導(dǎo)語：外交政策分析論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

一、外交政策分析認(rèn)知視角的出發(fā)點(diǎn)

冷戰(zhàn)期間占國際關(guān)系理論主導(dǎo)地位的現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為外交決策過程是一個(gè)理性的選擇過程，政府或者其主要的領(lǐng)導(dǎo)者在追求國家利益時(shí)是一個(gè)理性的行為者，在決策的過程中能夠獲得所有決策(選擇)所需要的信息，對形勢的判斷是準(zhǔn)確的，通過一個(gè)開放的過程選擇能給國家?guī)碜畲罄娴恼哌x擇。這些學(xué)者認(rèn)為，國際體系制約和影響政策的選擇，個(gè)人很難對外交政策的結(jié)果有任何影響，不同個(gè)性的人在同樣條件下會(huì)做出同樣的決定，“名字和面孔可能改變，但(國家)利益和政策則不會(huì)改變?！庇霉倭耪文Ｊ窖芯客饨徽邲Q策過程的學(xué)者則認(rèn)為，外交政策是在復(fù)雜的官僚機(jī)構(gòu)中制定的，政策制定過程對效率的追求要求徹底擺脫個(gè)人的私心雜念，感情好惡，因此決策機(jī)制和過程限制和制約了個(gè)性發(fā)揮作用，過于強(qiáng)調(diào)個(gè)人的作用往往陷入唯心主義的陷阱。

辯證唯物主義在強(qiáng)調(diào)人的一切心理現(xiàn)象都是對客觀世界的反映的前提下，也認(rèn)為人的心理對客觀現(xiàn)實(shí)的反映并非死板的、機(jī)械的反映，并不像鏡子映照物體那樣。人對現(xiàn)實(shí)事物的反映是同他長期形成的個(gè)人特點(diǎn)、知識(shí)經(jīng)驗(yàn)、世界觀等密切相聯(lián)系的。人對客觀現(xiàn)實(shí)世界進(jìn)行認(rèn)知的過程不僅受到認(rèn)知對象(客觀因素)的影響，而且也受到主觀因素，如信仰、需要、興趣、知識(shí)經(jīng)驗(yàn)以及知覺對象對生活和實(shí)踐的意義等的影響。外交政策分析的認(rèn)知視角是與這樣的辯證思維相一致的。這種視角因個(gè)人在冷戰(zhàn)結(jié)束過程中所發(fā)揮的作用，以及冷戰(zhàn)結(jié)束的方式而變得更為引人注目。這種認(rèn)知(個(gè)人，個(gè)性層次)的視角(理論、方法或模式)通過對決策者及其信仰和認(rèn)知過程的研究來理解一個(gè)國家外交政策的制定。在西方，不同的學(xué)者從不同的方面來理解和研究外交決策者與外交決策結(jié)果的關(guān)系。有的側(cè)重于對決策者信仰系統(tǒng)的研究，有的側(cè)重于對決策者認(rèn)識(shí)過程的研究，有的則側(cè)重于對決策者的信息處理方式的研究，也有的學(xué)者則將精力放在對外交決策者個(gè)性的研究上。概括起來，這些學(xué)者認(rèn)為決策者或者受到自己信仰的影響，對客觀世界的認(rèn)識(shí)是不一樣的；或受到?jīng)Q策者信息處理方法的影響，一般是比較封閉和保守的(close-minded)，對外界的變化適應(yīng)是緩慢的，或者對外界的變化有一種抵制態(tài)度，拒絕接受這些變化；或者認(rèn)為決策者對形勢的判斷有時(shí)候是不準(zhǔn)確的，決策者在對外政策的決策過程中往往受到錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)的影響，或者是根據(jù)對現(xiàn)實(shí)世界的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)制定外交政策。這種方法強(qiáng)調(diào)對外交決策者及其認(rèn)知過程的研究，認(rèn)為不同的決策者參與外交決策可能會(huì)有不同的外交政策結(jié)果。

從認(rèn)知角度對國際政治的研究開始于1930年代。當(dāng)時(shí)一些學(xué)者將一些心理學(xué)的基本概念和方法運(yùn)用于對外交決策的研究。他們中的大部分主要研究國家的特點(diǎn)，對戰(zhàn)爭的態(tài)度，公眾感情對外交政策的影響等。如所謂的“戰(zhàn)爭開始于頭腦之中”，就是說從發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭者頭腦中一產(chǎn)生發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭的這種想法以后，戰(zhàn)爭的機(jī)器就開動(dòng)了，而不是在戰(zhàn)場上。但是由于這些學(xué)者缺乏國際政治或國際關(guān)系的背景，而現(xiàn)代含義上對國際關(guān)系的研究則剛剛開始，研究國際關(guān)系的學(xué)者缺乏對心理學(xué)的了解，因此這些研究并沒有得到國際政治學(xué)者的接受。

