導(dǎo)語：如何才能寫好一篇綜合管理部風(fēng)險及措施，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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【關(guān)鍵詞】風(fēng)險管理；實驗室；質(zhì)量控制

1風(fēng)險管理理論特點

風(fēng)險是指可能對目標(biāo)的實現(xiàn)產(chǎn)生影響事件的不確定性。對于實驗室質(zhì)量控制來說，風(fēng)險存在于實驗分析全過程中，一些不能預(yù)先確定的內(nèi)在的和外部的干擾因素，這些干擾因素產(chǎn)生并造成影響實驗結(jié)果的危害作用，致使實驗室質(zhì)量控制效率降低的可能性。實驗室風(fēng)險管理就是針對實驗過程中可能出現(xiàn)的一些不確定的干擾因素，采取一定的措施進行識別、評估、預(yù)測、管理、監(jiān)控和審查的全過程，使實驗質(zhì)量風(fēng)險降到可以接受的程度，并將其控制在某一可以接受的水平上。COSO組織曾對風(fēng)險管理這樣定義：風(fēng)險管理是一個系統(tǒng)過程，包括風(fēng)險的識別、衡量和控制等環(huán)節(jié)；風(fēng)險管理的首要目標(biāo)在于選擇和實施適當(dāng)?shù)拇胧?，完成對管理質(zhì)量的合理控制。

2風(fēng)險管理理論在實驗室質(zhì)量控制中的運用

按照風(fēng)險管理理論特點，可以把實驗室質(zhì)量控制過程的風(fēng)險管理分為四個部分，即實驗因素的風(fēng)險評估、風(fēng)險管理方案的選擇與制定、風(fēng)險管理方案的實施、風(fēng)險管理效果評價。

2.1實驗因素的風(fēng)險評估開展實驗室質(zhì)量控制，首先應(yīng)該運用風(fēng)險管理理論中實驗因素的風(fēng)險評估功能，把利用科學(xué)的、經(jīng)典的實驗資料、實驗信息，對需要開展的實驗，可能產(chǎn)生不良后果的影響因素進行風(fēng)險識別、風(fēng)險評價和風(fēng)險預(yù)測。預(yù)先進行實驗因素的風(fēng)險評估，將決定整個風(fēng)險管理過程的方案制定、實施以及最終執(zhí)行效果。是風(fēng)險管理過程中重要的環(huán)節(jié)。

2.1.1實驗因素的風(fēng)險識別實驗室質(zhì)量控制中實驗因素的風(fēng)險識別，就是對實驗對象、實驗方法的選擇、實驗中的環(huán)境控制、以及實驗所使用的分析儀器、標(biāo)準(zhǔn)溶液、化學(xué)試劑和參與實驗的專業(yè)技術(shù)人員等影響因子的風(fēng)險程度的識別，對這些可能影響檢測數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性的影響因子進行綜合判斷，科學(xué)計算。以確定哪些風(fēng)險可以做定量分析，哪些風(fēng)險應(yīng)該用定性分析，哪些風(fēng)險可以做定量與定性相結(jié)合的分析，以便對不同的風(fēng)險因子選擇和制定相應(yīng)的控制方案。

2.1.2實驗因素的風(fēng)險評價實驗室質(zhì)量控制中實驗因素的風(fēng)險評價，是確認實驗影響因素、確定風(fēng)險概況、對危害的風(fēng)險評估和風(fēng)險管理的優(yōu)先性進行排序，為進行風(fēng)險評估確立風(fēng)險評估政策、進行風(fēng)險評估以及風(fēng)險評估結(jié)果的綜合匯總。把各種可能影響實驗的風(fēng)險因子，按危害因素的傳入途徑以及該途徑傳入的可能性進行分析，把危害因素輸入后，對檢驗人工作員、設(shè)備及環(huán)境造成危害的可能性及危害程度進行定性分析或定量計算；對檢驗人員、設(shè)備及環(huán)境所造成危害結(jié)果的綜合評估。

2.1.3實驗因素的風(fēng)險預(yù)測實驗室質(zhì)量控制中實驗因素的風(fēng)險預(yù)測，是將所有可能影響的相關(guān)風(fēng)險因子，進行定性或定量分析，并對傳入評估、發(fā)生評估和后果評估等獲取的信息綜合估計，提供對實驗管理過程的一個全面的風(fēng)險估價。直接根據(jù)估價的綜合結(jié)果，對實驗過程中可能發(fā)生的危害程度進行估計，它提供了對實驗發(fā)生的副作用的可能性或嚴(yán)重性定量、定性的估價，也包括對這些估價相關(guān)的不確定性的描述。這些估價可以通過與獨立數(shù)據(jù)的比較來評價。充分利用風(fēng)險管理理論中的風(fēng)險預(yù)測，依賴可獲得的數(shù)據(jù)和專家的論斷，將定量或定性的數(shù)據(jù)綜合到一起得到強大的數(shù)據(jù)，對風(fēng)險進行定量或定性的估價。

2.2風(fēng)險管理方案的選擇與制定風(fēng)險管理是指制定和實施降低風(fēng)險措施的過程。風(fēng)險管理是根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果，同時考慮經(jīng)濟、社會等方面的有關(guān)因素，對各種管理措施的方案進行權(quán)衡，并且在需要時加以選擇和實施。

2.2.1風(fēng)險管理措施的選擇好壞，決定整個過程管理風(fēng)險的最終控制效果。通過對各種方案進行綜合評估，精選出最優(yōu)勢的管理方案，可以把各種干擾因素產(chǎn)生并造成影響實驗結(jié)果的危害作用降到最低。

2.2.2風(fēng)險管理措施的內(nèi)容應(yīng)涵蓋：確定潛在風(fēng)險因子類型及其數(shù)量、確定所有風(fēng)險因子可能產(chǎn)生影響的程度大小、確定如何規(guī)避或降低風(fēng)險因子對實驗數(shù)據(jù)造成影響的辦法，編制風(fēng)險管理措施控制程序，設(shè)計風(fēng)險管理措施效果評價程序。

2.3風(fēng)險管理方案的實施風(fēng)險管理方案的選擇和制定具有相當(dāng)?shù)目茖W(xué)性和嚴(yán)密性，因此實施過程是一個嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪^程。風(fēng)險管理方案的實施包括風(fēng)險管理信息傳遞和風(fēng)險管理的監(jiān)控和審查。

2.3.1風(fēng)險管理信息傳遞風(fēng)險管理信息傳遞指風(fēng)險管理過程中，與風(fēng)險因子相關(guān)的信息交流與傳遞，貫穿于整個風(fēng)險管理全過程。風(fēng)險管理信息傳遞包括與影響實驗數(shù)據(jù)相關(guān)的所有風(fēng)險因子的信息流動，以及風(fēng)險管理實施過程中這些信息產(chǎn)生的變化的傳遞。

2.3.2風(fēng)險管理的監(jiān)控和審查監(jiān)控和審查是指對實施措施的有效性進行評估，以及在必要時對風(fēng)險管理和風(fēng)險評估進行審查。

2.險管理效果評價風(fēng)險管理效果評價是對實驗室質(zhì)量控制中相關(guān)因子實施管理控制的結(jié)果體現(xiàn)，是對管理措施的執(zhí)行情況、管理過程的監(jiān)控狀況、管理措施的有效性如何等事件的綜合評價。有利于調(diào)整和改進整個風(fēng)險管理過程。

3結(jié)語

風(fēng)險管理理論，是一種剛剛發(fā)展并且不夠成熟的理論學(xué)科，在實驗室質(zhì)量控制體系的運用還不完善，不系統(tǒng)，對實驗風(fēng)險因子危害程度的量度和定量分析方面有待進一步的研究和開發(fā)。通過在實驗室質(zhì)量控制中運用風(fēng)險管理理論，對各類可能影響實驗結(jié)果相關(guān)風(fēng)險因子的管理控制，使我們對這些風(fēng)險因子可能產(chǎn)生的危害程度、可能影響實驗結(jié)果的趨勢等進行了可控的管理。可以盡早發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患，防患于未然，把風(fēng)險危害降到最低，把實驗室質(zhì)量控制做得更好。

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關(guān)鍵詞：電力企業(yè)，風(fēng)險管理，定量風(fēng)險評估

0、引言

電力作為高風(fēng)險產(chǎn)業(yè)，不僅源于其公用事業(yè)屬性，以及技術(shù)資金密集、供求瞬時平衡、生產(chǎn)運行連續(xù)等特征，同時電力項目投資額巨大、建設(shè)周期長、沉沒成本高，而且，隨著電力體制改革和電力市場建設(shè)進程的深入，市場主體越來越多，電力交易關(guān)系復(fù)雜，不同主體之間協(xié)調(diào)困難，電力行業(yè)規(guī)劃建設(shè)、生產(chǎn)經(jīng)營的不確定性加大、電力市場風(fēng)險增加。根據(jù)“十一五”期間電力體制改革的任務(wù)，面對我國電力市場化發(fā)展的現(xiàn)狀，增強風(fēng)險意識，樹立風(fēng)險觀念，加強風(fēng)險管理將是電力企業(yè)的重要任務(wù)。本文在闡述了企業(yè)風(fēng)險管理基本框架流程及其主要內(nèi)容的基礎(chǔ)上，提出電力企業(yè)定量風(fēng)險評估的主要內(nèi)容及方法，以期推動電力系統(tǒng)風(fēng)險管理工作的開展。

1、風(fēng)險管理的主要內(nèi)容

風(fēng)險作為客觀存在，要求人們考察研究風(fēng)險時，要從決策角度認識到風(fēng)險與人們有目的活動、行動方案選擇及事物的未來變化有關(guān)。風(fēng)險的形成過程和風(fēng)險的客觀性、損失性、不確定性特征共同構(gòu)成風(fēng)險形成機制分析和風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。

人們一般對風(fēng)險持厭惡態(tài)度，都想減小風(fēng)險損失，追求風(fēng)險與收益的均衡優(yōu)化。風(fēng)險管理的提出與發(fā)展與企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、社會背景密不可分。風(fēng)險管理作為一門管理學(xué)科，首先在美國應(yīng)運而生，之后傳到西歐、亞洲、拉丁美洲。美國大多數(shù)企業(yè)都設(shè)置專職部門進行風(fēng)險管理，許多大學(xué)的工商管理學(xué)院都開設(shè)風(fēng)險管理課程。風(fēng)險管理作為一門科學(xué)與藝術(shù)，既需要定性分析，又需要定量估計；既要求理性，又要求人性；不但需要多學(xué)科理論指導(dǎo)，還需要多種方法支持。

源于風(fēng)險意識的風(fēng)險管理主要包括風(fēng)險分析、風(fēng)險評價與風(fēng)險控制三大部份。根據(jù)風(fēng)險形成的過程，風(fēng)險分析需要進行風(fēng)險辨識、風(fēng)險估計。風(fēng)險估計需要進行頻率分析與后果分析，而后果分析又包括情景分析與損失分析。通過風(fēng)險分析，可得到特定系統(tǒng)所有風(fēng)險的風(fēng)險估計，對此再參照相應(yīng)的風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)及可接受性，判斷系統(tǒng)的風(fēng)險是否可接受，是否采取安全措施，這就是風(fēng)險評價。風(fēng)險分析與風(fēng)險評價總稱為風(fēng)險評估。為進行風(fēng)險定量化估算，要進行定量風(fēng)險評估(Quantitative Risk Assessment—QRA)。在風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上，針對風(fēng)險狀況采取相應(yīng)的措施與對策方案，以控制、抑制、降低風(fēng)險，即風(fēng)險控制。風(fēng)險管理不僅要定性分析風(fēng)險因素、風(fēng)險事故及損失狀況，而且要盡可能基于風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)及可接受性對風(fēng)險進行定量評價。對于以盈利為目的的工業(yè)企業(yè)也希望將風(fēng)險損失價值化并給出貨幣衡量標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險管理就是風(fēng)險分析、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制三者密切相聯(lián)的動態(tài)過程，見圖1。

2、風(fēng)險管理的組織實施與基本流程

為有效實施風(fēng)險管理，企業(yè)應(yīng)由專門的組織及相關(guān)人員按一定程序組織實施風(fēng)險管理工作。據(jù)《幸?！冯s志對美國500多家大公司的調(diào)查知，84％的公司由中層以上的經(jīng)理人員負責(zé)風(fēng)險管理。風(fēng)險管理的趨勢是董事會下屬設(shè)立風(fēng)險管理委員會全面負責(zé)公司風(fēng)險管理，組織實施的流程是：①制定風(fēng)險管理規(guī)劃；②風(fēng)險辯識；③風(fēng)險評估；④風(fēng)險管理策略方案選擇；⑤風(fēng)險管理策略實施；⑥風(fēng)險管理策略實施評價。

3、電力企業(yè)定量風(fēng)險評估(QRA)

電力企業(yè)QRA的建立與發(fā)展從內(nèi)部來看，不僅已有可靠性分析、安全分析、質(zhì)量管理、項目管理等各專業(yè)分析作基礎(chǔ)，從外部而言有電力用戶、政府與社會公眾、咨詢機構(gòu)等眾多相關(guān)主體的關(guān)注。電力企業(yè)QRA對企業(yè)的作用主要體現(xiàn)在：通過QRA有利于企業(yè)將風(fēng)險水平控制在規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險水平之內(nèi)，并符合最低合理可行原則；通過開展QRA可幫助企業(yè)全面識別風(fēng)險，并按輕重緩急排序，以有助于管理者將精力、財力、物力集中于風(fēng)險控制的重要緊急領(lǐng)域，使風(fēng)險管理決策更為合理、效果更好、成本最??；通過對各種風(fēng)險控制方案或安全改進措施進行QRA，使決策者對方案措施進行優(yōu)劣選擇，為公司提出決策支持。電力企業(yè)的風(fēng)險將對其它企業(yè)和主體帶來連帶影響，并產(chǎn)生放大效應(yīng)，電力系統(tǒng)安全、可靠、高效、優(yōu)質(zhì)是各行各業(yè)和政府管理部門共同的愿望。電力企業(yè)實施QRA具有現(xiàn)實意義。

