導(dǎo)語：專利權(quán)質(zhì)押法律機制探索一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

本文作者：王立濤工作單位：河北金融學(xué)院

1專利權(quán)質(zhì)押融資現(xiàn)狀

近年來，國家知識產(chǎn)權(quán)局圍繞知識產(chǎn)權(quán)投融資服務(wù)體系建設(shè)，積極推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)與金融資產(chǎn)的有效融合，通過加強專利權(quán)質(zhì)押登記管理，開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資試點工作，探索創(chuàng)新中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)信貸模式，有效推動知識產(chǎn)權(quán)投融資工作，有力地支持了中小企業(yè)的發(fā)展。目前，已在全國近20個地區(qū)開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資試點、投融資服務(wù)試點及創(chuàng)建國家知識產(chǎn)權(quán)投融資綜合試驗區(qū)等不同層次的試點工作。2006年，國家知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合人民銀行召開知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資工作研討會，探討知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的資產(chǎn)評估、風(fēng)險控制及信用擔(dān)保等問題并達(dá)成政策共識。2008年，在全國開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資試點工作，率先探索基于知識產(chǎn)權(quán)價值實現(xiàn)的創(chuàng)新融資機制。2010年，國家知識產(chǎn)權(quán)局會同財政部等六部委發(fā)出《關(guān)于加強知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資與評估管理，支持中小企業(yè)發(fā)展的通知》，從建立協(xié)同推進(jìn)機制、創(chuàng)新服務(wù)機制、完善風(fēng)險管理機制、深化管理機制等方面提出加強知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資工作的意見和措施。同年10月，《專利權(quán)質(zhì)押登記辦法》施行。國家采取了多種措施推動專利權(quán)質(zhì)押融資的進(jìn)行，各地方也都進(jìn)行了政策性的嘗試，制定了各地的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資管理辦法，但是由于知識產(chǎn)權(quán)價值的不確定性、難以評估性、質(zhì)權(quán)實現(xiàn)的困難性等因素使得知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)押貸款尚未實現(xiàn)其應(yīng)有的作用。知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款在實踐中發(fā)展得不盡如人意，除了知識產(chǎn)權(quán)自身的特點外，與我國目前的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押制度不健全也有著很大的關(guān)系。雖然國家在政策上大力推進(jìn)，但是還需要在法律的制度層面進(jìn)行完善，通過法律將好的經(jīng)驗、做法固定下來，對不足之處加以修改完善。

2現(xiàn)行專利權(quán)質(zhì)押法律制度的缺陷

2.1立法價值取向上重安全輕效益

質(zhì)押作為債的擔(dān)保方式的一種，其功能就在于確保債的安全，當(dāng)債務(wù)人不能按期履行債務(wù)時，債權(quán)人得以處分質(zhì)物的價值優(yōu)先受償。由于專利權(quán)的價值受經(jīng)濟環(huán)境、市場狀況、技術(shù)發(fā)展程度的影響具有不確定性、衰減性，安全就成為專利權(quán)質(zhì)押中一個至為重要的考慮因素，立法者在立法的價值取向上也更為強調(diào)通過對質(zhì)物價值的控制來保證債權(quán)的安全。立法者于是為了維護(hù)債的安全，對出質(zhì)人的處分行為進(jìn)行了限制《專利權(quán)質(zhì)押登記辦法》第16條規(guī)定“專利權(quán)質(zhì)押期間，出質(zhì)人未提交質(zhì)權(quán)人同意轉(zhuǎn)讓或者許可實施該專利權(quán)的證明材料的，國家知識產(chǎn)權(quán)局不予辦理專利權(quán)轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)或者專利實施合同備案手續(xù)?！奔闯鲑|(zhì)人只有經(jīng)過質(zhì)權(quán)人的同意才能將設(shè)定質(zhì)押的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用。債權(quán)安全的維護(hù)是必要的，但是并非只有對質(zhì)物價值的控制才能確保債的安全。這種對質(zhì)物價值控制確保債的安全的制度設(shè)計在實踐中既忽視了專利權(quán)的價值特點，也忽視了專利權(quán)人和質(zhì)權(quán)人的利益。專利權(quán)與其他質(zhì)權(quán)標(biāo)的不同，專利權(quán)的價值主要體現(xiàn)為轉(zhuǎn)讓、實施、許可實施而獲得的收益，限制出質(zhì)專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓、實施實際上就是限制了專利權(quán)人經(jīng)濟利益的實現(xiàn)。專利權(quán)具有時間性，只有在法律規(guī)定的期間受到保護(hù)，而出質(zhì)的期間也只能在專利權(quán)存續(xù)期間內(nèi)。債權(quán)人如果不同意設(shè)質(zhì)的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、實施則實際上等于剝奪了專利權(quán)人轉(zhuǎn)讓、實施專利權(quán)的權(quán)利。由于技術(shù)進(jìn)步的加快，專利權(quán)的經(jīng)濟壽命往往短于其法律壽命，在出質(zhì)期限屆滿，權(quán)利回復(fù)圓滿狀態(tài)時，專利權(quán)的價值可能已經(jīng)很低，出質(zhì)人不能獲取足夠的收益來確保質(zhì)權(quán)人的優(yōu)先受償，這不但是對出質(zhì)人利益的損害，也是對債權(quán)人利益的損害。

