條至39條就生產(chǎn)者、銷售者的產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)作出具體規(guī)定；這些法律的設(shè)定正是基于消費(fèi)者的理性有限而不是完全理性，從而真正地保證了消費(fèi)者的合法權(quán)益。同樣，各國(guó)對(duì)證券市場(chǎng)上的信息披露都作出嚴(yán)格的規(guī)定和監(jiān)管，其基本假設(shè)也是現(xiàn)實(shí)的有限理性投資者。

    正如西蒙所說(shuō)，理性選擇主義者看重選擇的結(jié)果而非過(guò)程，行為而非心理；行為經(jīng)濟(jì)學(xué)所主張的有限理性屬于經(jīng)驗(yàn)主義的理性，偏重過(guò)程而非結(jié)果，心理而非行為。新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性分別與行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)中的這種經(jīng)驗(yàn)主義的理性相區(qū)別，可以分別稱其為實(shí)體主義與程序主義（或客觀主義與主觀主義）的二元對(duì)立。程序主義理性認(rèn)為人們只能在其知識(shí)與信息的限度之內(nèi)做出選擇，它需要社會(huì)學(xué)和心理學(xué)的背景。可以說(shuō)，行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性程度假設(shè)更符合現(xiàn)實(shí)世界人類行為模式，也道出了主流法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的完全理性假設(shè)的缺陷。

    （二）偏好

篇4

【關(guān)鍵詞】行業(yè)收入；收入差距；理論工具；現(xiàn)狀；原因；對(duì)策

一、我國(guó)行業(yè)收入差距問(wèn)題研究理論工具

在我國(guó)行業(yè)收入差距問(wèn)題研究的過(guò)程中，收入分配理論是重要的理論工具。國(guó)外微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)所包括的收入分配理論體現(xiàn)為收入初次分配理論與再分配理論。其中收入初次分配理論在將新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分配理論作為基礎(chǔ)的同時(shí)對(duì)信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究成果進(jìn)行了吸收，收入再分配理論在將自由主義、功利主義和市場(chǎng)失靈論的政治哲學(xué)作為基礎(chǔ)，并構(gòu)成了收入再分配與初次分配統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)理論體系。收入初次分配提倫又包括邊際生產(chǎn)力論和供求均衡論。其中邊際生產(chǎn)力論認(rèn)為收入分配中生產(chǎn)要素的參與要將伸長(zhǎng)要素本身的邊際物質(zhì)產(chǎn)品作為基礎(chǔ)，這是收入分配理論的核心和基礎(chǔ)。由于收入分配有供求關(guān)系決定，所以市場(chǎng)供求均衡論同樣是收入分配理論的重要內(nèi)容。收入再分配理論的主要內(nèi)容是市場(chǎng)失靈論，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)雖然能夠?qū)ιa(chǎn)效率起到促進(jìn)作用，但是并不能確保公平。收入再分配理論建立在政治哲學(xué)基礎(chǔ)上，穆勒和邊沁是功利主義哲學(xué)的奠基人，他們認(rèn)為對(duì)福利進(jìn)行衡量的尺度是效用，同時(shí)也是私人和公共行為的最終目標(biāo)，政府正確目標(biāo)是讓社會(huì)中每個(gè)個(gè)體效用的總和實(shí)現(xiàn)最大化。羅爾斯是自由主義政治哲學(xué)的代表人物，這種理論認(rèn)為在公共政策的設(shè)計(jì)中要重視福利最差的社會(huì)個(gè)體利益的提升。

基尼系數(shù)理論是對(duì)我國(guó)行業(yè)收入收據(jù)問(wèn)題繼續(xù)研究的重要工具，這一系數(shù)是對(duì)居民的內(nèi)部收入中存在的分配差異情況做出綜合考察的指標(biāo)，聯(lián)合國(guó)規(guī)定，基尼系數(shù)在0.2以下則屬于收入的絕對(duì)平均，在0.2到0.3之間則是比較平均，在0.3到0.4之間則是相對(duì)合理，在0.4到0.5之間則是具有較大的收入差距，在0.5以上則說(shuō)明出現(xiàn)了懸殊的收入差距，所以基尼系數(shù)越低就代表者收入差距越小。一般而言，發(fā)達(dá)國(guó)家基尼系數(shù)普遍在0.24至0.36，雖然美國(guó)較高，但是也僅僅到達(dá)作為收入差距警戒線的0.4，而我國(guó)已經(jīng)在2010年就已經(jīng)超過(guò)了0.5，所以我國(guó)的收入差距十分懸殊，而這不僅僅是一個(gè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，同時(shí)也是一個(gè)社會(huì)問(wèn)題，由于收入差距的增大會(huì)引起社會(huì)的動(dòng)蕩甚至威脅政權(quán)的穩(wěn)定，所以應(yīng)當(dāng)引起應(yīng)有的警惕。

二、我國(guó)行業(yè)收入差距問(wèn)題

客觀來(lái)說(shuō)，行業(yè)收入差距在我國(guó)是一直存在的。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的分配制度為平均主義，雖然行業(yè)收入差距較小，但是也是客觀存在的。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)鼓勵(lì)部分人先富起來(lái)，在這種思想的指導(dǎo)下，行業(yè)收入差距逐漸增大，而從當(dāng)前來(lái)看，行業(yè)收入差距已經(jīng)十分懸殊并且呈現(xiàn)出了不斷發(fā)展的趨勢(shì)。從基尼系數(shù)來(lái)看，我國(guó)在1978年的基尼敘述是0.317，而在2000年就已經(jīng)越過(guò)了警戒線0.4并且在逐漸上升，2003年與2004年已經(jīng)分別達(dá)到了0.465和0.469，直到2010年，基尼系數(shù)終于突破0.5，有這些數(shù)據(jù)可以清晰的看出，我國(guó)的行業(yè)收入分配十分不合理并且貧富差距的逐漸拉大已經(jīng)成為了必須承認(rèn)的事實(shí)。

三、行業(yè)收入差距擴(kuò)大的原因

（一）市場(chǎng)機(jī)制

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)背景下的競(jìng)爭(zhēng)是被鼓勵(lì)的，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)，社會(huì)生產(chǎn)效率可以大幅度提高，但是在此背景下的公平卻難以得到保證。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的商品價(jià)格有供求關(guān)系來(lái)影響，當(dāng)商品供不應(yīng)求是就會(huì)取得更多利益，所以在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)背景下的行業(yè)會(huì)有效益好壞之分。當(dāng)然，效益較好的行業(yè)能夠獲得更多盈利，相應(yīng)的職工福利與工資也會(huì)更高，而效益不好的行業(yè)則沒(méi)有能力來(lái)為職工提供更高的工資與福利，所以行業(yè)不同的職工就出現(xiàn)了收入的差距。另一方面，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)容易出現(xiàn)壟斷競(jìng)爭(zhēng)與寡頭壟斷，從而導(dǎo)致不同行業(yè)的收入分配不能均衡。總而言之，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的各個(gè)行業(yè)會(huì)受到市場(chǎng)機(jī)制的影響而在收入方面呈現(xiàn)出很大的不同，繼而造成職工收入的不同，而我國(guó)的市場(chǎng)體制發(fā)展仍舊有待完善，所以這種客觀存在的行業(yè)收入差距會(huì)進(jìn)一步增大。

（二）政府調(diào)控

我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的重要特色是以是政府會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)做出宏觀調(diào)控，這種調(diào)控會(huì)對(duì)市場(chǎng)機(jī)制本身的不足進(jìn)行一定程度的彌補(bǔ)，而我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的起步較晚且發(fā)展緩慢，同時(shí)我國(guó)作為社會(huì)主義國(guó)家所具有的特殊國(guó)情與特殊性質(zhì)也決定了政府需要作出的宏觀調(diào)控會(huì)十分復(fù)雜，在此背景下，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)控的力度不夠或者方法欠科學(xué)的現(xiàn)象客觀存在，而在政府的調(diào)控難以發(fā)揮出應(yīng)有作用的背景下，行政壟斷就十分容易出現(xiàn)，從而擴(kuò)大行業(yè)收入差距。行政壟斷主要表現(xiàn)為我國(guó)政府對(duì)一些產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)行傾斜性政策，不能通過(guò)對(duì)各類調(diào)控手段進(jìn)行綜合公平運(yùn)用來(lái)對(duì)關(guān)聯(lián)性、壟斷性行業(yè)調(diào)控收入非配，同時(shí)政府宏觀調(diào)控工具或手段的效力并不能夠得到充分的發(fā)揮，甚至在一些個(gè)別領(lǐng)域中逆向調(diào)節(jié)現(xiàn)象客觀存在，而這是導(dǎo)致行業(yè)間收入差距進(jìn)一步增大的重要原因之一。

（三）行業(yè)自身

行業(yè)自身的因素以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整是推動(dòng)行業(yè)收入進(jìn)一步擴(kuò)大的主要原因之一。行業(yè)不同會(huì)導(dǎo)致工作內(nèi)容、工作性質(zhì)、工作要求、工作特點(diǎn)的不同，并且不同行業(yè)所具有的發(fā)展水平也不同，行業(yè)中職工的收入也會(huì)存在差距。不同行業(yè)因?yàn)樵趪?guó)民經(jīng)濟(jì)中所具有的作用和地位不同而出現(xiàn)了社會(huì)資源調(diào)配不均的情況，一些行業(yè)在生產(chǎn)中具有充足的資源，也可以獲得更多的利潤(rùn)，有能力給予勞動(dòng)者更高的福利和工資，而不具備這些資源的行業(yè)則會(huì)出現(xiàn)相反的情況。另一方面，無(wú)論是我國(guó)的第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)還是第三產(chǎn)業(yè)所作出的結(jié)構(gòu)優(yōu)化也會(huì)擴(kuò)大行業(yè)收入差距，在此過(guò)程中，產(chǎn)業(yè)的不同決定了不同的企業(yè)要面臨著不同的市場(chǎng)需求與市場(chǎng)環(huán)境，受到生產(chǎn)效率以及競(jìng)爭(zhēng)程度的影響，不同產(chǎn)業(yè)之間的收入會(huì)出現(xiàn)差距。第三產(chǎn)業(yè)作為發(fā)展?jié)摿薮蟮漠a(chǎn)業(yè)具有著較高的收入增長(zhǎng)，而增長(zhǎng)的原因正是因?yàn)閷?duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)做出的優(yōu)化與調(diào)整。

（四）壟斷因素

我國(guó)出現(xiàn)的壟斷現(xiàn)象主要是政府在進(jìn)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)干預(yù)中引發(fā)的，所以我國(guó)的行業(yè)壟斷與西方國(guó)家的行業(yè)壟斷有著本質(zhì)的不同。早我國(guó)的壟斷行業(yè)中聚集著高收入人群，這些行業(yè)一般具有較高的國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重并被政府主導(dǎo)，同時(shí)這些行業(yè)具有各類壁壘能夠避免市場(chǎng)出現(xiàn)自由競(jìng)爭(zhēng)。一方面，這些行業(yè)產(chǎn)生于沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境并且與政府有著特殊的關(guān)系，同時(shí)在稅收、信貸、投資等方面享受著國(guó)家的優(yōu)惠政策。由于這些行業(yè)具有著充足的資源所以能夠獲得較高的利潤(rùn)，而員工也可以獲得極高的收入。另一方賣弄，這些企業(yè)即便面臨虧損，但是卻可以通過(guò)對(duì)國(guó)有利益和資產(chǎn)進(jìn)行侵蝕來(lái)保持給員工方法高福利和高工資的能力。產(chǎn)生這種行業(yè)的原因主要包括兩個(gè)方面：一是市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)的缺乏使成本的約束軟化，二是政府的職能存在缺位，缺乏對(duì)壟斷性行業(yè)的監(jiān)管。

四、對(duì)我國(guó)行業(yè)收入差距進(jìn)行調(diào)整的對(duì)策

（一）對(duì)市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行完善

從理論方面來(lái)看，在市場(chǎng)機(jī)制相對(duì)完善以及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)充分的背景下，縮小合理性的行業(yè)收入差距可以依賴市場(chǎng)機(jī)制作用的充分發(fā)揮來(lái)完成，在此過(guò)程中，政府不應(yīng)進(jìn)行插手和調(diào)控。在市場(chǎng)機(jī)制的完善過(guò)程中，將資源配置中市場(chǎng)機(jī)制的基礎(chǔ)性作用充分發(fā)揮出來(lái)、構(gòu)建平等競(jìng)爭(zhēng)、自由開(kāi)放的勞動(dòng)力市場(chǎng)是一個(gè)基本的前提。應(yīng)當(dāng)對(duì)壟斷性行業(yè)所具有的各類壁壘進(jìn)行清除，通過(guò)提高壟斷性行業(yè)外部以及內(nèi)部勞動(dòng)力市場(chǎng)所具有的開(kāi)放性來(lái)形成正常的用人價(jià)格機(jī)制。在實(shí)踐中需要努力將對(duì)城鄉(xiāng)勞動(dòng)者的就業(yè)其實(shí)和擇業(yè)差距進(jìn)行消除，確保勞動(dòng)者能夠以自身專長(zhǎng)為依據(jù)開(kāi)展自主擇業(yè)以形成良好的雙向就業(yè)崗位選擇機(jī)制，對(duì)勞動(dòng)力要素進(jìn)行合理分配的基礎(chǔ)上逐漸克服猶豫就業(yè)選擇的限制而產(chǎn)生的行業(yè)收入差距并推動(dòng)勞動(dòng)效率的提高；對(duì)市場(chǎng)要素進(jìn)行完善，實(shí)現(xiàn)不同行業(yè)、不同專業(yè)、不同職業(yè)收入的均等化；對(duì)市場(chǎng)法則進(jìn)行完善并對(duì)市場(chǎng)的管理進(jìn)行強(qiáng)化，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的引入來(lái)避免出現(xiàn)非法經(jīng)營(yíng)現(xiàn)象以杜絕通過(guò)非法手段的利用來(lái)獲得暴利，（下轉(zhuǎn)第163頁(yè)）（上接第161頁(yè)）從而有效的對(duì)流動(dòng)秩序進(jìn)行整頓并對(duì)不合理的收入進(jìn)行抑制。

