導語：審判獨立制度保障監(jiān)督論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：“依法治國，建設(shè)社會主義法治國家”是我們黨在十五大報告中提出的基本治國方略。為了實現(xiàn)這一目標，必須進行司法改革，確保司法公正。而司法公正的前提是法院真正做到依法獨立審判，不受其他機關(guān)和個人的干涉。當前審判實踐中存在的問題，尤其是地方保護主義和裁判不公這兩個久治不愈的頑癥，無不與審判缺乏應(yīng)有的獨立性相關(guān)聯(lián)。因此，保障審判獨立已成為推進我國司法改革的核心與關(guān)鍵。審判獨立與審判監(jiān)督是對立統(tǒng)一體，審判獨立并不排除社會對審判活動的了解、監(jiān)督與制約，但是任何審判監(jiān)督制度的建構(gòu)必須以維護審判獨立為前提，否則就有可能背離該制度設(shè)置的初衷，而走向其對立面。

關(guān)鍵詞：審判獨立；制度保障；審判監(jiān)督

一、審判獨立的內(nèi)涵辨析

審判獨立，在西方又稱司法獨立。這一原則是在近代資產(chǎn)階級革命過程中提出來的。較早從理論上對此原則作出系統(tǒng)闡釋的要數(shù)法國資產(chǎn)階級革命啟蒙學者孟德斯鳩了。他在其名著《論法的精神》中指出：“如果司法權(quán)不與立法權(quán)和行政權(quán)分立，自由也就不存在了，如果司法權(quán)與立法權(quán)合二為一，則將對公民的生命和自由施行專斷的權(quán)力，因為法官就是立法者，如果司法權(quán)和行政權(quán)合二為一，法官便將握有壓迫者的力量?！盵1]（P156）為了保證政治自由，防止權(quán)力濫用，孟氏進而認為，立法、行政、司法這三種權(quán)力不但要分立，而且應(yīng)該相互制約。因此，他在考察了歷史上各個國家運用權(quán)力的情況后指出：“從事物的性質(zhì)來說，要防止濫用權(quán)力，就必須以權(quán)力約束權(quán)力。”[1]（P154）司法權(quán)作為懲罰犯罪和裁決私人爭訟的權(quán)力，是一種十分重要的國家權(quán)力，孟氏認為，這種權(quán)力應(yīng)該是獨立的、超然的，它既不能交給特定階層——常設(shè)性的立法團體所專有，也不能交給某一特定職業(yè)人員所專有，而應(yīng)當交給由人民選舉的人員所組成的法庭。隨著資產(chǎn)階級革命的勝利，審判獨立作為一項基本原則，在資產(chǎn)階級憲法中得到了確認。在現(xiàn)代社會，無論是資本主義國家還是社會主義國家，審判獨立都被奉為一項神圣的原則，并且認為“司法獨立乃是法治的真諦”之所在。[2]（P95）

作為一項司法審判原則，審判獨立旨在確保法院公正無私地進行審判，防止法官的審判受到來自外界的非法干涉，使法院審判真正成為維護社會正義的最后一道防線。因此，審判獨立是司法公正的前提和基礎(chǔ)，離開了審判獨立，司法公正就失去了保障。具體何謂“審判獨立”，各國理解并非完全相同。從目前來看，實際上存在著兩種不同的思路。西方各國，包括前蘇聯(lián)、東歐各國都將審判獨立理解為法官與審判員獨立審判。以我國為代表的一些國家則認為：審判獨立乃法院獨立。我國法院組織法第4條規(guī)定：“人民法院獨立進行審判，只服從法律”。由此可見，對“審判獨立”的理解，我國是建立在民主集中制的組織原則基礎(chǔ)之上的，它注意和強調(diào)法院組織內(nèi)部集體的智慧和作用。但是，其缺陷也是十分明顯的，并日益與人們的初衷相背離。其一，不利于提高司法效率。其二，容易模糊和淡化法官個人的權(quán)力與責任。其三，不符合司法決策的內(nèi)在要求。近年來，司法實踐中先定后審，審判分離，庭審流于形式以及“人情案”、“關(guān)系案”司法腐敗等違法現(xiàn)象的大量出現(xiàn)，無不與上述“審判獨立”觀念及相應(yīng)的制度設(shè)置相關(guān)聯(lián)。