3.1 電力企業(yè)QHA的基本框架模式

電力企業(yè)QRA是指在工業(yè)系統(tǒng)QRA的基礎(chǔ)上，考慮電力系統(tǒng)的技術(shù)經(jīng)濟特點及運行規(guī)律，結(jié)合電力體制改革及電力市場化進程而以概率模型表征的全面風(fēng)險管理理論方法。為便于實施風(fēng)險管理，保證風(fēng)險評估質(zhì)量，滿足風(fēng)險評估過程各階段的不同要求，構(gòu)建如圖3所示的適用于電力企業(yè)QRA的基本框架模式。在具體實施時，允許依實際情況而有所改變。

3.2 電力企業(yè)QRA的主要工作內(nèi)容

(1)確定目標(biāo)及范圍。包括風(fēng)險管理的目的與意義，待分析系統(tǒng)的設(shè)備配置、工作流程、資金、人員、管理、信息、地區(qū)、人文環(huán)境等，即確定QRA實現(xiàn)目標(biāo)和實施條件等。

(2)風(fēng)險辨識。即找出待評價系統(tǒng)中所有潛在的風(fēng)險因素，并進行初步分析，通過安全檢查看系統(tǒng)是否達到規(guī)范要求。風(fēng)險辯識的基本途徑有歷史事故統(tǒng)計分析、安全檢查表分析、風(fēng)險與可操作性研究(HZOPS)、故障模式與影響分析(FMEA)、故障模式影響及危急分析(FMECA)、故障樹分析(ETA)、事故樹分析(ETA)、風(fēng)險分析調(diào)查表、保單檢視表、資產(chǎn)風(fēng)險暴露分析表、財務(wù)報表、流程圖、現(xiàn)場檢查表、風(fēng)險趨勢估計表等。為配合保險公司對出險事項的處理，可采用從下至上的歸納法、從上至下的演繹法及兩者綜合運用。針對特定風(fēng)險，可選用基于系統(tǒng)平面布置的區(qū)域分析、隱含事件分析、德爾菲法及基于事故樹分析的風(fēng)險事故網(wǎng)絡(luò)法等。風(fēng)險辯識不只局限于系統(tǒng)硬件，還應(yīng)考慮人為因素、組織制度等系統(tǒng)軟件。

風(fēng)險綜合集成是指對所有風(fēng)險按其特性類型分門別類加以匯總整理。因電力工業(yè)特點及電力市場化改革特點，把電力系統(tǒng)風(fēng)險按廠網(wǎng)分開的行業(yè)結(jié)構(gòu)進行分類。

對于發(fā)電企業(yè)而言，主要有電源規(guī)劃風(fēng)險、報價競價上網(wǎng)風(fēng)險、供求平衡風(fēng)險、市場力抑制風(fēng)險、備用容量風(fēng)險、信用風(fēng)險、法律風(fēng)險、項目風(fēng)險、中介機構(gòu)風(fēng)險等。對于電網(wǎng)企業(yè)而言，主要有電網(wǎng)規(guī)劃風(fēng)險、電網(wǎng)融資風(fēng)險、購電電價風(fēng)險、電力交易轉(zhuǎn)移風(fēng)險、輔助服務(wù)風(fēng)險、成本分?jǐn)傦L(fēng)險、輸電阻塞風(fēng)險、輸電能力風(fēng)險、備用率風(fēng)險、電力監(jiān)管風(fēng)險等。另外，電力企業(yè)還將面臨電力可靠性、安全性、穩(wěn)定性風(fēng)險及電能質(zhì)量風(fēng)險等。

風(fēng)險綜合集成后的初步風(fēng)險分析是對已辯識出的風(fēng)險進行初步分析評估，確定風(fēng)險的等級或水平。風(fēng)險水平低的可忽略不計或僅作定性評估，風(fēng)險水平高的要在定性分析基礎(chǔ)上，進行定量評估。

(3)頻率分析。即確定風(fēng)險可能發(fā)生的頻率，其方法主要有歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析、故障樹分析與失效理論模型分析。歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析是根據(jù)有關(guān)事故的歷史數(shù)據(jù)預(yù)測今后可能發(fā)生的頻率。因此要建立

風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，既作為QRA的基礎(chǔ)，又作為風(fēng)險決策的依據(jù)。故障樹分析作為一種自上而下的邏輯分析法，把可能發(fā)生的事故或系統(tǒng)失效(頂事件)與基本部件的失效聯(lián)系起來，根據(jù)基本部件的失效概率計算出頂事件的發(fā)生概率。失效理論模型分析是在歷史數(shù)據(jù)與專家經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，采用某種失效理論模型來計算風(fēng)險發(fā)生頻率。

(4)風(fēng)險測定估計。根據(jù)風(fēng)險特性及類型，運用一定的數(shù)學(xué)工具測定或估計風(fēng)險大小。常用方法主要有主觀估計法、客觀估計法、期望值法、數(shù)學(xué)模型法、隨機模擬法和馬爾可夫模型法等。

(5)后果分析。即分析特定風(fēng)險在某種環(huán)境作用下可能導(dǎo)致的各種事故后果及損失。其方法主要有情景分析與損失分析。情景分析通過事件樹模型分析特定風(fēng)險在環(huán)境作用下可能導(dǎo)致的各種事故后果。損失分析是分析特定后果對其它事物的影響及利益損失并歸結(jié)為某種風(fēng)險指標(biāo)。

(6)風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)及可接受性。風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)及可接受性應(yīng)遵循最低合理可行(ALARP)原則。ALARP原則是指任何系統(tǒng)都存在風(fēng)險，而且風(fēng)險水平越低，即風(fēng)險程度越小要進一步減少風(fēng)險越困難，其成本會呈指數(shù)曲線上升。也就是說，風(fēng)險改進措施投資的邊際效益遞減，最終趨于零，甚至為負值。因此，必須在風(fēng)險水平與成本間折衷考慮。如果電力企業(yè)定量風(fēng)險評估所得風(fēng)險水平在不可接受線之上，則該風(fēng)險被拒絕，如果風(fēng)險水平在可接受線之下，則該風(fēng)險可接受，無需采取風(fēng)險改進措施；如風(fēng)險水平在不可接受線與可接受線之間，即落人ALARP區(qū)(可容忍區(qū))，這時要進行風(fēng)險改進措施投資成本風(fēng)險分析或風(fēng)險成本收益分析。

分析結(jié)果如果證明進一步增加風(fēng)險改進投資對電力企業(yè)的風(fēng)險水平減小貢獻不大，則該風(fēng)險是可接受的，即允許該風(fēng)險存在，以節(jié)省投資成本。ALARP原則的經(jīng)濟學(xué)解釋類似投入要素的邊際收益遞減規(guī)律一樣，風(fēng)險與風(fēng)險措施投入間的風(fēng)險曲線也呈邊際收益遞減規(guī)律。

3.3 電力企業(yè)QRA常用方法

根據(jù)電力企業(yè)QRA的工作內(nèi)容和實現(xiàn)要求，結(jié)合電力企業(yè)本身特點，電力企業(yè)QRA常用的方法主要有：安全檢查表即實施安全檢查的項目明細表；故障模式與影響分析技術(shù)和故障模式影響分析與致命度分析(FMEACA)技術(shù)；風(fēng)險與可操作性研究技術(shù)；事件樹分析技術(shù)；基于概率影響圖技術(shù)、人工智能、專家系統(tǒng)、可靠性工程技術(shù)期望值法、風(fēng)險主觀、客觀估計法、模糊評估法等。

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【關(guān)鍵詞】分包合同；履約；風(fēng)險；管控

目前，大部分企業(yè)都在進行全面風(fēng)險管理，分包合同履約風(fēng)險是建筑企業(yè)重要的運營風(fēng)險之一，采取主動措施預(yù)防分包合同履約風(fēng)險的發(fā)生，促進分包合同履約風(fēng)險管控的規(guī)范化，提高分包合同履約風(fēng)險管控能力和水平，有著重大的現(xiàn)實意義。

1 分包合同履約風(fēng)險管控的主要目標(biāo)

分包合同履約風(fēng)險管控的目標(biāo)：防范或減少分包合同履行風(fēng)險發(fā)生，禁止或降低由此造成的損失。

2 對分包合同履約進行風(fēng)險評估

項目部在分包合同簽訂，應(yīng)在已成立的全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組的組織下，對已簽訂的分包合同進行風(fēng)險評估；一般包括風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價三個步驟

2.1 對分包合同履約進行風(fēng)險辨識

分包合同履約風(fēng)險一般包括：分包商主體資格合法性方面的風(fēng)險，分包工程質(zhì)量、施工安全方面的風(fēng)險、投入資源及進度方面的風(fēng)險、經(jīng)濟方面的風(fēng)險、資金方面的風(fēng)險。

2.2 在全面風(fēng)險領(lǐng)導(dǎo)小組的組織下，根據(jù)分包合同，結(jié)合分包工程、分包商的具體情況，進行風(fēng)險分析和風(fēng)險評價，初步確定各類風(fēng)險的級別，制定相應(yīng)的風(fēng)險管控措施。

2.3 對風(fēng)險進行動態(tài)的管控。一般應(yīng)每季度進行風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價。

3 分包合同履約過程中存在的主要風(fēng)險及管控措施

3.1 分包商主體資格合法性方面的風(fēng)險管控

主要風(fēng)險：分包商主體資格不合法。表現(xiàn)在《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》、《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》、《稅務(wù)登記證》、《安全生產(chǎn)許可證》、《中華人民共和國組織機構(gòu)代碼證》、《法人代表證書》、《法人代表授權(quán)委托書》不在有效期內(nèi)、或未年檢、或與承擔(dān)工程所需不符。

主要管控措施：簽訂合同前嚴(yán)格審查原件；在合同履行過程中，建立各類證照的有效期臺賬，同時定期或不定期檢查分包商資質(zhì)證照；

3.2 分包工程質(zhì)量、安全方面的風(fēng)險管控

主要風(fēng)險：因質(zhì)量和安全事故給承包人和分包商帶來較大的經(jīng)濟和聲譽損失。

主要管控措施：建立完善的質(zhì)量、安全管理體系；項目部應(yīng)對分包工程質(zhì)量、安全采取介入式的管理，嚴(yán)格落實各項質(zhì)量、安全管理規(guī)章制度；同時項目部應(yīng)制定質(zhì)量安全教育、檢查、考核及獎懲辦法，提高分包商的質(zhì)量安全意識；根據(jù)制定的質(zhì)量及安全專項措施，積極指導(dǎo)分包商加以落實，切實保障工程質(zhì)量和施工安全；嚴(yán)格過程控制，預(yù)防為主。

3.3 投入的資源及進度方面的風(fēng)險管控

3.3.1 加強對分包商投入人力資源的管控。

主要風(fēng)險：人員投入數(shù)量與素質(zhì)與工程施工需要不匹配，影響工程工期、施工質(zhì)量、施工成本；拖欠工資；人身安全方面的風(fēng)險。

主要管控措施：項目部應(yīng)對分包商投入的人力資源制定詳細的管理辦法。應(yīng)對分包商投入的人力資源每月進行統(tǒng)計，建立起分包商投入人力資源臺賬，掌控其人數(shù)、人員進退場、人員素質(zhì)、出勤、工資發(fā)放等方面的情況，力促分包商購買人身意外傷害保險，轉(zhuǎn)移風(fēng)險。

3.3.2 工程施工用材料的管控。

主要風(fēng)險：承包人供應(yīng)材料的超領(lǐng)、超耗、丟失、甚至倒賣。

主要管控措施：建立分包商材料領(lǐng)用、消耗、庫存臺賬；應(yīng)采取嚴(yán)格控制主材的領(lǐng)用流程，定期核查分包商的庫存，根據(jù)完成工程量定期核算主材的消耗；防止分包商倒賣和超耗主材，協(xié)助分包商節(jié)約成本，提高效益。

3.3.3 加強分包商分包商投入施工機械設(shè)備管控。

主要風(fēng)險：設(shè)備投入數(shù)量、種類與工程施工需要不匹配，影響工程工期、施工質(zhì)量、施工成本；施工設(shè)備運行安全方面的分先。

主要管控措施：應(yīng)對分包商投入的機械設(shè)備每月進行統(tǒng)計，建立起分包商投入機械設(shè)備臺賬，掌控其數(shù)量、種類、進退場、工作出勤、租賃費用支付等方面的情況，力促分包商購買相應(yīng)的財產(chǎn)保險，轉(zhuǎn)移相關(guān)風(fēng)險。

3.3.4 應(yīng)對分包商投入的資源進行綜合分析，促進分包商投入的資源與工程施工進度的匹配；協(xié)助分包商適時調(diào)整資源投入。

3.4 經(jīng)濟方面的風(fēng)險管控

主要風(fēng)險：分包商實際發(fā)生施工成本過高，造成虧損，影響工程施工進度及雙方協(xié)作關(guān)系。

主要管控措施：

3.4.1 按照分包商投入的資源及完成工程情況，定期核算分包商的施工成本，掌控其盈虧狀況。

3.4.2 對分包商的各項施工采取介入式的方法進行管理，協(xié)助和指導(dǎo)分包商降低施工成本，提高盈利能力，實現(xiàn)互利雙贏。

3.4.3 項目部應(yīng)組織學(xué)習(xí)分包合同，讓項目相關(guān)人員掌握分包合同條款規(guī)定，制定工程價款規(guī)定，合理管理和協(xié)助分包隊伍。

3.4.4 制定并嚴(yán)格落實工程價款結(jié)算流程和辦法，完善工程量確定及主材扣回的方法和措施，防止超結(jié)和漏扣現(xiàn)象的發(fā)生。

