導(dǎo)語(yǔ)：小農(nóng)問(wèn)題分析論文一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀(guān)點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢(xún)客服老師，歡迎參考。

有關(guān)小農(nóng)問(wèn)題，有許多學(xué)者都做過(guò)研究，取得了豐富的成果。下面，筆者就小農(nóng)問(wèn)題的一些方面再談一些個(gè)人觀(guān)點(diǎn)，供參考。

一、要正確界定小農(nóng)范疇

目前，理論界對(duì)小農(nóng)的界定基本上是沿用馬克思和恩格斯的觀(guān)點(diǎn)。而馬克思、恩格斯認(rèn)為小農(nóng)的主要特征是：（1）是小塊土地的所有者、經(jīng)營(yíng)者；（2）使用的是落后工具和傳統(tǒng)技術(shù)，與機(jī)器、先進(jìn)的農(nóng)業(yè)技術(shù)無(wú)緣；（3）生產(chǎn)是自給性的，主要靠與自然交換，而不是靠人與人之間的社會(huì)聯(lián)系；（4）生活水平是低下的。

對(duì)于上述關(guān)于小農(nóng)范疇的認(rèn)識(shí)筆者有不同看法，其中最關(guān)鍵的是上述界定沒(méi)有分清小農(nóng)一般和小農(nóng)特殊兩個(gè)不同的范疇。馬恩所描述的小農(nóng)是小農(nóng)形態(tài)在封建社會(huì)或是在較為落后生產(chǎn)力水平下的小農(nóng)表現(xiàn)形態(tài)，是小農(nóng)的特殊形態(tài)。小農(nóng)形態(tài)在不同的生產(chǎn)方式或生產(chǎn)力水平下會(huì)表現(xiàn)出不同的現(xiàn)實(shí)形態(tài)。在當(dāng)達(dá)國(guó)家和一般發(fā)展中國(guó)家，也存在著小農(nóng)形態(tài)，但它已不具備馬恩所描述的一些特征，他們不但大量應(yīng)用著先進(jìn)的工具和先進(jìn)的技術(shù)，而且生活水平較高等。從歷史長(zhǎng)河中來(lái)考察，筆者認(rèn)為，小農(nóng)的一般特征應(yīng)是：（1）是小塊土地的經(jīng)營(yíng)者和所有者；（2）以家庭為經(jīng)營(yíng)單位；（3）生產(chǎn)有一定的自給性。這里第三個(gè)特征是由第一和第二個(gè)特征決定的。以上三個(gè)特征合起來(lái)構(gòu)成了小農(nóng)的一般特征。由于生產(chǎn)方式的不斷變革和生產(chǎn)力的不斷發(fā)展，小農(nóng)形態(tài)也在不斷發(fā)展，但在封建社會(huì)中，小農(nóng)形態(tài)取得了廣泛和普遍的形態(tài)，并且具有了小農(nóng)的許多典型特征，但仍屬于小農(nóng)特殊范疇。我們決不能用小農(nóng)特殊來(lái)代替小農(nóng)一般，這是研究小農(nóng)問(wèn)題首先需要解決的問(wèn)題。

二、小農(nóng)演進(jìn)的軌跡

在小農(nóng)形態(tài)的歷史演進(jìn)過(guò)程中，一部分小農(nóng)已分離于小農(nóng)系統(tǒng)之外，不屬于小農(nóng)系統(tǒng)，但有一部分仍循著歷史的長(zhǎng)河而滯留于小農(nóng)系統(tǒng)內(nèi)，并隨著內(nèi)外條件的變化而不斷地發(fā)生著質(zhì)和量的改變。從歷史過(guò)程來(lái)看，小農(nóng)系統(tǒng)演進(jìn)的過(guò)程大體上可劃分為古典小農(nóng)、宗法小農(nóng)、商品小農(nóng)、現(xiàn)代小農(nóng)等幾個(gè)階段。目前世界上的小農(nóng)基本處于商品小農(nóng)階段，其中某些發(fā)達(dá)國(guó)家的小農(nóng)已具有現(xiàn)代小農(nóng)的許多特征，但還不具備現(xiàn)代小農(nóng)的全部特征。