根據(jù)《世界司法獨立宣言》和1982年在印度舉行的國際律師協(xié)會第會議所通過的《關(guān)于司法獨立最低標準的規(guī)則》，完整的審判獨立概念應(yīng)包括：第一，法官的實質(zhì)獨立，即是指法官執(zhí)行其職務(wù)時，除受法律及其良知的約束外，不受任何干涉。第二，身份的獨立，是指法官及其相應(yīng)職位及任期應(yīng)有相當?shù)谋Ｕ?，以確保法官不受行政干涉，對法官的任命須由法院成員和法律專家參與，法官及其相應(yīng)職位的取得須由法院決定，對法官職務(wù)的提升應(yīng)由法官參與進行，對法官職務(wù)的調(diào)動應(yīng)由專門司法機構(gòu)決定，法官的任職原則上應(yīng)為終身制，法官的薪俸應(yīng)得到充分保障，對法官的懲戒和免職應(yīng)由專家審判人員參與，司法獨立作為一種制度設(shè)計，必須與一個國家的社會經(jīng)濟狀況以及政治結(jié)構(gòu)等相吻合。第三，集體的獨立，是指法官作為一個整體，應(yīng)與行政機關(guān)保持集體的獨立。第四，內(nèi)部的獨立，即法官在履行審判職能方面應(yīng)獨立于其同事及上級法院的法官。目前，上述司法獨立最低標準已為世界大多數(shù)國家普遍承認。當然我們同時也必須看到，我國憲法所規(guī)定的獨立審判原則與西方國家的審判獨立制度是存有明顯區(qū)別的。首先，西方國家的審判獨立制度是建立在立法、行政、司法三權(quán)分離的基礎(chǔ)之上的，三項權(quán)力不僅是分開的，而且是相互制衡的。而我國憲法采用的是議行合一的制度，國家的權(quán)力屬于全體人民，全部國家權(quán)力由人民的代表機關(guān)即權(quán)力機關(guān)行使，國家權(quán)力機關(guān)依法產(chǎn)生司法機關(guān)，并有權(quán)對司法機關(guān)予以監(jiān)督，而司法機關(guān)應(yīng)對權(quán)力機關(guān)負責，并應(yīng)接受其監(jiān)督。其次，西方國家的審判獨立強調(diào)法官在獨立行使司法權(quán)的過程中，應(yīng)依據(jù)其良心進行裁判。尤其在英美法系國家特別強調(diào)法官依據(jù)良心和自然正義進行審判。而在我國，法官必須嚴格遵守法律，不能不顧法律的規(guī)定而根據(jù)其良心進行審判，更不能實行無法司法，尤其在當今，我國法官整體素質(zhì)仍亟待提高的情況下，更是如此。因此我們認為，對審判獨立的理解，既不能固步自封，也不能完全照搬西方國家。正確的思路是依據(jù)我們自己國家的國情和現(xiàn)狀，對審判獨立予以科學定位。我們認為，在我國審判獨立應(yīng)包括以下幾個方面的內(nèi)容：一是人民法院依法獨立行使審判權(quán)，其審判僅服從法律。正如馬克思所說的“法官除了法律就沒有別的上司”，[3]（P76）“法官的責任是當法律運用到個別場合時，根據(jù)對法律的誠摯的理解來理解法律。”[3]（P178）在我國目前司法實踐中，有法不依的現(xiàn)狀仍相當突出，法官整體素質(zhì)亟待提高，法官自由裁量權(quán)相對過大，強調(diào)人民法院行使審判權(quán)，嚴格遵循法律具有極為重要的意義。二是法院的整體獨立或外部獨立。即人民法院在依法獨立行使審判權(quán)的過程中，不受行政機關(guān)、社會團體和個人的干涉。三是法官的個體獨立或法院內(nèi)部的獨立。即法院內(nèi)部法官應(yīng)依法獨立行使審判權(quán)，不受其同事和上級的不當干預。以上三個方面構(gòu)成我國審判獨立的完整內(nèi)涵，其中，依法審判是審判獨立的核心，法院整體獨立是法官個體獨立的前提和基礎(chǔ)，法官個體獨立是審判獨立的最終表現(xiàn)。這也是大多數(shù)國家將審判獨立理解為法官獨立的主要緣由。

二、審判獨立的制度保障

（一）法院整體獨立的制度保障

在現(xiàn)代法治國家，作為國家司法機構(gòu)的法院一般都與行政機關(guān)在機構(gòu)設(shè)置上保持分立，以確保司法審判職能得以公正獨立實施。但是法院要做到獨立從事司法審判活動而不受行政機關(guān)的干預和影響，除了機構(gòu)設(shè)置和行使國家職能的分立外，法院還必須在處理其司法行政事務(wù)方面保持相對的獨立性，尤其在財政和人事制度方面，必須與地方行政保持距離，并形成相應(yīng)的隔離帶。

1.財政預算單列。法院的經(jīng)費預算列入國家預算的范圍，并且由國會統(tǒng)一進行預算，這是西方各國的通行做法。與此不同，我國行政機關(guān)掌握國家的財政權(quán)，各級司法機關(guān)的經(jīng)費劃撥由各級政府決定，并且，司法機關(guān)經(jīng)費的多少因各地經(jīng)濟發(fā)展及財政收入狀況不同而大相徑庭。在此情形下，地方司法機關(guān)往往更多地從發(fā)展和保護本地經(jīng)濟出發(fā)去執(zhí)行法律，而不是著眼于法制的統(tǒng)一性和嚴肅性，致使各級司法機關(guān)的司法權(quán)地方化。因此，法院經(jīng)費預算由中央財政統(tǒng)一列支，對于防止司法權(quán)的地方化，維護審判獨立具有十分重要的意義。