3.5 施工技術(shù)方案的風(fēng)險管控

主要風(fēng)險：分包商因施工方案不當(dāng)，造成施工質(zhì)量、進度、安全滿足不了合同要求，影響施工成本。

主要管控措施：項目部應(yīng)充分發(fā)揮技術(shù)優(yōu)勢，積極分析項目施工特點、難點、重點，積極與分包商進行溝通，制定科學(xué)合理的施工技術(shù)方案；以利于減少分包商資源投入、節(jié)省成本，防范質(zhì)量、安全、進度、費用方面的風(fēng)險；保障工程施工順利進行。

3.6 資金方面的風(fēng)險管控

主要風(fēng)險：因借款或工程款超付造成工程價款結(jié)算的難度或經(jīng)濟損失。

主要管控措施：

3.6.1 制定資金支付管理辦法，嚴(yán)格控制分包商借款。

3.6.2 定期及時辦理工程價款結(jié)算，及時支付資金。

3.6.3 掌控分包商使用的人力資源工資發(fā)放、材料費支付及租賃設(shè)備費用支付情況。制定分包商未按時支付前述費用時的相關(guān)措施和管控辦法。

鑒于目前各項目均成立了綜合部、合同管理部、施工技術(shù)部、機電物資部、質(zhì)量管理部、安全管理部、生產(chǎn)管理部、財務(wù)管理部等相關(guān)的部室，對相關(guān)工作進行了分工負責(zé)；因此項目各部室在對分包商的分工管理過程中，應(yīng)加強團結(jié)協(xié)作、及時溝通交流，加強整體管控能力，提高管理效果。

4 結(jié)束語

本文僅對工程分包合同簽訂以后，針對目前分包合同履行過程中出現(xiàn)的問題，提出初淺的看法和意見，僅供參考和探討。

篇4

    關(guān)鍵詞:電力企業(yè),風(fēng)險管理,定量風(fēng)險評估

    0、引言

    電力作為高風(fēng)險產(chǎn)業(yè),不僅源于其公用事業(yè)屬性,以及技術(shù)資金密集、供求瞬時平衡、生產(chǎn)運行連續(xù)等特征,同時電力項目投資額巨大、建設(shè)周期長、沉沒成本高,而且,隨著電力體制改革和電力市場建設(shè)進程的深入,市場主體越來越多,電力交易關(guān)系復(fù)雜,不同主體之間協(xié)調(diào)困難,電力行業(yè)規(guī)劃建設(shè)、生產(chǎn)經(jīng)營的不確定性加大、電力市場風(fēng)險增加。根據(jù)“十一五”期間電力體制改革的任務(wù),面對我國電力市場化發(fā)展的現(xiàn)狀,增強風(fēng)險意識,樹立風(fēng)險觀念,加強風(fēng)險管理將是電力企業(yè)的重要任務(wù)。本文在闡述了企業(yè)風(fēng)險管理基本框架流程及其主要內(nèi)容的基礎(chǔ)上,提出電力企業(yè)定量風(fēng)險評估的主要內(nèi)容及方法,以期推動電力系統(tǒng)風(fēng)險管理工作的開展。

    1、風(fēng)險管理的主要內(nèi)容

    風(fēng)險作為客觀存在,要求人們考察研究風(fēng)險時,要從決策角度認識到風(fēng)險與人們有目的活動、行動方案選擇及事物的未來變化有關(guān)。風(fēng)險的形成過程和風(fēng)險的客觀性、損失性、不確定性特征共同構(gòu)成風(fēng)險形成機制分析和風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。

    人們一般對風(fēng)險持厭惡態(tài)度,都想減小風(fēng)險損失,追求風(fēng)險與收益的均衡優(yōu)化。風(fēng)險管理的提出與發(fā)展與企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、社會背景密不可分。風(fēng)險管理作為一門管理學(xué)科,首先在美國應(yīng)運而生,之后傳到西歐、亞洲、拉丁美洲。美國大多數(shù)企業(yè)都設(shè)置專職部門進行風(fēng)險管理,許多大學(xué)的工商管理學(xué)院都開設(shè)風(fēng)險管理課程。風(fēng)險管理作為一門科學(xué)與藝術(shù),既需要定性分析,又需要定量估計;既要求理性,又要求人性;不但需要多學(xué)科理論指導(dǎo),還需要多種方法支持。

    源于風(fēng)險意識的風(fēng)險管理主要包括風(fēng)險分析、風(fēng)險評價與風(fēng)險控制三大部份。根據(jù)風(fēng)險形成的過程,風(fēng)險分析需要進行風(fēng)險辨識、風(fēng)險估計。風(fēng)險估計需要進行頻率分析與后果分析,而后果分析又包括情景分析與損失分析。通過風(fēng)險分析,可得到特定系統(tǒng)所有風(fēng)險的風(fēng)險估計,對此再參照相應(yīng)的風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)及可接受性,判斷系統(tǒng)的風(fēng)險是否可接受,是否采取安全措施,這就是風(fēng)險評價。風(fēng)險分析與風(fēng)險評價總稱為風(fēng)險評估。為進行風(fēng)險定量化估算,要進行定量風(fēng)險評估(Quantitative Risk Assessment—QRA)。在風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上,針對風(fēng)險狀況采取相應(yīng)的措施與對策方案,以控制、抑制、降低風(fēng)險,即風(fēng)險控制。風(fēng)險管理不僅要定性分析風(fēng)險因素、風(fēng)險事故及損失狀況,而且要盡可能基于風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)及可接受性對風(fēng)險進行定量評價。對于以盈利為目的的工業(yè)企業(yè)也希望將風(fēng)險損失價值化并給出貨幣衡量標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險管理就是風(fēng)險分析、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制三者密切相聯(lián)的動態(tài)過程,見圖1。

    2、風(fēng)險管理的組織實施與基本流程

    為有效實施風(fēng)險管理,企業(yè)應(yīng)由專門的組織及相關(guān)人員按一定程序組織實施風(fēng)險管理工作。據(jù)《幸?！冯s志對美國500多家大公司的調(diào)查知,84%的公司由中層以上的經(jīng)理人員負責(zé)風(fēng)險管理。風(fēng)險管理的趨勢是董事會下屬設(shè)立風(fēng)險管理委員會全面負責(zé)公司風(fēng)險管理,組織實施的流程是:①制定風(fēng)險管理規(guī)劃;②風(fēng)險辯識;③風(fēng)險評估;④風(fēng)險管理策略方案選擇;⑤風(fēng)險管理策略實施;⑥風(fēng)險管理策略實施評價。

    3、電力企業(yè)定量風(fēng)險評估(QRA)

    電力企業(yè)QRA的建立與發(fā)展從內(nèi)部來看,不僅已有可靠性分析、安全分析、質(zhì)量管理、項目管理等各專業(yè)分析作基礎(chǔ),從外部而言有電力用戶、政府與社會公眾、咨詢機構(gòu)等眾多相關(guān)主體的關(guān)注。電力企業(yè)QRA對企業(yè)的作用主要體現(xiàn)在:通過QRA有利于企業(yè)將風(fēng)險水平控制在規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險水平之內(nèi),并符合最低合理可行原則;通過開展QRA可幫助企業(yè)全面識別風(fēng)險,并按輕重緩急排序,以有助于管理者將精力、財力、物力集中于風(fēng)險控制的重要緊急領(lǐng)域,使風(fēng)險管理決策更為合理、效果更好、成本最小;通過對各種風(fēng)險控制方案或安全改進措施進行QRA,使決策者對方案措施進行優(yōu)劣選擇,為公司提出決策支持。電力企業(yè)的風(fēng)險將對其它企業(yè)和主體帶來連帶影響,并產(chǎn)生放大效應(yīng),電力系統(tǒng)安全、可靠、高效、優(yōu)質(zhì)是各行各業(yè)和政府管理部門共同的愿望。電力企業(yè)實施QRA具有現(xiàn)實意義。

    3.1  電力企業(yè)QHA的基本框架模式

    電力企業(yè)QRA是指在工業(yè)系統(tǒng)QRA的基礎(chǔ)上,考慮電力系統(tǒng)的技術(shù)經(jīng)濟特點及運行規(guī)律,結(jié)合電力體制改革及電力市場化進程而以概率模型表征的全面風(fēng)險管理理論方法。為便于實施風(fēng)險管理,保證風(fēng)險評估質(zhì)量,滿足風(fēng)險評估過程各階段的不同要求,構(gòu)建如圖3所示的適用于電力企業(yè)QRA的基本框架模式。在具體實施時,允許依實際情況而有所改變。

    3.2  電力企業(yè)QRA的主要工作內(nèi)容

    (1)確定目標(biāo)及范圍。包括風(fēng)險管理的目的與意義,待分析系統(tǒng)的設(shè)備配置、工作流程、資金、人員、管

    理、信息、地區(qū)、人文環(huán)境等,即確定QRA實現(xiàn)目標(biāo)和實施條件等。

    (2)風(fēng)險辨識。即找出待評價系統(tǒng)中所有潛在的風(fēng)險因素,并進行初步分析,通過安全檢查看系統(tǒng)是否達到規(guī)范要求。風(fēng)險辯識的基本途徑有歷史事故統(tǒng)計分析、安全檢查表分析、風(fēng)險與可操作性研究(HZOPS)、故障模式與影響分析(FMEA)、故障模式影響及危急分析(FMECA)、故障樹分析(ETA)、事故樹分析(ETA)、風(fēng)險分析調(diào)查表、保單檢視表、資產(chǎn)風(fēng)險暴露分析表、財務(wù)報表、流程圖、現(xiàn)場檢查表、風(fēng)險趨勢估計表等。為配合保險公司對出險事項的處理,可采用從下至上的歸納法、從上至下的演繹法及兩者綜合運用。針對特定風(fēng)險,可選用基于系統(tǒng)平面布置的區(qū)域分析、隱含事件分析、德爾菲法及基于事故樹分析的風(fēng)險事故網(wǎng)絡(luò)法等。風(fēng)險辯識不只局限于系統(tǒng)硬件,還應(yīng)考慮人為因素、組織制度等系統(tǒng)軟件。  風(fēng)險綜合集成是指對所有風(fēng)險按其特性類型分門別類加以匯總整理。因電力工業(yè)特點及電力市場化改革特點,把電力系統(tǒng)風(fēng)險按廠網(wǎng)分開的行業(yè)結(jié)構(gòu)進行分類。

    對于發(fā)電企業(yè)而言,主要有電源規(guī)劃風(fēng)險、報價競價上網(wǎng)風(fēng)險、供求平衡風(fēng)險、市場力抑制風(fēng)險、備用容量風(fēng)險、信用風(fēng)險、法律風(fēng)險、項目風(fēng)險、中介機構(gòu)風(fēng)險等。對于電網(wǎng)企業(yè)而言,主要有電網(wǎng)規(guī)劃風(fēng)險、電網(wǎng)融資風(fēng)險、購電電價風(fēng)險、電力交易轉(zhuǎn)移風(fēng)險、輔助服務(wù)風(fēng)險、成本分?jǐn)傦L(fēng)險、輸電阻塞風(fēng)險、輸電能力風(fēng)險、備用率風(fēng)險、電力監(jiān)管風(fēng)險等。另外,電力企業(yè)還將面臨電力可靠性、安全性、穩(wěn)定性風(fēng)險及電能質(zhì)量風(fēng)險等。

    風(fēng)險綜合集成后的初步風(fēng)險分析是對已辯識出的風(fēng)險進行初步分析評估,確定風(fēng)險的等級或水平。風(fēng)險水平低的可忽略不計或僅作定性評估,風(fēng)險水平高的要在定性分析基礎(chǔ)上,進行定量評估。

    (3)頻率分析。即確定風(fēng)險可能發(fā)生的頻率,其方法主要有歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析、故障樹分析與失效理論模型分析。歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析是根據(jù)有關(guān)事故的歷史數(shù)據(jù)預(yù)測今后可能發(fā)生的頻率。因此要建立

    風(fēng)險數(shù)據(jù)庫,既作為QRA的基礎(chǔ),又作為風(fēng)險決策的依據(jù)。故障樹分析作為一種自上而下的邏輯分析法,把可能發(fā)生的事故或系統(tǒng)失效(頂事件)與基本部件的失效聯(lián)系起來,根據(jù)基本部件的失效概率計算出頂事件的發(fā)生概率。失效理論模型分析是在歷史數(shù)據(jù)與專家經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,采用某種失效理論模型來計算風(fēng)險發(fā)生頻率。

    (4)風(fēng)險測定估計。根據(jù)風(fēng)險特性及類型,運用一定的數(shù)學(xué)工具測定或估計風(fēng)險大小。常用方法主要有主觀估計法、客觀估計法、期望值法、數(shù)學(xué)模型法、隨機模擬法和馬爾可夫模型法等。

    (5)后果分析。即分析特定風(fēng)險在某種環(huán)境作用下可能導(dǎo)致的各種事故后果及損失。其方法主要有情景分析與損失分析。情景分析通過事件樹模型分析特定風(fēng)險在環(huán)境作用下可能導(dǎo)致的各種事故后果。損失分析是分析特定后果對其它事物的影響及利益損失并歸結(jié)為某種風(fēng)險指標(biāo)。

    (6)風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)及可接受性。風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)及可接受性應(yīng)遵循最低合理可行(ALARP)原則。ALARP原則是指任何系統(tǒng)都存在風(fēng)險,而且風(fēng)險水平越低,即風(fēng)險程度越小要進一步減少風(fēng)險越困難,其成本會呈指數(shù)曲線上升。也就是說,風(fēng)險改進措施投資的邊際效益遞減,最終趨于零,甚至為負值。因此,必須在風(fēng)險水平與成本間折衷考慮。如果電力企業(yè)定量風(fēng)險評估所得風(fēng)險水平在不可接受線之上,則該風(fēng)險被拒絕,如果風(fēng)險水平在可接受線之下,則該風(fēng)險可接受,無需采取風(fēng)險改進措施;如風(fēng)險水平在不可接受線與可接受線之間,即落人ALARP區(qū)(可容忍區(qū)),這時要進行風(fēng)險改進措施投資成本風(fēng)險分析或風(fēng)險成本收益分析。