（二）對(duì)政府宏觀調(diào)控進(jìn)行完善

市場(chǎng)機(jī)制下必然會(huì)存在競(jìng)爭(zhēng)，只是競(jìng)爭(zhēng)氛圍不完全競(jìng)爭(zhēng)與完全競(jìng)爭(zhēng)兩類，而無(wú)論是哪種競(jìng)爭(zhēng)都是導(dǎo)致行業(yè)收入差距擴(kuò)大的重要因素。市場(chǎng)機(jī)制并不能讓收入分配實(shí)現(xiàn)完全公平，所以政府宏觀調(diào)控發(fā)揮著重要的作用，在調(diào)控過(guò)程中，制度、政策以及法律都是可以利用并且有效的手段。在調(diào)整行業(yè)收入差距方面，政府應(yīng)當(dāng)重視自身職能的轉(zhuǎn)變，積極消除存在的行政壟斷，通過(guò)實(shí)行政企分開(kāi)來(lái)消除一些如金融、石油、通信與政府之間的關(guān)系以增強(qiáng)行業(yè)間的公平性。另一方面，政府要強(qiáng)化對(duì)壟斷性行業(yè)員工福利與工資的控制與管理，尤其是要重視對(duì)正常工資之外的一些收入的控制與管理力度的加強(qiáng)，通過(guò)實(shí)現(xiàn)工資標(biāo)準(zhǔn)與福利標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范化來(lái)消除隱形收入，同時(shí)要對(duì)壟斷性行業(yè)收費(fèi)繼續(xù)擰檢查與監(jiān)督的強(qiáng)化，壟斷性行業(yè)一旦憑借自身的壟斷性優(yōu)勢(shì)進(jìn)行亂收費(fèi)與亂漲價(jià)的現(xiàn)象應(yīng)當(dāng)以相應(yīng)法律為依據(jù)進(jìn)行處理。

（三）重視企業(yè)自身問(wèn)題的解決

行業(yè)中的市場(chǎng)消化困難、技術(shù)含量與產(chǎn)品附加值較低等問(wèn)題都在一定程度上造成了行業(yè)收入差距，所以對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行姐姐是調(diào)整我國(guó)行業(yè)收入差距中的重要工作內(nèi)容，在此過(guò)程中，不同領(lǐng)域與不同行業(yè)要進(jìn)行區(qū)別對(duì)到。如對(duì)于通訊行業(yè)，應(yīng)重視市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的引入，通過(guò)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作用的充分發(fā)揮來(lái)讓一些民營(yíng)電信企業(yè)或者外資企業(yè)進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)以推動(dòng)合理通訊資費(fèi)的形成；對(duì)于電力、是由等企業(yè)要重視對(duì)稅收工具的利用，同時(shí)要對(duì)這些企業(yè)加強(qiáng)監(jiān)管以避免成本轉(zhuǎn)嫁消費(fèi)者現(xiàn)象的出現(xiàn)；對(duì)于一些低收入行業(yè)，我國(guó)政府要通過(guò)給予補(bǔ)貼來(lái)進(jìn)行扶持，通過(guò)提高企業(yè)科技含量與附加值來(lái)提高從業(yè)者收入以減少與高收入行業(yè)相比所存在的收入差距。

（四）構(gòu)建壟斷行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制

壟斷性行業(yè)是造成我國(guó)行業(yè)收入存在的差距的重要原因，要對(duì)壟斷性行業(yè)中存在的不合理收入進(jìn)行抑制就需要通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的引入來(lái)為行業(yè)發(fā)展創(chuàng)造公平環(huán)境。在此過(guò)程中，首先要對(duì)壟斷性行業(yè)進(jìn)行區(qū)別對(duì)待。通過(guò)社會(huì)資本的引入以及激勵(lì)性政策的實(shí)施來(lái)形成競(jìng)爭(zhēng)格局，從而強(qiáng)化行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)要對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入別類進(jìn)行清除，避免行業(yè)內(nèi)企業(yè)單一的情況；其次要對(duì)壟斷行業(yè)工資績(jī)效及逆行那個(gè)完善。壟斷行業(yè)中員工的收入并不一定與付出等同，所以為了確保員工收入的合理性與公平性，在壟斷行業(yè)中實(shí)行績(jī)效機(jī)制十分必要，在此過(guò)程中，要根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)制定相應(yīng)指標(biāo)，以指標(biāo)為依據(jù)對(duì)員工工作進(jìn)行評(píng)價(jià)并與員工收入掛鉤，從而促進(jìn)員工收入的合理性；最后要對(duì)反壟斷法律法規(guī)進(jìn)行完善，通過(guò)對(duì)法律法規(guī)的完善來(lái)增強(qiáng)遏制壟斷的依據(jù)，從而避免壟斷行業(yè)依據(jù)自身市場(chǎng)地位謀取暴利。

參考文獻(xiàn)

[1]金玉國(guó).工資行業(yè)差異的制度詮釋[J].統(tǒng)計(jì)研究，2005（04）.

篇5

關(guān)鍵詞:企業(yè)邊界企業(yè)性質(zhì)企業(yè)與市場(chǎng)的關(guān)系

作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的重要經(jīng)濟(jì)實(shí)體，企業(yè)的存在當(dāng)然有其邊界的存在。然而企業(yè)的合理邊界到底在什么地方，這是經(jīng)濟(jì)理論一直沒(méi)有很好解決的一個(gè)問(wèn)題。

任何一個(gè)企業(yè)理論都必須回答兩個(gè)基本問(wèn)題:企業(yè)存在的理由;什么因素限制著企業(yè)的規(guī)模和范圍。因而對(duì)企業(yè)邊界的認(rèn)識(shí)當(dāng)然離不開(kāi)對(duì)企業(yè)本質(zhì)特性的認(rèn)識(shí)。隨著社會(huì)生產(chǎn)力不斷地深入發(fā)展，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不斷完善，企業(yè)的邊界對(duì)于促進(jìn)企業(yè)自身的存在與發(fā)展發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用，而且這種作用又能使企業(yè)在自身運(yùn)行時(shí)達(dá)到難以達(dá)到的目的或目標(biāo)。因此，通過(guò)對(duì)企業(yè)本質(zhì)特性的認(rèn)識(shí)來(lái)完成對(duì)企業(yè)邊界的界定，通過(guò)企業(yè)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的相互作用來(lái)探討企業(yè)邊界的作用與功能，對(duì)于現(xiàn)代企業(yè)的建設(shè)和發(fā)展有著極其重要的意義。

“企業(yè)邊界”這一概念，雖然最早是由新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物科斯(Coase)1937年在他的著名文章《企業(yè)的性質(zhì)》中提出的，但對(duì)于企業(yè)邊界的認(rèn)識(shí)淵源，可以追溯到古典經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人亞當(dāng)?斯密對(duì)企業(yè)的認(rèn)識(shí)論。因此，為了更清晰地弄清企業(yè)邊界問(wèn)題，本文將依從經(jīng)濟(jì)思想發(fā)展史的線索，通過(guò)對(duì)不同階段企業(yè)邊界理論的分析，對(duì)企業(yè)邊界理論進(jìn)行一次深入探究，并對(duì)企業(yè)邊界理論今后的創(chuàng)新發(fā)展趨勢(shì)提出自己的一些認(rèn)識(shí)。

一、古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)企業(yè)邊界的分析

在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，對(duì)企業(yè)邊界的認(rèn)識(shí)基本圍繞在專業(yè)化和分工所產(chǎn)生的企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大的水平上，此時(shí)企業(yè)邊界也是一個(gè)非常粗略的規(guī)模概念。亞當(dāng)?斯密1776年在其《國(guó)富論》中非常重視專業(yè)化和分工所帶來(lái)的規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象。雖然斯密的理論沒(méi)有直接給出企業(yè)形成和擴(kuò)張的原因，但是認(rèn)為分工與企業(yè)的形成及擴(kuò)張之間的關(guān)系是十分密切的。隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，企業(yè)內(nèi)部就可能采用更加不可分的技術(shù)，這種技術(shù)使勞動(dòng)分工進(jìn)一步深化，引起規(guī)模報(bào)酬遞增，企業(yè)規(guī)模自然也在進(jìn)一步擴(kuò)大。

二、馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)企業(yè)邊界的分析

馬克思也十分重視分工對(duì)生產(chǎn)率提高的作用，他指出，協(xié)作在歷史上和邏輯上都是資本主義生產(chǎn)的起點(diǎn)，認(rèn)為企業(yè)規(guī)模主要取決于企業(yè)生產(chǎn)的技術(shù)手段。當(dāng)企業(yè)把它的主要任務(wù)放在努力生產(chǎn)勞動(dòng)產(chǎn)品而滿足社會(huì)對(duì)產(chǎn)品需要的時(shí)候，企業(yè)與市場(chǎng)的作用方式就顯得單一起來(lái)，在這種情況下得出的企業(yè)邊界也是非常清晰的。這是因?yàn)槭袌?chǎng)的需求量過(guò)大進(jìn)而使企業(yè)與市場(chǎng)聯(lián)系的媒介僅僅只有企業(yè)的勞動(dòng)產(chǎn)品，或者叫商品。這樣，企業(yè)的真正形象也被市場(chǎng)上的商品的用途和數(shù)量所取代，使它成為被掩蓋在商品背后的“黑箱”。對(duì)于這樣的“黑箱”，它的存在與否以及它邊界的形式及形狀與使用商品的消費(fèi)者來(lái)說(shuō)是毫無(wú)關(guān)系或者說(shuō)是關(guān)系不大的，而且對(duì)于生產(chǎn)勞動(dòng)產(chǎn)品的企業(yè)本身來(lái)說(shuō)也覺(jué)得企業(yè)形象對(duì)它們生產(chǎn)和銷售的關(guān)系不大。這就使得企業(yè)邊界曾經(jīng)一度被管理學(xué)家，進(jìn)而被經(jīng)濟(jì)學(xué)家忽視或者不予理睬的重要原因。

三、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)企業(yè)邊界的分析

在以馬歇爾為代表的新古典經(jīng)濟(jì)理論中，經(jīng)濟(jì)體系運(yùn)轉(zhuǎn)的中心問(wèn)題是一個(gè)經(jīng)濟(jì)體如何在給定的技術(shù)和偏好條件下來(lái)配置資源。由于新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)利用最優(yōu)決策理論進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)分析，它的假設(shè)是完全理性和利潤(rùn)最大化，在這種假設(shè)下，企業(yè)內(nèi)部的運(yùn)行被視為一個(gè)“黑箱”，企業(yè)唯一的功能是根據(jù)邊際替代原則對(duì)生產(chǎn)要素進(jìn)行最優(yōu)組合，從而實(shí)現(xiàn)最大的產(chǎn)量或最低的生產(chǎn)成本。企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)最大利潤(rùn)，必須按邊際成本等于邊際收益的原則進(jìn)行單一產(chǎn)品的產(chǎn)量和價(jià)格決策。

在這個(gè)理論框架下，企業(yè)是按個(gè)別消費(fèi)者的形象所設(shè)計(jì)出來(lái)的經(jīng)濟(jì)單位，根據(jù)最大化的行為規(guī)則來(lái)運(yùn)行。將企業(yè)的目標(biāo)定義為利潤(rùn)最大化或成本最小化，新古典模型設(shè)定企業(yè)面臨著給定的并可以意識(shí)到的各種選擇和約束。很顯然，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心是價(jià)格理論，并把價(jià)格機(jī)制看作是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)惟一有效的協(xié)調(diào)機(jī)制。為了論證“看不見(jiàn)的手”的原理，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)僅僅把企業(yè)抽象為完全相同的最優(yōu)化生產(chǎn)者。

四、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)企業(yè)邊界的分析

從前面古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中可以發(fā)現(xiàn)一個(gè)共同的特征，即均從企業(yè)的生產(chǎn)性角度對(duì)企業(yè)的性質(zhì)和企業(yè)的邊界進(jìn)行分析。尤其是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)僅把企業(yè)看作是完全同質(zhì)的最優(yōu)化生產(chǎn)者，從根本上排除了企業(yè)對(duì)資源配置的影響，企業(yè)只是市場(chǎng)價(jià)格協(xié)調(diào)機(jī)制下的一個(gè)基本生產(chǎn)單位，企業(yè)的規(guī)模邊界在給定技術(shù)條件的最優(yōu)化決策下是清晰而簡(jiǎn)單的。

然而現(xiàn)實(shí)世界的情況卻告訴我們事實(shí)并非如此。1937年，科斯《企業(yè)的性質(zhì)》發(fā)表，其標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)企業(yè)性質(zhì)和企業(yè)邊界等企業(yè)理論的核心問(wèn)題開(kāi)始了新一輪的分析和探索。以科斯和威廉姆森為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所討論的中心仍然是資源配置問(wèn)題，但和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)不同，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把企業(yè)和市場(chǎng)看作是可以相互替代的資源配置機(jī)制。在企業(yè)之外，價(jià)格變動(dòng)決定生產(chǎn)，這是通過(guò)一系列市場(chǎng)交易來(lái)協(xié)調(diào)的。在企業(yè)之內(nèi)，市場(chǎng)交易被取消，伴隨著交易的復(fù)雜的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)被企業(yè)家所替代，企業(yè)家指揮生產(chǎn)。過(guò)去，經(jīng)濟(jì)理論一直因未能清楚地說(shuō)明其假設(shè)而備受困擾。在建立一種理論時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家常常忽略對(duì)其賴以成立的基礎(chǔ)的考察。

因而，科斯認(rèn)為，解決問(wèn)題的關(guān)鍵不是另起爐灶，而是在堅(jiān)持原有分析框架的基礎(chǔ)上，重新解釋或修正其假設(shè)前提。為了解釋企業(yè)存在的合理性或“企業(yè)在一個(gè)專業(yè)化交換經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)的根本原因”，科斯提出，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論的一個(gè)重要缺陷在于假設(shè)市場(chǎng)交易成本為零，而事實(shí)上，“利用價(jià)格機(jī)制是有成本的”。交易成本主要包括相對(duì)價(jià)格的搜尋成本和每一筆市場(chǎng)交易的談判和簽約費(fèi)用。企業(yè)存在或企業(yè)替代市場(chǎng)的根源在于能夠?qū)崿F(xiàn)交易成本的節(jié)約。因而，企業(yè)的本質(zhì)是一種和市場(chǎng)相區(qū)別的、交易活動(dòng)的契約形式，即“價(jià)格機(jī)制的替代物”。

在界定了企業(yè)本質(zhì)的基礎(chǔ)上，科斯考察了企業(yè)的行為特征，認(rèn)為企業(yè)的縱向邊界決定于企業(yè)和市場(chǎng)在組織交易活動(dòng)時(shí)的交易成本邊際比較，在組織交易活動(dòng)的過(guò)程中企業(yè)是最優(yōu)化行為者。企業(yè)將傾向于擴(kuò)張直到在企業(yè)內(nèi)部組織一筆額外交易的成本，等于通過(guò)在公開(kāi)市場(chǎng)上完成同一筆交易的成本或在另一個(gè)企業(yè)中組織同樣交易的成本為止。此時(shí)，企業(yè)處于最優(yōu)規(guī)模邊界。

