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摘要：合同檔案記載了合同履行全部情況的文字資料，是各單位從事經(jīng)濟(jì)管理活動的重要憑據(jù)，在經(jīng)濟(jì)活動中具有重要作用。當(dāng)前，傳統(tǒng)紙質(zhì)合同的管理中存在諸多困難，將區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于合同檔案管理，為合同管理信息化和增強(qiáng)合同管理能力提供技術(shù)支撐，能夠有效提升企業(yè)檔案管理效率、檔案規(guī)范化水平以及檔案安全風(fēng)險(xiǎn)防控能力，為企業(yè)科研生產(chǎn)和經(jīng)營管理做好信息保障。

關(guān)鍵詞：區(qū)塊鏈；合同檔案；檔案信息化

一、區(qū)塊鏈技術(shù)及在我國的發(fā)展現(xiàn)狀

1.區(qū)塊鏈技術(shù)的內(nèi)涵及主要特征。區(qū)塊鏈技術(shù)起源于化名為“中本聰”的學(xué)者在2008年發(fā)表的奠基性論文《比特幣：一種點(diǎn)對點(diǎn)電子現(xiàn)金系統(tǒng)》。它是一種鏈?zhǔn)綌?shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，鏈上的每個(gè)數(shù)據(jù)單元即數(shù)據(jù)區(qū)塊按照時(shí)間順序依次相連，并以密碼學(xué)方式保證其不可篡改和不可偽造，區(qū)塊鏈同時(shí)存儲在多個(gè)節(jié)點(diǎn)上，也稱為分布式賬本。區(qū)塊鏈改變了傳統(tǒng)的依賴中心節(jié)點(diǎn)的信息驗(yàn)證模式，大大降低了信用建立成本。區(qū)塊鏈技術(shù)的特點(diǎn)主要包括四個(gè)方面，即去中心化、共識機(jī)制、隱私保護(hù)和不可篡改。去中心化的本質(zhì)是通過分布式賬本技術(shù)和智能合約記載、存儲所有歷史交易，每個(gè)參與方都是獨(dú)立的，任何一方發(fā)生錯(cuò)誤都不會影響到總賬的結(jié)果，但同時(shí)各個(gè)參與方又相互協(xié)作共同維護(hù)交易總賬。共識機(jī)制解決的問題主要是如何讓鏈上各個(gè)獨(dú)立的參與方對某項(xiàng)交易的結(jié)果達(dá)成一致意見，這就需要在特定的算法的基礎(chǔ)上，建立協(xié)商一致的運(yùn)行機(jī)制來讓各參與方自動遵守某種規(guī)則，從而對同一交易事項(xiàng)進(jìn)行集體確認(rèn)。隱私保護(hù)主要通過非對稱密碼技術(shù)來對交易信息進(jìn)行加密處理，從而使得整個(gè)區(qū)塊鏈系統(tǒng)信息高度透明，同時(shí)交易各參與方的信息得到隱私保護(hù)，系統(tǒng)只能按照對應(yīng)的密鑰授權(quán)登錄，杜絕人為干預(yù)。不可篡改性是指通過對鏈上的數(shù)據(jù)加蓋時(shí)間戳從而賦予時(shí)間順序后，任何數(shù)據(jù)一旦發(fā)生修改都可以追本溯源，從而保證了數(shù)據(jù)鏈的完整性和可靠性，使得區(qū)塊鏈技術(shù)具有天然的防偽特征。2.區(qū)塊鏈技術(shù)在我國的發(fā)展現(xiàn)狀。近年來，隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)在全球的迅速發(fā)展，新一代信息技術(shù)的影響日益擴(kuò)大，我國對于區(qū)塊鏈技術(shù)的重視程度不斷提升，積極推動應(yīng)用區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策相繼出臺，為區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展?fàn)I造了良好的環(huán)境。2016年，區(qū)塊鏈技術(shù)作為戰(zhàn)略性前沿技術(shù)，首次被列入國務(wù)院印發(fā)的《“十三五”國家信息化規(guī)劃》。2018年，在兩院院士大會上提出，“以人工智能、量子信息、移動通信、物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈為代表的新一代信息技術(shù)加速突破應(yīng)用”，對于提高全社會勞動生產(chǎn)率、培育新市場和產(chǎn)業(yè)增長點(diǎn)、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長做出重要貢獻(xiàn)，成為拉動國民經(jīng)濟(jì)快速增長的新動力。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2018年以來，全國有40余個(gè)省市級政府頒布了40余項(xiàng)政策措施，重點(diǎn)扶持區(qū)塊鏈應(yīng)用，以帶動地方區(qū)塊鏈相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。2019年10月，中共中央政治局就區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢進(jìn)行第十八次集體學(xué)習(xí)時(shí)指出，區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用已延伸到數(shù)字金融、物聯(lián)網(wǎng)、智能制造、供應(yīng)鏈管理、數(shù)字資產(chǎn)交易等存證需求突出的領(lǐng)域，在解決業(yè)務(wù)發(fā)展的痛點(diǎn)、難點(diǎn)、改變行業(yè)創(chuàng)新模式、推動供給側(cè)改革等方面具有重要意義。與此同時(shí)，可以想象在未來很長一段時(shí)期內(nèi)，區(qū)塊鏈技術(shù)將加速向更廣泛的行業(yè)領(lǐng)域延伸拓展，這將為傳統(tǒng)檔案行業(yè)全面提升信息化水平，促進(jìn)服務(wù)模式轉(zhuǎn)型發(fā)展，甚至實(shí)現(xiàn)行業(yè)革新開拓思路，提供經(jīng)驗(yàn)和借鑒。