2.人事編制獨立。在西方國家，最高法院法官一般由具有廣泛性的機構(gòu)（包括行政、社會各界、律師、法官等組成的選任委員會）指名，由政府機關(guān)根據(jù)指名任命。下級法院的法官由最高法院從獲得法官任職資格的人選中指名。政府機關(guān)必須根據(jù)最高法院的指名任命，行政機關(guān)不能對法官實施懲戒。而且，法院工作人員的任命由各級法院根據(jù)最高法院制定的規(guī)則具體實施，法院工作人員屬于國家特別公務(wù)員，不屬于國家人事部門管轄。而我國與此不同，地方各級法院在人事制度上都依附于地方各級政府與人事部門。依照法律規(guī)定，不僅司法機關(guān)的司法行政職務(wù)由各級權(quán)力機關(guān)選舉、委任和罷免，而且司法人員也由地方各級權(quán)力機關(guān)任免。在這種體制下，地方司法機關(guān)顯然無力抗衡地方政府的權(quán)力干預，其結(jié)果不僅使司法機關(guān)整體失去了應(yīng)有的獨立性，而且還導致了司法權(quán)的地方化。法院難以實現(xiàn)真正意義上的依法獨立審判。因此，改革法院人事管理制度，實現(xiàn)法院系統(tǒng)人事編制獨立管理，對于確保法院審判獨立具有極其重要的作用和意義。

（二）法官個體獨立的制度保障

如前所述，法官獨立是審判獨立的最終表現(xiàn)。因為，人民法院行使審判權(quán)是通過法官的具體審判行為來實現(xiàn)的。法官作為社會生活中的主體具有兩面性，一方面他是社會統(tǒng)治秩序的特定維護者，另一方面他同時也是社會生活中的自然人。前者決定了法官的社會組織本質(zhì)，后者則決定了法官的個性自然本質(zhì)。法官的社會組織本質(zhì)和個性自然本質(zhì)構(gòu)成了法官這一特定社會角色的雙重人格特征。[4]（P176）作為社會統(tǒng)治秩序的維護者，法官理應(yīng)排除干擾，秉公執(zhí)法，獨立行使職權(quán)，完成社會對其秩序維護者的期望。然而，作為普通社會成員的法官，其行為必然要受到來自社會諸多方面，有時甚至是權(quán)威方面的因素的影響。如果社會不為法官獨立執(zhí)法提供必要的保障措施以抵御外界不當因素的侵擾，“審判獨立”也就無法實現(xiàn)。因此，要使“法官獨立”從理論形態(tài)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實形態(tài)就必須建立相應(yīng)的制度保障。

1.法官的任職資格保障。法官獨立需要其具有做出獨立判斷的經(jīng)驗和智慧，必須精通法學理論和司法審判業(yè)務(wù)。司法是一項專業(yè)性、實踐性很強的職業(yè)，如果由不合格的人充任，將會因司法裁決質(zhì)量低劣以及司法腐敗和不公，而使司法陷入危機。因此，西方國家歷來重視法官的任職資格，對其任職條件往往有很高的要求，法官大多來自資深的律師。與此相反，我國法院往往是各個行業(yè)中外行人較為容易進入的機構(gòu)。在法官法頒布以前，不必說法律專業(yè)文憑，基本的法律常識的具備也沒有被作為進入法院從事司法工作的先決條件，甚至沒有受過任何法律訓練的人也可以擔任法院的院長、副院長。在這樣的現(xiàn)狀之下談法官獨立，其情形可想而知。因此，要實現(xiàn)法官獨立，首先必須造就一支高素質(zhì)的法官隊伍，這是保障法官個體獨立的前提。因為“獨立的司法是離不開一個高素質(zhì)和有力量的司法群體的，這是抗衡其他社會力量的前提條件，否則所謂獨立云云，充其量只是舞臺的道具，看起來煞有介事，在實際生活中卻兌不了現(xiàn)?！盵5]（P214）自2002年起，國家開始實施的司法統(tǒng)一考試，應(yīng)當說已為此邁出了可喜的一步。