    分析結(jié)果如果證明進一步增加風(fēng)險改進投資對電力企業(yè)的風(fēng)險水平減小貢獻不大,則該風(fēng)險是可接受的,即允許該風(fēng)險存在,以節(jié)省投資成本。ALARP原則的經(jīng)濟學(xué)解釋類似投入要素的邊際收益遞減規(guī)律一樣,風(fēng)險與風(fēng)險措施投入間的風(fēng)險曲線也呈邊際收益遞減規(guī)律。  3.3  電力企業(yè)QRA常用方法

    根據(jù)電力企業(yè)QRA的工作內(nèi)容和實現(xiàn)要求,結(jié)合電力企業(yè)本身特點,電力企業(yè)QRA常用的方法主要有:安全檢查表即實施安全檢查的項目明細表;故障模式與影響分析技術(shù)和故障模式影響分析與致命度分析(FMEACA)技術(shù);風(fēng)險與可操作性研究技術(shù);事件樹分析技術(shù);基于概率影響圖技術(shù)、人工智能、專家系統(tǒng)、可靠性工程技術(shù)期望值法、風(fēng)險主觀、客觀估計法、模糊評估法等。

篇5

關(guān)鍵詞：跨境電商；風(fēng)險管理；模糊層次分析；系統(tǒng)動力學(xué)

中圖分類號：F713.36；F74文獻標(biāo)識碼：A文章編號：1001-148X（2017）12-0162-06

一、引言

近年來，跨境電商在國家政策的支持下發(fā)展迅速，交易規(guī)模持續(xù)穩(wěn)定增長。艾媒咨詢數(shù)據(jù)顯示，2016年中國跨境電商整體交易規(guī)模達6.3萬億，預(yù)計2018年將達到8.8萬億[1]。然而，在跨境電商貿(mào)易中，普遍存在通關(guān)效率低下、退稅結(jié)匯不暢、跨境電商商品質(zhì)量不合格、跨境物流服務(wù)質(zhì)量不高等問題，眾多的經(jīng)營風(fēng)險嚴(yán)重阻礙了跨境電商的發(fā)展。因此，分析跨境電商中可能存在的風(fēng)險，對相關(guān)風(fēng)險因素進行識別和評估，制定合理的風(fēng)險管理體系顯得尤為重要。

Kurnia等[2]運用因子分析法和描述統(tǒng)計法分析馬來西亞125家中小企業(yè)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)國家就緒、行業(yè)就緒、組織就緒以及環(huán)境壓力是影響跨境電商成功實施的四大因素。Estrella等[3]通過考察歐盟市場的消費者數(shù)據(jù)，并分別剖析成本優(yōu)勢、在線支付、物流模式等因素對跨境電商發(fā)展的影響，建議國家應(yīng)積極從規(guī)劃、監(jiān)管、通關(guān)等方面為企業(yè)提供便利。我國跨境電商起步較晚，對跨境電商及其風(fēng)險的相關(guān)研究也積累了一些成果。楊振華和郭怡君[4]通過研究我國跨境電商出口貿(mào)易，發(fā)現(xiàn)在通關(guān)、物流、監(jiān)管等方面存在阻礙因素。高翔和賈亮亭[5]利用結(jié)構(gòu)方程模型分析167家跨境電商企業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)影響企業(yè)跨境電商供應(yīng)鏈的關(guān)鍵性風(fēng)險包括網(wǎng)絡(luò)營銷風(fēng)險、跨境電子支付風(fēng)險、電子通關(guān)風(fēng)險、跨境物流風(fēng)險和信用風(fēng)險，而法律法規(guī)風(fēng)險是間接風(fēng)險因素。

目前理論文獻大多基于靜態(tài)分析方法研究跨境電商風(fēng)險，事實上，跨境電商貿(mào)易過程是一個復(fù)雜、非線性的動態(tài)系統(tǒng)，風(fēng)險管理具有明顯的反饋動力學(xué)特征。因此，本文考慮采用靜態(tài)與動態(tài)分析方法相結(jié)合的方式，從系統(tǒng)動力學(xué)（SystemDynamics，SD）視角分析跨境電商風(fēng)險系統(tǒng)的風(fēng)險演化機制，并將層次分析法（AnalyticHierarchicalProgramming，AHP）及模糊綜合評價法（FuzzyAssessmentMethod，F(xiàn)AM）的靜態(tài)分析結(jié)果應(yīng)用于SD模型，并借助SD模型進行仿真試驗，實現(xiàn)對跨境電商貿(mào)易中所存在的多種風(fēng)險的識別、評估及動態(tài)管控，指導(dǎo)跨境電商企業(yè)的決策與管理。

二、跨境電商風(fēng)險分析

（一）跨境電商風(fēng)險分類

圍繞供應(yīng)鏈的主要環(huán)節(jié)，跨境電商可以分為交易階段、物流階段及海關(guān)通關(guān)階段三個部分，對應(yīng)地存在著跨境交易風(fēng)險、跨境物流風(fēng)險及海關(guān)通關(guān)風(fēng)險。另外，包括政策法規(guī)、市場經(jīng)濟等外部環(huán)境風(fēng)險也制約著跨境電商的發(fā)展，有必要將環(huán)境風(fēng)險作為重要風(fēng)險因素納入本文研究中。

1.跨境交易風(fēng)險

包括信用、信息、法律法規(guī)等風(fēng)險。我國缺乏完善的信用體系，失信現(xiàn)象屢見不鮮，而在跨境交易中信用風(fēng)險尤為突出，其中導(dǎo)致風(fēng)險出現(xiàn)的主體包括境內(nèi)賣方、境外買方、銀行、第三方支付平臺等。信息風(fēng)險主要存在于供應(yīng)鏈及網(wǎng)絡(luò)安全兩方面，其中供應(yīng)鏈信息風(fēng)險來源于供應(yīng)鏈中的信息不對稱及信息失真現(xiàn)象，而網(wǎng)絡(luò)安全信息風(fēng)險則來源于網(wǎng)絡(luò)自身存在的安全隱患或者遭受惡意進攻時出現(xiàn)的信息和數(shù)據(jù)泄露、交換延遲等現(xiàn)象。法律法規(guī)風(fēng)險在于法律法規(guī)體系不健全，跨境交易的相關(guān)政策及監(jiān)管措施不完善，導(dǎo)致出現(xiàn)兜售客戶信息、假冒偽劣商品、退換貨爭議等阻礙跨境電商發(fā)展的現(xiàn)象。

2.海關(guān)通關(guān)風(fēng)險

跨境貿(mào)易中，一切出入國境的貨物均需要接受海關(guān)的監(jiān)管，在完成申報、查驗、征稅及放行等基本環(huán)節(jié)后，即完成海關(guān)通關(guān)。在此過程中，由于海關(guān)部門及通關(guān)環(huán)節(jié)中的不確定因素所形成的風(fēng)險因素，主要包括申報風(fēng)險、查驗風(fēng)險、征稅風(fēng)險及通關(guān)風(fēng)險等四方面。與海關(guān)部門相關(guān)的風(fēng)險因素，包括通關(guān)時效及通關(guān)率兩方面，海關(guān)部門需提高工作效率以滿足跨境電商日益發(fā)展的要求。申報環(huán)節(jié)中，由于跨境電商訂單具有批量小、批次多的特點，報關(guān)方式以電子數(shù)據(jù)報關(guān)為主，所涉及的收發(fā)貨人信息、貨物信息均為虛擬電子信息，海關(guān)部門難以核查，從而形成申報風(fēng)險。查驗環(huán)節(jié)中，海關(guān)主要核查貨物的性質(zhì)、數(shù)量及重量等實際情況是否與報關(guān)單信息相符，以及貨物是否存在侵犯商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等情況，本文將該過程中所涉及的風(fēng)險因素歸納為檢驗檢疫風(fēng)險和知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險。而在征稅環(huán)節(jié)中，風(fēng)險主要來源于稅制體系改革、稅收執(zhí)法失誤、稅源監(jiān)管遺漏等方面。

3.跨境物流風(fēng)險

目前，跨境電商物流包括傳統(tǒng)跨國物流、郵政小包、專線速遞、海外倉及多式聯(lián)運五種模式。影響物流網(wǎng)絡(luò)協(xié)同效應(yīng)的主要因素包括物流成本、物流效率、物流損耗、物流信息方面。跨境物流運輸時間長、距離遠，增加了通關(guān)、商檢、退稅結(jié)匯、海外倉儲等環(huán)節(jié)，極大程度上增加了跨境物流風(fēng)險，也對跨境物流的服務(wù)質(zhì)量及效率提出較高的要求?？缇澄锪魃婕岸喾N運輸方式及物流節(jié)點，對貨物的包裝技術(shù)、存儲條件、退換貨流程等方面提出了更高的要求，增加了物流過程中的包裝、庫存及運輸?shù)确矫娴奈锪鞒杀?，跨境物流成本風(fēng)險即來源于此。物流效率風(fēng)險在于物流時效不高，跨境交易中各國國情差異較大，物流基礎(chǔ)設(shè)施有所差異，不確定因素較境內(nèi)物流明顯增多，造成跨境物流工作無法高效展開，在運輸、配送及清關(guān)階段中延遲現(xiàn)象較為嚴(yán)重。另外，跨境物流信息在傳遞過程中可能出現(xiàn)信息錯誤或難以實現(xiàn)實時追蹤的情況，跨境商品出現(xiàn)貨物破損或貨物丟失，以致商品無法按時、安全的到達境外消費者手中，本文將其歸納為物流損耗風(fēng)險及物流信息風(fēng)險。

4.環(huán)境風(fēng)險

跨境電商的環(huán)境風(fēng)險是指外部環(huán)境的不確定性對跨境電商產(chǎn)生的風(fēng)險，包括自然環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、政策環(huán)境及行業(yè)環(huán)境四方面。自然環(huán)境風(fēng)險主要來源于兩方面，一方面是由于火災(zāi)、洪澇、地震等自然災(zāi)害的發(fā)生，對跨境電商造成人員、貨物、財產(chǎn)等方面的重大損失；另一方面是跨境電商貨物自身以及其物流的過程中出現(xiàn)泄露、自燃、爆炸等現(xiàn)象，對自然環(huán)境造成的環(huán)保威脅。經(jīng)濟環(huán)境方面，其風(fēng)險主要源于國際市場復(fù)雜多變，市場經(jīng)濟波動以及匯率、利率變動較國內(nèi)貿(mào)易更為明顯。政策環(huán)境風(fēng)險主要體現(xiàn)在國家針對跨境電商領(lǐng)域所制定、推行的政策是否有利，以及國家為其發(fā)展所建設(shè)的基礎(chǔ)設(shè)施水平的高低。最后，行業(yè)環(huán)境也影響著跨境電商的發(fā)展，需要考慮市場需求、市場規(guī)模、增長速度、競爭程度以及發(fā)展前景等因素。

（二）跨境電商風(fēng)險的演化機理

跨境電商的風(fēng)險系統(tǒng)具有明顯的動力學(xué)特征，跨境電商感知到風(fēng)險時，會采取風(fēng)險識別、風(fēng)險評價和風(fēng)險管控，所進行的治理活動又將反饋至風(fēng)險因素，可能使原有風(fēng)險量減少，也可能導(dǎo)致風(fēng)險量增加甚至誘發(fā)新的風(fēng)險源。因此，對于跨境電商現(xiàn)存風(fēng)險量而言，將形成如圖1所示的因果反饋回路，對已識別的跨境電商風(fēng)險因素進行風(fēng)險評價，根據(jù)評估的風(fēng)險等級對是否采取管控措施進行決策，管控措施的實施存在一定的信息和物質(zhì)延遲，且管控力度將引起風(fēng)險量的動態(tài)變化；另一方面，系統(tǒng)累積的風(fēng)險量影響風(fēng)險轉(zhuǎn)化率，風(fēng)險量值越高時，各類風(fēng)險因素間的相互作用、交叉性增強，風(fēng)險轉(zhuǎn)化率較高，進一步影響未控制風(fēng)險量。

三、基于模糊層次分析的跨境電商風(fēng)險評價

（一）模糊層次分析法

AHP是一種定性與定量相結(jié)合的多目標(biāo)決策優(yōu)化方法。AHP方法應(yīng)用于跨境電商風(fēng)險評價中，可將該問題中的風(fēng)險因素及評價體系進行細化分解，并建立其兩兩比較的判斷矩陣，使其評判過程定量化和系統(tǒng)化，提高了風(fēng)險評價的合理性、可靠性及精確性。

FAM方法基于模糊數(shù)學(xué)應(yīng)用模糊關(guān)系合成原理，將不易量化的定性因素巧妙的量化。風(fēng)險評價中，風(fēng)險量、風(fēng)險發(fā)生概率以及風(fēng)險造成的損失都難以具體量化，并且跨境電商是一個新興事物，歷史經(jīng)驗及相關(guān)數(shù)據(jù)尚少。因此，將FAM理論應(yīng)用于跨境電商風(fēng)險研究中是十分適合的。

跨境電子商務(wù)中的風(fēng)險因素較多，風(fēng)險因素間相互影響，使風(fēng)險管理復(fù)雜多變而難以展開。AHP的優(yōu)點在于可將復(fù)雜的風(fēng)險系統(tǒng)以多準(zhǔn)則將系統(tǒng)進行細分并形成相對程度判斷矩陣，但其對模糊信息的處理能力較差，結(jié)合模糊數(shù)學(xué)的方法便可得到改進。因此，將二者結(jié)合起來，則可實現(xiàn)定量與定性方法的良好結(jié)合，從而完成對跨境電商風(fēng)險進行綜合評價。

（二）風(fēng)險評價指標(biāo)體系建立

基于前文對跨境電商風(fēng)險因素所進行的識別分析，并參照國內(nèi)外相關(guān)風(fēng)險管理的研究成果（宋健，2011），構(gòu)建跨境電商風(fēng)險評價的指標(biāo)體系。按照AHP的基本思想，將跨境電商風(fēng)險評價指標(biāo)體系分為目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、指標(biāo)層及方案層四級。遵循構(gòu)建風(fēng)險評價體系的科學(xué)性、全面性、針對性、可操作性等原則，本文構(gòu)建了4個準(zhǔn)則層、15個指標(biāo)層以及45個方案層指標(biāo)（表1）。