在中國(guó)，古典小農(nóng)的興盛期大約為戰(zhàn)國(guó)至東漢時(shí)期。這一時(shí)期是我國(guó)宗族制度史上的一個(gè)“空白時(shí)期”，三代宗法已廢，中古族權(quán)未興，社會(huì)上幾乎沒(méi)有宗族組織。家庭之小而獨(dú)立，在我國(guó)歷史上空前絕后。當(dāng)時(shí)的小農(nóng)，其經(jīng)濟(jì)的商品化程度很高，商品經(jīng)濟(jì)中的價(jià)值規(guī)律在經(jīng)濟(jì)生活中起著重要的作用。在歐洲，古典小農(nóng)大約存在于公元前6世紀(jì)到公元4世紀(jì)。在這期間，地中海地區(qū)曾產(chǎn)生了以希臘──羅馬文明為代表的燦爛的西方古典文明。在這個(gè)時(shí)期的絕大部分時(shí)期和絕大部分地區(qū)，小農(nóng)是主要的經(jīng)濟(jì)形式。1978年第七屆國(guó)際經(jīng)濟(jì)史大會(huì)古代組絕大多數(shù)討論者認(rèn)為：“希臘──羅馬社會(huì)中典型的勞動(dòng)者是小農(nóng)，而不是奴隸?！蔽鞣皆S多馬克思主義古史學(xué)家，如英國(guó)的克羅伊克斯等，也認(rèn)為希臘──羅馬世界總的來(lái)說(shuō)滿(mǎn)足“農(nóng)民社會(huì)”的一般定義。

古典小農(nóng)的主要特征是：首先，他們是商品生產(chǎn)者，與外部世界保持著頻繁的“物的聯(lián)系”。羅馬農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)“基本上是貨幣經(jīng)濟(jì)，有關(guān)實(shí)物交換的很少”，“農(nóng)民貸幣持有者的普及是無(wú)庸證明的”。與封建時(shí)代的“偽商品經(jīng)濟(jì)”中商人憑“關(guān)系”致富而價(jià)值規(guī)律卻了無(wú)作用的狀況不同，古典時(shí)代的經(jīng)濟(jì)生活中價(jià)值規(guī)律與由它派生的平均利潤(rùn)率規(guī)律在一定程度上是起作用的。其明顯表現(xiàn)就是希臘──羅馬經(jīng)濟(jì)中的地租率、借貸利率與一般生產(chǎn)利潤(rùn)率之間緊密相關(guān)，因此盡管古典時(shí)代土地租佃非常發(fā)達(dá)而且常以公開(kāi)招標(biāo)的方式自由進(jìn)行，但地租率卻自然保持在很低水平，同樣，借貸利率也處在一般利潤(rùn)率以下。

其次，他們是在當(dāng)時(shí)社會(huì)條件下的積極的自由公民，他們既擺脫了早期文明時(shí)代氏族共同體和貴族父家長(zhǎng)的束縛，又尚未落入中世紀(jì)宗法共同體與“天然首長(zhǎng)”的桎梏之中，因而個(gè)性與理性得到初步發(fā)展。

當(dāng)然，古典小農(nóng)畢竟不是資本主義的家庭農(nóng)場(chǎng)主，古典經(jīng)濟(jì)的商品交換關(guān)系是建立在從氏族共同體解體中形成的獨(dú)立生產(chǎn)者──古典小家庭無(wú)法自給自足的基礎(chǔ)之上，建立在低水平基礎(chǔ)之上的。當(dāng)時(shí)人類(lèi)對(duì)自然界的依附很?chē)?yán)重，人的個(gè)性的發(fā)展也受到很大限制。在多方面的能力體系與能力分化未形成的情況下，交換關(guān)系的發(fā)展不能使作為主體的人把自己的某種屬性──勞動(dòng)力變?yōu)樯唐罚喾?，卻使勞動(dòng)者自身變成了商品，從而造成古典“自由經(jīng)濟(jì)”與人的非自由化趨勢(shì)間的矛盾日益發(fā)展，最終使古典經(jīng)濟(jì)走向自己的反面：作為古典商品經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)且無(wú)法自給自足的獨(dú)立家庭經(jīng)濟(jì)被包含眾多依附者且可以自給自足的宗法共同體取代。這樣，古典社會(huì)便異化為中世紀(jì)的宗法社會(huì)，而作為積極公民的古典自由農(nóng)民也演化為中世紀(jì)的宗法依附農(nóng)民。