2.法官的職位保障。法官職位保障，系指法官一經(jīng)任命，非因法定事由并經(jīng)法定程序，不得將法官停職、免職、降職、轉(zhuǎn)調(diào)或減俸。根據(jù)《世界司法獨立宣言》（以下簡稱《宣言》）的規(guī)定，法官無論是通過選舉產(chǎn)生還是任命產(chǎn)生，均應(yīng)保證其任期至法定退休年齡或該職位任期終止之時。為確保法官的任職期限不被任意地縮短，并防止終身任職名存實亡，許多國家還規(guī)定法官之任期應(yīng)由法律加以保障，而不得作對其不利的變更。同時《宣言》還規(guī)定，除非遵守正常的調(diào)任制度，否則不得在未經(jīng)某一法官同意的情況下，將其從一個法院調(diào)動至另一個法院。此外《宣言》還規(guī)定，對法官實施懲戒和免職的程序一旦提起，即應(yīng)由法院或一個由法官多數(shù)并由司法機關(guān)選擇的委員會審判，即使對法官的免職權(quán)最終授權(quán)給立法機關(guān)通過彈劾方式行使，該機關(guān)也應(yīng)以法院或委員會的建議為根據(jù)，從而排除行政機關(guān)參與對法官懲戒問題的裁決。為保證裁決的公正性，《宣言》規(guī)定，對法官的懲戒程序一經(jīng)提起，即應(yīng)依照公正程序而進行，給予受控法官以獲得公正聽審的機會。

當然，要使法官的職位保障真正得以落實，必須改革現(xiàn)有的法官任命制度，實行高度集中的任命體制。在西方國家，法官的產(chǎn)生方式大多采用任命制，即由國家立法機關(guān)或最高行政機關(guān)任命。如英國身兼立法、行政、司法三方面職務(wù)的大法官，由首相提名，國王任命。治安法官由大法官任命。具體就我國而言，我們認為最高人民法院院長應(yīng)由國家主席提名，全國人大選舉產(chǎn)生。最高法院的副院長、庭長及其他法官，由最高人民法院院長提名，全國人大常委會任命。高級法院院長應(yīng)由最高法院提名，全國人大常委會任命。高級法院的其他法官以及下級法院的法官，均應(yīng)由高級人民法院院長提名，省人大常委會任命。當然，上述作法還有待我國政治體制的相應(yīng)變革以及憲法、法律的修改。

3.法官的生活保障。較高的工資以及優(yōu)厚的福利和退休金，既可以增強司法職業(yè)的吸引力，吸收大量的優(yōu)秀法律人才，從而確保法官任用制度的實施，又可以使法官過上比較富裕的生活以免后顧之憂，從而使其保持客觀公正和獨立的地位?！妒澜缢痉í毩⑿浴芬螅骸胺ü俚男浇鸷屯诵萁饝?yīng)該得到充分的保障，以與他的地位尊嚴和職務(wù)責任相適應(yīng)，同時還應(yīng)隨物價的增長而加以適當?shù)恼{(diào)整?！贝送猓缎浴愤€要求：“法官的薪俸在其任職期間不得降低，除非這種降低構(gòu)成了整個公共經(jīng)濟措施的內(nèi)在組成部分?！睘閷崿F(xiàn)上述要求，各國一般都采取不同的措施來確保法官薪俸的增長，有的國家還確立了法官最低工資標準。法官生活保障制度的確立，為法官依法獨立審判，排除外界干擾提供了良好的物質(zhì)保障。近年來，我國許多優(yōu)秀的法官紛紛離開法院轉(zhuǎn)而從事律師工作，以及許多法官在退休后從事律師工作的現(xiàn)狀無不與法院薪俸不高，生活保障不足相關(guān)聯(lián)。而這些人從事律師工作，在某種程度上又加劇了司法的不公。他們利用自己曾在法院工作的各種關(guān)系進而影響法官的裁判。如果法官生活待遇優(yōu)厚，優(yōu)秀的法官就不可能離開法院而從事律師工作。我們的法律也就可以明令禁止，退休后的法官不得再從事律師職業(yè)。

4.法官內(nèi)部獨立的制度保障。法官任職資格的保障、職位的保障以及生活保障，主要是針對外部環(huán)境而言的。那么法官除了實現(xiàn)對外的獨立外，怎樣才能保障其對內(nèi)的獨立，即獨立其上級與同事呢？這同樣也離不開一套健全的制度保障機制。這里我們主要談兩點：一是晉升制度，二是責任制度。