威廉姆森(Williamson，1975，1985)從資產(chǎn)專用型、不確定性和交易效率三個(gè)維度定義交易費(fèi)用，在此基礎(chǔ)上分析了企業(yè)邊界確定原則，同時(shí)還從企業(yè)核心技術(shù)角度提出企業(yè)“有效邊界”的概念。在這些理論中，由于企業(yè)的存在只能歸因于市場(chǎng)失敗，所以仍然沒(méi)有企業(yè)的主動(dòng)地位，企業(yè)的邊界也是市場(chǎng)失靈的被動(dòng)接受結(jié)果。

五、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)之后的企業(yè)邊界理論發(fā)展

以科斯為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在探索企業(yè)邊界理論上主要有兩方面的貢獻(xiàn):使人們認(rèn)識(shí)到交易費(fèi)用的存在，以及交易費(fèi)用對(duì)分工效率的重要影響;使人們認(rèn)識(shí)到企業(yè)是不同于市場(chǎng)的另一種配置資源的手段，因而有利于人們?cè)谂渲觅Y源時(shí)根據(jù)效率需要自覺(jué)地選擇和利用不同的方式。但是，其也存在如下幾個(gè)方面的不足:

不能很好地整合傳統(tǒng)廠商理論，正如有批評(píng)者所說(shuō)的，在人們注意到企業(yè)內(nèi)交易費(fèi)用存在的同時(shí)，又使人們忘記了企業(yè)的生產(chǎn)屬性，而生產(chǎn)是企業(yè)的主要功能;企業(yè)邊界的模糊性。按照科斯的觀點(diǎn)，企業(yè)的邊界應(yīng)該是明晰的，但實(shí)際上企業(yè)的邊界常常是模糊不清的;無(wú)法合理解釋企業(yè)規(guī)模與市場(chǎng)規(guī)模同步擴(kuò)大的歷史現(xiàn)象。因?yàn)楦鶕?jù)科斯的理論，企業(yè)的規(guī)模取決于企業(yè)管理費(fèi)用與市場(chǎng)交易費(fèi)用的比較，企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大就意味著市場(chǎng)規(guī)模的縮小，企業(yè)規(guī)模與市場(chǎng)規(guī)模是此消彼長(zhǎng)的關(guān)系;把企業(yè)與市場(chǎng)相對(duì)立，從而使人們借此支持政府管制和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的優(yōu)越性。

為彌補(bǔ)這些缺陷，在科斯以后涌現(xiàn)了許多經(jīng)濟(jì)學(xué)流派，這些流派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)企業(yè)邊界問(wèn)題進(jìn)行了更深層次的研究。

(一)后凱恩斯主義的企業(yè)邊界理論

后凱恩斯主義者認(rèn)為企業(yè)目標(biāo)為增長(zhǎng)最大化，其價(jià)格理論也不是關(guān)注如何通過(guò)價(jià)格機(jī)制來(lái)確定企業(yè)產(chǎn)品的稀缺性，而是關(guān)注通過(guò)價(jià)格來(lái)保證企業(yè)的增長(zhǎng)潛力。后凱恩斯主義在企業(yè)增長(zhǎng)率最大化的目標(biāo)假設(shè)下，構(gòu)建了一個(gè)把企業(yè)產(chǎn)量決策、投融資決策和定價(jià)決策融為一體的企業(yè)成長(zhǎng)模型。企業(yè)依據(jù)成本加成定價(jià)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量來(lái)滿足企業(yè)所希望從事的投資支出需要，因此企業(yè)的定價(jià)決策與投融資決策聯(lián)系在一起，價(jià)格運(yùn)動(dòng)取決于企業(yè)內(nèi)源融資的需要和正常生產(chǎn)成本的運(yùn)動(dòng)，企業(yè)邊界由相應(yīng)的投資支出水平?jīng)Q定。

(二)制度變遷的企業(yè)邊界理論

對(duì)企業(yè)制度變遷理論的探討，錢德勒(1977，1992)是從歷史和宏觀角度進(jìn)行的。錢德勒認(rèn)為從組織制度上可以把企業(yè)分為古典企業(yè)和現(xiàn)代企業(yè)，企業(yè)成長(zhǎng)中由古典企業(yè)向現(xiàn)代企業(yè)的這種制度變遷不僅對(duì)企業(yè)本身意義重大，而且對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變也具有決定性的作用。企業(yè)成長(zhǎng)的重要方面就是企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的變革。傳統(tǒng)企業(yè)中沒(méi)有中間管理層，隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，內(nèi)部管理工作增加并日益復(fù)雜化，相應(yīng)地內(nèi)部組織分工向兩個(gè)方向發(fā)展:水平方向的不同職能部門的產(chǎn)生;垂直方向管理層級(jí)的產(chǎn)生。企業(yè)管理制度與企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模交互作用，共同決定了企業(yè)的邊界，也促進(jìn)著企業(yè)邊界的不斷擴(kuò)張。

(三)潘羅斯的企業(yè)邊界理論

美國(guó)女經(jīng)濟(jì)學(xué)家潘羅斯發(fā)表于1959年的《企業(yè)增長(zhǎng)理論》，是一部繼承了熊彼特傳統(tǒng)，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度通過(guò)研究企業(yè)內(nèi)部動(dòng)態(tài)活動(dòng)來(lái)分析企業(yè)行為的重要著作。潘羅斯始終以單個(gè)企業(yè)為研究對(duì)象，以“不折不扣的理論”來(lái)分析企業(yè)成長(zhǎng)這一過(guò)程，探究了決定企業(yè)成長(zhǎng)的因素和企業(yè)成長(zhǎng)的機(jī)制，建立了一個(gè)企業(yè)資源-企業(yè)能力-企業(yè)成長(zhǎng)的分析框架。

潘羅斯否認(rèn)新古典經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)定的對(duì)企業(yè)規(guī)模的三個(gè)限制因素:即管理能力、產(chǎn)品或要素市場(chǎng)、不確定性和風(fēng)險(xiǎn)。她認(rèn)為既然企業(yè)的增長(zhǎng)主要受制于管理力量，那么管理力量的增長(zhǎng)也必然會(huì)推動(dòng)企業(yè)的增長(zhǎng)。企業(yè)能力的關(guān)鍵是管理能力，它是限制企業(yè)成長(zhǎng)率的基本因素，現(xiàn)在通常把管理對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的關(guān)鍵性約束作用稱為“潘羅斯效應(yīng)”。管理資源不可能通過(guò)市場(chǎng)交易而獲得，它是管理團(tuán)隊(duì)的專業(yè)化經(jīng)驗(yàn)和能力。管理活動(dòng)就是試圖最有效地利用企業(yè)擁有的資源，管理經(jīng)驗(yàn)和管理能力決定了企業(yè)所有其它資源所能提供的生產(chǎn)的數(shù)量和質(zhì)量，最終制約企業(yè)成長(zhǎng)的速度和企業(yè)邊界。企業(yè)能力特別是管理能力狀況與企業(yè)多元化成長(zhǎng)以及企業(yè)的最終邊界高度正相關(guān)。

(四)伯利和米恩斯的企業(yè)邊界理論

伯利和米恩斯在提出現(xiàn)代企業(yè)所有權(quán)和控制權(quán)分離這一命題之后，在對(duì)經(jīng)理式企業(yè)目標(biāo)行為進(jìn)行探討的過(guò)程中形成了管理者理論。其主要觀點(diǎn)是，隨著現(xiàn)代企業(yè)所有者和經(jīng)營(yíng)管理者身份的分離，以及相應(yīng)的所有權(quán)與控制權(quán)的分離，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理者掌握了企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)，因此，這些企業(yè)的目標(biāo)已經(jīng)不是追求企業(yè)所有者的利潤(rùn)最大化，而是追求管理者階層自身的效用最大化。

六、結(jié)論

從上述的分析過(guò)程中可以看到，從亞當(dāng)?斯密古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、馬歇爾新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)到以科斯為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，對(duì)企業(yè)邊界的認(rèn)識(shí)無(wú)非是從生產(chǎn)分工角度擴(kuò)展到交易成本角度，所使用的分析方法基本局限于邊際分析和替代分析。從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)以后，經(jīng)濟(jì)學(xué)各流派對(duì)企業(yè)邊界的分析思路寬廣了很多，分析方法也不斷出新，但大都是從某一個(gè)不同的側(cè)面對(duì)企業(yè)邊界問(wèn)題進(jìn)行了一定程度的研究，仍沒(méi)有形成統(tǒng)一明確的認(rèn)識(shí)。從這些種種的努力中可以認(rèn)識(shí)到，企業(yè)本身是一個(gè)非常復(fù)雜的概念，因而企業(yè)邊界的確定也絕非易事。但通過(guò)本文分析，應(yīng)該有以下清晰的認(rèn)識(shí):

(一)企業(yè)是異質(zhì)的且生產(chǎn)和交易性是企業(yè)的基本屬性

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，其核心是價(jià)格理論。通過(guò)企業(yè)的同質(zhì)性假設(shè)，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)把企業(yè)看作是完全同質(zhì)的最優(yōu)化生產(chǎn)者，從而從根本上排除了企業(yè)對(duì)資源配置的影響。作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)惟一的協(xié)調(diào)機(jī)制，價(jià)格機(jī)制的有效協(xié)調(diào)使整個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)處于穩(wěn)定而和諧的“靜態(tài)循環(huán)流轉(zhuǎn)”狀態(tài)。但是，持續(xù)變遷才是現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的本質(zhì)特征，它不僅表現(xiàn)為產(chǎn)品需求和要素供給條件的變化，更根本地表現(xiàn)為企業(yè)自身的創(chuàng)新性活動(dòng)及其競(jìng)爭(zhēng)行為的多樣性。事實(shí)上，作為歷史發(fā)展的有機(jī)體和長(zhǎng)期內(nèi)部知識(shí)和能力積累的結(jié)果，現(xiàn)實(shí)的企業(yè)是異質(zhì)的。在不確定性條件下，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為的內(nèi)生性和多樣性是現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)持續(xù)變遷的根源。企業(yè)的異質(zhì)性假設(shè)是考察企業(yè)本質(zhì)和競(jìng)爭(zhēng)行為的基本前提。

另外，企業(yè)所有的交易功能和生產(chǎn)功能都是為了企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)最大的增值，在企業(yè)內(nèi)交易的目的是為了節(jié)約交易費(fèi)用，節(jié)約交易費(fèi)用的結(jié)果就體現(xiàn)在最后的利潤(rùn)增加上，利潤(rùn)的實(shí)現(xiàn)只有生產(chǎn)功能得到充分的發(fā)揮以后才能夠完成，因此，不能夠單獨(dú)地強(qiáng)調(diào)企業(yè)中生產(chǎn)和交易哪一個(gè)更重要，兩者是并重的。

(二)企業(yè)邊界是由企業(yè)的外部因素與企業(yè)目標(biāo)函數(shù)共同決定的

企業(yè)的外部因素包括生產(chǎn)技術(shù)條件、交通通訊環(huán)境、資本數(shù)量、信用制度、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、政府政策、法律法規(guī)等，這些因素影響到企業(yè)的成本與收益狀況，從而會(huì)影響到企業(yè)的利潤(rùn)可實(shí)現(xiàn)程度。但是企業(yè)的目標(biāo)函數(shù)不一定是利潤(rùn)最大化，有可能是市場(chǎng)份額最大化、社會(huì)福利最大化等，這都是企業(yè)內(nèi)部各要素所有者的目標(biāo)函數(shù)在制度約束下綜合反映的結(jié)果。這樣，企業(yè)邊界的決定因素不僅是多元的，而且對(duì)不同的企業(yè)還會(huì)產(chǎn)生不同的影響，同一個(gè)因素可能在縮小利潤(rùn)最大化企業(yè)邊界的同時(shí)，擴(kuò)大了市場(chǎng)份額最大化企業(yè)邊界。企業(yè)邊界的決定過(guò)程是這樣的:外部因素先決定企業(yè)目標(biāo)可實(shí)現(xiàn)程度，企業(yè)再依據(jù)目標(biāo)可實(shí)現(xiàn)程度來(lái)決定企業(yè)邊界的大小。

(三)對(duì)企業(yè)邊界的理解前提是必須正確認(rèn)識(shí)企業(yè)與市場(chǎng)的關(guān)系

對(duì)于既定的交易量而言，企業(yè)和市場(chǎng)有各自不同的配置資源優(yōu)勢(shì)，從而會(huì)配置不同的交易活動(dòng)，在這一點(diǎn)上，企業(yè)和市場(chǎng)是互相替代的。但是，市場(chǎng)是由企業(yè)組成的，企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，必然會(huì)帶來(lái)更大的市場(chǎng)，也相應(yīng)地會(huì)使兩者配置的交易量都增加，從而企業(yè)與市場(chǎng)又是互補(bǔ)的，由于這是動(dòng)態(tài)變化的結(jié)果，所以這個(gè)結(jié)論更容易從長(zhǎng)期的考察中得到證實(shí)。錢德勒(Chandler)做了這一工作，他發(fā)現(xiàn)技術(shù)、市場(chǎng)和交通通訊在降低了交易費(fèi)用的同時(shí)，企業(yè)和市場(chǎng)同時(shí)擴(kuò)大了，“現(xiàn)代工商企業(yè)首先是在這樣一些部門和工業(yè)中出現(xiàn)、成長(zhǎng)并繼續(xù)繁榮，這些部門和工業(yè)具有新的先進(jìn)技術(shù)，而且有不斷擴(kuò)大的市場(chǎng)。反之，在那些技術(shù)并不能創(chuàng)成產(chǎn)出的急劇增加、市場(chǎng)依然是小而專的部門和工業(yè)中，管理的協(xié)調(diào)并不比市場(chǎng)協(xié)調(diào)更為有利。因而在那些領(lǐng)域里，現(xiàn)代工商企業(yè)出現(xiàn)較晚，而且發(fā)展較慢”。

(四)企業(yè)邊界概念的多重標(biāo)準(zhǔn)和相對(duì)模糊性

現(xiàn)實(shí)世界的企業(yè)一般存在著兩重清晰的邊界，一是法定邊界，二是契約邊界，契約邊界的相互交叉是一種經(jīng)濟(jì)常態(tài)。隨著“經(jīng)理革命”的出現(xiàn)，公司制企業(yè)又出現(xiàn)了經(jīng)營(yíng)邊界和治理邊界。