2.2立法體系不完善，沒有國家層面的法律規(guī)定

目前關(guān)于專利權(quán)質(zhì)押的相關(guān)法律規(guī)定，零星地分布在《擔(dān)保法》及其解釋、《物權(quán)法》中，《專利權(quán)質(zhì)押登記辦法》主要是就登記而言的，這些法律規(guī)定也未能與《專利法》進(jìn)行合理的銜接。許多地方都針對自己的情況出臺了一些《專利權(quán)質(zhì)押貸款管理辦法》，但是還未出現(xiàn)國家層面上的相關(guān)法律規(guī)定。正是因為沒有國家層面的相關(guān)王立濤:現(xiàn)行專利權(quán)質(zhì)押法律制度分析法制天地法律規(guī)定，各地方性的規(guī)定不統(tǒng)一，有的甚至差別很大，以致專利權(quán)價值評估、專利權(quán)質(zhì)押的實現(xiàn)、專利權(quán)質(zhì)押具體的操作程序都無法作出統(tǒng)一的規(guī)定。

2.3具體法律規(guī)定不明確，操作性差

《擔(dān)保法》、《物權(quán)法》中就專利權(quán)質(zhì)押的規(guī)定基本上屬于原則性的規(guī)定，有些規(guī)定還是依據(jù)動產(chǎn)質(zhì)押的規(guī)定類推而來。由于缺乏直接的規(guī)定，使得專利權(quán)質(zhì)押的某些內(nèi)容并不十分確定，不利于專利權(quán)質(zhì)押的適用及有關(guān)糾紛的處理，可操作性不強。專利權(quán)是國家依法授予權(quán)利人的一種壟斷性權(quán)利，專利財產(chǎn)權(quán)包括專利實施權(quán)和專利轉(zhuǎn)讓權(quán)，專利權(quán)質(zhì)押已有《擔(dān)保法》、《物權(quán)法》等相關(guān)法律作為依據(jù)，但是專利申請權(quán)和臨時保護(hù)期內(nèi)的專利權(quán)也具有財產(chǎn)權(quán)性質(zhì)，同時根據(jù)法律規(guī)定也可以依法轉(zhuǎn)讓，具有權(quán)利質(zhì)押的特征，但是這兩種權(quán)利能否用于質(zhì)押融資，《物權(quán)法》中沒有明確規(guī)定，根據(jù)物權(quán)法定原則，《物權(quán)法》中未明確規(guī)定的權(quán)利不得作為權(quán)利質(zhì)押的客體，實際上是否定了專利申請權(quán)和臨時保護(hù)期內(nèi)的權(quán)利的質(zhì)押融資。傳統(tǒng)動產(chǎn)質(zhì)押的設(shè)立是以質(zhì)押物的交付為生效要件，而專利權(quán)質(zhì)押的生效要件是登記。但是根據(jù)我國《專利法》的相關(guān)規(guī)定，專利權(quán)人取得專利權(quán)時，有關(guān)機關(guān)應(yīng)當(dāng)頒發(fā)專利權(quán)證書證明專利權(quán)的存在。由于質(zhì)權(quán)人不能像控制有形物一樣將質(zhì)物實際占用，那么，作為證明權(quán)利的專利權(quán)證書是否應(yīng)當(dāng)予以交付在實踐中也存在不同的做法。有人認(rèn)為，“為了防止出質(zhì)人在將知識產(chǎn)權(quán)設(shè)定質(zhì)押后擅自轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)，應(yīng)當(dāng)要求出質(zhì)人向質(zhì)權(quán)人交付知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利證書，如商標(biāo)注冊證、專利證書等?！狈穸ㄒ庖妱t指出，“就專利權(quán)證書而言，它與債權(quán)證書不同，債權(quán)證書為表示債權(quán)之證書，而專利權(quán)證書之本身，則非表述權(quán)利，故理論上不應(yīng)以交付證書或轉(zhuǎn)移占有等要物行為為必要?！薄段餀?quán)法》第195條明確規(guī)定，“債務(wù)人不履行到期債務(wù)或者發(fā)生當(dāng)事人約定的實現(xiàn)抵押權(quán)的情形，抵押權(quán)人可以與抵押人協(xié)議以抵押財產(chǎn)折價或者以拍賣、變賣該抵押財產(chǎn)所得的價款優(yōu)先受償。”上述規(guī)定中除了當(dāng)事人可以協(xié)議折價外，專利權(quán)質(zhì)押最主要的實現(xiàn)方式就是拍賣或者變賣，而專利權(quán)價值的不確定性，加之專利權(quán)價值評估機制的缺失，拍賣、變賣往往不能達(dá)到理想的效果，使得專利權(quán)被低價處理，因此現(xiàn)有的擔(dān)保物權(quán)實現(xiàn)方式不足以適應(yīng)專利權(quán)質(zhì)押的特點。