（1）晉升制度。法官晉升制度直接影響和制約法官個體獨立的程度。在大陸法系國家，“法律職業(yè)者剛開始從事自己的工作時，大都處于職業(yè)等級的最低級，由于級別越低，權(quán)力也就越小，所以法律職業(yè)者的晉級愿望十分迫切，而晉級升遷在很大程度上取決于從事這些職業(yè)的資歷和上司對自己工作的評價，所以，大陸法系的法律職業(yè)者不僅不愿輕易改變自己的職業(yè)選擇，而且在平時的工作，他盡可能地忠于他的上級?！盵6]（P62）因此，大陸法系國家，由于級別式的權(quán)力結(jié)構(gòu)，晉升制度往往使法官變得更加順從，其審判行為也具有明顯的依附性。并且可以說，只要從“下級”法官通向“上級”法官之間的橋梁是以上級對下級工作成績的評價為尺度，這樣其缺點就肯定存在。在英美法系，由于在法院系統(tǒng)奉行一種對等式權(quán)力結(jié)構(gòu)，權(quán)力等級比較松散，上訴受到嚴格限制，各級法官都有很大的自主權(quán)，且挑選者上級官員與被選者所處的級別梯列的不同關(guān)系不大，所以法官晉升的愿望不是很強烈，法官個體獨立性顯得比較突出。

我國法官晉升制度帶有濃厚的大陸法系色彩，法官的晉升在很大程度上取決于上司的評價。我們認為這樣的晉升制度無疑為獎賞順從者和懲罰獨立者開了方便之門。在此，我們不難理解，為什么司法實踐中如此盛行各種各樣的請示匯報制度。由此看來，晉升制度對法官行為的導向就具有了極為重要的作用。而且我國法官的晉升機制仍屬于一種行政管理模式，這對于培養(yǎng)法官的獨立精神是極其有害的。因此，我們認為，要培養(yǎng)法官的獨立精神，必須強化法官任職的專業(yè)化，實現(xiàn)職業(yè)化管理。

（2）責任制度。如前所述，法官的審判活動帶有濃重的個人色彩，法官行使職權(quán)的場所是法庭，作出決策的場所也是他和各方當事人共同組成的法庭。當事人進行訴訟活動并在法庭上極力舉證、質(zhì)證都是基于對審理該案的法官的信賴。這一切都要求法官必須依法獨立審判，并且獨立承擔審判責任。但是，我國法院現(xiàn)行的管理體制卻嚴重妨害了法官內(nèi)部的獨立性。必須改革法官的晉升機制，實行真正意義上的職業(yè)化管理；改革法官的任命制度，實行高度集中的任命體制。

在改革法院內(nèi)部管理體制的前提下，怎樣落實法官的個人責任呢？我們認為一個重要的方面就是必須改革裁判文書的制作：一則強化判決書中判決理由的說明，二則充分體現(xiàn)法官的個人意見。在英美國家，判決書通常就是法官的意見書，由法官個人署名，當法官之間的意見有分歧時，以多數(shù)法官的意見作為判決結(jié)論。在英國，高等法院和上訴法院的法官以及上議院的法務(wù)貴族，每人都可以寫一個判決理由書，其內(nèi)容相互矛盾，同判決不一致或互不相干也是常有的事。近年來，在我國的審判方式改革過程中，部分學者提出，必須公開審理報告的內(nèi)容、合議庭和審判委員會的少數(shù)意見。[7\〗我們認為，這是有一定道理的，這既是落實和體現(xiàn)法官責任的需要，也是司法公正的需要。事實上，公開少數(shù)人的意見已是一種國際司法發(fā)展的趨勢。

三、審判獨立與審判監(jiān)督關(guān)系之辨正

當然，任何獨立都是相對而言的，審判獨立同樣如此。審判獨立要求排除外界對審判活動的非法干擾，但并不排除社會對審判活動的了解、制約與監(jiān)督。相反，現(xiàn)代意義的審判都奉行審判公開原則，主動接受社會各界的監(jiān)督與制約。因此，審判獨立并不意味著訴訟的封閉，獨立與監(jiān)督制約是對立統(tǒng)一體。我們認為，針對我國目前司法不公這一較為普遍的社會現(xiàn)象，在強調(diào)審判獨立的同時，必須從以下幾個方面對法官審判行為進行監(jiān)督與制約。

（一）訴訟程序自身的監(jiān)督與制約

1.切實貫徹辯論原則。所謂辯論原則是指只有當事人在訴訟中所提出的事實，并經(jīng)辯論才能作為法院判決依據(jù)的一項訴訟原則。具體來說，包括三項內(nèi)容：（1）直接決定法律效果發(fā)生或消滅的必要事實，必須經(jīng)由雙方辯論，沒有經(jīng)過辯論的不能作為裁判的依據(jù)。（2）當事人一方提出的事實，雙方?jīng)]有爭議，法院將作為裁判的依據(jù)。（3）法院對案件證據(jù)的調(diào)查僅限于當事人雙方在訴訟中提出主張的事實。

2.切實貫徹執(zhí)行公開審判制度。公開審判要求法院對案件的實質(zhì)性審判活動，即對案件證據(jù)的采用，事實的認定，對當事人是非責任的評判都應(yīng)在公開的法庭上進行。而在我國目的司法實踐中，普遍存在公開審理形式化的傾向，其突出表現(xiàn)為：先定后審與“審”“判”分離。為改變目前的狀況，我們認為必須強化三項制度：一是公開獲得判決結(jié)果的判決資料；二是制作判決書時，必須詳細寫明判決理由，并將其作為一份合格判決書的基本要求；三是對于審判委員會討論決定的案件，應(yīng)當公開參與討論的審判委員會人員名單以及決定的形成過程。