盡管如此，現(xiàn)代意義上的國際關(guān)系理論一產(chǎn)生，就有不少學(xué)者將個(gè)人層次和認(rèn)知的因素作為影響國際關(guān)系和外交政策的一個(gè)重要變量進(jìn)行研究，從上個(gè)世紀(jì)50年代開始日益引人關(guān)注。如沃爾茲在其經(jīng)典的《人、國家和戰(zhàn)爭》一書中在分析戰(zhàn)爭的根源時(shí)提出的第一個(gè)意象(image)就是人。這種意象認(rèn)為，“人的邪惡，他們錯(cuò)誤行為導(dǎo)致了戰(zhàn)爭，如果個(gè)人的美德能夠被普及，就會(huì)有和平?！?注：KennethWaltz,MantheSateandWar(NewYork:ColumbiaUniversityPress,1959),p.39.)他在闡述這一意象時(shí)提出，“如果不理解人的本性就不可能有政治學(xué)的理論，”“世界歷史的發(fā)展離不開創(chuàng)造歷史的人?！?注：Ibid.,p.28.)同一時(shí)期的另一位國際關(guān)系理論大家賴特也以同樣的筆調(diào)指出，“國際關(guān)系不能僅僅局限于政府間的關(guān)系，結(jié)論不能建立在認(rèn)為它們(心理學(xué))不能提供足夠的預(yù)測和控制的假設(shè)的基礎(chǔ)上?！?注：QuencyWright,TheStudyofInternationalRelations(NewYork:Appleton,1955),p.433.)博丁也指出，“我們必須認(rèn)識(shí)到?jīng)Q定、影響國家政策和行為的人并不是對‘客觀’實(shí)際環(huán)境的反應(yīng)。決定我們行為的是我們認(rèn)知的世界，而不是現(xiàn)實(shí)的世界?！?注：QuotedinJerelRasati,“ThePowerofHumanCognitionandPolicymakerBeliefsinForeignPolicyandWorld

Politics,”manuscript.)羅森諾在呼吁建立比較外交政策的理論時(shí)提出了影響外交政策的五個(gè)層次的自變量，其中一個(gè)就是個(gè)人，也就是決策者。(注：JamesRosenau,“Pre-TheoryandTheoryofForeignPolicy,”inApproachestoComparative andInternationalPolitics,R.BarryFarrelled.,(Evanston:NorthwesternUniversityPress,1966),pp.97—100.)但系統(tǒng)研究人與環(huán)境的關(guān)系，并將這種方法運(yùn)用到對國際政治的研究，而且引起國際政治和國際關(guān)系學(xué)界關(guān)注的是斯布羅特夫婦(HaroldandMargaretSprout)。

二、主要理論：從認(rèn)知一致理論到社會(huì)認(rèn)知理論

斯布羅特夫婦在1956年發(fā)表的“國際政治背景下人——環(huán)境關(guān)系的假設(shè)”一文引起很大的反響，九年后又被擴(kuò)充成一本書。他們指出，一切客觀的環(huán)境和現(xiàn)實(shí)因素只有通過人的因素，或者更確切地說，通過決策者的心理過程才能發(fā)揮作用。決策者一般都有一種“從內(nèi)向外”看問題的方法，來自外界的信息通常是經(jīng)過由他們的態(tài)度、信仰、動(dòng)機(jī)構(gòu)成的“透鏡(lens)”，有選擇地過濾和吸收后才有意義的?！耙粋€(gè)人的價(jià)值觀和其他心理傾向指導(dǎo)著他有選擇地關(guān)注周圍的環(huán)境，他根據(jù)有意識(shí)的記憶和潛意識(shí)的經(jīng)驗(yàn)去解釋經(jīng)過他選擇的周圍環(huán)境。”(注：HaroldandMargaretSprout,TheEcologicalPerspectiveonHumanAffairswithSpecial

ReferencetoInternationalPolitics(Princeton:PrincetonUniversityPress,1965),p.118.)這種被觀察到的環(huán)境被稱為“心理環(huán)境(psychologicalmilieu)”，它和“操作環(huán)境(operationalmilieu)”，或者是現(xiàn)實(shí)的客觀環(huán)境或地理環(huán)境是有區(qū)別的?！皬臎Q定和決策的過程來看，重要的是一個(gè)人或一個(gè)群體如何認(rèn)識(shí)環(huán)境的，而不是環(huán)境到底是什么。”(注：Ibid.,p.224.)但是決策者制定了外交政策以后，就必須在操作環(huán)境或現(xiàn)實(shí)環(huán)境中執(zhí)行。他們指出，對于研究決策過程來說，掌握研究決策者對“操作環(huán)境”的認(rèn)知，也就是“心理環(huán)境”，對理解和認(rèn)識(shí)外交政策的制定，打開制定外交政策“黑匣子”是至關(guān)重要的。但是外交政策是否能夠?qū)崿F(xiàn)政策制定者在制定政策時(shí)所確定的目標(biāo)，則取決于政策是否符合實(shí)際環(huán)境。決策者的心理環(huán)境和現(xiàn)實(shí)環(huán)境的不一致可能導(dǎo)致不符合實(shí)際的外交政策結(jié)果。這一時(shí)期從認(rèn)知視角對國際政治進(jìn)行的研究受心理學(xué)中態(tài)度(attitude)或態(tài)度變化(attitudinalchange)的影響，根據(jù)認(rèn)知的一致性(cognitiveconsistency)的觀點(diǎn)，人在認(rèn)識(shí)和把握現(xiàn)實(shí)世界時(shí)依賴于主要的信仰，而且盡量保持信仰的一致性。也就是說，人們在理解和認(rèn)識(shí)客觀世界時(shí)會(huì)保持基本的信仰系統(tǒng)，會(huì)回避、抵制與自己的基本信仰不一致的信息，特別是與自己的信仰的核心不一致的信息和材料，在制定外交政策時(shí)，信仰和對外界信息的處理方式影響決策者對形勢的認(rèn)知過程，認(rèn)知過程影響外交政策的結(jié)果。