（三）風(fēng)險指標(biāo)權(quán)重的計算

確定跨境電商風(fēng)險系統(tǒng)的指標(biāo)體系后，將層次結(jié)構(gòu)中的風(fēng)險因素進行兩兩比較，構(gòu)造風(fēng)險系統(tǒng)所對應(yīng)的判斷矩陣，該矩陣中的元素采用1-9標(biāo)度法進行賦值?；谂袛嗑仃嚕傻玫礁鲗哟胃黠L(fēng)險因素之間的權(quán)重值，包括下層風(fēng)險相對于上層風(fēng)險的權(quán)重以及各層次相對于目標(biāo)層的權(quán)重，同時得到權(quán)重綜合排序。根據(jù)以上結(jié)果，可判斷出各風(fēng)險因素對其上層風(fēng)險以及對跨境電商整體風(fēng)險的影響程度。針對高權(quán)重風(fēng)險因素，跨境電商相關(guān)企業(yè)及部門應(yīng)引起高度重視，并對其進行實時監(jiān)控。

（四）風(fēng)險等級的模糊綜合評價

利用AHP所得到的風(fēng)險因素權(quán)重值，建立起對應(yīng)的模糊隸屬度矩陣和評價矩陣，并遵從最大隸屬度原則得到風(fēng)險綜合評價的結(jié)果。對指標(biāo)進行評價時，將評語集設(shè)為五級，對評語集中各評價等級賦值為1-5，其參數(shù)設(shè)置詳見表2。對于綜合評價為高風(fēng)險等級的風(fēng)險因素，企業(yè)應(yīng)考慮是否接受其風(fēng)險度，若不接受則需要在隨后的風(fēng)險管理活動中決策采取何種治理措施以及其管控力度。

四、基于系統(tǒng)動力學(xué)的跨境電商風(fēng)險管理模型構(gòu)建

基于前文對跨境電商風(fēng)險系統(tǒng)所進行的風(fēng)險分析及建立的評價指標(biāo)體系，借鑒相關(guān)文獻并簡化提煉模型[6]，最終構(gòu)建出跨境電商風(fēng)險系統(tǒng)模型的流圖（圖2）。該模型設(shè)置4個準(zhǔn)則層風(fēng)險因素作為狀態(tài)變量，由FAM結(jié)果及專家意見，可得其初始值。根據(jù)狀態(tài)變量的存量，可對其風(fēng)險等級進行綜合評價。所得風(fēng)險等級決定了是否采取風(fēng)險管控措施，企業(yè)可根據(jù)實際情況自行設(shè)定。若當(dāng)下風(fēng)險等級在企業(yè)接受的風(fēng)險程度范圍內(nèi)，企業(yè)不采取管控措施，此時對應(yīng)風(fēng)險管控率設(shè)為0，而風(fēng)險未管控率值為1；當(dāng)風(fēng)險等級超過企業(yè)所能接受的風(fēng)險程度時，企業(yè)進行風(fēng)險管控，此時對應(yīng)風(fēng)險管控率非0，其具體值取決于企業(yè)的管控力度，而風(fēng)險未管控率=1-風(fēng)險管控率。由AHP計算所得各層次各風(fēng)險因素權(quán)重值作為權(quán)重參數(shù)輸入對應(yīng)的變量方程式中，如對目標(biāo)層跨境電商風(fēng)險而言，其方程式設(shè)為：S=wAA+wBB+wCC+wDD。分別為4個準(zhǔn)則層風(fēng)險設(shè)置風(fēng)險轉(zhuǎn)換率，其取值由跨境電商風(fēng)險系統(tǒng)當(dāng)前整體風(fēng)險量決定。

五、跨境電商風(fēng)險管理實例

本文選取國內(nèi)某一跨境電商平臺作為實例展開研究，以該企業(yè)近年來的貿(mào)易案例為基礎(chǔ)，結(jié)合專家調(diào)查問卷的結(jié)果，將其中所涉及的各類風(fēng)險指標(biāo)進行量化，再利用模糊層次分析模型及所建SD模型對其展開跨境電商風(fēng)險管理的分析。

（一）跨境電商風(fēng)險系統(tǒng)的模糊層次分析

按照前文的分析，建立該企業(yè)風(fēng)險系統(tǒng)的AHP模型，并以該模型為基礎(chǔ)形成調(diào)查問卷，根據(jù)專家反饋的數(shù)據(jù)進行群決策，采用幾何平均法進行相對權(quán)重的計算，最終得到計算結(jié)果。

根據(jù)判斷矩陣，首先計算各層次中各風(fēng)險因素相對于其上層風(fēng)險的權(quán)重值。計算得到準(zhǔn)則層相對于目標(biāo)層的權(quán)重向量：

該向量表示各風(fēng)險因素在跨境電商風(fēng)險中所占權(quán)重值，如表3所示。對判斷矩陣進行一致性檢驗，其CR=0.0113<0.1，滿足檢驗要求。從權(quán)重值表中可以看出，準(zhǔn)則層中海關(guān)通關(guān)風(fēng)險及跨境交易風(fēng)險權(quán)重較大，對跨境電商整體風(fēng)險的影響較大；環(huán)境風(fēng)險權(quán)重最小，其對跨境電商風(fēng)險的影響較小。同理可得到指標(biāo)層中的風(fēng)險因素相較于準(zhǔn)則層的權(quán)重值，以及方案層中各風(fēng)險因素相較于指標(biāo)層的權(quán)重值，計算均通過一致性檢驗。結(jié)果顯示，交易風(fēng)險中，信用風(fēng)險權(quán)重值最大，對其影響較大；海關(guān)通關(guān)風(fēng)險中，通關(guān)風(fēng)險影響較大；物流風(fēng)險中，物流時效風(fēng)險影響較大，其次是物流損耗風(fēng)險；環(huán)境風(fēng)險中，政策環(huán)境風(fēng)險影響較大。

進一步可計算出各層次中風(fēng)險因素相對于目標(biāo)層跨境電商風(fēng)險的相對權(quán)重值，并得到各風(fēng)險因素的權(quán)重綜合排序。為避免贅述，現(xiàn)根據(jù)計算結(jié)果分別羅列出綜合排序中排名前20%的高權(quán)重風(fēng)險因素（表4），指標(biāo)層中的高權(quán)重風(fēng)險包括通關(guān)風(fēng)險、信用風(fēng)險、法律法規(guī)風(fēng)險3個因素，方案層中則是貨物通關(guān)率、通關(guān)效率、支付信用風(fēng)險等9個因素。在該企業(yè)的日常風(fēng)險管理工作中，應(yīng)對以上風(fēng)險因素給予重視。

在AHP所得結(jié)果的基礎(chǔ)上，結(jié)合專家意見，對各風(fēng)險因素進行模糊綜合評價（見表5）。結(jié)果顯示，跨境電商整體風(fēng)險評價等級為較高，4個準(zhǔn)則層風(fēng)險因素評價等級均為較高，其中海關(guān)通關(guān)風(fēng)險的評價結(jié)果最高，應(yīng)引起該企業(yè)及相關(guān)部門的高度重視。

（二）跨境電商風(fēng)險管理的SD模型仿真

模型仿真是SD模型應(yīng)用的重要部分，其目的在于通過動態(tài)模擬識別系統(tǒng)存在的問題，并為進行政策決策提供理論支持?；谇拔乃鶚?gòu)建的跨境電商風(fēng)險SD模型，結(jié)合模糊層次分析模型的計算結(jié)果，設(shè)定其中的參數(shù)值。結(jié)合專家意見及模型試驗，設(shè)置各風(fēng)險因素的風(fēng)險轉(zhuǎn)換率為跨境電商整體風(fēng)險量的表函數(shù)，且滿足fB>fA>fC>fD。考慮到模擬時間長度所蘊含的不確定性所帶來的誤差，設(shè)置仿真時間為15個單位周期。

本文結(jié)合該企業(yè)實際情況共設(shè)計5組仿真試驗，包括基本模擬及4組對比模擬?；A(chǔ)模擬中，對所有風(fēng)險不采取管控措施，風(fēng)險管控率均設(shè)置為0，各風(fēng)險因素相互作用并進行累積?；灸M的結(jié)果顯示，該企業(yè)風(fēng)險因素及整體風(fēng)險的風(fēng)險等級均高于一般水平，且在仿真時間內(nèi)各風(fēng)險因素持續(xù)增長，導(dǎo)致跨境電商整體風(fēng)險也保持增長，其中海關(guān)通關(guān)風(fēng)險增長較快（圖3a）。對比模擬試驗中，企業(yè)將根據(jù)當(dāng)前風(fēng)險評價等級對風(fēng)險因素采取力度不同的管控措施，設(shè)置各風(fēng)險因素的風(fēng)險管控率為風(fēng)險評價等級的函數(shù)，且等級越高則其風(fēng)險管控率越高。模擬結(jié)果顯示，隨著管控治理措施的實施，各風(fēng)險因素的風(fēng)險存量有所下降，且管控力度越大，治理效果越為明顯；對準(zhǔn)則層中某一風(fēng)險因素進行風(fēng)險管控時，該項風(fēng)險下降最為明顯，而其他風(fēng)險略有下降；對準(zhǔn)則層4個風(fēng)險因素施以同一控制率時，海關(guān)通關(guān)風(fēng)險靈敏度最高，即控制海關(guān)通關(guān)風(fēng)險時，跨境電商整體風(fēng)險下降最為明顯，而環(huán)境風(fēng)險靈敏度最低，對跨境電商整體風(fēng)險影響最不明顯（圖3b），以上靈敏度試驗結(jié)果與AHP中的權(quán)重綜合排序基本一致。

（三）相關(guān)建議

根據(jù)以上靜態(tài)分析及動態(tài)模擬的結(jié)果，對該企業(yè)當(dāng)前跨境電商風(fēng)險系統(tǒng)提出以下建議：

1.準(zhǔn)則層4類風(fēng)險因素及跨境電商整體風(fēng)險的當(dāng)前風(fēng)險等級均高于一般水平，若不采取管理措施將呈現(xiàn)持續(xù)增長的趨勢。另外，4類風(fēng)險因素對整體風(fēng)險的影響程度有所不同，海關(guān)通關(guān)風(fēng)險對整體風(fēng)險的影響最大，環(huán)境風(fēng)險的影響最弱，跨境交易風(fēng)險的影響高于物流風(fēng)險。因此，當(dāng)管控措施被實施時，各風(fēng)險因素的變化程度存在差異，在企業(yè)的風(fēng)險管理決策中應(yīng)針對各風(fēng)險因素制定不同的管理體系。

2.SD模型動態(tài)模擬結(jié)果顯示，在風(fēng)險等級較高時，若系統(tǒng)中的風(fēng)險管理主體積極采取風(fēng)險管控措施，風(fēng)險量仍能得到有效的控制。因此，跨境電商相關(guān)企業(yè)應(yīng)對當(dāng)前風(fēng)險系統(tǒng)中的風(fēng)險進行識別及評價，提高風(fēng)險管理意識，完善風(fēng)險預(yù)警體系，建立風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案以應(yīng)對風(fēng)險。

六、結(jié)語

篇6

關(guān)鍵詞：危險源（點）辨識；風(fēng)險分級管控；LEC法；冶金企業(yè)

中圖分類號：X938 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-2374（2013）08-0003-02

對于冶金企業(yè)來說，生產(chǎn)、檢修、工程技改等方面涉及熔融金屬爆炸、煤氣中毒、起重傷害、火災(zāi)、觸電、窒息等較大危險因素，點多面廣且專業(yè)性強，一旦發(fā)生事故極易出現(xiàn)群死群傷的惡性安全事故，因此控制事故就變得尤為重要。危險源（點）的管控，即控制事故發(fā)生的“根源”，而并非待其已轉(zhuǎn)化為事故隱患再采取控制措施。結(jié)合具體情況，通過對危險源（點）進行辨識和風(fēng)險分級管控，將設(shè)備、工藝、人員等有機地與安全管理結(jié)合在一起，提高安全管理和控制能力。使生產(chǎn)、檢修、工程技改全過程中的安全風(fēng)險達到可控管理，大幅度地減少安全事故發(fā)生，尤其是降低重特大安全事故的發(fā)生幾率，保障職工的作業(yè)過程安全。

1 確定危險源（點）

1.1 危險源（點）及風(fēng)險的定義

危險源（點）是可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或其組合?！翱赡堋币馕吨皾撛凇保侵肝ｋU源（點）是一種客觀存在，是事故發(fā)生的原因，由于危險源（點）的存在才可能發(fā)生事故，與事故之間存在必然的邏輯關(guān)系。

風(fēng)險是發(fā)生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴(yán)重性的組合。風(fēng)險是對某種可預(yù)見的危險情況發(fā)生的概率及后果嚴(yán)重程度的綜合描述，可預(yù)見的危險情況是通過危險源（點）辨識而得

到的。

1.2 危險源（點）的確定

識別和確定危險源（點），要組織有實踐經(jīng)驗、熟悉工藝流程和設(shè)備性能等情況的專業(yè)人員和有實際工作經(jīng)驗的操作人員，從物質(zhì)、能量、環(huán)境、人員操作等方面入手，對工藝流程、設(shè)備、動力、運輸及存儲設(shè)施、物質(zhì)、容量、溫度、壓力等，對照崗位及操作標(biāo)準(zhǔn)進行綜合分析評價。

2 運用LEC法辨識危險源（點）

根據(jù)發(fā)生事故的可能性和作業(yè)者在危險環(huán)境下的時間以及事故發(fā)生后可能產(chǎn)生的后果，進行分析、研究的基礎(chǔ)上計算出各種作業(yè)點的危險指數(shù)，并以此判斷出危害等級，危險指數(shù)：D=L?E?C。其中：L――發(fā)生危險事件的可能性；E――作業(yè)者在危險環(huán)境下的狀況；C――事故的可能后果。