（二）法院內(nèi)部的監(jiān)督與制約

1.上級法院對下級法院的監(jiān)督。這種監(jiān)督主要通過上級法院對下級法院上訴、再審案件的審查來實現(xiàn)。

2.本級法院內(nèi)部的監(jiān)督與制約，具體表現(xiàn)為強化案件審判流程管理，實行三個分離：（1）“書”“審”分離。打破傳統(tǒng)的“一審一書”式的審判運作模式，成立專門的統(tǒng)一的書記官機構(gòu)。（2）“審”“查”分離。所謂“審”“查”分離是指法院內(nèi)部在審判活動中，法律規(guī)定的法院調(diào)查取證和裁判案件權(quán)由非同一法官或非同一職能機構(gòu)行使和運作。（3）“立”“審”分離。即立案庭與審判業(yè)務(wù)庭相分離，以免一方當事人或人帶著案件直接與業(yè)務(wù)庭聯(lián)系，以切實維護審判的公正性。

（三）外部監(jiān)督與制約

1.檢察監(jiān)督。從司法實踐來看，我國的刑事檢察監(jiān)督制度相對來說比較完善，但民事、行政檢察監(jiān)督制度缺陷較多。其主要表現(xiàn)在兩個方面：一是監(jiān)督方式單一，二是監(jiān)督程序不完備。因此，在實踐中，民事行政檢察監(jiān)督難于發(fā)揮其應(yīng)有的作用。在當前地方保護主義盛行，司法腐敗現(xiàn)象比較突出，而法院自身監(jiān)督相對軟弱的情況下，進一步完善民事、行政檢察監(jiān)督制度，強化民事行政檢察監(jiān)督力度將具有十分重要的意義。我們認為，立法應(yīng)當明確檢察機關(guān)有權(quán)參加民事行政訴訟，對于重大的民事、行政案件以及某些特殊的案件（如破產(chǎn)案件、法院決定再審的案件等），人民法院應(yīng)當通知檢察機關(guān)派員參加，并規(guī)定完備的監(jiān)督程序。當然，隨著審判方式的改革，檢察機關(guān)的監(jiān)督方式也將會有所改變，如應(yīng)充分尊重當事人的處分權(quán)，在當事人未提出申訴的情況下，檢察機關(guān)不宜主動提出抗訴（當然，有損社會公共利益的除外）等。

2.人大監(jiān)督。根據(jù)我國憲法的規(guī)定，最高人民法院應(yīng)對全國人民代表大會及其常務(wù)委員會負責并受其監(jiān)督，地方各級法院對產(chǎn)生它的國家權(quán)力機關(guān)負責，并受其監(jiān)督。權(quán)力機關(guān)對法院的監(jiān)督是我國憲法所確認的最高的法律監(jiān)督，也是保障司法機關(guān)獨立公正地行使職權(quán)所必需的。為此，我們必須澄清兩種錯誤認識。一種觀點認為，人大的監(jiān)督與司法獨立是矛盾的，因為司法對人大承擔政治責任，這意味著司法的自治不可能存在。我們認為這種觀點有待商榷，審判獨立決不是說完全不受政治的影響，在現(xiàn)代社會任何一個國家的司法都不可能完全擺脫政治的影響。人大對司法的監(jiān)督，也不是一種政治的干預，只要這種監(jiān)督適當，對保證法院嚴格執(zhí)法、公正裁判就是十分必要的，即使在西方國家，議會對司法的監(jiān)督如對法官的任命和彈劾，仍然是存在的。因此，我們不能說，因為有人大監(jiān)督的存在，審判獨立便不可能實現(xiàn)。另一種觀念認為，人大對司法的監(jiān)督應(yīng)當是個案監(jiān)督，人大有權(quán)干預個案的審判。我們認為這種觀點也是值得商榷的。盡管憲法沒有明確規(guī)定人民法院獨立行使審判權(quán)，不受權(quán)力機關(guān)的干預，但憲法明確區(qū)分了立法權(quán)和司法權(quán)，這是對國家權(quán)力的最科學合理的劃分。權(quán)力機關(guān)與司法機關(guān)分別在憲法規(guī)定的范圍內(nèi)行使立法權(quán)和司法權(quán)，決不能相互替代行使職權(quán)。人大實行此種個案監(jiān)督，不僅有可能使人大與司法機關(guān)分享司法權(quán)，從而導致國家權(quán)力的分工不明確，而且也不一定有利于司法的獨立和公正，相反還會因此而損害司法的權(quán)威，妨礙法院依法獨立審判。因此，我們必須盡快制定監(jiān)督法，區(qū)別正當監(jiān)督與不當干預的界限，明確權(quán)力機關(guān)對審判機關(guān)監(jiān)督的內(nèi)容和方式。不過一般認為，權(quán)力機關(guān)對審判機關(guān)的監(jiān)督應(yīng)遵循以下原則：1尊重司法機關(guān)的獨立審判，在監(jiān)督過程中權(quán)力機關(guān)不能代行法院的司法權(quán)，也不能直接介入或從事案件的審理工作。2監(jiān)督權(quán)必須集體行使，即通過人民代表大會和常務(wù)委員會來行使。3權(quán)力機關(guān)對個案的監(jiān)督必須是事后的。所謂事后是指，權(quán)力機關(guān)在法院審理具體案件的過程中，不能發(fā)表任何有傾向性的意見影響法院的裁判。當然，我們說權(quán)力機關(guān)對法院的監(jiān)督主要是事后的，并不是說權(quán)力機關(guān)可以對法院有關(guān)審判人員在辦案過程中的徇私枉法、腐敗墮落行為不聞不問，而是應(yīng)當進行調(diào)查了解或責成檢察機關(guān)調(diào)查，對于查證屬實的，有嚴重違法行為的審判人員可以通過有關(guān)程序予以罷免或撤職。不過，應(yīng)僅限于審判人員的貪贓枉法等違法行為，對于辦案過程中違反法定程序的行為，我們認為，權(quán)力機關(guān)不宜直接介入予以糾正，而應(yīng)通過程序法，由當事人提起上訴，或申請再審等途徑予以糾正。4權(quán)力機關(guān)監(jiān)督的間接性。所謂間接性，即權(quán)力機關(guān)在行使其對法院的監(jiān)督權(quán)時，要盡可能地通過間接手段來達到監(jiān)督之目的，而不能直接宣告法院的判決或裁定無效。