運(yùn)用這種認(rèn)知的視角進(jìn)行研究的突出代表是霍爾斯蒂對美國前國務(wù)卿杜勒斯的研究?；魻査沟俑鶕?jù)有關(guān)認(rèn)知的理論將信仰系統(tǒng)分為兩部分：對現(xiàn)實(shí)的影像(imageofthefact)和對前景的影像(imageofwhatoughttobe)。前者影響對現(xiàn)實(shí)的認(rèn)識(shí)，后者實(shí)際上是一個(gè)人的價(jià)值觀，直接指導(dǎo)著對外政策的制定。信仰系統(tǒng)是包括對過去，現(xiàn)在和將來的一系列的“印象”構(gòu)成的，是一套物質(zhì)世界和社會(huì)環(huán)境進(jìn)入人腦所必經(jīng)的過濾器。決策者根據(jù)自己對現(xiàn)實(shí)的印象制定外交政策，而不是根據(jù)現(xiàn)實(shí)制定政策。在決策過程中每一個(gè)決策者都經(jīng)歷了這樣一個(gè)過程：現(xiàn)實(shí)環(huán)境(外部)經(jīng)過由基本信仰構(gòu)成的鏡片的過濾，形成對現(xiàn)實(shí)的反映，然后影響外交政策的制定。因此信仰的差別從某種程度上解釋了人們對現(xiàn)實(shí)看法的不同，最終解釋了國家間外交政策的不同?；魻査沟偎鸭?34份美國前國務(wù)卿杜勒斯的資料，包括他在國會(huì)的證詞，答記者問，演講等，然后利用“內(nèi)容分析(contentanalysis)”的方法對杜勒斯的所有講話進(jìn)行分析，特別是他3584次提到蘇聯(lián)時(shí)的用詞。他發(fā)現(xiàn)杜勒斯對蘇聯(lián)懷有非常難以改變的“敵人的印象(imageofenemy)”，不管蘇聯(lián)的政策如何變化。這一結(jié)果和心理學(xué)中的“認(rèn)知的一致性”理論是完全吻合的。如杜勒斯不愿意接受、不信任來自蘇聯(lián)的與他對蘇聯(lián)的印象不一致的信息，一旦遇到這樣的信息，他或者去尋求與他的印象一致的信息來否定原有的信息，或者對這些信息做出不同的解釋。這種對外界變化的生硬態(tài)度源于一種他認(rèn)為蘇聯(lián)“天生是不可信任”的固有認(rèn)識(shí)。他認(rèn)為，“只要蘇聯(lián)是一個(gè)共產(chǎn)黨統(tǒng)治的一個(gè)封閉的社會(huì)，它就代表杜勒斯價(jià)值觀念核心的對立面。此外，可能挑戰(zhàn)這種認(rèn)為蘇聯(lián)在本質(zhì)上是不可信的信息基本上都是來自蘇聯(lián)，因此很不可信，而且通常是含糊不清的，足以使人產(chǎn)生各種各樣的解釋?！睂μK聯(lián)所采取的緩和政策，杜勒斯則認(rèn)為這是因?yàn)樘K聯(lián)外交政策失敗和力量不足的外在表現(xiàn)，而不是因?yàn)樘K聯(lián)愛好和平。比如1955年蘇聯(lián)與西方簽署了《奧地利國家條約》，允許奧地利在西方陣營內(nèi)保持中立，導(dǎo)致了東西方國家關(guān)系的緩和， 對此杜勒斯認(rèn)為這決非因?yàn)樘K聯(lián)有善意，而是因?yàn)樘K聯(lián)農(nóng)業(yè)政策失敗而導(dǎo)致的國家虛弱和蘇聯(lián)整個(gè)對西方政策失敗的結(jié)果。此后對于蘇聯(lián)為緩和國際形勢裁減軍隊(duì)120萬，杜勒斯也認(rèn)為，蘇聯(lián)的出發(fā)點(diǎn)是惡意的。在一次記者招待會(huì)上經(jīng)過記者一輪輪問對之后，一個(gè)記者說，“從您今天早上所說是否可以得出這樣一個(gè)結(jié)論，您更喜歡讓這些人當(dāng)兵?”杜勒斯回答說，“當(dāng)然，我寧愿讓他們站在那里站崗，也不希望他們?nèi)ブ圃旌宋淦??！?注：OleR.Holsti,“TheBeliefSystemandNationalImages:ACaseStudy,”inInternationalRelationsandForeignPolicy,ed.JamesRosenau,(NewYork:FreePress,1967),p.548.)霍爾斯蒂對美國原國務(wù)卿杜勒斯的案例研究從決策者認(rèn)知的角度揭示了美國對蘇聯(lián)的政策以及美蘇之間矛盾的升級(jí)。