舉例來(lái)說(shuō)明單一標(biāo)準(zhǔn)概念的模糊性。例如契約邊界，科斯在論述企業(yè)性質(zhì)時(shí)，實(shí)際上是從合約的角度來(lái)把握問(wèn)題的。他認(rèn)為企業(yè)合約與市場(chǎng)合約是兩種截然不同的合約，但他并沒(méi)有對(duì)這兩種合約加以精確地界定。理查德森(1972)對(duì)市場(chǎng)合約做了較為精確的規(guī)定:在買方和賣方不接受其未來(lái)行為上的任何義務(wù)—無(wú)論這種義務(wù)是多么松散和含糊—的情況中，合作就不會(huì)發(fā)生，因而稱此為純市場(chǎng)交易。根據(jù)理查德森的市場(chǎng)合約定義，市場(chǎng)合約在現(xiàn)實(shí)中是鮮見(jiàn)的。張五常對(duì)企業(yè)合約做了較為明確的界定。他認(rèn)為企業(yè)合約是要素使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合約，而且“要素使用權(quán)沒(méi)有得到明確界定”。這一點(diǎn)非常關(guān)鍵，如果要素使用權(quán)轉(zhuǎn)讓得到明確界定，那么這種合約就與市場(chǎng)合約沒(méi)有很大的區(qū)別了。:

盡管張五常對(duì)企業(yè)合約做出了界定，但他也許沒(méi)有進(jìn)一步地認(rèn)識(shí)到，企業(yè)合約與市場(chǎng)合約并不是互斥的對(duì)立關(guān)系，而是可以相互兼容的。事實(shí)上，理查德森與張五常所說(shuō)的市場(chǎng)合約與企業(yè)合約，是兩種極端的合約形式，企業(yè)合約使用的是管理協(xié)調(diào)機(jī)制，而市場(chǎng)合約使用的是價(jià)格協(xié)調(diào)機(jī)制。而現(xiàn)實(shí)中的合約往往是他們所說(shuō)的企業(yè)合約與市場(chǎng)合約的組合。譬如張五常所說(shuō)的“件工合約”、“特許經(jīng)營(yíng)權(quán)合約”以及“外包合約”，甚至于企業(yè)之間的“卡特爾”等，這些形式的合約既不是完全的科斯和張五常意義上的企業(yè)合約，也不是科斯和張五常意義上的市場(chǎng)合約，而是既含有企業(yè)合約，又含有市場(chǎng)合約。

獲得了這一認(rèn)識(shí)，便很容易解釋科斯與張五常所不能解釋或解釋不好的“企業(yè)邊界的模糊性”問(wèn)題。譬如跨國(guó)集團(tuán)的海外子公司、連鎖公司、股份子公司等，他們既具有一定的市場(chǎng)獨(dú)立性，又受到總公司、母公司等一定程度的制約。這些企業(yè)現(xiàn)象如果根據(jù)科斯的企業(yè)理論則難以做出恰當(dāng)?shù)幕卮?。本文的解釋是，現(xiàn)實(shí)中的企業(yè)，往往不是由完全的企業(yè)合約所組成的，而是企業(yè)合約與市場(chǎng)合約的比例組合，因此企業(yè)的邊界可能被外延，企業(yè)的規(guī)模被放大，因而企業(yè)的邊界呈現(xiàn)出模糊性。

(五)企業(yè)邊界理論的研究方法變化

企業(yè)邊界理論的研究，其發(fā)展軌跡正由靜態(tài)研究(即認(rèn)為組織的邊界是明確、清晰與固定的)趨向動(dòng)態(tài)研究(即認(rèn)為企業(yè)的邊界是隨著環(huán)境條件的變化而變化的)、由被動(dòng)研究(企業(yè)是市場(chǎng)失靈后的替代)趨向主動(dòng)研究(重視企業(yè)自身創(chuàng)新能力和內(nèi)部因素變化對(duì)企業(yè)邊界的影響)。

參考文獻(xiàn):

1.安同良，鄭江淮.后現(xiàn)代企業(yè)理論的興起.經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理，2002

篇6

概括起來(lái)，引入美國(guó)AP課程的目的和意義主要有以下三點(diǎn)：第一，滿足社會(huì)多元化需求；第二，促進(jìn)基礎(chǔ)教育國(guó)際交流與合作，為培養(yǎng)具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的人才奠定基礎(chǔ)；第三，推動(dòng)高中課程改革與研究，引入、借鑒AP課程，吸收先進(jìn)的課程體系、教學(xué)方式和評(píng)價(jià)方式，在合作中提升中方教師的教育理念和水平，進(jìn)而提升學(xué)校整體教育水平，推動(dòng)普通高中開(kāi)放多樣和特色發(fā)展。

中美合作辦學(xué)AP課程項(xiàng)目的引入機(jī)制

1.確立了以中方為主的融合方式

參與中美合作辦學(xué)AP課程項(xiàng)目的雙方首先簽訂合作協(xié)議。其次，采用項(xiàng)目管理制，在高中成立AP課程項(xiàng)目的管理委員會(huì)。從中美雙方的辦學(xué)投入來(lái)看，其主要特點(diǎn)是中方投入固定資產(chǎn)，產(chǎn)權(quán)歸國(guó)內(nèi)高中學(xué)校所有。

例如，十一學(xué)校與美國(guó)萬(wàn)山赤中學(xué)合作辦學(xué)項(xiàng)目，中美方辦學(xué)者在辦學(xué)上均有所投入。十一學(xué)校負(fù)責(zé)管理和指導(dǎo)項(xiàng)目的全面工作，包括項(xiàng)目規(guī)劃、招生工作、教師管理、課程的教學(xué)管理和學(xué)生管理、教學(xué)場(chǎng)地、教學(xué)設(shè)備、外籍教師聘請(qǐng)及向外教提供工作和生活保障。美國(guó)萬(wàn)山赤中學(xué)則向十一學(xué)校派出教師，為中方提供全面咨詢，協(xié)助十一學(xué)校聘請(qǐng)外教、對(duì)AP課程的教學(xué)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)控。這種合作機(jī)制的優(yōu)勢(shì)是中方的主控作用較為突出。學(xué)校能在中外合作辦學(xué)中吸收國(guó)外學(xué)校的先進(jìn)辦學(xué)理念和做法，為我國(guó)高中課程改革和借鑒國(guó)外優(yōu)秀教育資源提供實(shí)際的經(jīng)驗(yàn)。

2.明確了AP課程項(xiàng)目的招生路徑

北京地區(qū)中美AP課程項(xiàng)目的招生納入北京市中招計(jì)劃，面向全市初中畢業(yè)生招生，不對(duì)各區(qū)縣分配計(jì)劃指標(biāo)，以北京地區(qū)生源為主，包含少部分外地借讀的學(xué)生。年招生計(jì)劃以60-90人的規(guī)模為主。絕大多數(shù)的AP課程項(xiàng)目都采用中考提前招生，即學(xué)生得知中考成績(jī)后，到開(kāi)設(shè)AP課程項(xiàng)目的學(xué)校報(bào)名，參加學(xué)校的提前招生英語(yǔ)測(cè)試，測(cè)試的目的是在于考察學(xué)生的英語(yǔ)應(yīng)用能力。

3.規(guī)范了AP課程項(xiàng)目學(xué)分管理模式

在美國(guó)，AP課程是為優(yōu)秀的高中生提供大學(xué)程度的入門課程。AP課程項(xiàng)目的“課程方案與教學(xué)計(jì)劃”明確將高中三年的課程分為必修與選修。AP課程項(xiàng)目，一般采用的是3年學(xué)分制，規(guī)定國(guó)內(nèi)高中課程部分總學(xué)分為144分，其中必修學(xué)分為116分，學(xué)習(xí)各學(xué)科《國(guó)家課程標(biāo)準(zhǔn)》所設(shè)置的選修模塊至少得22學(xué)分，學(xué)校自主選修課6學(xué)分。有一部分學(xué)校有《研究性學(xué)習(xí)實(shí)施方案》和《社會(huì)實(shí)踐與社區(qū)服務(wù)實(shí)施方案》。學(xué)生必須完成國(guó)內(nèi)高中的課程之后，才能根據(jù)個(gè)人興趣、愛(ài)好和發(fā)展?jié)摿?，選修美國(guó)AP課程。

學(xué)生通過(guò)國(guó)內(nèi)高中的畢業(yè)會(huì)考后，獲得國(guó)內(nèi)高級(jí)中等學(xué)歷畢業(yè)證書(shū)。據(jù)調(diào)查，如果學(xué)生所修學(xué)分得到美方高中的認(rèn)可，有33%的學(xué)校還向?qū)W生頒發(fā)美國(guó)的高中畢業(yè)證書(shū)。

4.明確了AP課程門類的選擇與教材的選用

在美國(guó)，AP課程包括了19個(gè)學(xué)科的35門課程，學(xué)校有權(quán)選擇提供這些課程的數(shù)量和組合。中美合作AP課程項(xiàng)目，從各學(xué)?？晒W(xué)生選擇的AP課程門類看，有一半以上的AP課程項(xiàng)目學(xué)校能開(kāi)設(shè)7-11門類的課程，有25%的學(xué)校能提供5-6門類。從AP課程各門類所占的比重看，AP課程項(xiàng)目的學(xué)校都開(kāi)設(shè)了AP數(shù)學(xué)、AP物理和AP化學(xué)這三門課程。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、生物、信息技術(shù)也是開(kāi)設(shè)較多的課程，分別占89%、78%和56%。商業(yè)學(xué)、政府與政體的比較、美國(guó)政治和心理學(xué)所開(kāi)設(shè)的比重不大，僅占11%。這說(shuō)明，各學(xué)校都比較重視理科課程的開(kāi)發(fā)與實(shí)施，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)、信息技術(shù)等廣受學(xué)生喜歡的課程也有開(kāi)設(shè)，但對(duì)人文方面的課程，特別是涉及政治體制方面的課程采取的是謹(jǐn)慎的態(tài)度。

5.形成了AP課程項(xiàng)目授課形式與師資配備機(jī)制

AP課程項(xiàng)目的授課形式主要以面授為主。AP課程項(xiàng)目的中方教師分為兩部分，一部分由原來(lái)學(xué)校的骨干教師組成，他們中大部分具有碩士以上的學(xué)歷、豐富的教學(xué)經(jīng)驗(yàn)和高度的責(zé)任心。他們主要承擔(dān)國(guó)內(nèi)高中必修和選修課程的授課任務(wù)。還有一部分中方教師有國(guó)外留學(xué)或生活的經(jīng)歷，這部分教師承擔(dān)部分美國(guó)AP課程的教授或者成為外籍教師的助理。外籍教師主要來(lái)自美國(guó)、英國(guó)、加拿大、澳大利亞和新西蘭等國(guó)家，他們都具有國(guó)際認(rèn)可的教師資格證書(shū)和豐富的AP課程教學(xué)經(jīng)驗(yàn)，承擔(dān)AP課程的授課任務(wù)。

6.確立了AP課程項(xiàng)目的評(píng)價(jià)體系

AP課程試圖代表普通大學(xué)的入門課程。AP課程考試設(shè)計(jì)的目的是讓學(xué)生展示他們對(duì)課程中所學(xué)概念和技能的掌握。在中美合作辦學(xué)AP課程項(xiàng)目的評(píng)價(jià)方式上，大部分學(xué)校都采用終結(jié)性評(píng)價(jià)與形成性評(píng)價(jià)相結(jié)合的辦法。

十一學(xué)校在形成性評(píng)價(jià)方面為學(xué)生建立了個(gè)性化檔案，高度關(guān)注學(xué)生的過(guò)程性評(píng)價(jià)。項(xiàng)目中每一名學(xué)生的學(xué)習(xí)態(tài)度、課堂表現(xiàn)、家庭作業(yè)、進(jìn)步幅度、參加活動(dòng)情況都有詳細(xì)記錄，充分重視每一個(gè)學(xué)生的點(diǎn)滴進(jìn)步。

AP課程項(xiàng)目實(shí)施存在的問(wèn)題及對(duì)策

從實(shí)際操作層面看，中美合作AP課程項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中，還存在一些問(wèn)題亟待解決。

1.缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃，需要利用系統(tǒng)性組合原則考慮AP課程的分類引入問(wèn)題

根據(jù)系統(tǒng)論的觀點(diǎn)，課程是一個(gè)完整的系統(tǒng)。AP課程的引入，不僅是一項(xiàng)科學(xué)性很強(qiáng)的工作，而且其本身也是一個(gè)集思廣益的過(guò)程。它需要多領(lǐng)域人士的參與，如教育學(xué)、心理學(xué)、各學(xué)科的專家學(xué)者、教師等。目前，我們?cè)诓煌瑢W(xué)科之間的聯(lián)系和配合、不同年級(jí)相同學(xué)科的聯(lián)系與銜接、傳統(tǒng)文化課程與AP課程的關(guān)系與溝通等方面，還缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃。

在制定教學(xué)計(jì)劃時(shí)，必須根據(jù)AP課程各個(gè)要素的特點(diǎn)和發(fā)展，以及高中生身心發(fā)展的水平，調(diào)整建立課程各個(gè)要素之間的聯(lián)系、溝通和配合，發(fā)揮中外教師所長(zhǎng)，以獲取AP課程教學(xué)計(jì)劃的整體優(yōu)化，提高AP課程實(shí)施的效率，實(shí)現(xiàn)引入AP課程的核心目標(biāo)。

2.各自為戰(zhàn)的“經(jīng)驗(yàn)孤島”，需要突破校際交流的壁壘問(wèn)題

美國(guó)大學(xué)理事會(huì)和ETS會(huì)在每年的暑假以工作坊的形式，指導(dǎo)教師們進(jìn)行AP課程的實(shí)施與改進(jìn)。目前，雖然北京地區(qū)各AP課程項(xiàng)目有一名美方學(xué)術(shù)主任等指導(dǎo)AP課程的實(shí)施，但各?！盎臼且豢埔粛徱蝗?，缺少集體教研、合作備課、以老帶新等教學(xué)研討的基本條件，教育部門暫時(shí)也沒(méi)有把這批教師的培訓(xùn)納入?yún)^(qū)域教師培訓(xùn)計(jì)劃之中”。在高中引進(jìn)和實(shí)施AP課程，沒(méi)有經(jīng)驗(yàn)可以借鑒，是“摸著石頭過(guò)河”。已有AP課程實(shí)施的經(jīng)驗(yàn)，也僅限于AP課程項(xiàng)目的各個(gè)學(xué)校，成了“經(jīng)驗(yàn)孤島”。