宗法小農(nóng)是小農(nóng)演進(jìn)的又一新階段。在歐洲，宗法小農(nóng)所屬的時(shí)間區(qū)間大約為公元五世紀(jì)到公元十六、十七世紀(jì)；在我國(guó)為大約為東漢以后至明清時(shí)期。宗法式小農(nóng)的主要特征是，首先，它是建立在人的依附性上的經(jīng)濟(jì)形式。馬克思談到封建社會(huì)時(shí)，曾多次強(qiáng)調(diào)：“人身依附關(guān)系構(gòu)成該社會(huì)的基礎(chǔ)?！比藗兂３０堰@種依附關(guān)系，僅僅理解為一些個(gè)人（農(nóng)民）依附于另一些人（封建主），這顯然是膚淺的。實(shí)際上正如馬克思所說(shuō)，這種依附關(guān)系最深刻的本質(zhì)在于交換的缺乏導(dǎo)致的“個(gè)人尚未成熟”、個(gè)人依附于共同體，亦即個(gè)人“從屬于一個(gè)較大的整體”，個(gè)人是“狹隘人群的附屬物”等等。個(gè)人對(duì)共同體的依附導(dǎo)致了共同體一般成員對(duì)共同體人格化身的依附。共同體（通過(guò)其人格化身既“保護(hù)”其成員使之免受競(jìng)爭(zhēng)，減少風(fēng)險(xiǎn)的打擾，又束縛其成員以抑制其個(gè)性的發(fā)展，并賦予其不能自由擺脫的某種等級(jí)身份）。

其次，不同等級(jí)之間的不平等與同一等級(jí)內(nèi)部的平均主義，構(gòu)成這種依附關(guān)系之下的分配關(guān)系的二位一體的兩個(gè)特征。這是一種“以個(gè)人之間的統(tǒng)治和服從關(guān)系（自然發(fā)生的或政治性的）為基礎(chǔ)的分配”。只有在共同體解體，獨(dú)立的個(gè)人所有權(quán)與“純粹的私有財(cái)產(chǎn)”產(chǎn)生后，這種分配才會(huì)被以所有制關(guān)系和“一切勞動(dòng)產(chǎn)品、能力與活動(dòng)進(jìn)行私人交換”為基礎(chǔ)的分配所取代。于是“剝削者的公社與被剝削者的個(gè)人”間的對(duì)立，才能演變?yōu)閮煞N“個(gè)人”（有產(chǎn)的剝削者與無(wú)產(chǎn)的被剝削者）間的對(duì)立。按權(quán)分配、按身份分配的不平等才能演變?yōu)榘促Y分配的不平等，而等級(jí)壁壘內(nèi)的“平均主義”（份地制等等）才能消滅，并為公民基本權(quán)利與競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的平等所取代。

由宗法小農(nóng)向商品小農(nóng)演進(jìn)，其實(shí)質(zhì)就是從“不獨(dú)立”的、“從屬于一個(gè)較大整體”的人，演進(jìn)為獨(dú)立的個(gè)人，就是人擺脫了“公社”的“自然聯(lián)系”，從“狹隘人群的附屬物”變成了“單個(gè)的人”。這一過(guò)程也就是從自然經(jīng)濟(jì)發(fā)展成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)程，因?yàn)椤敖粨Q手段擁有的社會(huì)力量越小，……把個(gè)人互相聯(lián)系起來(lái)的共同體的力量就必定越大”。隨著交換手段的社會(huì)力量，亦即市場(chǎng)力量的擴(kuò)大，共同體解體為個(gè)人，同時(shí)伴隨著所有制關(guān)系的變革，財(cái)產(chǎn)關(guān)系“拋棄一切共同體的外觀(guān)”，成為“純粹的私有財(cái)產(chǎn)”。于是自然經(jīng)濟(jì)中的人的依賴(lài)關(guān)系也就消失，而演變?yōu)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)下“以物的依賴(lài)性為基礎(chǔ)的人的獨(dú)立性”。從而使宗法小農(nóng)演變?yōu)樯唐沸∞r(nóng)。

商品小農(nóng)形態(tài)是小農(nóng)系統(tǒng)演進(jìn)的又一新階段。在歐洲，大約產(chǎn)生于十七、十八世紀(jì)；在中國(guó)大約產(chǎn)生于明清以后，但真正的開(kāi)始時(shí)間應(yīng)當(dāng)是1978年以后。目前發(fā)展中國(guó)家的小農(nóng)大多數(shù)都是商品小農(nóng)形態(tài)；一些發(fā)達(dá)國(guó)家的小農(nóng)正處在由商品小農(nóng)向現(xiàn)代小農(nóng)的過(guò)渡形態(tài)，有的已具有現(xiàn)代小農(nóng)的許多特征。中國(guó)目前仍處在商品性小農(nóng)階段，而且以后可能需較長(zhǎng)時(shí)間才能完成由商品小農(nóng)向現(xiàn)代小農(nóng)的過(guò)渡。