另一個(gè)有影響的研究信仰與外交政策結(jié)果關(guān)系的學(xué)者是喬治。他在“行為準(zhǔn)則(operationalcode)：研究政治領(lǐng)導(dǎo)人和決策的一個(gè)被忽視的方法”一文中對列特斯(NathanLeites)1953年出版的《布爾什維克研究》一書中提出的“行為準(zhǔn)則”進(jìn)行了提煉，提出“行為準(zhǔn)則”指“政治領(lǐng)導(dǎo)人對政治和政治沖突的信仰，歷史發(fā)展可以決定程度的看法，以及其正確戰(zhàn)略和策略的觀念等?！彼麑⑻K聯(lián)共產(chǎn)黨的信仰分為哲學(xué)信仰(philosophicalbelief)和策略信仰(instrumentalbelief)兩個(gè)方面來研究蘇聯(lián)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)核心的信仰對蘇聯(lián)外交政策決策的影響。(注：AlexanderGeorge“theOperationalCode:ANeglectedApproachtotheStudyofPoliticalleaderand

DecisionMaking,”InternationalStudiesQuarterly,13,2,(1969).)這些準(zhǔn)則可以通過對10個(gè)問題的回答來得出。反映哲學(xué)信仰的5個(gè)問題是：(1)政治生活的“本質(zhì)”是什么?政治從本質(zhì)上是普遍和諧的呢?還是沖突的?政治對手的基本特點(diǎn)是什么?(2)最終實(shí)現(xiàn)一個(gè)人的基本政治價(jià)值觀念和追求的前景是什么?一個(gè)人能樂觀嗎?還是必須是悲觀的?在哪些方面應(yīng)是悲觀的?在哪些方面應(yīng)是樂觀的?(3)政治前景可以預(yù)測嗎?在什么意義上，以及在何種程度上是這樣的?(4)人們從多大程度上可以“控制”和“掌握”歷史發(fā)展的進(jìn)程?個(gè)人在“推動(dòng)”或“影響”歷史朝自己所期待的方向發(fā)展的過程中發(fā)揮什么樣的作用?(5)在人類社會(huì)的發(fā)展過程中，“機(jī)遇”發(fā)揮什么樣的作用?反映策略信仰的5個(gè)問題是：(1)選擇政治行動(dòng)的目標(biāo)的最佳手段是什么?(2)實(shí)現(xiàn)政治目標(biāo)的最有效的手段是什么?(3)如何計(jì)算、控制和接受政治行為的風(fēng)險(xiǎn)?(4)什么是實(shí)現(xiàn)利益采取行動(dòng)的政治目標(biāo)的“最好時(shí)機(jī)”?(5)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)時(shí)采取的不同手段的效用和作用是什么?“行為準(zhǔn)則”和另外一些學(xué)者對決策者在決策過程中的思維步驟進(jìn)行研究所提出的“認(rèn)知過程圖(cognitivemap)”是一致的?！罢J(rèn)知過程圖”是指對外政策的制定者在特定環(huán)境下理解環(huán)境的一套信仰，以及它們之間的相互關(guān)系。它認(rèn)為，決策者在觀察形勢并根據(jù)需要做出一定決策的過程中一般要經(jīng)過四個(gè)步驟：信仰的擴(kuò)充(initialamplificationofrelevantbeliefs)，尋找先例(解釋事件)，評估后果，尋求可供選擇的政策，做出外交政策的決定。他們?yōu)轭I(lǐng)導(dǎo)人的行為及其過程確定了界限。(注：JerelRosati,“ACognitiveApproachintheStudyofForeignPolicy,”inForeignPolicyAnalysis:ContinuityandChangeinItsSecondGenerationeds.,Laura

Neacket.al.,(NJ:PrenticeHall,EnglewoodCliffs,1995),p.57.)喬治在他文章中指出“行為準(zhǔn)則”又可以稱作“認(rèn)知過程圖”，但是“行為準(zhǔn)則”因?yàn)閱讨蔚奶釤捄屯茝V得到了廣泛的運(yùn)用，影響了很多人運(yùn)用“行為準(zhǔn)則”的方法來研究領(lǐng)導(dǎo)人的外交政策，不僅被用來研究社會(huì)主義國家的外交政策，其中不少是對中國外交政策的研究，(注：DavisB.Bobrow,“TheChineseCommunistConflictSystem,”O(jiān)rbis,9(Winter1966);H.BoormanandS.Boorman,“StrategyandNationalPsychologyinChina,”TheAnnals,370(March1967);TangTsouandMortonH.Halperin,“MaoTse-tung''''sRevolutionaryStrategyandPeking''''sInternationalBehavior,”AmericanPoliticalScienceReview,59,(March1965).)而且也被用來研究其他國家或人的外交政策。(注：StephenG.Walker,“TheInterfacebetweenBeliefsandBehavior:HenryKissinger''''sOperationalCode

andtheVietnamWar,”JournalofConflictResolution,no.21,1977.)