二、合同檔案的重要價(jià)值

1.有利于保護(hù)合同當(dāng)事人的合法權(quán)益。合同管理貫穿于項(xiàng)目實(shí)施的整個(gè)過程，合同簽訂之后就具有法律效力，明確了項(xiàng)目實(shí)施成本、時(shí)間和質(zhì)量等目標(biāo)，明確了甲乙雙方權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)，真實(shí)有效，對整個(gè)項(xiàng)目的實(shí)施起著控制和保證的作用。合同管理的每個(gè)環(huán)節(jié)都需要項(xiàng)目各方形成履約意識，充分認(rèn)識到合同的憑證意義和合同管理的重要性，處理好合同履行過程中出現(xiàn)的各類爭議問題。一旦發(fā)生糾紛，其中一方發(fā)生違約行為，另一方可以依法維護(hù)合法權(quán)益，追究違約方相應(yīng)的法律責(zé)任和賠償。2.有利于控制項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度和成本。合同是聯(lián)系項(xiàng)目各參建方的橋梁，管理的好壞，直接關(guān)系項(xiàng)目各參建方責(zé)任和管理體制的落實(shí)效果，是項(xiàng)目管理的核心。保證合同的全面履行也就是確保所實(shí)施的項(xiàng)目達(dá)成安全、質(zhì)量、進(jìn)度、投資等目標(biāo)。通過項(xiàng)目合同檔案的科學(xué)高效管理，從而創(chuàng)建良好的管理環(huán)境，提升項(xiàng)目管理水平，確保達(dá)到預(yù)期的效益目標(biāo)。以軍工企業(yè)武器裝備外協(xié)合同為例，合同中有詳細(xì)的章節(jié)明確供方提供的產(chǎn)品功能和性能要求、質(zhì)量保證規(guī)定和驗(yàn)收要求，使質(zhì)量控制嚴(yán)格落實(shí)在軍品合同的簽訂與監(jiān)督執(zhí)行過程中，確保產(chǎn)品質(zhì)量萬無一失。此外，合同管理中還包含進(jìn)度控制、成本管理等內(nèi)容，以此來約束項(xiàng)目進(jìn)程中的資金流動，規(guī)范參建各方行為，避免不必要的經(jīng)濟(jì)損失。3.有利于加強(qiáng)項(xiàng)目建設(shè)的監(jiān)督管理。加強(qiáng)合同的科學(xué)管理，實(shí)現(xiàn)檔案工作與項(xiàng)目建設(shè)同步，能夠有效促進(jìn)項(xiàng)目管理的順利實(shí)施，實(shí)施全過程可追溯管理。近年來，上級機(jī)關(guān)對建設(shè)項(xiàng)目管理要求越來越高，固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目評審、中期檢查、竣工財(cái)務(wù)決算審計(jì)、預(yù)審計(jì)、檔案專項(xiàng)驗(yàn)收、預(yù)驗(yàn)收、竣工驗(yàn)收等各環(huán)節(jié)都要檢查合同檔案。完整、準(zhǔn)確、有效的合同檔案為各類檢查、驗(yàn)收及今后查考利用提供了憑證依據(jù)，有利于加強(qiáng)項(xiàng)目建設(shè)過程的監(jiān)督管理，確保項(xiàng)目的全部合同事件處于受控狀態(tài)。