客觀上，參與引進(jìn)AP課程的學(xué)校和教師及時(shí)、不斷地總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，在區(qū)域?qū)用?，以工作坊或者專業(yè)共同體的形式，組織AP課程的教師，包括中教和外教，進(jìn)行專業(yè)交流討論，分享教授AP課程的成功經(jīng)驗(yàn)和策略非常必要。為了克服孤立現(xiàn)象，可以建立在線教師教育和支持系統(tǒng)。評(píng)估并支持教師教學(xué)和變革的專業(yè)發(fā)展新模式。

3.以出國(guó)為導(dǎo)向的評(píng)價(jià)，需要考慮AP課程項(xiàng)目綜合素質(zhì)全面評(píng)價(jià)問(wèn)題

篇7

關(guān)鍵詞：乘數(shù)模型；宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)；投資；收入；凱恩斯

基金項(xiàng)目：本文是教育部人文社會(huì)科學(xué)研究2006年度規(guī)劃項(xiàng)目“公平與效率的研究”(項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)：06JA810002)的研究成果之一。

作者簡(jiǎn)介：余 斌(1969一)，男，湖北武漢人，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究院副研究員，研究方向：經(jīng)濟(jì)科學(xué)與公共管理。

中圖分類號(hào)：F810；F091.348　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A　文章編號(hào)：1006-1096(2009)04-0118-04　收稿日期：2009-04-16

美國(guó)金融危機(jī)之后，新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)陷入了窮途末路。不少德國(guó)人甚至包括德國(guó)財(cái)政部長(zhǎng)都開(kāi)始捧讀起《資本論)了。但是，伴隨著美國(guó)新當(dāng)選總統(tǒng)奧巴馬就職后將拿出的一套龐大的財(cái)政刺激方案的是，凱恩斯主義在資本主義世界的復(fù)活。與馬克思相比，堅(jiān)持資本主義制度的凱恩斯自然要更受新自由主義者和資產(chǎn)階級(jí)主流意識(shí)形態(tài)的歡迎。然而，凱恩斯在歷史上的成功完全是機(jī)遇巧合的結(jié)果，是貪天之功，他本人在代表作V就業(yè)、利息和貨幣通論)中的理論并不成立，其中的乘數(shù)模型就是一個(gè)典型的例子。

凱恩斯的乘數(shù)模型是現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要理論內(nèi)容之一，也是資本主義國(guó)家運(yùn)用財(cái)政政策解決經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的主要理論支柱。盡管薩繆爾森等人認(rèn)為它剔除了許多宏觀經(jīng)濟(jì)要素，但仍稱它為最簡(jiǎn)單的理解商業(yè)周期的方法，并指出半個(gè)多世紀(jì)以來(lái)它一直對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)分析產(chǎn)生著巨大的影響。國(guó)內(nèi)一些學(xué)者也認(rèn)為，在考察消費(fèi)與投資之間的聯(lián)系時(shí)，凱恩斯乘數(shù)是對(duì)二者數(shù)量關(guān)系的最清晰、最簡(jiǎn)練的表述(劉起運(yùn)，2003)；還有的學(xué)者甚至套用西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的做法建立基于凱恩斯乘數(shù)的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型來(lái)評(píng)價(jià)我國(guó)的積極財(cái)政政策的執(zhí)行效果(周雄飛，2004)。

但是，實(shí)際上，凱恩斯乘數(shù)模型只不過(guò)是一個(gè)因果倒置的結(jié)果。

一、凱恩斯的乘數(shù)模型

為了解釋儲(chǔ)蓄僅占有收入的微小部分的貧窮社會(huì)不比儲(chǔ)蓄占有收入較大比例的富裕社會(huì)(從而乘數(shù)的數(shù)值較小)更容易具有猛烈的就業(yè)量波動(dòng)，凱恩斯列舉了下列的數(shù)字例子：

“假設(shè)一社會(huì)的消費(fèi)傾向的具體內(nèi)容為：只要該社會(huì)的實(shí)際收入不超過(guò)在現(xiàn)有的資本設(shè)備的條件下雇用500萬(wàn)人所得到的產(chǎn)量，它消費(fèi)掉其收入的全部；對(duì)于進(jìn)一步增雇的10萬(wàn)人的產(chǎn)量，它消費(fèi)掉其中的99％；對(duì)于再進(jìn)一步增雇的10萬(wàn)人的產(chǎn)量，消費(fèi)掉其中的98％；對(duì)于第三次增雇的10萬(wàn)人，則為97％；以此類推。同時(shí)，雇用1000萬(wàn)人代表充分就業(yè)。根據(jù)這些假設(shè)條件，當(dāng)5，000，000+n×100，000人被雇用時(shí)，此時(shí)的乘數(shù)的數(shù)值為100/n，而投資占國(guó)民收入的百分比為n(n+1)/2(50+n)％。

由此可見(jiàn)，當(dāng)520萬(wàn)人被雇用時(shí)，乘數(shù)的數(shù)值很大，即為50，但投資僅占同期的國(guó)民收入的極小部分，即為0.06％。結(jié)果，如果投資下降的比例很大，譬如說(shuō)約為2／3，那末，就業(yè)量?jī)H僅下降到510萬(wàn)人，即下降約為2％。另一方面，當(dāng)雇用人員為900萬(wàn)時(shí)，此時(shí)乘數(shù)的數(shù)值相對(duì)微小，即為2右1/2，但是，現(xiàn)在的投資卻占現(xiàn)有收入的相當(dāng)大的比重，即為9％。結(jié)果，如果投資下降2／3，那末，就業(yè)量會(huì)下降到690萬(wàn)人，即下降23％。在極端的場(chǎng)合，當(dāng)投資下降到零時(shí)，就業(yè)量在前一情況的下降為4％，而在后一種情況的下降為44％。

……由此可見(jiàn)，雖然在貧窮的社會(huì)中，乘數(shù)具有較大的數(shù)值，然而，在假設(shè)富裕社會(huì)的現(xiàn)行的投資額占有其現(xiàn)行收人的遠(yuǎn)為較大的比例的條件下，投資的波動(dòng)對(duì)就業(yè)量的影響在富裕的社會(huì)中是遠(yuǎn)為更大的。

……在上面的例子中，如果在就業(yè)量已經(jīng)降低到520萬(wàn)人時(shí)，額外的10萬(wàn)人被雇用于公共工程，那末，總就業(yè)量會(huì)上升到640萬(wàn)人。但如果額外的10萬(wàn)人系在就業(yè)量已經(jīng)為900萬(wàn)人時(shí)被雇用于公共工程，那末，總就業(yè)量?jī)H會(huì)上升到920萬(wàn)人(凱恩斯，2006；原版，1936)?！?/p>

凱恩斯關(guān)于就業(yè)量波動(dòng)的這個(gè)論述成為凱恩斯主義財(cái)政政策的理論基礎(chǔ)之一。但是，問(wèn)題在于，當(dāng)該社會(huì)的實(shí)際收入不超過(guò)在現(xiàn)有的資本設(shè)備的條件下雇用500萬(wàn)人所得到的產(chǎn)量時(shí)，它消費(fèi)掉其收入的全部，那么它拿什么來(lái)增雇10萬(wàn)人呢?投資又從何而來(lái)呢?

實(shí)際上，凱恩斯在這里混淆了兩種不同的投資與收入的關(guān)系。其中一種關(guān)系是投資即增雇人員通過(guò)生產(chǎn)所導(dǎo)致的產(chǎn)量／收入；而另一種關(guān)系則是當(dāng)期收入的一部分沒(méi)有被消費(fèi)掉而用于下一期的投資。而收入＝投資+消費(fèi)。

這一關(guān)系式，恰恰是指的后一種關(guān)系。這種關(guān)系的實(shí)質(zhì)是(今天的)收入＝(用于未來(lái)的)投資+(用于今天的)消費(fèi)。

在這種關(guān)系中，是收入決定投資，而不是投資決定收入。因此，在這里，無(wú)論投資如何變動(dòng)，都不可能影響已經(jīng)既定的收入，而只能影響消費(fèi)，使之等量地反向變動(dòng)。也就是說(shuō)，要從消費(fèi)中節(jié)省出同量的資源用于投資，從而投資的變動(dòng)只能意味著凱恩斯所謂的邊際消費(fèi)傾向的變動(dòng)，而不可能意味著收入的變動(dòng)。

投資決定收入的，只能第一種關(guān)系，用函數(shù)形式來(lái)表達(dá)就是：(未來(lái)的)收入：=f[(今天的)投資]。

這種關(guān)系通常體現(xiàn)在投入產(chǎn)出的分析之中，在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中是以生產(chǎn)函數(shù)來(lái)表達(dá)的。在這里，我們是不可能有(未來(lái)的)收入=(今天的)投資+(不能確定是某個(gè)時(shí)期的)消費(fèi)這樣的關(guān)系的。

正是由于混淆了上述兩種投資與收入的關(guān)系，才“成就”了凱恩斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，并使他成為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的一代宗師。

在這里，他在計(jì)算當(dāng)520萬(wàn)人被雇用，投資僅占同期的國(guó)民收入的0.06％時(shí)，他所依據(jù)的投資量是從500萬(wàn)人到510萬(wàn)人時(shí)沒(méi)有消費(fèi)掉的10萬(wàn)人產(chǎn)量的1％和從510萬(wàn)人到520萬(wàn)人時(shí)沒(méi)有消費(fèi)掉的lo萬(wàn)人產(chǎn)量的2％，總計(jì)3千人的產(chǎn)量。但是，這個(gè)產(chǎn)量是增雇20萬(wàn)人的增量投資的結(jié)果，是這20萬(wàn)人產(chǎn)量的一部分。是用于進(jìn)一步增雇的投資，而不是已增雇的20萬(wàn)人的增量投資本身，更沒(méi)有包含原來(lái)500萬(wàn)人所使用的投資量。

增雇這20萬(wàn)人的增量投資的本身，在這個(gè)例子中，只能是外來(lái)的，而由于忽略了外來(lái)投資，凱恩斯在這里所計(jì)算的(增量)投資占國(guó)民收入的比例是不成立的。另一方面，如果凱恩斯認(rèn)為1千人的產(chǎn)量足以從500萬(wàn)人到510萬(wàn)人增雇10萬(wàn)人，那么，這說(shuō)明剩余價(jià)值率將高達(dá)9900％(即這10萬(wàn)人的必要?jiǎng)趧?dòng)量?jī)H為1千人的產(chǎn)量，因而其剩余勞動(dòng)量為

9.9萬(wàn)人的產(chǎn)量)。而凱恩斯也沒(méi)有解釋為什么這個(gè)剩余價(jià)值率會(huì)隨著增雇人員的增加而急劇下降，以至于從990萬(wàn)人增雇至1000萬(wàn)人時(shí)，最后這10萬(wàn)人的剩余價(jià)值率只有104％，而且這還是隨著富裕程度(現(xiàn)行的投資額占有其現(xiàn)行收入的比例)的增加而下降的。難道剩余價(jià)值率是由邊際消費(fèi)傾向決定的?并且剩余價(jià)值率還與邊際消費(fèi)傾向成正向變動(dòng)關(guān)系即邊際消費(fèi)傾向越高，剩余價(jià)值率越高?

正是出于上述錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)和計(jì)算，凱恩斯認(rèn)為，當(dāng)投資量從3千人產(chǎn)量降至1千人產(chǎn)量即下降2／3時(shí)，就業(yè)量將從520萬(wàn)人降至510萬(wàn)人；而當(dāng)投資量從82萬(wàn)人產(chǎn)量降至27萬(wàn)人產(chǎn)量即下降約2／3時(shí)，就業(yè)量將從900萬(wàn)人降至690萬(wàn)人(實(shí)為730萬(wàn)人)。在這里，凱恩斯竟然也只注意到，兩者之中的投資量下降的比例相同，而沒(méi)有注意到后者的下降量是前者的275倍。這是因?yàn)?，在他眼中，投資的波動(dòng)只是指比例的變化，而不是指絕對(duì)量的變化。也只有這樣，他才能得出“投資的波動(dòng)對(duì)就業(yè)量的影響在富裕的社會(huì)中是遠(yuǎn)為更大”的結(jié)論。

最后，凱恩斯關(guān)于公共工程的分析，更加讓我們認(rèn)清他眼中的投資是什么。他之所以會(huì)得出“如果在就業(yè)量已經(jīng)降低到520萬(wàn)人時(shí)，額外的10萬(wàn)人被雇用于公共工程，那么，總就業(yè)量會(huì)上升到640萬(wàn)人”的結(jié)論，是因?yàn)?，?20萬(wàn)人時(shí)增雇至640萬(wàn)人，沒(méi)有消費(fèi)掉的收入產(chǎn)量近似為10萬(wàn)人的產(chǎn)量。如果這些沒(méi)有消費(fèi)掉的產(chǎn)量視為投資量的話，那么這些投資量是被公共工程所耗費(fèi)掉的，并沒(méi)有用于增雇從520萬(wàn)人至640萬(wàn)人的那120萬(wàn)人，因此，這些產(chǎn)量根本就不能算做投資。在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的GDP分解式中，它屬于被政府消費(fèi)掉的那一部分。這就表明，在凱恩斯那里，增雇120萬(wàn)人不需要任何實(shí)實(shí)在在的投資。

二、薩繆爾森等人的舉例說(shuō)明

為了說(shuō)明乘數(shù)為什么會(huì)大于1，薩繆爾森等人舉例如下：

“假設(shè)我利用閑置資源建造了一幢價(jià)值1000美元的木屋。我的木匠和木材生產(chǎn)者會(huì)因此增加1000美元的收入，如果他們的邊際消費(fèi)傾向(MPC)均為三分之二，則他們會(huì)支出666.67美元購(gòu)買新的消費(fèi)品。因而這些商品的生產(chǎn)者又會(huì)增加666.67美元。如果他們的MPC也是三分之二，則他們又會(huì)支出444.44美元。這個(gè)過(guò)程會(huì)一直繼續(xù)下去，每一輪新支出都是上一輪收入的三分之二。

這樣，我最初的1000美元的投資就導(dǎo)致了一系列次一輪的再消費(fèi)支出。盡管這一系列的再支出永無(wú)止境，但其數(shù)值卻是一次比一次減少。最終的總和是一個(gè)有限的量……韓3000。這就說(shuō)明，如果MPC等于三分之二，則乘數(shù)為3；它包括最初的投資(倍數(shù))l和所引發(fā)的一系列次輪消費(fèi)(倍數(shù))2?！虼?，乘數(shù)的大小取決于MPC的大小。或者，我們也可以用MPC的相關(guān)概念，即邊際儲(chǔ)蓄傾向(MPS)?！?jiǎn)單的乘數(shù)公式是：