從1970年代開始，政治心理學(xué)的研究經(jīng)歷了一個(gè)認(rèn)知的革命，認(rèn)知的作用更加受到重視。一些學(xué)者又開始用社會(huì)認(rèn)知理論(socialcognitivetheory)或圖式理論(schematheory)研究對外政策制定過程個(gè)人的作用和影響。這種理論認(rèn)為，個(gè)人是認(rèn)識(shí)上的吝嗇鬼(cognitivemiser)，他們在認(rèn)識(shí)世界的過程中依賴于現(xiàn)存的信仰和圖式(思維結(jié)構(gòu))去解釋客觀世界。他們在發(fā)展認(rèn)知一致性的基礎(chǔ)上提出了態(tài)度或信仰是相當(dāng)復(fù)雜的，內(nèi)部是由多種不同的內(nèi)容組成的，因此認(rèn)知的過程也是相當(dāng)復(fù)雜的。處于核心部分的信仰是很難變化的，但是處于邊緣部分的因素則非常容易變化，并最終可能影響到中心信仰的變化。在理論方面比較能代表這一時(shí)期成就的是杰維斯的《國際政治中的認(rèn)識(shí)與錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)》。他在提出從四個(gè)層面上對國際政治進(jìn)行研究的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)研究了決策者的認(rèn)識(shí)過程對外交決策，乃至國際政治的影響。如認(rèn)知的一致性是如何影響外交決策的，外交決策者又是如何從歷史中學(xué)習(xí)的，態(tài)度是如何變化的，外交決策者對現(xiàn)實(shí)錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)的規(guī)律及其影響等等，進(jìn)而提出了認(rèn)知對研究外交決策和國際政治的重要性。他認(rèn)為，“如果撇開決策者對世界的信仰和他們對其他人的印象(image)，通常是不可能解釋關(guān)鍵性的決定和外交政策的?！?注：RobertJervis,PerceptionandMisperceptioninInternationalPolitics(Princeton,N.J.:PrincetonUniversityPress,1976),p.28.)

與此同時(shí)，一些對外交政策的研究也采用社會(huì)認(rèn)知或圖式理論的方法。如拉爾森對遏制政策起源的研究，就是利用內(nèi)容分析的方法，借用有關(guān)檔案材料，對從二戰(zhàn)結(jié)束前的1944年到1947年冷戰(zhàn)爆發(fā)這一段時(shí)間內(nèi)美國外交政策的制定者杜魯門、哈里曼、貝爾納斯、艾奇遜等對蘇聯(lián)的認(rèn)識(shí)發(fā)展過程進(jìn)行的研究。他發(fā)現(xiàn)艾奇遜對蘇聯(lián)的認(rèn)識(shí)基本上是穩(wěn)定的，而其他幾個(gè)決策者對蘇聯(lián)的認(rèn)識(shí)則經(jīng)歷了從盟友到對手乃至敵人的變化過程，進(jìn)而提出沒有一種關(guān)于認(rèn)知的理論能夠解釋所有美國對蘇聯(lián)政策的決策者的認(rèn)知變化過程。(注：DeborahW.Larson,OriginofContainment:APsychologicalExplanation(Princeton,N.J.:PrincetonUniversityPress,1985).)羅賽蒂采取相同的方法對卡特政府外交政策主要成員的信仰及其對外政策的影響進(jìn)行的研究得出了類似的結(jié)論。他指出在上臺(tái)之初，卡特政府外交政策的主要成員卡特、萬斯和布熱津斯基的世界觀是基本一致的，都非常樂觀。他們都不贊同尼克松、基辛格的權(quán)力政治和均勢外交，認(rèn)為那些是不道德的，不能反映美國的價(jià)值觀和美國外交政策的優(yōu)勢，希望與蘇聯(lián)建立一種和諧的關(guān)系。但是隨著蘇聯(lián)在全球擴(kuò)張的升級(jí)，從第一次埃塞俄比亞與索馬里的戰(zhàn)爭開始，布熱津斯基對蘇聯(lián)的看法開始發(fā)生變化，到蘇聯(lián)入侵阿富汗之后徹底改變了對蘇聯(lián)的認(rèn)識(shí)，而萬斯基本上保持了對蘇聯(lián)原來的認(rèn)識(shí)?？ㄌ叵仁菗u擺于萬斯與布熱津斯基之間，但在蘇聯(lián)入侵阿富汗后徹底倒向布熱津斯基。羅賽蒂指出，決策層的信仰和對世界的認(rèn)識(shí)越一致，那么這個(gè)國家外交政策越可能與這個(gè)統(tǒng)一的信仰一致；相反，如果決策層的信仰和對世界的認(rèn)識(shí)不一致，外交政策就有可能與這個(gè)國家決策層的信仰不一致。(注：JerelA.Rosati,TheCarterAdministration''''sQuestforGlobalCommunity:Beliefsand;

TheirImpactonBehavior(ColumbiaS.C.UniversityofSouthCarolinaPress,1987).)這兩個(gè)研究都反映出對外政策決策者的信仰和對世界的認(rèn)識(shí)是可以變化的，盡管這種變化因決策者的教育程度(是否專家)、他們所擔(dān)任的職務(wù)、以及決策時(shí)的形勢特點(diǎn)而異。