3 危險源（點）的分級管理控制體系

以辨識的A、B、C、D級危險源（點）為依據(jù)，根據(jù)生產(chǎn)、檢修、工程技改項目進行高度風(fēng)險、中度風(fēng)險、低度風(fēng)險的風(fēng)險等級劃分。通過對風(fēng)險作業(yè)控制確認級別來保證安全措施的落實和降低事故發(fā)生的概率。等級按照正常生產(chǎn)崗位、檢修部位和工程技改項目來劃分。

3.1 正常生產(chǎn)崗位的風(fēng)險等級劃分

指定A級危險源（點）為高度風(fēng)險崗位，B級危險源（點）為中度風(fēng)險崗位，C級、D級危險源（點）為低度風(fēng)險崗位。

高度風(fēng)險崗位由廠級進行管控。各廠級領(lǐng)導(dǎo)和專業(yè)科室負責(zé)分管專業(yè)內(nèi)涉及高度風(fēng)險工作崗位的全面安全管理。每月召開一次廠級安委會和每周召開一次安全例會，分別由主管廠領(lǐng)導(dǎo)布置對較大安全風(fēng)險崗位的安全管理要求，根據(jù)季節(jié)和現(xiàn)階段狀況提出階段性的安全工作重點，并定期組織各種安全專業(yè)檢查。

中度風(fēng)險崗位由專業(yè)科室及車間進行管控。各車間負責(zé)對中度風(fēng)險崗位的全面安全管理。車間每周組織本單位領(lǐng)導(dǎo)和車間組長召開車間安全會議，按照廠安全要求及車間現(xiàn)階段安全工作提出具體安全管理措施。每日由車間領(lǐng)導(dǎo)和安全員組成檢查組對車間區(qū)域內(nèi)的安全設(shè)備設(shè)施、人員執(zhí)規(guī)等進行檢查。

低度風(fēng)險崗位由班組進行管控。各班組負責(zé)對低度風(fēng)險崗位的全面安全管理。車間班組長按照職責(zé)要求開展好本班組各項安全工作，組織好每周一次的班組安全活動和每班的班前班后會議。做好崗前確認和現(xiàn)場工器具自查及職工執(zhí)規(guī)等檢查，及時制止違章作業(yè)。

3.2 檢修部位的風(fēng)險等級劃分

將危險檢修部位的臨時性檢修、搶修和大修作業(yè)所涉及到的A、B、C、D級危險源（點）定為高度風(fēng)險，將一般檢修部位的臨時性檢修、搶修和大修作業(yè)以及危險檢修部位的定修所涉及到的A、B、C、D級危險源（點）定為中度風(fēng)險，將一般檢修部位的定修所涉及到的A、B、C、D級危險源（點）定為低度風(fēng)險。

高度風(fēng)險要求專業(yè)分管廠級領(lǐng)導(dǎo)親自組織、協(xié)調(diào)、指揮相關(guān)專業(yè)科室、車間確定高危檢修部位的臨時性檢修方案，布置檢修過程中的安全措施，并對安全措施落實情況進行監(jiān)督。高度風(fēng)險要求在分管廠級領(lǐng)導(dǎo)的指揮下，由專業(yè)科室、車間領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)檢修方案中安全技術(shù)措施的制定和檢修過程中的督促落實工作，并指定本車間、科室主要負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)對檢修全程進行監(jiān)護。

中度風(fēng)險要求相關(guān)專業(yè)科室組織相關(guān)車間審核、確定檢修部位的檢修方案，審核、布置檢修過程中的涉及本專業(yè)內(nèi)的安全技術(shù)措施，經(jīng)負責(zé)車間確認后方可實施。要求責(zé)任車間領(lǐng)導(dǎo)組織檢修安全措施的落實、確認工作。相關(guān)專業(yè)科室指定專人對涉及本專業(yè)內(nèi)的安全技術(shù)措施落實情況進行監(jiān)督、檢查。

低度風(fēng)險要求責(zé)任車間領(lǐng)導(dǎo)審核、確定檢修方案，審核、布置檢修過程中的安全措施，并對安全措施落實情況進行監(jiān)督。低度風(fēng)險要求責(zé)任車間現(xiàn)場項目負責(zé)人落實檢修各項安全措施，并對檢修全程進行安全監(jiān)護。

3.3 工程技改項目的風(fēng)險等級劃分

A、B級危險源（點）為高度風(fēng)險，C、D級危險源（點）為中度風(fēng)險。

工程技改項目在實施之前必須由分管廠領(lǐng)導(dǎo)組織相關(guān)專業(yè)科室、安全科、負責(zé)車間對工程實施中和實施后的工藝、設(shè)備等情況所產(chǎn)生新的危險源（點）進行辨識，并采取有效的措施后確定施工方案。工程開始前施工單位必須辦理相關(guān)安全資質(zhì)審核并進行安全交底，施工單位對參加施工的人員進行安全教育，保證參加施工人員熟知現(xiàn)場施工安全風(fēng)險及熟練掌握安全防范措施。

高度風(fēng)險安全管理由主管廠領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)對施工過程中生產(chǎn)、工藝、設(shè)備進行協(xié)調(diào)管理；負責(zé)組織相關(guān)專業(yè)科室、負責(zé)車間、施工單位對高風(fēng)險作業(yè)進行現(xiàn)場安全措施的確認及監(jiān)護；負責(zé)確定高風(fēng)險作業(yè)的施工方案，布置施工過程中的安全措施，并對安全措施落實情況進行監(jiān)督。

中度風(fēng)險安全管理應(yīng)由相關(guān)專業(yè)科室組織相關(guān)車間和施工單位審核、確定施工方案。審核、布置施工過程中的安全措施，經(jīng)負責(zé)車間和施工單位確認后方可實施，并對安全措施落實情況進行監(jiān)督。

4 安裝警示標(biāo)識牌

按照正常生產(chǎn)崗位、檢修部位和工程技改項目的風(fēng)險等級劃分制作三種危險源（點）的標(biāo)識牌并在現(xiàn)場安裝，使現(xiàn)場作業(yè)人員能一目了然地發(fā)現(xiàn)他所處的環(huán)境有什么危險、易發(fā)生哪些事故、應(yīng)注意哪些方面、有什么控制措施。

5 安全教育培訓(xùn)

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【關(guān)鍵詞】進度風(fēng)險；綜合評分法；風(fēng)險對策

0.工程背景

成都市合作污水處理廠I期工程土建部分，總規(guī)模為25×104m3/d，排水區(qū)域內(nèi)的排水主干管按25×104mm3/d規(guī)模敷設(shè)，城市污水通過d=2000mm的總干管道重力輸入成都市合作污水處理廠。工程位于成都市高新區(qū)西部園區(qū)西南片區(qū)的回籠村附近，清水河南岸，四面為農(nóng)田和農(nóng)房，有一條需要硬化的道路通向該場地，交通較方便。

1.工程施工特點

（1）工程施工項目包含各種大型水池構(gòu)筑物，各種工藝管道預(yù)埋預(yù)留、安裝與土建的配合及土建的電氣、照明、給排水安裝。

（2）本工程大體積混凝土澆筑量大，施工時對混凝土級配、水灰比、外加劑的摻入、振搗、施工段劃分等主要技術(shù)問題要求嚴(yán)格。

（3）做好對各種預(yù)埋件的位置尺寸、各種預(yù)埋管件的固定位置、預(yù)埋件及預(yù)留孔位置控制等工作，是確保污水廠構(gòu)筑物施工質(zhì)量的關(guān)鍵。

2.進度風(fēng)險分析

通過對工程施工特點分析，本工程影響工程施工進度的因素甚多，應(yīng)進行進度風(fēng)險分析及對策研究。

本標(biāo)段工程涉及的風(fēng)險因素如表1。

表1 成都市合作污水處理廠I期土建工程進度風(fēng)險因素

3.進度風(fēng)險估計

通過對關(guān)鍵線路的分析，存在工期風(fēng)險的子項目有：

①綜合樓基礎(chǔ)開挖；②綜合樓基礎(chǔ)及一層；③綜合樓二層；④綜合樓三層；⑤生化樓基礎(chǔ)；生化樓池壁及頂板；⑥終沉池基礎(chǔ)開挖；⑦終沉池基礎(chǔ)混凝土、池壁、頂板。

4.進度風(fēng)險因素評價

根據(jù)風(fēng)險識別結(jié)果，本工程的進度風(fēng)險因素為4項，存在進度風(fēng)險的子項目7項，施工單位組織相關(guān)專家對各風(fēng)險事件進度打分賦權(quán)，按5個級別評價風(fēng)險事件發(fā)生的可能性，且確定風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)為0.80，結(jié)果如表所示。

進度風(fēng)險綜合評價表

5.進度風(fēng)險對策

進度風(fēng)險估計結(jié)果有四個明顯影響進度的風(fēng)險事件，應(yīng)采取相應(yīng)的對策措施。具體如下：

5.1雨季施工風(fēng)險

雨季施工是自然環(huán)境風(fēng)險，屬項目外風(fēng)險。采取的措施如下：

①對機電、塔吊等設(shè)備的電閘箱采取防雨、防潮等措施，并安裝接地保護裝置。

②原材料及半成品保護，采取防雨措施。

③雨中澆筑混凝土?xí)r，應(yīng)及時調(diào)整混凝土配合比。

5.2拆遷進度風(fēng)險

是業(yè)主方風(fēng)險，屬項目內(nèi)非技術(shù)風(fēng)險，可采用風(fēng)險轉(zhuǎn)移，嚴(yán)格合同條件執(zhí)行。

5.3大體積混凝土水平運輸風(fēng)險、質(zhì)量控制風(fēng)險

嚴(yán)格控制混凝土原材料的質(zhì)量和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)采取“精料方針”，粗細骨料含泥量控制在1%和2%范圍內(nèi)。

5.4專業(yè)配合風(fēng)險

屬于項目內(nèi)非技術(shù)風(fēng)險，主要是針對安裝工程和土建工程的配合問題，嚴(yán)格規(guī)章制度，崗位職責(zé)分明，加強現(xiàn)場監(jiān)督力度，定期開協(xié)調(diào)會。

6.結(jié)論

建設(shè)工程施工項目具有投資大、周期長的特點。因此，通過對工程施工項目風(fēng)險的識別、估計、評價，使得風(fēng)險管理者應(yīng)該對其存在的各種風(fēng)險和潛在損失等方面有一定的把握，對保障建設(shè)工程的順利完成具有十分重要的意義。 [科]

【參考文獻】

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篇8

【關(guān)鍵詞】：視頻會議；電力企業(yè)；風(fēng)險管理；風(fēng)險評估

電力企業(yè)針對企業(yè)信息通信信息化的投資是非常大的，當(dāng)前電力行業(yè)面臨著主輔分離等體制改革，勢必將逐步推向市場化。電力企業(yè)在面向市場經(jīng)營之后，需要借助IT技術(shù)完善信息化建設(shè)，增強公司集團化，這為IT技術(shù)的應(yīng)用也開拓了更廣闊的市場。視頻會議系統(tǒng)是計算機網(wǎng)絡(luò)、多媒體技術(shù)和人工智能等技術(shù)的綜合應(yīng)用。隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的快速發(fā)展，組建大規(guī)模視頻會議系統(tǒng)可以采用數(shù)字信息的方式，其具有抗干擾能力強的特點，用戶可通過網(wǎng)絡(luò)通道進行遠程會議和管理，系統(tǒng)具有非常好的穩(wěn)定性和安全性。

1、系統(tǒng)建設(shè)項目的風(fēng)險規(guī)劃

1.1系統(tǒng)建設(shè)項目介紹

1.11項目概況

本項目的電力企業(yè)是國內(nèi)最大的國有事業(yè)單位企業(yè)集團，承載全國的電力調(diào)度與電力信息傳送的重大工作，該視頻會議系統(tǒng)的建設(shè)不僅承擔(dān)視頻會議的基本功能，同時，該項目建設(shè)完成后的系統(tǒng)還承擔(dān)著通信信息傳遞、生產(chǎn)與調(diào)度信息傳遞、電力數(shù)據(jù)的傳送等特殊功能。項目建設(shè)范圍主要包括電視會議系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)通道的建設(shè)、視頻音頻會議匯聚設(shè)備及終端、會議管理平臺三個部分。該項目建成后，不僅能夠滿足任意節(jié)點之間的高清視頻會議的要求，而且還需要滿足總部層面到達全國各地任何節(jié)點的工作生產(chǎn)等情況的實時監(jiān)控。

1.12項目建設(shè)的規(guī)劃

電力企業(yè)信息化通信系統(tǒng)建設(shè)項目的核心是開發(fā)一套電視會議管理系統(tǒng)，在總部實現(xiàn)一級部署，根據(jù)用戶需求配置相應(yīng)權(quán)限，總部各部門、各分部、省級公司、地市公司、縣公司具有權(quán)限的用戶可通過Web登陸系統(tǒng)進行相應(yīng)操作。用戶可通過系統(tǒng)軟件對電視會議系統(tǒng)和會議資源進行調(diào)度、管理、監(jiān)控和設(shè)備維護。系統(tǒng)建設(shè)分兩個階段進行：第一階段是對會管系統(tǒng)調(diào)研、設(shè)計、開發(fā)及接入實施階段；第二階段是對會管系統(tǒng)功能完善及兼容性擴展階段。

1.2系統(tǒng)建設(shè)項目的風(fēng)險管理規(guī)劃

1.21項目風(fēng)險管理的條件

企業(yè)創(chuàng)新氛圍的形成、對風(fēng)險管理認識的提高，這包括三個方面的內(nèi)容：一是高層領(lǐng)導(dǎo)對項目實施中的風(fēng)險管理有了充分的認識，對項目實施進行了充分的授權(quán)；其次是負責(zé)人通過對各種試驗條件的分析，能認識到項目風(fēng)險管理的意義，并決定在項目管理計劃中引入風(fēng)險管理；再次是項目參與人員的危機意識和風(fēng)險意識的增強以及接受度。