產(chǎn)出的變動(dòng)：1/MPS投資的變動(dòng)

=1/1-MPC投資的變動(dòng)

換句話說(shuō)，消費(fèi)支出增加得越多，乘數(shù)就越大?！?薩繆爾森，2004)

但是，首先，上述計(jì)算得以成立的一個(gè)前提是，閑置資源不費(fèi)分文，且“我”不要利潤(rùn)。否則，木匠和木材生產(chǎn)者得不到1000美元。這個(gè)例子其實(shí)更適合“我”從木匠那里購(gòu)買一幢價(jià)值1000美元的木屋的情形。這樣，它也就適用“我”從葡萄酒商那里購(gòu)買1000美元高檔葡萄酒用于消費(fèi)的情形。也就是說(shuō)，消費(fèi)也有乘數(shù)。進(jìn)而，GDP分解的每一項(xiàng)都有自己的乘數(shù)。

其次，當(dāng)MPC趨近于1時(shí)，乘數(shù)趨于無(wú)窮大。這意味著在一個(gè)幾乎把所有收入都消費(fèi)掉的國(guó)家里，增加外來(lái)投資，能夠使其總產(chǎn)出接近無(wú)窮大。而這只有在實(shí)際產(chǎn)出數(shù)量不變甚至大大減少，而價(jià)格無(wú)休止上升直到無(wú)窮大的情況下才是可能的。撇開(kāi)支撐這種無(wú)窮大產(chǎn)出的貨幣量從何而來(lái)的問(wèn)題不談，因?yàn)閯P恩斯原本就沒(méi)有在這里涉及貨幣問(wèn)題，這就意味著凱恩斯的乘數(shù)模型只不過(guò)是一個(gè)價(jià)格模型，而不是實(shí)際產(chǎn)出模型，也就是說(shuō)，投資的增加不會(huì)帶來(lái)產(chǎn)出的任何實(shí)際增加，而只不過(guò)通過(guò)價(jià)格的上升帶來(lái)產(chǎn)出的名義增加，

另一方面，在這里，薩繆爾森等人有意忽視了木匠和木材生產(chǎn)者沒(méi)有消費(fèi)掉的333.33美元的去向，如果這333.33美元拿去購(gòu)買了投資品，那么，投資品的生產(chǎn)者會(huì)增加333.33美元，從而次一輪的再支出(再消費(fèi)支出加再投資支出)數(shù)值沒(méi)有減少。要是每一輪的再支出數(shù)值都沒(méi)有減少，即使MPC恒等于2／3，乘數(shù)也能達(dá)到無(wú)窮大，同時(shí)最終消費(fèi)、投資和產(chǎn)出的總和都將達(dá)到無(wú)窮大。

實(shí)際上，這一輪輪的再支出和再生產(chǎn)正是人類社會(huì)生活的再生產(chǎn)的表現(xiàn)。每一輪再支出的沒(méi)有減少與正常情況下GDP的沒(méi)有減少相一致。而且，再支出的永無(wú)止境，也意味著其在時(shí)間上的永無(wú)止境。如果某一年的投資增加1000億美元。要在未來(lái)成百上千年里逐漸導(dǎo)致產(chǎn)出增加3000億美元。其乘數(shù)為3還有意義嗎?

再次，這里投資所導(dǎo)致的產(chǎn)出增加與生產(chǎn)技術(shù)無(wú)關(guān)，而只與邊際消費(fèi)傾向有關(guān)。也就是說(shuō)，一個(gè)小米加步槍的國(guó)家與一個(gè)飛機(jī)加大炮的國(guó)家，只要它們的邊際消費(fèi)傾向相同，1000億美元的投資都會(huì)導(dǎo)致3000億美元的產(chǎn)出，若如此，技術(shù)進(jìn)步還有什么意義呢?若不如此，難道技術(shù)進(jìn)步能夠直接改變?nèi)藗兊男睦?，影響邊際消費(fèi)傾向?

實(shí)際上。邊際消費(fèi)傾向?yàn)?／3時(shí)，(投資)乘數(shù)為3的根本原因是因?yàn)椋趦?chǔ)蓄等于投資的情況下，人們將沒(méi)有消費(fèi)掉的1／3產(chǎn)出增加量分解給了投資。因此，真正的凱恩斯乘數(shù)公式不是上述公式所表達(dá)的乘數(shù)：產(chǎn)出的變動(dòng)／投資的變動(dòng)，而應(yīng)當(dāng)是：凱恩斯乘數(shù)：產(chǎn)出的變動(dòng)／沒(méi)有消費(fèi)掉的產(chǎn)出的變動(dòng)

這意味著，凱恩斯乘數(shù)模型只不過(guò)顛倒了因果，遠(yuǎn)沒(méi)有西方經(jīng)濟(jì)學(xué)所夸許的意義。正因?yàn)槿绱?。盡管凱恩斯認(rèn)為，“如果邊際消費(fèi)傾向的數(shù)值接近于1時(shí)，那末，投資的微小波動(dòng)固然會(huì)導(dǎo)致就業(yè)量的巨大波動(dòng)，但在這里，一個(gè)相對(duì)微小的投資卻能導(dǎo)致充分就業(yè)。”但薩繆爾森等人卻承認(rèn)現(xiàn)實(shí)是，“儲(chǔ)蓄和投資比較多的國(guó)家。其產(chǎn)出、收入和工資增長(zhǎng)率也往往都比較高。19世紀(jì)的美國(guó)經(jīng)濟(jì)、20世紀(jì)的日本經(jīng)濟(jì)、30年來(lái)的東亞經(jīng)濟(jì)‘奇跡’等，都是以這種模式為特征的。相反，那些將其國(guó)民收入的大部分都消費(fèi)掉了的國(guó)家，如非洲和拉丁美洲的很多貧窮國(guó)家，往往都是由于對(duì)新廠房和新設(shè)備的投資比較少，因而其生產(chǎn)率和工資的增長(zhǎng)也就都比較低?！?/p>

難道同量的投資在邊際消費(fèi)傾向較低(從而凱恩斯乘數(shù)也較低)的東亞國(guó)家所導(dǎo)致的產(chǎn)出會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其在非洲和拉丁美洲的那些貧窮國(guó)家所導(dǎo)致的產(chǎn)出嗎?而引進(jìn)的少量的外來(lái)投資也使得非洲和拉丁美洲的那些貧窮國(guó)家實(shí)現(xiàn)了充分就業(yè)嗎?

三、凱恩斯主義財(cái)政政策質(zhì)疑

20世紀(jì)二三十年代，主要資本主義國(guó)家遭遇了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，為了轉(zhuǎn)移和化解危機(jī)，資本主義國(guó)家之間爆發(fā)了第二次世界大戰(zhàn)。恰在這時(shí)，凱恩斯推出了他的名著《就業(yè)、利息和貨幣通論》一書(shū)，提出通過(guò)政府干預(yù)來(lái)解決生產(chǎn)過(guò)剩

即有效需求不足的問(wèn)題。這一主張被美國(guó)總統(tǒng)羅斯福所采納。二戰(zhàn)以后，由于美國(guó)在資本主義世界的強(qiáng)勢(shì)地位，這一主張也得到其它主要資本主義國(guó)家的認(rèn)可。直到20世紀(jì)70年代，世界主要資本主義國(guó)家出現(xiàn)滯脹，凱恩斯主義才受到質(zhì)疑，并逐漸被新自由主義所取代。此次金融危機(jī)宣告丫新自由主義的破產(chǎn)。盡管國(guó)內(nèi)一些新自由主義者宣稱導(dǎo)致金融危機(jī)的根源在于政府監(jiān)管和干預(yù)不當(dāng)，應(yīng)當(dāng)放棄的是政府監(jiān)管而不是自由市場(chǎng)。但是，那些破產(chǎn)倒閉的金融公司所暴露出來(lái)的高層管理者的種種惡行已經(jīng)表明，如果沒(méi)有政府監(jiān)管，問(wèn)題只會(huì)更嚴(yán)重。

但是，政府監(jiān)管只能夠限制欺詐性的金融危機(jī)，而不能消除資本主義制度的內(nèi)在痼疾，不能阻止資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的發(fā)生。馬克思指出，“在資本主義生產(chǎn)方式內(nèi)發(fā)展著的、與人口相比驚人巨大的生產(chǎn)力，以及雖然不是與此按同一比例的、比人口增加快得多的資本價(jià)值(不僅是它的物質(zhì)實(shí)體)的增加，同這個(gè)驚人巨大的生產(chǎn)力為之服務(wù)的、與財(cái)富的增長(zhǎng)相比變得越來(lái)越狹小的基礎(chǔ)相矛盾，同這個(gè)不斷膨脹的資本的價(jià)值增殖的條件相矛盾。危機(jī)就是這樣發(fā)生的。”

這是因?yàn)?，為了追逐利?rùn)，資本家“供給的商品價(jià)值，總是大于他需求的商品價(jià)值。如果在這一方面他的供給和需求相抵，那就是他的資本沒(méi)有增值；他的資本就沒(méi)有執(zhí)行生產(chǎn)資本的職能；生產(chǎn)資本就轉(zhuǎn)化為沒(méi)有生出剩余價(jià)值的商品資本；它在生產(chǎn)過(guò)程中就沒(méi)有從勞動(dòng)力取得商品形式的剩余價(jià)值，也就是說(shuō)，根本沒(méi)有執(zhí)行資本的職能?！币虼?，只要?jiǎng)P恩斯主義的財(cái)政政策沒(méi)有消滅利潤(rùn)即消滅資本，資本主義社會(huì)中生產(chǎn)過(guò)剩即有效需求不足就是不可避免的。資本主義生產(chǎn)方式已經(jīng)墮落到“使現(xiàn)有資本貶值，靠犧牲已經(jīng)生產(chǎn)出來(lái)的生產(chǎn)力來(lái)發(fā)展勞動(dòng)生產(chǎn)力”的衰敗地步了。

實(shí)際上，第二次世界大戰(zhàn)破壞了大量的現(xiàn)存資本，加上包括前蘇聯(lián)和中國(guó)等社會(huì)主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)的興起以及這些國(guó)家從世界資本主義國(guó)家的大量采購(gòu)才是使得二戰(zhàn)以后資本主義經(jīng)濟(jì)有一段平穩(wěn)發(fā)展時(shí)期的主要原因。凱恩斯的理論既然不能成立，其政策又怎么可能是有效的呢?

四、小結(jié)

薩繆爾森等人認(rèn)為，凱恩斯乘數(shù)模型是人類發(fā)展出來(lái)的第一個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，并強(qiáng)調(diào)它絕對(duì)是探索和理解經(jīng)濟(jì)社會(huì)那神奇的復(fù)雜性的一塊不可或缺的基石。

然而，我們的分析表明，凱恩斯的乘數(shù)模型只不過(guò)是一堆泡沫而已，以此為基石的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)大廈想不搖搖欲墜都難。

篇8

關(guān)鍵詞：動(dòng)態(tài)外部性；產(chǎn)業(yè)集群；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；企業(yè)家；政府

中圖分類號(hào)：F470文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1000-176X(2008)02-0041-05

所有外部性現(xiàn)象，本質(zhì)而言，均源于相互依賴的人類行動(dòng)。至少可以將兩種類型的外部性排斥在新古典框架中的“市場(chǎng)失敗”之外：一是貨幣外部性；二是外部經(jīng)濟(jì)。這兩種外部性均為市場(chǎng)過(guò)程發(fā)揮作用和有效運(yùn)行的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)。貨幣外部性是通過(guò)價(jià)格機(jī)制和市場(chǎng)作用配置資源的必然現(xiàn)象，由市場(chǎng)利用價(jià)格機(jī)制作為工具不斷發(fā)現(xiàn)和擴(kuò)散新知識(shí)的過(guò)程所致，是典型的市場(chǎng)成功現(xiàn)象，這點(diǎn)已經(jīng)達(dá)成共識(shí)。本文重點(diǎn)關(guān)注馬歇爾外部經(jīng)濟(jì)概念，并試圖對(duì)空間外部性加以動(dòng)態(tài)擴(kuò)展，追尋動(dòng)態(tài)外部性、產(chǎn)業(yè)集群和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的邏輯關(guān)聯(lián)。

一、動(dòng)態(tài)外部性：對(duì)馬歇爾外部經(jīng)濟(jì)概念的擴(kuò)展

庇古在馬歇爾外部經(jīng)濟(jì)概念基礎(chǔ)上，擴(kuò)充了外部不經(jīng)濟(jì)概念，將外部性定義為邊際私人成本與邊際社會(huì)成本、邊際私人收益和邊際社會(huì)收益的不一致，基本形成了靜態(tài)的技術(shù)外部性理論[1]。瓦伊納區(qū)分了貨幣外部性和技術(shù)外部性[2]。鮑莫爾(Baumol,1952)將所有市場(chǎng)無(wú)效歸因于社會(huì)成本與私人成本間的差異，擴(kuò)大了庇古對(duì)“市場(chǎng)失敗”原因的論述[3]。米德(Meade，1952)辨析了兩種類型的外部經(jīng)濟(jì)或外部不經(jīng)濟(jì)，即無(wú)償?shù)纳a(chǎn)要素和氛圍(unpaid factors and atmospheres )產(chǎn)生的外部性[4]。Bator(1958)將所有偏離帕累托最優(yōu)的現(xiàn)象均理解為外部性[5]。布坎南和斯達(dá)布爾賓對(duì)外部性概念進(jìn)行了更具操作性的界定：當(dāng)UA=UA(X1,X2,…,Xm,Y1)時(shí)，一個(gè)人的效用不僅取決于自身能控制的活動(dòng)(X1,X2,…,Xm)，同時(shí)還在他人行為Y1控制之下，產(chǎn)生外部效應(yīng)[6]。一般將外部性界定為，某一經(jīng)濟(jì)主體在生產(chǎn)或消費(fèi)過(guò)程中對(duì)他人福利產(chǎn)生的外在于市場(chǎng)體系的影響或效應(yīng)關(guān)系，是沒(méi)有被市場(chǎng)交易包括在內(nèi)的額外成本或附加收益。外部性概念是最難以琢磨和含糊不清的概念之一，新古典框架中的外部性，幾乎均與政策相關(guān)，強(qiáng)調(diào)政府介入實(shí)現(xiàn)外部性的內(nèi)部化，矯正市場(chǎng)缺陷，增進(jìn)社會(huì)福利。