商品小農(nóng)的運(yùn)行基礎(chǔ)是商品經(jīng)濟(jì)。在這種經(jīng)濟(jì)形式下，一方面是“人的依賴(lài)性”在逐漸減少；另一方面是逐漸建立起了“以物的依賴(lài)性為基礎(chǔ)的人的獨(dú)立性”。按權(quán)分配、按身份分配被普遍地以按資分配所代替。契約關(guān)系也逐漸成熟，競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則也日趨平等。同時(shí)，小農(nóng)系統(tǒng)本身也在不斷分化和分解。隨著貨幣經(jīng)濟(jì)與交換關(guān)系的進(jìn)一步發(fā)展，“物的聯(lián)系”取代了“人的依賴(lài)紐帶”，從而把“狹隘人群的附屬物”變成了“擺脫了自然聯(lián)系”的“單個(gè)的人”。到這時(shí)，“社會(huì)聯(lián)系的各種形式，對(duì)個(gè)人來(lái)說(shuō)，才表現(xiàn)為達(dá)到他私人目的的手段”，而財(cái)產(chǎn)關(guān)系才“拋棄一切共同體的外觀(guān)”，而成為“純粹的私有財(cái)產(chǎn)”。這一歷史性的變革所帶來(lái)的人的個(gè)性的飛躍成長(zhǎng)，正是近代文明得以沖破封建樊籬而造成人類(lèi)歷史上空前燦爛輝煌的工業(yè)文化的全部基礎(chǔ)！

但是，商品經(jīng)濟(jì)雖然為人的自由個(gè)性的發(fā)展創(chuàng)造了前提，但它的極端發(fā)展卻走向了自己的反面，私有制基礎(chǔ)上的“自由競(jìng)爭(zhēng)”造成人的異化，亦即人的自由個(gè)性的異化，人們“自由地”成為資本的奴隸，“自由地”失去了自由。因此，馬克思認(rèn)為必須在進(jìn)一步豐富人的社會(huì)聯(lián)系和更高的社會(huì)生產(chǎn)力的基礎(chǔ)上實(shí)行社會(huì)主義變革，以“自由人聯(lián)合體”的公有制取代私有制來(lái)克服異化，實(shí)現(xiàn)人的復(fù)歸，即人的自由個(gè)性的復(fù)歸，使每一個(gè)人的自由發(fā)展成為一切人的自由發(fā)展的條件，從而使人的自由個(gè)性得以真正地翱翔在廣闊的天空。所以，商品小農(nóng)進(jìn)一步發(fā)展的目標(biāo)就是現(xiàn)代小農(nóng)。現(xiàn)代小農(nóng)雖然可能仍會(huì)具有規(guī)模小、家庭經(jīng)營(yíng)、以土地為基本生產(chǎn)資料等特征，但現(xiàn)代小農(nóng)是建立在自由人聯(lián)合體基礎(chǔ)上的小農(nóng)。它徹底打破了宗法共同體的桎梏，徹底擺脫了“物的依賴(lài)”?，F(xiàn)代小農(nóng)可以是個(gè)體經(jīng)營(yíng)的但絕不會(huì)是孤立的；可以是聯(lián)合起來(lái)的但決不是依附的。當(dāng)代一些發(fā)達(dá)國(guó)家的小農(nóng)已具有現(xiàn)代小農(nóng)的一些特征。中國(guó)農(nóng)村改革的成功，有力地推進(jìn)了中國(guó)小農(nóng)的現(xiàn)代化。至于未來(lái)中國(guó)的小農(nóng)會(huì)具有什幺樣的新特征，這是一個(gè)需要進(jìn)一步探討的問(wèn)題，實(shí)踐會(huì)對(duì)此做出進(jìn)一步的回答。

三、小農(nóng)生產(chǎn)方式不是一種落后的生產(chǎn)方式

馬克思和恩格斯分析了小農(nóng)的命運(yùn)，認(rèn)為小農(nóng)生產(chǎn)方式是一種落后和過(guò)時(shí)的生產(chǎn)方式。