三、傳統(tǒng)紙質(zhì)合同檔案管理中的難點(diǎn)

1.歸檔不及時(shí)，造成重要檔案遺漏。合同檔案屬于項(xiàng)目管理性文件，收集不及時(shí)是一個(gè)普遍難題，這一現(xiàn)象有多方面原因。從合同涵義來看，廣義的合同文件包含合同文本、合同前期文件、合同執(zhí)行文件等，文件來源多樣、種類復(fù)雜，給檔案收集帶來了困難。從項(xiàng)目特點(diǎn)來看，有的項(xiàng)目特別是基建項(xiàng)目歷經(jīng)可行性研究、勘察、設(shè)計(jì)、施工、竣工驗(yàn)收等階段，，往往投資規(guī)模大、建設(shè)周期長、涉及單位及人員眾多、形成文件量大，人工處理歸檔流程效率低下，如果合同文件沒有分階段按期收集，容易導(dǎo)致?lián)p毀或丟失。另外，一些承辦部門擔(dān)心合同歸檔利用不方便，擅自保管檔案，也造成了合同文件的歸檔經(jīng)常滯后。2.質(zhì)量不審查，造成檔案內(nèi)容不規(guī)范。常見的合同歸檔質(zhì)量問題有以下幾類：從合同內(nèi)容上看，文字不嚴(yán)謹(jǐn)，引發(fā)歧義和誤解；未簽署日期；合同簽訂日期晚于中標(biāo)通知書規(guī)定的有效期或早于合同審批日期；金額或數(shù)量明顯錯(cuò)誤；文件體例格式不符合規(guī)范；缺少某一方當(dāng)事人的簽名或公章；對于權(quán)利、義務(wù)和違約責(zé)任直接套用合同模板，沒有根據(jù)項(xiàng)目的具體情況和要求做適應(yīng)性的調(diào)整。從合同制成材料上看，歸檔的合同文件為不具備憑證作用的復(fù)印件或傳真件；使用圓珠筆、鉛筆等不耐久字跡材料；紙張磨損毀壞、字跡模糊不清，這些情況嚴(yán)重影響合同檔案的質(zhì)量，在合同雙方產(chǎn)生爭議時(shí)有可能造成無法估計(jì)的損失。3.利用不規(guī)范，危及檔案安全。合同檔案工作的中心環(huán)節(jié)是為科研生產(chǎn)提供利用服務(wù)，合同檔案無時(shí)無刻不存在于投標(biāo)、產(chǎn)品研制、生產(chǎn)加工、審計(jì)、項(xiàng)目驗(yàn)收等利用過程中。“中心化”的檔案集中管理模式下，除檔案人員外，缺少第三方對檔案的保管狀況進(jìn)行監(jiān)督，難以及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題。對于使用部門而言，一方面難以隨時(shí)隨地查閱使用檔案，利用起來難免有所怨言；另一方面在檔案利用過程中還要杜絕篡改、偽造、泄露等安全風(fēng)險(xiǎn)。此外，近年來在深化國有企業(yè)改革過程中，企業(yè)發(fā)生資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動是正常的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，為防止特別是破產(chǎn)企業(yè)檔案流失造成無法挽回的損失，更加需要運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)，不斷提高化解風(fēng)險(xiǎn)、防范事故的能力，保障檔案的真實(shí)性、完整性、有效性和可用性。