馬歇爾的外部經(jīng)濟(jì)思想，顯然不同于新古典框架的一般分析。他注意到，除土地、勞動(dòng)和資本之外，還有一種關(guān)鍵要素，即產(chǎn)業(yè)組織，包括分工、機(jī)器改良、產(chǎn)業(yè)相對(duì)集中、大規(guī)模生產(chǎn)以及企業(yè)管理等等方面。馬歇爾從內(nèi)部和外部?jī)蓚€(gè)方面考察導(dǎo)致企業(yè)成本變化的各種因素，“由于任何類型商品生產(chǎn)規(guī)模增長(zhǎng)的原因不同，我們可以將經(jīng)濟(jì)分為兩種，第一種取決于產(chǎn)業(yè)的一般發(fā)展，第二種取決于個(gè)別企業(yè)所用資源、其組織和管理效率。我們可以將前者稱為外部經(jīng)濟(jì)，后者稱為內(nèi)部經(jīng)濟(jì)”[7]。他將企業(yè)內(nèi)分工導(dǎo)致效率提高稱為內(nèi)部經(jīng)濟(jì)，即微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，隨著產(chǎn)量增加，長(zhǎng)期平均成本下降。內(nèi)部經(jīng)濟(jì)是個(gè)別企業(yè)本身資源、組織和經(jīng)營(yíng)效率所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。馬歇爾將企業(yè)間分工導(dǎo)致的效率提高稱為外部經(jīng)濟(jì)，也就是企業(yè)集群產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。外部經(jīng)濟(jì)是由于企業(yè)外部各種因素導(dǎo)致生產(chǎn)費(fèi)用下降的集體效率現(xiàn)象，包括企業(yè)離原材料供應(yīng)地和產(chǎn)品銷售市場(chǎng)遠(yuǎn)近、市場(chǎng)容量大小、運(yùn)輸通訊便利程度，其他相關(guān)企業(yè)發(fā)展水平等等。外部經(jīng)濟(jì)往往能夠因?yàn)樾再|(zhì)相似的許多企業(yè)集聚在特定空間或地域而獲得，實(shí)際上是空間外部性所產(chǎn)生的互動(dòng)經(jīng)濟(jì)效益，也就是本文關(guān)注的動(dòng)態(tài)外部經(jīng)濟(jì)。

借助外部經(jīng)濟(jì)概念，馬歇爾關(guān)注靜態(tài)框架下特定產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張導(dǎo)致長(zhǎng)期成本下降的情況，集中分析了基于分工基礎(chǔ)上的企業(yè)間合作與競(jìng)爭(zhēng)，以及產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)相互聯(lián)系、相互合作、相互依賴和相互信任的生產(chǎn)集合，討論了現(xiàn)實(shí)生活中企業(yè)和產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)遞增收益的現(xiàn)象。經(jīng)由企業(yè)間協(xié)作產(chǎn)生的互動(dòng)行為，包括通過(guò)技術(shù)、技能、信息、知識(shí)、訣竅和新思想在產(chǎn)業(yè)群落內(nèi)個(gè)人之間以及產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的傳播與應(yīng)用等擴(kuò)散、溢出途徑，能夠推動(dòng)特定地域的產(chǎn)業(yè)集群與產(chǎn)業(yè)演化，并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚過(guò)程中的產(chǎn)業(yè)演化。其中收益對(duì)企業(yè)而言大部分是外在的，但是對(duì)產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)則為內(nèi)在的，會(huì)使每個(gè)企業(yè)的邊際成本曲線向下移動(dòng)。因此，盡管單個(gè)企業(yè)邊際成本曲線可能向上傾斜，規(guī)模也會(huì)受到限制，但是整個(gè)產(chǎn)業(yè)的成本會(huì)下降，產(chǎn)出傾向于增加。馬歇爾對(duì)外部經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象以及由此產(chǎn)生的收益遞增現(xiàn)象的關(guān)注，表明他已經(jīng)洞悉到外部性和地方性經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。

強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)集群地方化外部性的基本特征，克魯格曼繼承和發(fā)展了馬歇爾產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的空間定位問(wèn)題，包括共享勞動(dòng)力市場(chǎng)、中間投入品、技術(shù)與知識(shí)外溢、地方供應(yīng)者和消費(fèi)者間增強(qiáng)的相互作用、分享基礎(chǔ)設(shè)施以及其他地方化外部性等方面，運(yùn)用不完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)、收益遞增、路徑依賴和累積因果關(guān)系等思想工具，對(duì)產(chǎn)業(yè)集群增長(zhǎng)進(jìn)行了研究，解釋了產(chǎn)業(yè)空間集聚現(xiàn)象韋伯首次提出了聚集經(jīng)濟(jì)(agglomeration economies)概念，詳盡分析了聚集經(jīng)濟(jì)的形成、分類及其生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)。。

馬歇爾意義上的外部經(jīng)濟(jì)，是分析產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象導(dǎo)致集體效率的合適概念工具，通過(guò)企業(yè)之間相互聯(lián)系、相互影響所產(chǎn)生的聯(lián)系效應(yīng)（Hirschman，1958）[8]以及關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)制度和協(xié)會(huì)安排等途徑，為理解爭(zhēng)勝競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)過(guò)程中與收益遞增有關(guān)的現(xiàn)象，提供了一條有益思路。如果加入動(dòng)態(tài)時(shí)間因素，擴(kuò)展這一分析路徑，可以發(fā)展出動(dòng)態(tài)外部性概念，進(jìn)一步解釋專業(yè)化、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)集聚、人力資本等所產(chǎn)生的外部經(jīng)濟(jì)或者收益遞增現(xiàn)象。這樣，動(dòng)態(tài)外部性就將空間外部性的時(shí)間維度展開(kāi)，動(dòng)態(tài)過(guò)程中企業(yè)家爭(zhēng)勝競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致企業(yè)間的合作與競(jìng)爭(zhēng)所產(chǎn)生的學(xué)習(xí)、模仿與創(chuàng)新，引發(fā)了特定時(shí)間和空間的產(chǎn)業(yè)集群式經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)現(xiàn)象。楊(Young,1928)的“收益遞增與經(jīng)濟(jì)進(jìn)步”[9]、齊普曼的“規(guī)模的外在經(jīng)濟(jì)與競(jìng)爭(zhēng)均衡” 、羅默的“收益遞增與長(zhǎng)期增長(zhǎng)”和盧卡斯“論經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)制”等有關(guān)文獻(xiàn)，均論及動(dòng)態(tài)外部性問(wèn)題。動(dòng)態(tài)外部性、專業(yè)分工與收益遞增和集聚經(jīng)濟(jì)之間的密切聯(lián)系日益引起廣泛關(guān)注。

二、動(dòng)態(tài)外部經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)集群與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

集群概念源于生態(tài)學(xué)，原意指以共生關(guān)系生活在同一棲所的生物族群。集群是一個(gè)組織概念，產(chǎn)業(yè)集群(industrial clusters)是一種網(wǎng)絡(luò)組織形式，其最顯著特征是空間的聚集性和產(chǎn)業(yè)的網(wǎng)絡(luò)關(guān)聯(lián)性。產(chǎn)業(yè)集群是某一特定產(chǎn)業(yè)（相同產(chǎn)業(yè)或關(guān)聯(lián)性很強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)）的企業(yè)根據(jù)縱向?qū)I(yè)化分工以及橫向競(jìng)爭(zhēng)和合作關(guān)系，大量集聚于特定地域形成的具有聚集經(jīng)濟(jì)特征和動(dòng)態(tài)外部效率的產(chǎn)業(yè)組織。產(chǎn)業(yè)集群綜合了市場(chǎng)和科層組織的功能，成為穩(wěn)定、持續(xù)、有序的生態(tài)組織，從而具備市場(chǎng)或科層組織無(wú)法擁有的綜合競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。產(chǎn)業(yè)集群是相互關(guān)聯(lián)的企業(yè)在特定地域集結(jié)成群，產(chǎn)生動(dòng)態(tài)外部效應(yīng)從而獲取動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的現(xiàn)象與機(jī)制。隨著時(shí)間推移通過(guò)相互學(xué)習(xí)相互模仿，產(chǎn)業(yè)群落中的企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中合作并在合作中競(jìng)爭(zhēng)，增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的同時(shí)也提升了產(chǎn)業(yè)集群效率，充分展現(xiàn)了動(dòng)態(tài)外部性促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群和地域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的優(yōu)勢(shì)。

產(chǎn)業(yè)集群是正生產(chǎn)外部性在特定空間或區(qū)域的集中表現(xiàn)，即單個(gè)企業(yè)間相互聯(lián)系、相互影響的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，能夠通過(guò)多種互補(bǔ)方式和途徑相互促進(jìn)并降低成本，尤其是降低交易成本，實(shí)現(xiàn)外部經(jīng)濟(jì)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的有機(jī)統(tǒng)一，實(shí)現(xiàn)集體效率和收益遞增[12]，促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)。產(chǎn)業(yè)集群是有產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的企業(yè)在地理上或特定地點(diǎn)的集中現(xiàn)象，是一種產(chǎn)業(yè)空間組織形式，是動(dòng)態(tài)外部性在一定空間范圍作用過(guò)程的結(jié)果。自然資源和運(yùn)輸成本、勞動(dòng)力市場(chǎng)的發(fā)展、專業(yè)化技能的集中、企業(yè)和消費(fèi)者之間日益增加的相互作用與影響、共享的基礎(chǔ)設(shè)施以及其他地方空間特征所產(chǎn)生的外部性，催生了產(chǎn)業(yè)集群和聚集經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。在動(dòng)態(tài)外部經(jīng)濟(jì)的語(yǔ)境中，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的新知識(shí)和新技術(shù)能夠通過(guò)多種學(xué)習(xí)和模仿渠道在產(chǎn)業(yè)內(nèi)和產(chǎn)業(yè)間傳遞與擴(kuò)散，傳遞和擴(kuò)散的過(guò)程又能夠不斷發(fā)現(xiàn)新的知識(shí)和新機(jī)會(huì)。由于爭(zhēng)勝競(jìng)爭(zhēng)中合作伙伴之間存在相互依賴性和結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性，市場(chǎng)過(guò)程會(huì)內(nèi)生出企業(yè)之間多種新的合作機(jī)會(huì)和競(jìng)爭(zhēng)形式，以降低交易成本并擴(kuò)展交易半徑，形成相互依賴和共同生存的互惠共生群落，產(chǎn)業(yè)集群實(shí)為有助于企業(yè)生存與發(fā)展的有效率群落。主流經(jīng)濟(jì)學(xué)外部經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致投資不足的分析，源于建立在靜態(tài)的單一企業(yè)基礎(chǔ)上。一旦研究視野轉(zhuǎn)入動(dòng)態(tài)角度和多維視角，結(jié)果更為開(kāi)放。廣泛的外部性足以使后來(lái)企業(yè)聚集在原有企業(yè)周圍，建立在分工協(xié)作基礎(chǔ)上的復(fù)雜鏈條以及隨著時(shí)間流逝產(chǎn)生的學(xué)習(xí)效應(yīng)、知識(shí)擴(kuò)散效應(yīng)等動(dòng)態(tài)外部性作用下，形成產(chǎn)業(yè)集群或產(chǎn)業(yè)空間聚集現(xiàn)象，成長(zhǎng)為合作的組織生態(tài)系統(tǒng)和生態(tài)經(jīng)濟(jì)體系。

集群經(jīng)濟(jì)作為一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，各個(gè)組成部分之間存在著非線性相互作用，導(dǎo)致不僅在時(shí)間上，而且在空間上產(chǎn)生各種復(fù)雜形式的相關(guān)結(jié)構(gòu)，能夠產(chǎn)生學(xué)習(xí)效應(yīng)、協(xié)作效應(yīng)等導(dǎo)致的自增強(qiáng)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)收益遞增，推動(dòng)特定區(qū)域或空間范圍內(nèi)隨著時(shí)間之軸展開(kāi)的經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)。集群產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)通過(guò)共同利用各種基礎(chǔ)設(shè)施、服務(wù)設(shè)施、公共信息資源和市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)，節(jié)省能源、原材料、運(yùn)費(fèi)、信息搜尋和交易成本，能夠?qū)崿F(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)和外部經(jīng)濟(jì)。隨著時(shí)間的推移，邊干邊學(xué)過(guò)程中企業(yè)間相互聯(lián)系所不斷發(fā)現(xiàn)和產(chǎn)生的新技術(shù)、新知識(shí)與新機(jī)會(huì)，通過(guò)形成合適的學(xué)習(xí)區(qū)域，在產(chǎn)業(yè)集聚情形下得到充分利用和廣泛擴(kuò)散，傾向于不斷催生新的企業(yè)和新的分工合作方式，獲取學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)（learning economics）效應(yīng)，增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，實(shí)現(xiàn)專業(yè)分工、技術(shù)進(jìn)步、新知識(shí)、市場(chǎng)范圍擴(kuò)展、產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的循環(huán)互動(dòng)，甚至成為空間集聚現(xiàn)象――城鎮(zhèn)或者增長(zhǎng)極的生成途徑之一18世紀(jì)產(chǎn)業(yè)革命催生了聚集經(jīng)濟(jì)，產(chǎn)生了工業(yè)城鎮(zhèn)，促進(jìn)了商業(yè)、服務(wù)業(yè)發(fā)展，擴(kuò)展了城市邊界和空間范圍。生產(chǎn)專業(yè)化發(fā)展導(dǎo)致人口聚集，產(chǎn)生外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)出現(xiàn)空間聚集的地方，產(chǎn)生城市經(jīng)濟(jì)。Hayek(1988)在斯密市場(chǎng)范圍決定分工思想基礎(chǔ)上，加入人口增長(zhǎng)提供新機(jī)會(huì)的因素分析，分析了勞動(dòng)分工、知識(shí)、財(cái)產(chǎn)、個(gè)人積累資本新形式、差異、交流和交互作用、市場(chǎng)范圍等等現(xiàn)象的所形成的復(fù)雜過(guò)程和復(fù)雜結(jié)構(gòu)，實(shí)際上描述了人口集聚與擴(kuò)展秩序、城市成長(zhǎng)之間的關(guān)系。。

楊小凱等將聚集效應(yīng)區(qū)分為兩類：第一類聚集效應(yīng)是從事制造業(yè)的人集中居住便于改進(jìn)交易效率和促進(jìn)分工，新古典城市化理論就是運(yùn)用規(guī)模收益和第一類聚集效益解釋城市出現(xiàn)的。第二類聚集效應(yīng)是分工的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和集中交易提高交易效率的效應(yīng)。專業(yè)分工的正網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和地理集中能夠節(jié)省交易費(fèi)用，城市的產(chǎn)生由于集中交易，有助于擴(kuò)展交易機(jī)會(huì)并提高交易效率。[11]楊小凱等人創(chuàng)立的新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)城市理論，則強(qiáng)調(diào)分工和專業(yè)化經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵作用。分工產(chǎn)生的正網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和分工中的合作所引致的相互依賴關(guān)系，是出現(xiàn)聚集效益和集群效應(yīng)的基礎(chǔ)，錯(cuò)綜復(fù)雜的動(dòng)態(tài)外部性正是經(jīng)濟(jì)效率的源泉和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵。