1.22項目風(fēng)險管理模式設(shè)計

針對電力企業(yè)信息化系統(tǒng)建設(shè)的相關(guān)歷史做簡要分析發(fā)現(xiàn)，風(fēng)險管理的組織模式難以采用職能式的管理模式。設(shè)計項目風(fēng)險組織管理的模式如下：增加現(xiàn)場辦公室的職能，由辦公室負責(zé)項目風(fēng)險管理方面的工作，成立專項辦，成員組成根據(jù)風(fēng)險管理需要由各職能工作小組成員參加。

2、系統(tǒng)建設(shè)項目的風(fēng)險管理策略

2.1項目風(fēng)險應(yīng)對策略

（1）設(shè)備運送風(fēng)險的應(yīng)對措施

針對該風(fēng)險，管控組要求各省及直屬單位指定專門負責(zé)人與發(fā)貨商溝通對接；同時由領(lǐng)導(dǎo)小組及項目管控組制定收發(fā)貨進度安排計劃，并由專項辦嚴(yán)格督導(dǎo)實施；同時為保證發(fā)貨質(zhì)量，要求廠商在發(fā)貨前需對所有設(shè)備進行嚴(yán)格廠驗；制定應(yīng)急預(yù)案，如在設(shè)備運輸過程中突發(fā)意外事件時，采取有效措施，進而保證設(shè)備及時安全地送到每個節(jié)點。

（2）通道開通風(fēng)險的應(yīng)對措施

為了保證通道開通的質(zhì)量，首先由通道組制定完善的通道開通方案，要對通道的帶寬性能參數(shù)、穩(wěn)定性、安全性、可靠性等多方面嚴(yán)格要求并測試；每個節(jié)點的通道開通情況需繪制通道電路開通單并交予相關(guān)方留檔備查。

（3）施工風(fēng)險的應(yīng)對措施

面對這類風(fēng)險，可采用風(fēng)險減輕的策略，進行現(xiàn)場環(huán)境勘察工作，并且強化施工人員的安全意識，確保人員人身安全，施工人員必須具備施工資質(zhì)，嚴(yán)格按照施工方案實施。由設(shè)計人員現(xiàn)場追蹤施工進度，根據(jù)實際情況提前做出合理方案，供施工方使用，以減輕風(fēng)險對施工工期和進度造成的損失。

（4）溝通風(fēng)險的應(yīng)對措施

為統(tǒng)一項目整體的建設(shè)進度，要求各節(jié)點單位成立項目推進組，并統(tǒng)一向?qū)ｍ椶k報備所有成員的職責(zé)及聯(lián)系方式；同時總部設(shè)立項目專用內(nèi)網(wǎng)郵箱，作為向所有單位傳達信息的統(tǒng)一出口，各節(jié)點單位建設(shè)情況以周報的形式通過該郵箱上報；項目管控組在公司總部內(nèi)網(wǎng)設(shè)立項目專欄，上傳工作要求、項目進度報告、項目資料及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，方便各單位查詢；還采用電話會議和現(xiàn)場會議相結(jié)合的模式，定期召開周例會和項目推進會。

（5）性能及參數(shù)保證風(fēng)險的應(yīng)對措施

為確保項目設(shè)計方案符合國家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及要求，項目設(shè)計方案需由具備高資質(zhì)和豐富經(jīng)驗的單位制定；通過嚴(yán)格的廠驗測試，保證設(shè)備發(fā)貨前的質(zhì)量；安裝完畢后，需對設(shè)備功能、性能等進行單機測試及聯(lián)調(diào)測試，使其符合設(shè)計要求。

（6）安裝人員風(fēng)險的應(yīng)對措施

首先公司出臺《信息化建設(shè)安全實施規(guī)范》，嚴(yán)格規(guī)范操作流程，面向工程師開展技術(shù)、安全等相關(guān)培訓(xùn)，培養(yǎng)施工人員的安全責(zé)任意識，規(guī)范出差人員的交通工具及食宿要求；同時安裝人員應(yīng)具備相應(yīng)的施工資質(zhì)和豐富的施工經(jīng)驗。

2.2項目風(fēng)險監(jiān)控策略

隨著項目建設(shè)的不斷推進，風(fēng)險監(jiān)控活動將慢慢介入，風(fēng)險監(jiān)控的目的是為了改變項目管理組織所能承受的風(fēng)險程度，對可能造成風(fēng)險變化的因素采取一定的處置措施，在最大程度上降低風(fēng)險事故發(fā)生的概率，減小損失的程度。風(fēng)險監(jiān)控依據(jù)監(jiān)控風(fēng)險實際是通過監(jiān)視項目的進展和h境，即項目環(huán)境變化因素的變化達到核對風(fēng)險管理策略和風(fēng)險管理措施的實際效果的目的；獲取反饋信息，改善和細化風(fēng)險規(guī)避計劃，以便改進將來的實際決策。

結(jié)語

本文研究了電力企業(yè)視頻會議系統(tǒng)建設(shè)項目的風(fēng)險規(guī)劃，分析了電力企業(yè)視頻會議系統(tǒng)建設(shè)項目的風(fēng)險識別與評估，提出了電力企業(yè)視頻會議系統(tǒng)建設(shè)項目的風(fēng)險管理策略。本文的研究成果為今后類似項目的建設(shè)提供了風(fēng)險管理框架模型，建立了一套比較規(guī)范的風(fēng)險評價方法和評價指標(biāo)體系，增強了視頻監(jiān)控項目工程建設(shè)的風(fēng)險管理和防范能力。

篇9

南通大學(xué)附屬醫(yī)院，江蘇南通 226001

[摘要] 靜脈血栓栓塞癥是醫(yī)院內(nèi)非預(yù)期死亡的重要原因，通過對其實施風(fēng)險評估及防范措施，提高醫(yī)務(wù)人員對其的警惕性，加強醫(yī)患溝通，有效防范因此引發(fā)的死亡醫(yī)療糾紛。

[

關(guān)鍵詞 ] 靜脈血栓栓塞癥；風(fēng)險評估；防范措施

[中圖分類號] R71

[文獻標(biāo)識碼] A

[文章編號] 1672-5654（2014）07（c）-0101-02

靜脈血栓栓塞癥（venous thromboembolism,VTE）包括深靜脈血栓形成（deep venous thromboembolism，DVT）和肺血栓栓塞癥（pulmonary thromboembolism，PTE），在住院患者中并不少見，是醫(yī)院內(nèi)非預(yù)期死亡的重要原因，很多形成沖突嚴(yán)重的醫(yī)患糾紛，成為醫(yī)院醫(yī)務(wù)人員面臨的嚴(yán)峻問題。

1 我院實施VTE風(fēng)險評估及防范措施的理論及現(xiàn)實基礎(chǔ)

靜脈血栓栓塞性疾病有其易患因素，可以將靜脈血栓的易患因素區(qū)分為兩種情形：一種是患者相關(guān)性危險因子（持久存在的）；另一種是環(huán)境相關(guān)性危險因子（臨時存在的）。根據(jù)血栓形成的機制，血栓形成三要素：血流停滯、血液高凝性、血管內(nèi)皮損傷（起重要的初始與持續(xù)作用）。通過對靜脈血栓的危險因素進行干預(yù)，是可以減少靜脈血栓的形成。為此，我國多個臨床專業(yè)針對VTE的防治，制訂了《肺血栓栓塞癥診斷與治療指南》、《中國骨科大手術(shù)深靜脈血栓形成預(yù)防指南》、《深靜脈血栓形成的診斷和治療指南》、《ICU患者深靜脈血栓形成預(yù)防指南》、《內(nèi)科住院患者靜脈血栓栓塞癥預(yù)防的中國專家建議》、《腫瘤患者深靜脈血栓預(yù)防中國專家共識》等。2011年12月，衛(wèi)生部頒布了《三級綜合醫(yī)院醫(yī)療質(zhì)量管理與控制指標(biāo)》，將DVT和PTE的兩項指標(biāo)，納入七大類監(jiān)控指標(biāo)中的手術(shù)并發(fā)癥類指標(biāo)中。其明確指出，院內(nèi)VTE防治工作要納入醫(yī)療質(zhì)量管理和監(jiān)控體系，要求三級醫(yī)院應(yīng)有能力評估大型手術(shù)及高危手術(shù)VTE的發(fā)生風(fēng)險，采取VTE預(yù)防常規(guī)措施，以降低PTE、DVT的發(fā)生率與病死率；要將醫(yī)院內(nèi)VTE預(yù)防與管理，提高到醫(yī)院管理、醫(yī)療質(zhì)量管理及患者安全管理的高度[1]。這些均為我院推動實施VTE風(fēng)險評估與防范措施的理論基礎(chǔ)。

近年來，多起轟動全國的死亡醫(yī)療糾紛，有些通過尸體解剖明確為VTE，有些盡管沒有進行尸體解剖，但是臨床癥狀高度懷疑為VTE，因為在醫(yī)院內(nèi)非預(yù)期死亡而形成醫(yī)療糾紛[2-3]。為了盡可能避免此類死亡醫(yī)療糾紛，提高醫(yī)務(wù)人員對此種疾病的認識，努力減少住院病人VTE而出現(xiàn)死亡等嚴(yán)重后果，是推動實施VTE風(fēng)險評估與防范措施的現(xiàn)實基礎(chǔ)。

2 我院實施VTE風(fēng)險評估及防范措施的做法

靜脈血栓栓塞癥防治涉及醫(yī)療管理與臨床多科室的一項工作，需要統(tǒng)籌院內(nèi)資源，各學(xué)科相互溝通，提高院內(nèi)VTE防治的綜合實力；為此，我院做了以下一些工作。

2.1 醫(yī)院將VTE防治與管理納入綜合考核工作

2013年初，醫(yī)院將靜脈血栓栓塞癥防治與管理作為一項專項工作，制定了《南通大學(xué)附屬醫(yī)院靜脈血栓栓塞癥防治管理規(guī)范與實施方案》，組建了由多學(xué)科成員參加的醫(yī)院靜脈血栓栓塞癥防治專家組，將院內(nèi)靜脈血栓栓塞癥防治管理納入醫(yī)院對科室考核體系來推動該項工作的管理。

2.2 醫(yī)院舉辦多種形式的VTE知識培訓(xùn)

2013年醫(yī)院分別邀請3名外地專家來院進行VTE防治知識培訓(xùn)，同時院內(nèi)VTE防治專家成員分別采取全院范圍、科室范圍的VTE防治知識講座。

2.3 我院將VTE風(fēng)險評估作為住院病人常態(tài)化工作

對全院各臨床科室的住院病人均要求進行VTE風(fēng)險評估，住院病人至少有一次VTE風(fēng)險評估，尤其是骨科、普外科、婦產(chǎn)科、腫瘤科室、神經(jīng)內(nèi)科、神經(jīng)外科、心血管內(nèi)科、心胸外科等科室，要結(jié)合科室特點，對具有VTE高危因素的住院患者動態(tài)評估VTE風(fēng)險和出血風(fēng)險，風(fēng)險評估應(yīng)貫穿醫(yī)療全過程。由醫(yī)生對住院病人的VTE風(fēng)險評估表中相應(yīng)項目之前的“”進行打鉤確認。

2.4 住院病人的VTE風(fēng)險評估表中明確了相應(yīng)預(yù)防VTE措施，醫(yī)生在對住院病人進行VTE風(fēng)險評估同時在“”打鉤確認采取了的措施。

2.5 我院推動VTE風(fēng)險評估與防范措施的決心是堅決的

2013年是我院啟動住院病人VTE風(fēng)險評估與防范措施的第一年，全年經(jīng)歷了培訓(xùn)準(zhǔn)備階段、組織試點階段、全面推行階段，經(jīng)過培訓(xùn)、講座對全院醫(yī)務(wù)人員再教育提高對VTE風(fēng)險及防范的認識，將VTE風(fēng)險評估表作為住院病人病歷的一頁，將VTE風(fēng)險評估作為住院病人診療中必須做的一項工作，醫(yī)院對于臨床科室施行VTE風(fēng)險評估情況進行質(zhì)效考核來推動此項工作，2013年在VTE風(fēng)險評估與預(yù)防措施全面推行階段后，少數(shù)科室沒有完全施行此項工作，住院病人的住院病歷中VTE風(fēng)險評估與預(yù)防措施表存在缺如的，不少科室質(zhì)效考核被扣分，個別科室一個月質(zhì)效津貼甚至被扣5萬余元，通過行政管理手段強行推動此項工作，也反映我院一種強烈推動此項工作的愿望和決心，至2013年底，我院醫(yī)生已對住院病人均填寫VTE風(fēng)險評估及預(yù)防措施表。

3 體會

3.1 對住院病人進行VTE風(fēng)險評估與防范是非常必要的一項工作

住院患者常由于其他疾病住院，期間并發(fā)VTE是住院病人在醫(yī)院內(nèi)非預(yù)期死亡的重要原因。有相當(dāng)部分住院病人在發(fā)生VTE之前的癥狀極少，極其容易被醫(yī)務(wù)人員所忽視，通過對住院病人存在的VTE危險因素進行收集整理，督促醫(yī)務(wù)人員對VTE危險因素評估，提醒醫(yī)務(wù)人員采取相應(yīng)預(yù)防措施，能夠起到預(yù)警后盡早干預(yù)的作用。

3.2 讓全院醫(yī)務(wù)人員對VTE危險因素及防范措施作為醫(yī)療中時刻注意的事項是推動此項工作的重要意義所在

既往很多死亡醫(yī)療糾紛，很多醫(yī)務(wù)人員往往在出現(xiàn)VTE之后才回過頭意識到患者其實在之前就存在一些危險因素或者癥狀，只是當(dāng)時沒有意識到，而沒有采取相應(yīng)措施，因此，通過讓醫(yī)生對住院病人進行VTE風(fēng)險評估及防范措施，醫(yī)務(wù)人員在住院病人整個住院過程中，時刻注意VTE的風(fēng)險與防范，這就是很大的一種理念轉(zhuǎn)變，具有里程碑的意義。