三、主要方法：內(nèi)容分析、案例分析與過程追蹤

外交決策的過程常常被認(rèn)為是一個(gè)“黑匣子”，研究者很難了解這個(gè)黑匣子內(nèi)部所發(fā)生的事情，除非自己參與了這個(gè)決策過程，或研究者本人就是外交決策者。但是相對于決策過程來說，對認(rèn)知過程的研究就更難了。可以說決策者在做出對外政策決策時(shí)的心理過程屬于外交政策決策過程的“黑匣子”內(nèi)的“黑匣子”，它處于其它一切影響外交政策結(jié)果的因素與外交政策結(jié)果的中間。人們常常說國際環(huán)境的變化引起國家外交政策的變化，或者說外交是內(nèi)政的延續(xù)，國內(nèi)政策的變化導(dǎo)致了外交政策變化，但是實(shí)際上，所有這些國際的或者是國內(nèi)的變化或變量本身是不會(huì)自動(dòng)發(fā)揮作用、影響對外政策的決策過程和結(jié)果的。外部環(huán)境或因素都必須通過決策者的信仰、認(rèn)識(shí)、態(tài)度、個(gè)性等構(gòu)成的凸鏡的“過濾”才會(huì)變得有意義。換句話說，這些外在的因素只有被決策者觀察到，并被決策者在決策時(shí)考慮在內(nèi)，它們才會(huì)有意義，才會(huì)成為影響外交政策決策的因素，在外交政策的制定過程中發(fā)揮作用，影響對外政策的結(jié)果。正如羅賽蒂所說，“把信仰作為因果關(guān)系的核心的主要優(yōu)勢是在理解外交政策時(shí)把環(huán)境和心理的因素結(jié)合到一起。同時(shí)，因?yàn)檎J(rèn)知的方法是研究決策者的‘心理環(huán)境’的，因此學(xué)者在研究時(shí)還應(yīng)該對‘操作環(huán)境’的直接影響保持敏感以使對外交政策有一個(gè)全面的認(rèn)識(shí)?！?注：JerelRosati,“ACognitiveApproachtotheStudyofForeignPolicy,”inForeignPolicyAnalysis,p.67.)

在從認(rèn)知的視角對外交政策進(jìn)行研究時(shí)，常常會(huì)發(fā)現(xiàn)不同的學(xué)者運(yùn)用不同的心理學(xué)概念，如認(rèn)識(shí)、認(rèn)知、信仰、動(dòng)機(jī)、印象、信息處理過程等等。這種不一致說明不同的學(xué)者在從認(rèn)知的視角對外交政策的決策過程進(jìn)行研究時(shí)往往會(huì)側(cè)重不同的方面。他們在將這些因素作為變量研究其對外交政策的決策過程和結(jié)果的影響時(shí)往往先對這些概念進(jìn)行自己的界定，進(jìn)而展開研究。羅賽蒂1999年在外交學(xué)院進(jìn)行講學(xué)的時(shí)候告訴筆者，這些不同的內(nèi)容(概念)相互關(guān)系如何，在頭腦中是如何組織起來，并構(gòu)成人的信仰系統(tǒng)并發(fā)揮作用的，至今還沒有理順，這應(yīng)該是這一領(lǐng)域?qū)淼囊豁?xiàng)任務(wù)。在多元主義的美國，這可以說是難以實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。但是無論如何界定，這些概念都是看不見摸不著的，在運(yùn)用到對實(shí)際外交政策的決策過程研究時(shí)難以操作。因此，在具體的研究中一般借助兩種方法，一是“內(nèi)容分析”法，也就是通過搜集研究對象所發(fā)表過的言論，可能的話對研究對象本人或?qū)εc其一同工作者的采訪，報(bào)紙對研究對象的報(bào)道，以及傳記等二手材料等，對有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行分析，如數(shù)某一個(gè)詞用法的次數(shù)，對研究對象在談到某一個(gè)國家或事物時(shí)常常使用的詞進(jìn)行分類歸納等手段，得出研究對象對一個(gè)國家或者事物的認(rèn)識(shí)(或者是錯(cuò)誤認(rèn)識(shí))、態(tài)度、乃至信仰，以及制定或執(zhí)行某一項(xiàng)外交政策的動(dòng)機(jī)。進(jìn)而找出研究對象在制定外交政策的過程中的認(rèn)知過程，找出認(rèn)知、信仰等其它心理因素對外交政策是如何產(chǎn)生影響的。本文所提到的絕大部分研究都是借助這一方法進(jìn)行研究的?；魻査沟訇P(guān)于杜勒斯的研究作為“內(nèi)容分析”的一個(gè)典范被多個(gè)國際關(guān)系和國際政治的論文集收入。

另一個(gè)手段是案例分析。信仰或認(rèn)知對外交政策結(jié)果的影響，主要是通過參與對外政策制定者發(fā)揮作用的，因此在從認(rèn)知視角對外交政策進(jìn)行分析和研究的過程中，一般采取案例的方法，這些案例有對重要決策者一個(gè)人的研究，如研究較多的有對杜勒斯、基辛格、美國前總統(tǒng)威爾遜、前蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人戈?duì)柊蛦谭?、等對其國家外交決策有重大影響的一些外交決策者的研究；有對一個(gè)重要的決策群體進(jìn)行的研究，如對前蘇聯(lián)共產(chǎn)黨核心信仰的研究(如行為準(zhǔn)則)，以及利用這樣的方法對中國共產(chǎn)黨信仰系統(tǒng)的研究，對美國做出入侵古巴豬灣的決定和處理古巴導(dǎo)彈危機(jī)時(shí)的肯尼迪政府決策小組的決策過程的研究，以及對杜魯門和卡特政府決策小組的研究等；也有對精英群體，或知識(shí)分子的研究，如沈大偉在《美麗的帝國主義》一書中對中國知識(shí)分子群體的美國觀的研究等。(注：DavidShambough,BeautifulImperialism:ChinaPerceivesAmerica1972—1990(Princeton:PrincetonUniversityPress,1991).)