集群的空間集聚特征和網(wǎng)絡(luò)屬性，通過(guò)提供生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間、企業(yè)之間交互學(xué)習(xí)過(guò)程賴以進(jìn)行的框架，使得知識(shí)在企業(yè)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)不斷得以創(chuàng)造和擴(kuò)散，動(dòng)態(tài)外部性得以有效發(fā)揮作用。產(chǎn)業(yè)集聚過(guò)程中頻繁而廣泛非正式的交流和合作中不經(jīng)意形成的非正式網(wǎng)絡(luò)，作為社會(huì)文化和社會(huì)資本，能有效分享、擴(kuò)散和傳遞默示知識(shí)，從而推動(dòng)人力資本和知識(shí)資本的社會(huì)化進(jìn)程，加速知識(shí)、技術(shù)、管理、組織創(chuàng)新速度，有效提高區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力。隨著時(shí)間的推移，企業(yè)及其有機(jī)組成的產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)出來(lái)的空間集群，形成共享知識(shí)并在存量知識(shí)基礎(chǔ)上持續(xù)產(chǎn)生新知識(shí)的增長(zhǎng)時(shí)空集合體，能夠支撐特定區(qū)域范圍的經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)。集群經(jīng)濟(jì)中邊干邊學(xué)所產(chǎn)生的動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和動(dòng)態(tài)正外部性，能夠解釋相當(dāng)部分的地方性經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)現(xiàn)象。如果關(guān)注集群經(jīng)濟(jì)的網(wǎng)絡(luò)特征和獲取新技術(shù)、互補(bǔ)技術(shù)的動(dòng)態(tài)優(yōu)勢(shì)，關(guān)注從互補(bǔ)資產(chǎn)和利用知識(shí)聯(lián)盟中獲取收益、加快學(xué)習(xí)過(guò)程、降低交易成本、克服市場(chǎng)壁壘、實(shí)現(xiàn)協(xié)作收益、分散創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，相互依賴很強(qiáng)的企業(yè)、知識(shí)生產(chǎn)機(jī)構(gòu)(大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、工程設(shè)計(jì)公司)、中介機(jī)構(gòu)和客戶通過(guò)增值鏈相互聯(lián)系形成的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)，對(duì)空間外部性與動(dòng)態(tài)外部性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)、知識(shí)的發(fā)現(xiàn)與擴(kuò)散、集群現(xiàn)象與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等等現(xiàn)象，就會(huì)給予更為深刻和動(dòng)態(tài)的現(xiàn)實(shí)理解通過(guò)制度、組織和專業(yè)化等相互依賴、相互補(bǔ)充的各個(gè)方面之共同演化(Dosi，F(xiàn)abiani，F(xiàn)reeman and Aversi,1993)，相互聯(lián)系的產(chǎn)業(yè)、企業(yè)、生產(chǎn)者和消費(fèi)者以及市場(chǎng)、政府與社會(huì)，借助主流框架中的所謂“市場(chǎng)失敗”現(xiàn)象，即外部性、公共物品、知識(shí)問(wèn)題等等具體機(jī)制，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)，表現(xiàn)出市場(chǎng)過(guò)程內(nèi)生的動(dòng)態(tài)效率特征。

三、產(chǎn)業(yè)集群帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的關(guān)鍵：爭(zhēng)勝競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)家行動(dòng)

產(chǎn)業(yè)集群是產(chǎn)業(yè)與區(qū)域的有機(jī)結(jié)合，是一種有效的生產(chǎn)組織方式或產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)體系，是爭(zhēng)勝競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)過(guò)程內(nèi)生的產(chǎn)業(yè)組織形式。市場(chǎng)是一個(gè)不斷矯正的動(dòng)態(tài)過(guò)程，由爭(zhēng)勝競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)家推動(dòng)并由敏銳的企業(yè)家抓住利潤(rùn)的行動(dòng)構(gòu)成。企業(yè)家必須不斷發(fā)現(xiàn)和營(yíng)造小生境小生境(Niche)，本意指微生態(tài)環(huán)境。在生態(tài)學(xué)中，每種生物都適當(dāng)生存于屬于他自己的小生境中，這個(gè)小生境有各種的種屬，這些種屬間維持著既競(jìng)爭(zhēng)又合作的關(guān)系。群落就是由這些實(shí)際存在的小生境（realized niche）構(gòu)成。，以確保在爭(zhēng)勝競(jìng)爭(zhēng)中獲勝。受到利潤(rùn)機(jī)會(huì)激勵(lì)的企業(yè)家，是對(duì)市場(chǎng)機(jī)會(huì)敏感的行動(dòng)主體，抓住市場(chǎng)機(jī)會(huì)是企業(yè)家表達(dá)發(fā)現(xiàn)資源正確價(jià)值的方式。企業(yè)家發(fā)現(xiàn)和企業(yè)家創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)爭(zhēng)勝競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程，不只局限于技術(shù)改進(jìn)，還包括管理方法、公司文化和組織學(xué)習(xí)、組織邊界擴(kuò)展與延伸等等方面的改善。企業(yè)家憑借對(duì)市場(chǎng)機(jī)會(huì)的出色洞悉力和敏銳觀察，為保持爭(zhēng)勝競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中的優(yōu)勢(shì)，總是不斷尋求適合企業(yè)生存與發(fā)展的空間，尋求適合企業(yè)成長(zhǎng)的小生境。企業(yè)家行動(dòng)過(guò)程中，借助動(dòng)態(tài)外部性的中間作用機(jī)制，當(dāng)相互關(guān)聯(lián)的企業(yè)集聚在特定區(qū)域展開(kāi)合作與競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，企業(yè)集群成長(zhǎng)為共贏共生的產(chǎn)業(yè)集群和企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)。在利潤(rùn)激勵(lì)下，企業(yè)家發(fā)現(xiàn)知識(shí)之動(dòng)態(tài)過(guò)程，也必然體現(xiàn)在真實(shí)時(shí)間之旅所展現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)空間聚集現(xiàn)象，成為城市或區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的微觀基礎(chǔ)與關(guān)鍵機(jī)制。

爭(zhēng)勝競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)過(guò)程中，隨著時(shí)間的推移，個(gè)人和組織不斷受到激勵(lì)去發(fā)現(xiàn)更新和更好行事方式，更加適應(yīng)不斷變化的復(fù)雜生存環(huán)境，相互競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)家競(jìng)相采取并模仿更為成功的做法。當(dāng)企業(yè)間、產(chǎn)業(yè)間錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系與鏈條聚集在特定區(qū)域成長(zhǎng)為網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)時(shí)，集聚過(guò)程內(nèi)生出產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象，成為企業(yè)成長(zhǎng)和發(fā)展的群落依托與載體。實(shí)際上，產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展和演化的動(dòng)態(tài)過(guò)程中，企業(yè)家是最為重要的推動(dòng)力量，爭(zhēng)勝競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)家行動(dòng)是產(chǎn)業(yè)集群式經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本源泉。隨著時(shí)間的流逝，在特定區(qū)域和空間范圍內(nèi)，借助特定場(chǎng)景知識(shí)優(yōu)勢(shì)和地方知識(shí)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)家不斷發(fā)現(xiàn)、交流和利用知識(shí)的過(guò)程，就是持續(xù)解決分散知識(shí)有效利用問(wèn)題的過(guò)程，必然能夠推動(dòng)特定時(shí)間和空間范圍內(nèi)產(chǎn)業(yè)組織方式的演變。這一企業(yè)家推動(dòng)的過(guò)程必然內(nèi)生出專業(yè)分工、知識(shí)分工、收益遞增、集聚經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)集群等等現(xiàn)象，產(chǎn)業(yè)集群式經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可能成為伴隨爭(zhēng)勝競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)家過(guò)程的必然現(xiàn)象。

如果目光不局限于新古典框架，而是從市場(chǎng)過(guò)程角度理解經(jīng)濟(jì)主體之間的相互依賴和相互作用的動(dòng)態(tài)聯(lián)系，那么整個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)存在的外部經(jīng)濟(jì)和動(dòng)態(tài)外部性，實(shí)際上是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵機(jī)制。經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)過(guò)程中，核心在于企業(yè)家不斷發(fā)現(xiàn)和利用知識(shí)，爭(zhēng)勝競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中自發(fā)形成的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)

網(wǎng)絡(luò)外部性(network externality)分析，在一定程度上也是馬歇爾意義上外部經(jīng)濟(jì)或者正外部經(jīng)濟(jì)的拓展。網(wǎng)絡(luò)外部性最早源于網(wǎng)絡(luò)價(jià)值的研究，最初主要用于對(duì)有形物理網(wǎng)絡(luò)的研究，比如交通網(wǎng)、電信網(wǎng)等。梅特卡夫法則(Metcalfs law)認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)價(jià)值與網(wǎng)絡(luò)大小的平方成正比，網(wǎng)絡(luò)大小是指網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點(diǎn)(nodes)數(shù)量。網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)是指網(wǎng)絡(luò)價(jià)值隨著網(wǎng)絡(luò)規(guī)模增大而增大的現(xiàn)象。實(shí)際上，只要經(jīng)濟(jì)主體之間存在相互影響和相互作用的聯(lián)系，就可能存在網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。網(wǎng)絡(luò)外部性的思想，可以看作是斯密、馬歇爾和楊分工、技術(shù)進(jìn)步、市場(chǎng)范圍、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)循環(huán)互動(dòng)關(guān)系思想的現(xiàn)展。

通過(guò)靈活、多樣和復(fù)雜的方式與途徑，包括基于組織分工的企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)合作所形成的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)[14]。通過(guò)爭(zhēng)勝競(jìng)爭(zhēng)和自發(fā)協(xié)作過(guò)程中相互學(xué)習(xí)和彼此模仿，企業(yè)家爭(zhēng)勝競(jìng)爭(zhēng)不斷引發(fā)一系列新的發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造過(guò)程，客觀上推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。當(dāng)受到利潤(rùn)激勵(lì)，企業(yè)家不斷在動(dòng)態(tài)展開(kāi)的知識(shí)發(fā)現(xiàn)過(guò)程中，沿著時(shí)間之軸呈現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的美好圖景，同時(shí)，企業(yè)家不斷擴(kuò)展市場(chǎng)半徑挖掘市場(chǎng)機(jī)會(huì)或者以更具競(jìng)爭(zhēng)力的生存方式發(fā)展空間，區(qū)域或特定空間范圍的經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)現(xiàn)象必然出現(xiàn)。實(shí)際上，產(chǎn)業(yè)集群往往是在產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)中不斷演進(jìn)的。如此，產(chǎn)業(yè)集群成為企業(yè)集體生存和發(fā)展的合適依托，成為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的合適空間組織方式，也成為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的合適路徑。產(chǎn)業(yè)集群的出現(xiàn)，大都是企業(yè)出于自身發(fā)展的需要，為了獲得專業(yè)化經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)、人力資本優(yōu)勢(shì)以及特定區(qū)域社會(huì)文化優(yōu)勢(shì)和持續(xù)創(chuàng)新的氛圍等而聚集到一起，產(chǎn)業(yè)集群的成長(zhǎng)基本上依賴產(chǎn)業(yè)與市場(chǎng)的互動(dòng)。產(chǎn)業(yè)集群基本上是一種自組織系統(tǒng)，其成長(zhǎng)與演化主要是企業(yè)家行動(dòng)推動(dòng)的市場(chǎng)過(guò)程，是自由競(jìng)爭(zhēng)和開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)的自發(fā)過(guò)程。

如果將企業(yè)家發(fā)現(xiàn)與知識(shí)擴(kuò)散、專業(yè)化、收益遞增、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)等現(xiàn)象聯(lián)系起來(lái)，并且在時(shí)間流逝的過(guò)程中擴(kuò)展至生產(chǎn)與消費(fèi)空間聚集現(xiàn)象，可以認(rèn)為區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和城市邊界的擴(kuò)展，在一定程度上都是企業(yè)家推動(dòng)的產(chǎn)業(yè)集群型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)果，市場(chǎng)機(jī)制是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群形成和發(fā)展的惟一有效機(jī)制，而爭(zhēng)勝競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)家是這一過(guò)程的內(nèi)生力量。產(chǎn)業(yè)集群是現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要特征，已經(jīng)成為產(chǎn)業(yè)提升和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要途徑，是推動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要方式。隨著產(chǎn)業(yè)集群的不斷涌現(xiàn)，一些國(guó)家提出了明確的產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展計(jì)劃，加拿大、新西蘭、印度、馬來(lái)西亞與埃及等國(guó)家還制定了產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展規(guī)劃。然而，如果不尊重市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中的企業(yè)家爭(zhēng)勝競(jìng)爭(zhēng)行動(dòng)，通過(guò)政府干預(yù)封閉企業(yè)家自由行動(dòng)的選擇機(jī)會(huì)，很難想像產(chǎn)業(yè)集群方式能夠持續(xù)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，政府主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展模式存在不容忽略的潛在風(fēng)險(xiǎn)，必須謹(jǐn)慎制定和實(shí)施類似產(chǎn)業(yè)集群政策的公共政策。產(chǎn)業(yè)集聚與產(chǎn)業(yè)集群主要是自發(fā)擴(kuò)展的秩序，政府不能憑借主觀愿望規(guī)劃產(chǎn)業(yè)集群。當(dāng)然，產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展過(guò)程中，政府并非沒(méi)有任何作為空間，通過(guò)降低產(chǎn)業(yè)交易費(fèi)用、引導(dǎo)專業(yè)化分工、提升產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)外部性等非直接干預(yù)措施，培育產(chǎn)業(yè)集群形成的環(huán)境與利益機(jī)制，能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群型的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

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Dynamic Externality，Industrial Clusters and Economic Growth

\=

WANG Ting Hui

Abstract:

Integrating both the temporal and spatial dimensions and the path of industrial cluster into economic growth，the concept of dynamic externality can be an appropriate instrument of explaining regional economic growth．As one type of industrial organization，industrial cluster is the outcome of dynamic externality．Rivalrous competition among entrepreneurs is the most important factor and force for economic growth led by industrial cluster．Government should follow spontaneous strength and inherent law of the process of industrial cluster when implementing public policy promoting industrial cluster．