四、基于區(qū)塊鏈技術(shù)的合同檔案管理

1.全流程電子化管理提升檔案管理效率?；趨^(qū)塊鏈技術(shù)的智能合同是一種以電子數(shù)據(jù)方式簽署、驗(yàn)證、執(zhí)行合同的計(jì)算機(jī)協(xié)議，允許在沒有第三方的情況下進(jìn)行可信交易，并且這些交易可追蹤且不可逆轉(zhuǎn)。第一，智能合同突破了傳統(tǒng)紙質(zhì)合同管理的局限，在很大程度上提高了簽署效率，降低了紙質(zhì)合同需要專人傳遞以及后期管理等方面的人力成本。用戶在Web客戶端可以根據(jù)不同的應(yīng)用場景從智能合同庫中調(diào)用模板，將合同的內(nèi)容通過計(jì)算機(jī)代碼固定下來，形成智能合同并到區(qū)塊鏈執(zhí)行，實(shí)現(xiàn)實(shí)名認(rèn)證、意愿認(rèn)證、起草合同、合同簽訂、合同執(zhí)行、文檔存證、修改合同和查詢合同等全流程的電子化管理。合同一旦成功簽署，網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點(diǎn)會立即收到客戶端的通知，再由節(jié)點(diǎn)發(fā)送信息給其他節(jié)點(diǎn)集體確認(rèn)，各節(jié)點(diǎn)可自動同步合同數(shù)據(jù)并將數(shù)據(jù)維護(hù)在自己的鏈上，確保數(shù)據(jù)的真實(shí)性和有效性，便于事后回顧追溯。第二，過去人工處理合同文檔時(shí)，需要人為一份份清點(diǎn)接收檔案，工作效率較低，文件附件不易收集完整且過程中容易出錯(cuò)。智能合同提升了移交接收檔案的效率，推動檔案管理向自動化和高效化轉(zhuǎn)型升級。簽訂各方圍繞智能合同產(chǎn)生的所有行為和信息，包括前期對履行條件的商議、達(dá)成合意的過程以及合同履約過程，甚至合同執(zhí)行過程中的變更行為都按照時(shí)間序列，以區(qū)塊鏈?zhǔn)綌?shù)據(jù)結(jié)構(gòu)實(shí)時(shí)自動記錄在數(shù)據(jù)庫中，并根據(jù)其內(nèi)容計(jì)算得到固定長度的哈希值，通過數(shù)字加密技術(shù)及時(shí)間戳，同電子檔案的名稱、密級、數(shù)據(jù)大小等基本屬性一并存入?yún)^(qū)塊鏈，再通過業(yè)務(wù)接口同步在電子檔案管理系統(tǒng)中保存。檔案人員只需花費(fèi)較少的精力在檔案管理系統(tǒng)中對記錄進(jìn)行核對，從而徹底改變過去人工處理文檔的繁瑣流程，大大提高合同歸檔的效率。2.內(nèi)容智能化審查提升檔案規(guī)范化水平。加強(qiáng)對合同內(nèi)容有效性的審查，是防范和減少合同糾紛的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。區(qū)塊鏈用于內(nèi)容審查的價(jià)值主要體現(xiàn)在，通過區(qū)塊鏈技術(shù)生成了內(nèi)容數(shù)據(jù)標(biāo)識的“唯一性”和審查的共識性，能夠解決內(nèi)容及其審查歷史流轉(zhuǎn)溯源可信的問題?；趨^(qū)塊鏈的內(nèi)容審查平臺應(yīng)用人工智能技術(shù)，抓取合同文本及合同糾紛大數(shù)據(jù)后進(jìn)行深度挖掘分析，實(shí)現(xiàn)無人工干預(yù)的合同智能化審查。審查的具體內(nèi)容包括合同格式規(guī)范性審查、主體一致性與準(zhǔn)確性審查、金額核算審查、完備性審查、權(quán)利義務(wù)審查、法律適用性審查等等。合同內(nèi)容的智能化審查由區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)中多個(gè)具備審查權(quán)限的節(jié)點(diǎn)共同參與完成，可以由物資采購人員、合同管理人員、項(xiàng)目經(jīng)理、檔案管理人員等角色建立審查聯(lián)盟共同承擔(dān)職責(zé)，彼此之間可相互驗(yàn)證內(nèi)容信息的有效性，并實(shí)時(shí)對業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警，只有經(jīng)過審查節(jié)點(diǎn)集體批準(zhǔn)同意，相關(guān)信息才能并存檔入庫，從而從源頭上有效控制合同風(fēng)險(xiǎn)，確保了檔案的規(guī)范性、準(zhǔn)確性和科學(xué)性。