在探索信仰、認(rèn)知與外交政策結(jié)果的關(guān)系時(shí)，有兩種方法是經(jīng)常使用的。一個(gè)是“過程跟蹤程序(processtracingprocedure)”，這種方法追蹤和研究決策者認(rèn)知變化的詳細(xì)過程，比如說決策者的信仰是什么，它是如何影響決策者接受和分析來自外界的信息的，這種信息處理方式和結(jié)果導(dǎo)致決策者是如何判斷形勢的，決策者根據(jù)這種對形勢的判斷在決策過程中考慮了幾種可能的選擇，最后為何選擇了最終的政策等等。這種對決策過程的詳細(xì)的研究能夠揭示出信仰、認(rèn)知過程與外交政策結(jié)果之間的因果關(guān)系(causalrelation)。但是這種方法比研究決策過程的官僚政治更難，因?yàn)樗枰喔敿?xì)，而且又都是更難以獲得的材料，需要完全借助心理學(xué)的手段。因?yàn)樾叛鰺o形，認(rèn)識(shí)過程又看不見摸不著，對其發(fā)展變化更難把握。為解決這一問題，一些學(xué)者在研究時(shí)采取的方法之一，是運(yùn)用跨領(lǐng)域的比喻和同一領(lǐng)域的類比，把看不見的或不容易理解的現(xiàn)象和事物與一種一般人都比較熟悉的東西或事物相比，從而使人們更加容易理解決策者的觀點(diǎn)和看法。(注：KeithL.Shimko,“ForeignPolicyMetaphor:Falling`Dominoes''''andDrug`Wars'''',”inForeignPolicyAnalysis,pp.71—84.)這種方法在國際關(guān)系中常常被使用，比如，美國在冷戰(zhàn)期間的“遏制”政策原意則是用容器(container)把蘇聯(lián)“裝(contain)”起來，翻譯為“遏制”。這里共產(chǎn)主義的蘇聯(lián)被看作是一種哪兒低就往那里流的一種“禍水”，美國領(lǐng)導(dǎo)人對蘇聯(lián)的認(rèn)識(shí)經(jīng)過這樣一個(gè)比喻就非常清楚可見。人們比較熟悉的類似比喻還很多，如國際關(guān)系史中的“冷戰(zhàn)”、“多米諾”理論、軍備“競賽”、的“紙老虎”的觀點(diǎn)等。伊拉克占領(lǐng)科威特之后，美國政府則把伊拉克的入侵說成是伊拉克對科威特的“強(qiáng)奸”，這里顯然是將之比做現(xiàn)實(shí)生活中一種人們不能容忍的一種暴行，說明美國認(rèn)為伊拉克的行為必須得到懲罰，美國對伊拉克的打擊是一種正義的行為。從克林頓政府開始，美國稱一些他認(rèn)為不負(fù)責(zé)任的國家為“流氓國家”，則是把國家行為比作是一個(gè)生活中人們熟悉的“流氓”。這些比喻都使抽象的東西變得形象具體，使研究者能夠把握研究對象對事物的認(rèn)識(shí)及其發(fā)展。

與比喻稍有不同但可以達(dá)到同樣效果的是利用同一領(lǐng)域的類比。也就是把一些不清楚的決策環(huán)境與歷史上人們熟悉的事件或情節(jié)進(jìn)行類比，從而使人們對新的模糊不清的形勢有一個(gè)相對清楚的認(rèn)識(shí)。杰維斯在研究錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)產(chǎn)生時(shí)說，“國際上以前發(fā)生的事為政治家提供了廣泛的可以想象的環(huán)境，使他能探測到(事物間的)基本模式和因果關(guān)系，幫助他理解他的世界?！?注：Jervis,PerceptionandMisperceptioninInternationalPolitics,p.217.)如把朝鮮戰(zhàn)爭和越南戰(zhàn)爭的形勢與歷史上希特勒占領(lǐng)捷克蘇臺(tái)德區(qū)后的形勢進(jìn)行類比，從而看到美國決策者對當(dāng)時(shí)形勢的“認(rèn)識(shí)”和看法。(注：YuenFoongKhong,AnalogiesatWar:Korean,Munich,DienBienPhu,andtheVietnam