3專利權(quán)質(zhì)押法律制度的完善

3.1立法價值取向上兼顧安全與效益

我國專利權(quán)質(zhì)押立法不但要考慮債權(quán)的安全，同時也應(yīng)考慮效益問題。財產(chǎn)性權(quán)利的作用體現(xiàn)在兩方面，一是利用其使用價值在生產(chǎn)經(jīng)營中發(fā)揮現(xiàn)實作用，二是利用其交換價值作信用擔(dān)保以保證債務(wù)的履行來獲取必要的資金。在債的擔(dān)保中最大限度地利用物的交換價值，利用這種交換價值來實現(xiàn)債權(quán)，因此應(yīng)當(dāng)賦予出質(zhì)人在出質(zhì)期間對專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓、許可實施權(quán)利。專利權(quán)質(zhì)押作為一種債權(quán)擔(dān)保制度必須合理協(xié)調(diào)和平衡質(zhì)權(quán)人、出質(zhì)人之間的利益。只有質(zhì)權(quán)人的利益得到保障，債權(quán)人才會接受專利權(quán)作為主債權(quán)的質(zhì)押擔(dān)保。賦予出質(zhì)人對設(shè)質(zhì)的專利權(quán)享有轉(zhuǎn)讓、實施、許可實施的權(quán)利雖然不會必然危害債權(quán)人的利益但卻有危害債權(quán)人利益的潛在可能，因此應(yīng)當(dāng)賦予質(zhì)權(quán)人對出質(zhì)專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓、實施、許可實施享有知情權(quán)和對因此產(chǎn)生的收益享有相應(yīng)的控制權(quán)是兼顧安全與效益必然的制度選擇。