若信息未通過審查節(jié)點(diǎn)的審核，相應(yīng)的審查意見和記錄也會被保留下來，為后續(xù)歷史追溯和監(jiān)督檢查提供依據(jù)，也保證了審查的公正性和客觀性，避免了惡意審查情況的出現(xiàn)。3.數(shù)據(jù)存證技術(shù)提升檔案風(fēng)險(xiǎn)防控能力。區(qū)塊鏈在很大程度上削弱了人為因素給檔案安全帶來的不穩(wěn)定因素，為數(shù)據(jù)安全提供可靠的保障。第一，可溯源的分布式存儲確保了檔案保管的安全性。利用區(qū)塊鏈技術(shù)“去中心化”的特性形成了一個(gè)分布式、全程可溯源的檔案管理網(wǎng)絡(luò)，合同檔案通過哈希值運(yùn)算后在區(qū)塊鏈上進(jìn)行分布式存儲和容災(zāi)備份，由鏈上的包括檔案產(chǎn)生部門、檔案管理部門、檔案利用部門等所有節(jié)點(diǎn)進(jìn)行檔案狀態(tài)的更新和維護(hù)，數(shù)據(jù)無法刪除、篡改和偽造，對數(shù)據(jù)的任何修改，勢必改變其他數(shù)據(jù)塊中的哈希值，且修改數(shù)據(jù)需得到超過半數(shù)以上節(jié)點(diǎn)的同意，使得篡改的成本極高，因此可以有效減少違法篡改檔案導(dǎo)致的數(shù)據(jù)安全問題，顯著提高檔案的安全性。此外，通過引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)形成分布式合同檔案管理網(wǎng)絡(luò)，還可以實(shí)現(xiàn)對合同檔案產(chǎn)生、收集、整理、歸檔、利用等過程的全生命周期管理，能夠?qū)崿F(xiàn)全方位信息追蹤。第二，非對稱加密技術(shù)確保了檔案利用的安全性。軍工科研院所涉及大量涉密合同檔案，保密責(zé)任重大。非對稱加密技術(shù)可以滿足檔案管理的保密要求，檔案部門使用公鑰對檔案數(shù)據(jù)進(jìn)行加密，用戶只有持有對應(yīng)的私鑰發(fā)起利用申請，通過身份認(rèn)證后再經(jīng)檔案管理部門同意才能為其開放，且用戶對所需信息數(shù)據(jù)的訪問過程被完整地記錄下來。如果經(jīng)查驗(yàn)認(rèn)證用戶信息后未能解密檔案，說明該用戶沒有訪問相關(guān)檔案的權(quán)限。通過使用非對稱加密技術(shù)，僅授權(quán)一定范圍內(nèi)的用戶查看和利用檔案，嚴(yán)格控制了檔案知悉范圍，降低了非法獲取檔案數(shù)據(jù)的可能性。另外，在整個(gè)數(shù)據(jù)加密過程中，公鑰的產(chǎn)生是不可逆轉(zhuǎn)的，也就是說無法通過公鑰反過來破解私鑰，這一特點(diǎn)無疑進(jìn)一步確保了檔案的安全性。

五、結(jié)語

將區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于合同檔案管理，為合同管理信息化和增強(qiáng)合同管理能力提供了技術(shù)支撐，有效提升了企業(yè)檔案管理效率、檔案規(guī)范化水平以及檔案安全風(fēng)險(xiǎn)防控能力，充分發(fā)揮檔案“存憑留史”的作用。同時(shí)，對于區(qū)塊鏈這一新興技術(shù)需加強(qiáng)理論和實(shí)踐研究，檔案部門、信息化部門、項(xiàng)目管理部門要加強(qiáng)合作，從技術(shù)、人員、經(jīng)費(fèi)等方面提供有力支持，推動企業(yè)與新一代信息技術(shù)發(fā)展的浪潮同頻共振，共同發(fā)展。

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作者:侯悅 單位:中國電子科技集團(tuán)公司第二十八研究所