3.3 我院VTE風(fēng)險評估及防范措施十分重視輔助科室、護理工作的重要作用

我院全院醫(yī)務(wù)人員培訓(xùn)中，對輔助科室、護理部門人員均要求參加培訓(xùn)；我院護理部還專門邀請外院護理專家前來舉辦VTE防治培訓(xùn)。針對輔助科室對住院病人進行的一些檢查，比如D二聚體等相關(guān)檢查，試行通過在電子病歷系統(tǒng)設(shè)定相應(yīng)參數(shù)，提醒醫(yī)生對住院病人進行VTE風(fēng)險評估及防范措施。

3.4 由于管理手段的局限性而對VTE風(fēng)險評估所選擇的時間點不能細化干預(yù)，需要在今后管理工作加以研究

我院在施行VTE風(fēng)險評估，主要是對住院病人入院24 h內(nèi)、圍手術(shù)期等高危時間段，盡管要求對具有VTE高危因素的住院患者動態(tài)評估VTE風(fēng)險和出血風(fēng)險，風(fēng)險評估應(yīng)貫穿醫(yī)療全過程，但是有些科室在住院病人入院24 h內(nèi)進行一次VTE風(fēng)險評估后，其后沒有繼續(xù)進行VTE風(fēng)險評估，對于這種沒有將風(fēng)險評估貫穿醫(yī)療全過程的科室，如何進行管理，沒有一種統(tǒng)一有效簡便的管理評價標(biāo)準(zhǔn)，尚需繼續(xù)研究。主要還是通過培訓(xùn)、講座提高全體醫(yī)務(wù)人員的認識和對VTE風(fēng)險評估的自覺性。

3.5全院醫(yī)務(wù)人員向患者及患者家屬進行VTE風(fēng)險及防范措施風(fēng)險教育的意識有所提高，把此項內(nèi)容作為醫(yī)患溝通的內(nèi)容之一

VTE一旦發(fā)生即具有嚴(yán)重后果，同時VTE預(yù)防本身也可能帶來一定的風(fēng)險，應(yīng)對患者及其家屬進行相關(guān)知識教育與病情告知，包括：住院患者常存在發(fā)生DVT-PTE甚至死亡的風(fēng)險，也可能由此引起血栓栓塞后綜合征、慢性血栓栓塞性肺動脈高壓或復(fù)發(fā)性VTE而致殘；進行有效預(yù)防可以明顯減少上述風(fēng)險，對大多數(shù)VTE高?；颊呤前踩?；VTE預(yù)防措施也存在一些不可預(yù)期的風(fēng)險：包括皮下出血和淤血；手術(shù)部位和切口出血；肝素誘導(dǎo)的血小板減少；腦出血和消化道出血，甚至導(dǎo)致死亡；即使在有效的藥物和物理預(yù)防情況下，仍不能完全杜絕VTE的發(fā)生[4]。

3.6 醫(yī)務(wù)人員與患者及其家屬溝通并充分尊重其對VTE風(fēng)險及防范措施的自主選擇決定權(quán)

醫(yī)務(wù)人員在沒有取得患方同意的情況下，并不能自行決定對患者采取一些可能存在風(fēng)險的VTE防范措施?；颊叩囊庠负蛢A向?qū)τ诳顾ㄖ委熀徒】禒顟B(tài)在個體間表現(xiàn)出顯著差異[5]。同時，VTE風(fēng)險評估及防范措施中的一些檢查、防范措施所產(chǎn)生的費用需要向患者及其家屬進行溝通。盡可能避免過度醫(yī)療、過度檢查。現(xiàn)行醫(yī)療環(huán)境、醫(yī)療糾紛事件評價機制中，在VTE發(fā)生的事后，評論為何不采取相應(yīng)檢查及預(yù)防措施的批評意見往往比較盛行，因此，為了預(yù)防一例VTE而對成百上千例住院病人進行相應(yīng)預(yù)防檢查是一種需要，例如，螺旋CT在肺動脈栓塞診斷的廣泛應(yīng)用，但陽性診斷率并不高[6]，因此，醫(yī)務(wù)人員需要盡可能掌握相應(yīng)檢查和預(yù)防措施的指證。

總之，VTE是需要醫(yī)務(wù)人員積極預(yù)防的一種疾病，盡管不能完全杜絕其發(fā)生，在全體醫(yī)務(wù)人員的共同努力下，隨著對其研究和認識的深入，相信會在院內(nèi)VTE防治中取得良好成效。

[

參考文獻]

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篇10

【關(guān)鍵詞】物流企業(yè)；風(fēng)險因素；防范措施；控制體系；預(yù)防機制

1.引言

伴隨著物流產(chǎn)業(yè)的不斷興起，在當(dāng)今全球經(jīng)濟一體化的經(jīng)濟發(fā)展背景下，物流已經(jīng)成為促進各國經(jīng)濟長遠發(fā)展的重要前提和必要條件，從世界各國的全球化視野到國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展的實際要求來分析，物流在社會經(jīng)濟發(fā)展中開始扮演不可替代的重要角色，必須不斷促進物流產(chǎn)業(yè)的順暢發(fā)展，保證智能化、現(xiàn)代化的物流網(wǎng)絡(luò)覆蓋全國。然后在當(dāng)前我國物流產(chǎn)業(yè)快速的發(fā)展過程中，存在著各種各樣的風(fēng)險因素，不論是自然環(huán)境的不可抗力影響，還是物流環(huán)節(jié)的流程風(fēng)險等，一旦這些風(fēng)險發(fā)生，將會對物流的發(fā)展造成不同程度的影響，有必要對物流的風(fēng)險進行深入研究，提出相應(yīng)的風(fēng)險管理方案。

本文通過綜合分析當(dāng)前我國物流企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，根據(jù)物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展所處的各類環(huán)境內(nèi)容，對所面臨的各類風(fēng)險進行了識別、歸類總結(jié)。在識別出物流企業(yè)環(huán)境中所存在各類風(fēng)險因素后，本文提出了物流風(fēng)險的規(guī)避方法措施，提出了相應(yīng)的物流風(fēng)險控制體系和預(yù)防機制。

2.物流企業(yè)面臨的風(fēng)險類別

由于當(dāng)前自然環(huán)境中的各類災(zāi)害風(fēng)險時有發(fā)生，市場經(jīng)濟發(fā)展的不確定性，物流企業(yè)的發(fā)展就面臨各種各樣的可知和不可知的風(fēng)險因素。有宏觀的風(fēng)險因素，有微觀的風(fēng)險影響；有自然環(huán)境的威脅，有人為活動的影響；有物流本身環(huán)境的流程風(fēng)險，有物流企業(yè)管理的內(nèi)部風(fēng)險；一系列的風(fēng)險因素都在有形的和無形的對物流的健康發(fā)展產(chǎn)生不同的威脅。

下表是各類風(fēng)險因素的特點及其頻率對比：

3.物流風(fēng)險的規(guī)避防范措施

物流企業(yè)面臨的風(fēng)險類別因具體的環(huán)境、自身的條件等的不同而不同，對于物流風(fēng)險的規(guī)避防范需要從多個方面進行研究分析，必須制定出綜合性和靈活性緊密結(jié)合的防范措施，從而更好地防范風(fēng)險的發(fā)生，以及出現(xiàn)風(fēng)險時如何有效的將損失降低到最小程度。需要從以下幾個方面進行。

（1）努力營造物流企業(yè)內(nèi)部防范風(fēng)險的企業(yè)文化

企業(yè)文化是未來企業(yè)發(fā)展的必然趨勢，一個企業(yè)經(jīng)歷了經(jīng)驗管理、科學(xué)管理的階段之后，必然會通過文化管理來使得企業(yè)經(jīng)營達到更高的層次。對于物流企業(yè)來說，為了更好地面對各種風(fēng)險首先必須在企業(yè)內(nèi)部營造出良好的風(fēng)險防范的企業(yè)文化，形成良好的風(fēng)險管理氛圍，從而保證企業(yè)制定的各種風(fēng)險應(yīng)對措施、制度能夠有效實施。

（2）全面樹立物流企業(yè)人員的風(fēng)險意識

企業(yè)管理的主體最終是人的行為體現(xiàn)，對于物流企業(yè)所面臨的各類風(fēng)險因素的防范、處理等都最終要通過人的行動進行規(guī)避處理，當(dāng)營造出了良好優(yōu)秀的企業(yè)文化分為后，就需要對企業(yè)從上而下的所有管理人員及普通員工進行風(fēng)險防范理念的培訓(xùn)教育，通過風(fēng)險課程的專門培訓(xùn)、派公司內(nèi)部管理人員去外部專業(yè)的機構(gòu)進行風(fēng)險管理知識學(xué)習(xí)、內(nèi)部進行海報文件宣傳、組織模擬風(fēng)險應(yīng)對訓(xùn)練等各種方式。通過各種風(fēng)險理念方式宣傳教育，使得物流企業(yè)的所有員工時刻保持風(fēng)險防范的意識，提高對于各種未知風(fēng)險的規(guī)避能力，減少不必要的損失。

（3）建立健全科學(xué)合理的風(fēng)險應(yīng)對及處理制度

一套健全的風(fēng)險應(yīng)對及處理制度是物流企業(yè)進行風(fēng)險管理工作的重要條件，沒有規(guī)范合理的管理制度，再優(yōu)秀的風(fēng)險管理方案都會在實施效果上大大折扣的，所以必須根據(jù)物流企業(yè)的實際狀況，結(jié)合物流企業(yè)所處的自然、政策環(huán)境中存在的可能風(fēng)險，首先建立一套完整合理的風(fēng)險管理制度。

根絕物流企業(yè)所處的自然與市場經(jīng)濟環(huán)境，結(jié)合企業(yè)自身的業(yè)務(wù)特點和管理現(xiàn)狀，可以建立包括以下幾個風(fēng)險防范管理制度：風(fēng)險因素評價管理制度、風(fēng)險規(guī)避預(yù)警管理制度、事中風(fēng)險控制管理制度、事后風(fēng)險處置管理制度、風(fēng)險經(jīng)驗庫管理制度、風(fēng)險應(yīng)對績效激勵制度、風(fēng)險處理效果監(jiān)督制度等。

（4）建立準(zhǔn)確全面的物流風(fēng)險評價體系

想要更好地對各類風(fēng)險進行有效的預(yù)警、防范，以及出現(xiàn)風(fēng)險后進行及時的處理控制，首先必須對于各種可知的和潛在的風(fēng)險因素進行識別、歸類、分析和評估，通過運用整體分析、綜合評價等各類方法對于不同風(fēng)險進行分析說明，物流企業(yè)就能夠通過制定相應(yīng)的應(yīng)對方案，而風(fēng)險預(yù)警機制和控制體系的建立也就更具有針對性。

（5）形成高效及時的物流風(fēng)險預(yù)警機制

風(fēng)險預(yù)警機制是物流企業(yè)防止風(fēng)險的核心環(huán)節(jié)，在風(fēng)險發(fā)生之前將各種風(fēng)險盡可能的避免，直接防止經(jīng)濟損失的發(fā)生，這才是物流風(fēng)險管理的最佳效果。針對不同的風(fēng)險設(shè)立相應(yīng)的風(fēng)險預(yù)警值，當(dāng)出現(xiàn)可知或潛在風(fēng)險達到既定的預(yù)警值時，相應(yīng)預(yù)警警報就會及時提醒企業(yè)做好應(yīng)對各種風(fēng)險的準(zhǔn)備，做好全面的風(fēng)險應(yīng)對措施，從而更好地避免不必要的損失。

（6）構(gòu)建綜合多重的物流風(fēng)險控制體系

有些風(fēng)險能夠避免，但是大多數(shù)的風(fēng)險由于隨機性和不可知性往往是難以避免的，因此建立風(fēng)險發(fā)生時的風(fēng)險控制體系是物流企業(yè)處理風(fēng)險的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。針對風(fēng)險發(fā)生的過程中，及風(fēng)險發(fā)生后如何將各類風(fēng)險控制在有限的范圍內(nèi)，努力將風(fēng)險威脅降低到最小的風(fēng)險控制體系建設(shè)是物流企業(yè)風(fēng)險管理的核心內(nèi)容所在。由于風(fēng)險已經(jīng)發(fā)生或者正在發(fā)生，按照發(fā)生的風(fēng)險類型、特點、內(nèi)容等方面控制體系形成針對性強的應(yīng)對方案，并在處理的過程中提出風(fēng)險控制過程結(jié)束后的后續(xù)處理措施。

（7）配置相應(yīng)的風(fēng)險控制過程反饋機制

因為物流企業(yè)所面臨的風(fēng)險因素總是動態(tài)變化的，在已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險不斷進行時，隨時會出現(xiàn)新的風(fēng)險威脅，所以在進行風(fēng)險控制的過程中必須有相應(yīng)的即時風(fēng)險控制效果反饋機制，以便根據(jù)隨時出現(xiàn)的風(fēng)險進行控制方案的調(diào)整，同時對于風(fēng)險控制體系執(zhí)行過程中出現(xiàn)的各種偏差進行及時的修正。

4.結(jié)論

風(fēng)險因素是始終存在于物流企業(yè)發(fā)展的每一個環(huán)節(jié)中的，企業(yè)內(nèi)外部存在的各種可知的潛在的風(fēng)險因素隨時都會對物流企業(yè)的運營發(fā)展產(chǎn)生不同的影響，嚴(yán)重者甚至直接導(dǎo)致物流企業(yè)的頻臨破產(chǎn)等。本文就當(dāng)前我國物流企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境中所遇到的各類風(fēng)險因素進行了綜合全面的識別歸類，分析說明了各類風(fēng)險的發(fā)生頻率及特點，并就物流企業(yè)面臨各種不同的風(fēng)險因素提出了相應(yīng)的風(fēng)險防范措施，以期對于物流企業(yè)應(yīng)對未來發(fā)展中各類不同的風(fēng)險發(fā)生有一定的借鑒意義。

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