3.大眾傳媒與社會輿論監(jiān)督。在現(xiàn)代社會，傳媒無所不在，大眾傳播業(yè)越來越發(fā)達，各種新聞媒體對法院或法官的監(jiān)督力度也已明顯增強，影響日益廣泛。在法官自身沒有足夠能力抵制腐敗侵襲時，大眾傳媒可通過對其違法腐敗行為的曝光，使其身敗名裂，以致法官因攝于大眾傳媒與新聞輿論的壓力，不敢于眾目睽睽之下以身試法。不過，我們也必須注意到，媒體報道和司法獨立又存在不可回避的矛盾：一方面，媒體以新聞自由為后盾，有積極監(jiān)督司法，促進司法公正的作用。另一方面，它對案件事實和訴訟程序的報道又極有可能對司法人員施加復雜的影響，造成所謂“報紙審判”。這是因為：1.由于新聞是“自由”的和“無限”的，使它的觸角無所不及，它對案件信息的收集不像訴訟程序那樣受到嚴格的限制。媒體有在“全部事實”范圍內(nèi)對案件作出判斷的傾向，而司法機關(guān)只能依據(jù)“法定事實”對案件作出判決。這就使得媒體追求以懲惡揚善，分清是非為目的而漠視程序的正義，常常會對司法機關(guān)追求的建立在程序正當基礎(chǔ)上的正義造成強大沖擊。2由于媒體的影響和滲透無所不在，而法官則是冷靜的，深居簡出的居中裁判者，媒體傳播的與案件事實相關(guān)或者無關(guān)的即使是客觀的事實，如犯罪嫌疑人的前科，一些顯示有罪的陳述和交待等等，都可能給法官造成先入為主的影響。3凡是訴諸法律的案件往往是各種社會矛盾尖銳化的產(chǎn)物，極需冷靜分析、慎重權(quán)衡。而媒體具有主觀的、激情的和煽動性的傾向，極易調(diào)動社會公眾的情緒。當媒體對某個案件大肆制造輿論，左右輿論，指導輿論，調(diào)動起全體民眾的情緒，形成強大的社會公意合流時，實際上就把法庭推向了社會，法官的獨立和理性就不存在了，法律的權(quán)威和理性也不存在了。正因如此，司法機關(guān)在對媒體介入表示審慎歡迎的同時，又存有防范和抵制的心態(tài)。我們認為，媒體監(jiān)督和司法獨立盡管存有矛盾和沖突，但二者的價值取向和目標是一致的，都是為了促進司法公正。在協(xié)調(diào)二者的關(guān)系時，應(yīng)遵循以下準則：1司法是第一位的，媒體是第二位的，媒體對司法的報道必須服從司法程序的需要；2媒體對司法的報道必須遵循客觀公正的原則，對未決案件不得有引導司法人員先入為主和以輿論對司法人員施加壓力的傾向；3在維護司法秩序的前提下，司法機關(guān)有責任充分尊重新聞自由的權(quán)利并最大限度地為媒體報道提供條件。