Decisionof1965(NJ:PrincetonUniversityPress,1992).)如布什政府最近用“邪惡軸心”把伊朗、伊拉克和朝鮮民主主義人民共和國比作二戰(zhàn)期間的德、意、日等，這樣就可以看到美國外交決策者對這三個(gè)國家的認(rèn)識(shí)。借用這樣的方法可以理解一些外交決策過程中決策者的認(rèn)知心理過程。如美國決策者在做出對朝鮮戰(zhàn)爭進(jìn)行干涉時(shí)的認(rèn)知過程通過幾個(gè)比喻和類比則非常清楚了。首先，美國認(rèn)為蘇聯(lián)是一個(gè)“邪惡帝國”，是“禍水”，必須“裝(contain)”起來(比喻)；其次，朝鮮戰(zhàn)爭的爆發(fā)被認(rèn)為是莫斯科指導(dǎo)下的共產(chǎn)主義在全球進(jìn)攻的一部分，這一點(diǎn)與事實(shí)是完全不符合的，因此可以說是一個(gè)錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)(misperception)；第三，在產(chǎn)生了這樣的錯(cuò)誤之后，美國決策群體運(yùn)用了一個(gè)非常錯(cuò)誤的類比，也就是把朝戰(zhàn)的爆發(fā)以及北朝鮮在戰(zhàn)場上的優(yōu)勢比作希特勒占領(lǐng)蘇臺(tái)德區(qū)，日本占領(lǐng)中國東北，意大利占領(lǐng)索馬里等，如果不采取果斷措施，那就是綏靖。(注：杜魯門在回憶錄中敘述了他就是根據(jù)這樣類比來看待朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)后的形勢的。見HarryTruman,Memoirs,vol.2,YearsofTrialandHope(Gardencity,N.Y.:Doubleday,1956),pp.332—333.)因此美國政府做出了錯(cuò)誤的決定，導(dǎo)致了在錯(cuò)誤的時(shí)間、錯(cuò)誤的地點(diǎn)和錯(cuò)誤的對手打了一場戰(zhàn)爭。

另一種方法則是“一致程序(congruenceprocedure)”，也就是不研究決策過程，更不研究決策者的心理過程，因此不需要有關(guān)決策者個(gè)人心理過程的詳細(xì)材料，只需一方面找出決策者的基本信仰，另一方面找出決策者國家的具體的外交行為，如果它們一致了，就說明決策者的信仰對這個(gè)國家的對外政策產(chǎn)生了影響。如沃克利用“行為準(zhǔn)則”模式對基辛格的研究。這種方法相對來說要容易一些，但是，它只能回答對外政策決策者的信仰與決策結(jié)果之間的相互聯(lián)系(co-relation)，而不能確定兩者之間的因果關(guān)系，更不能解釋外交政策決策者的信仰與外交決策結(jié)果之間不一致的現(xiàn)象。M·赫爾曼提出，一個(gè)處于支配地位的決策者是否對外交感興趣，對周圍環(huán)境是否敏感，以及是否有外交的經(jīng)歷，或者是否受過相關(guān)專業(yè)的教育等三個(gè)變量可以解釋領(lǐng)導(dǎo)者的信仰與外交政策結(jié)果之間的因果關(guān)系。她通過對對外政策決策者的個(gè)性的研究試圖建立起決策者信仰與外交政策結(jié)果的關(guān)系，解釋為什么有時(shí)候決策者的信仰影響外交決策的結(jié)果，而有時(shí)候則沒有什么影響；為什么有的領(lǐng)導(dǎo)人的信仰影響其國家的對外政策，而有的領(lǐng)導(dǎo)人的信仰則不發(fā)揮作用。由于篇幅有限，這里不擬展開。(注：MargaretG.Hermann,“EffectsofPersonalCharacteristicsofPoliticalLeadersonForeignPolicy,”inWhyNationsAct,p.57;MargaretG.Herman,CharlesF.HermannandJoeD.Hagan,“HowDecisionUnitsShapeForeignPolicy:DevelopmentofaModel,”Paperpreparedforthe1991AnnualMeetingoftheInternationalSocietyofPolitical

Psychology,Helsinki,Finland,pp.4-5.)

認(rèn)知的視角只是外交政策分析(從廣義上說是對國際政治和國際關(guān)系研究)的視角之一。影響對外政策決策結(jié)果的因素是多方面的，對外政策分析理論要求從多個(gè)角度和多個(gè)層次來研究外交政策的決策過程及其對外交政策結(jié)果的影響。但是由于認(rèn)知的視角處于影響外交政策的所有變量與外交政策結(jié)果的之間，在某種程度上超越了各個(gè)層次，特別是隨著對外政策研究的深入，越來越多的學(xué)者開始從認(rèn)知的視角對外交政策的決策過程進(jìn)行研究，包括對中國外交的研究。(注：研究中國外交的美國著名中國問題專家AllenS.Whiting早期對中國外交的研究《中國跨過鴨綠》(ChinaAcrosstheYalu:TheDecisiontoEntertheKoreanWar,1960)和《中國深思熟慮的威懾》(TheChineseCalculusofDeterrence,1975)都是采用傳統(tǒng)的理性行為的方法，但在1989年出版的另一本關(guān)于中國外交的書則是從認(rèn)知這個(gè)角度來研究的。見ChinaEyesJapan(Berkeley:UniversityofCaliforniaPress,1989)，類似的專著還有GilbertRozman,TheChineseDebateAboutSovietSocialism,1978—1985(Princeton:PrincetonUniversityPress,1987);Shambough,BeautifulImperialist.YongDeng

andFeilingWang,eds.,IntheEyesoftheDragon,ChinaViewstheWorld(Lanham:Rowman&LittfieldPublishersInc.1999).GeraldChan,Chineseperceptionson

InternationalRelations:AFrameworkforAnalysis(London:MacmillanPress,Ltd.,1999).)