3.2細(xì)化具體制度，增強可操作性

3.2.1將專利權(quán)質(zhì)押的登記生效主義變更為登記對抗主義

《物權(quán)法》第227條規(guī)定“以注冊商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同。質(zhì)權(quán)自有關(guān)主管部門辦理出質(zhì)登記時設(shè)立?！薄秾＠麢?quán)質(zhì)押登記辦法》第12條規(guī)定“專利權(quán)質(zhì)押登記申請經(jīng)審查合格的，國家知識產(chǎn)權(quán)局在專利登記簿上予以登記，并向當(dāng)事人發(fā)送《專利權(quán)質(zhì)押登記通知書》。質(zhì)權(quán)自國家知識產(chǎn)權(quán)局登記時設(shè)立。上述法律規(guī)定說明專利權(quán)質(zhì)押合同的生效并不代表質(zhì)權(quán)的設(shè)立，我國專利權(quán)質(zhì)押制度堅持嚴(yán)格的登記生效主義模式，其長處就在于便于確定質(zhì)權(quán)成立時間，便于登記機關(guān)對擔(dān)保合同的監(jiān)督和管理，但這勢必增加交易成本，妨礙交易便捷及效率，加重登記機關(guān)的負(fù)擔(dān)，制約我國專利權(quán)質(zhì)押的發(fā)展與推廣。登記對抗主義是專利權(quán)質(zhì)權(quán)自質(zhì)押登記合同成立時設(shè)立，但非經(jīng)登記，僅在當(dāng)事人之間發(fā)生法律效力，不具有對抗第三人的效力。目前多數(shù)國家的立法均以專利權(quán)質(zhì)押登記為對抗要件，登記對抗主義具有更大的優(yōu)勢。首先，登記對抗主義有利于交易便捷和尊重當(dāng)事人意思自治，極大地提高了擔(dān)保交易的效率，能夠使當(dāng)事人自行斟酌情勢以決定是否登記，充分體現(xiàn)了司法自治的精神。其次，有利于維護(hù)交易安全和第三人利益，第三人與債務(wù)人進(jìn)行擔(dān)保交易時，可以通過查閱登記簿而了解擔(dān)保物的權(quán)利狀態(tài)，在充分掌握擔(dān)保物信息的情況下決定是否與之交易，因而不會損害交易安全也無礙于第三人利益的維護(hù)。登記對抗主義具有較高的經(jīng)濟效率同時注重對第三人利益的保護(hù)，是較為理想的模式。

3.2.2規(guī)定多樣化的專利權(quán)質(zhì)押實現(xiàn)方式

目前，專利權(quán)質(zhì)押的實現(xiàn)方式為折價、拍賣、變賣，而且都是在債權(quán)到期未受清償?shù)那闆r下采取的措施。將其完全作為專利權(quán)質(zhì)押的實現(xiàn)方式并不恰當(dāng)，因為折價、拍賣、變賣均以質(zhì)物價值的穩(wěn)定性為前提，而專利權(quán)的價值具有不確定性。結(jié)合我國實際，可以借鑒日本的做法，將依法院的讓渡命令使債權(quán)人通過清算程序直接獲得出質(zhì)的專利權(quán)的方式，以及依管理命令由第三人處得到的使用費或受讓費充作債權(quán)的清償?shù)姆绞矫鞔_規(guī)定下來，以在物權(quán)法定原則的框架下使得專利權(quán)質(zhì)押能夠?qū)崿F(xiàn)價值的最大化。當(dāng)然如果專利權(quán)的價值超過債權(quán)額，質(zhì)權(quán)人應(yīng)將超過部分返還于債務(wù)人，以防止對債務(wù)人的其他債權(quán)人造成損害。從日本和我國臺灣地區(qū)最近的立法趨勢來看，肯定流質(zhì)契約效力的意見已占據(jù)主流，有限度地承認(rèn)流質(zhì)契約的價值也是實現(xiàn)專利權(quán)質(zhì)權(quán)的方式之一。當(dāng)事人事先對專利權(quán)的歸屬作出約定，當(dāng)債務(wù)人不能履行到期債務(wù)時，作為質(zhì)押標(biāo)的物的專利權(quán)即歸屬于質(zhì)權(quán)人，從而避免煩瑣的出賣、變賣等實行程序，提高專利權(quán)質(zhì)押實現(xiàn)的效率。因為專利權(quán)質(zhì)押融資的當(dāng)事人一般都是從事商業(yè)活動的企業(yè)，雙方并無懸殊的經(jīng)濟力量上的差距，出現(xiàn)嚴(yán)重?fù)p害債務(wù)人利益的可能性不大。同時債權(quán)到期時才行使實行權(quán)，將專利權(quán)變賣或者拍賣，此時專利權(quán)的價值未必能保證債權(quán)的完全實現(xiàn)。因此專利權(quán)人的實行權(quán)不能只局限于債權(quán)到期未受清償?shù)奶囟〞r期，而應(yīng)該是出質(zhì)的整個期間。質(zhì)物在利用過程中所獲得的收益應(yīng)作為質(zhì)權(quán)實現(xiàn)的一種方式，折價、拍賣、變賣作為補充方式。