對于上述監(jiān)督制約機制，從我國的司法現(xiàn)狀來看，應(yīng)當進一步強化，而不應(yīng)削弱。只要適度合理，它不僅不會妨礙法官依法獨立審判，反而能強化法官依法獨立審判的責任。因此，上述監(jiān)督制約機制的構(gòu)建與法官獨立審判的內(nèi)在精神是統(tǒng)一的，其目的，都在于保證司法公正。但是，我們也不可否認，近年來所出臺的一些監(jiān)督制約措施，不僅沒有維護法官依法獨立審判，反而有損法官的獨立審判。在這里，我們想檢討兩項監(jiān)督制度：一是錯案責任追究制度，二是所謂院長檢討責任制。

1錯案責任追究制度。這一制度試行于20世紀80年代末90年代初，與我國審判方式改革相伴隨。從理論上說，該制度的確立與誕生，對于保障訴訟當事人的合法權(quán)益，提高審判人員的素質(zhì)和確保案件得到公正審理是應(yīng)當具有積極意義的。但從近年來各地法院的實施情況看，結(jié)果并非如此，相反，其負面影響相繼暴露。其突出表現(xiàn)是，隨著錯案追究制度的試行和全面推廣，司法腐敗之勢并未因此而得到有效遏制，相反仍有蔓延之勢，錯案糾正也日趨困難。究其原因，正如有的學者所指出的，“當這一制度在理論準備到實踐運作時，法制觀念仍未被人們接受，人們是在人治的觀念下設(shè)計這一制度的。因此，它與現(xiàn)代法治的不協(xié)調(diào)是不難理解的?！盵8]事實上，由于我們對于“錯案”缺乏一個明晰的客觀認定標準，即使兩個法官都嚴格根據(jù)法律的規(guī)定來思考和判斷，對同一案件得出不同看法也是可能的。法官則由于懼怕出現(xiàn)所謂“錯案”而不敢承擔責任，稍有疑問就向法院領(lǐng)導以及上級法院請示，待上面有確定的“意見”或“指示”后才定案。而這不但使上訴制度失去了意義，而且也造成案件久拖不決。因此，錯案責任追究制度的推行，不但沒有維護法官的獨立審判，反而助長了請示匯報之風。為此，我們認為，在監(jiān)督機制構(gòu)建方面，必須進行觀念轉(zhuǎn)變，即從注重實體公正的監(jiān)督轉(zhuǎn)向注重程序公正的監(jiān)督，從注重實體結(jié)果的關(guān)懷轉(zhuǎn)向注重法官行為的監(jiān)控。[9]

2院長檢討責任制。這是九屆全國人大二次會議通過的最高人民法院工作報告中提出的，即“從今年起，凡地縣人民法院年內(nèi)發(fā)生一起法官貪贓枉法造成重大影響的案件，除對當事人依法嚴肅查處外，法院院長要到省高級人民法院檢討責任。凡省、自治區(qū)、直轄市年內(nèi)發(fā)生兩起的，省高級人民法院院長要到最高人民法院匯報查處情況，檢討責任。發(fā)生情節(jié)特別嚴重，造成惡劣影響，被追究刑事責任案件的，因嚴重官僚主義，用人失察，疏于管理而負有直接領(lǐng)導責任的法院院長要向選舉或任命機關(guān)引咎辭職?！边@一制度的出臺，其目的顯然是為了防止法官貪贓枉法，強化法院領(lǐng)導的責任，因而其初衷是良好的。但是，我們也不能不看到，其負面影響是十分嚴重的，我們暫且不論該制度的確立尚缺乏相應(yīng)的法律依據(jù)，甚至有違現(xiàn)行法律的規(guī)定，僅就其與司法改革的目標來說最終也是相違背的。首先，這一制度助長了法院內(nèi)部的請示匯報之風，有損法院內(nèi)部獨立。其次，下級法院院長為避免檢討和引咎辭職，防止法官枉法就會把關(guān)更嚴，甚至每關(guān)必把，院長獨裁將更加嚴重，法官獨立蕩然無存。再次，一旦法官存在貪贓枉法行為，由于法院院長要與之承擔“連帶責任”，共同的利益有可能使院長與法官“結(jié)盟”，包庇法官的貪贓枉法行為。

總之，我們認為，對法官行為監(jiān)督制約機制的構(gòu)建必須以維護審判獨立為前提，因為法官獨立審判是司法公正的基礎(chǔ)，任何有違法官獨立審判的監(jiān)督制約機制，其最終結(jié)果只能是背離該制度設(shè)置的初衷，而走向其對立面。因此，我們在推進司法制度改革的過程中，必須牢固樹立“維護審判獨立”這一最基本的價值觀念。

參考文獻：

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