馬克思在《資本論》第3卷中指出：“小塊土地所有制按其性質(zhì)來(lái)說(shuō)就排斥社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)力的發(fā)展、勞動(dòng)的社會(huì)形式、資本的社會(huì)積聚、大規(guī)模的畜牧和科學(xué)的不斷擴(kuò)大的應(yīng)用。高利貨和稅收制度必然會(huì)到處促使這種所有制沒(méi)落?！瓕?duì)這種生產(chǎn)方式來(lái)說(shuō)，好年成也是一種不幸?！倍鞲袼乖凇斗ǖ罗r(nóng)民問(wèn)題》一文中指出：“如果我們所許的諾言使農(nóng)民哪怕有一點(diǎn)借口設(shè)想我們是要長(zhǎng)期保全小塊土地所有制，那就不僅對(duì)于黨而且對(duì)于小農(nóng)本身也是最壞不過(guò)的幫倒忙?！覀凕h的任務(wù)是隨時(shí)隨地向農(nóng)民解釋?zhuān)核麄兊奶幘吃谫Y本主義還統(tǒng)治著的時(shí)候是絕對(duì)沒(méi)有希望的，要保全他們那樣的小塊土地所有制是絕對(duì)不可能的，資本主義的大生產(chǎn)將把他們那無(wú)力的過(guò)時(shí)的小生產(chǎn)壓碎，正如火車(chē)把獨(dú)輪手推車(chē)壓碎是毫無(wú)問(wèn)題的?！?/p>

然而，歷史發(fā)展的實(shí)踐表明，小塊土地所有和經(jīng)營(yíng)依然存在，并沒(méi)有被消滅，農(nóng)民家庭經(jīng)營(yíng)的規(guī)模雖然在不同的國(guó)家有不同的變化和發(fā)展，但仍然存在著大量的家庭小規(guī)模經(jīng)營(yíng)方式，這是為什幺？筆者認(rèn)為，主要是基于以下原因：

1、小農(nóng)有一般形態(tài)和特殊形態(tài)。過(guò)時(shí)的是小農(nóng)特殊形態(tài)，而小農(nóng)一般形態(tài)是一個(gè)較穩(wěn)定的范疇。馬克思所講的是封建社會(huì)的小農(nóng)的特殊形態(tài)，而這種特殊形態(tài)已被資本主義社會(huì)小農(nóng)的特殊形態(tài)所代替，而小農(nóng)的一般形態(tài)仍然存在著，并不斷得到發(fā)展。

2、是由資源稟賦狀況決定的。資源稟賦狀況對(duì)小農(nóng)系統(tǒng)的演進(jìn)起很大作用，尤其人口與土地的比例關(guān)系最為重要。在一個(gè)人多地少的國(guó)家，如果多余的人口不能得到有效地轉(zhuǎn)移，其最后的落腳點(diǎn)便是土地。而土地資源又十分有限。在這種情況下，勞動(dòng)力要素便顯的相對(duì)便宜，而土地要素就相對(duì)昂貴，根據(jù)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)最優(yōu)要素組合原則，只能是小規(guī)模的勞動(dòng)密集性的經(jīng)營(yíng)方式最有效。所以，小農(nóng)生產(chǎn)方式是在特定資源狀況下經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)自組織的結(jié)果，有其存在的合理性。隨著資源狀況的變化，小農(nóng)系統(tǒng)也會(huì)變化和發(fā)展，有些小農(nóng)會(huì)分離于小農(nóng)系統(tǒng)，而有的則會(huì)仍留在小農(nóng)系統(tǒng)內(nèi)。

3、家庭經(jīng)營(yíng)是適合農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的較好形式。農(nóng)業(yè)是一個(gè)非常特殊的產(chǎn)業(yè)，它不僅是一個(gè)經(jīng)濟(jì)再生產(chǎn)的過(guò)程，同時(shí)也是一個(gè)自然再生產(chǎn)的過(guò)程。農(nóng)業(yè)的勞動(dòng)過(guò)程只有獲得了最終成果后，才有可能對(duì)生產(chǎn)者付出的勞動(dòng)給予準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)。同時(shí)，由于農(nóng)業(yè)中有所謂“農(nóng)忙”與“農(nóng)閑”之分，這就要求農(nóng)民有更多地支配時(shí)間的自由。所以，農(nóng)業(yè)選擇家庭經(jīng)營(yíng)，絕非偶然。許多國(guó)家的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明，社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展了，改變的只是農(nóng)業(yè)的運(yùn)行環(huán)境，如農(nóng)業(yè)的社會(huì)化服務(wù)體系、農(nóng)業(yè)的市場(chǎng)體系、農(nóng)業(yè)的支持與保護(hù)體系等等，而農(nóng)業(yè)的家庭經(jīng)營(yíng)仍保持著旺盛的生命力。

4、在多風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境下產(chǎn)生的自組織結(jié)構(gòu)一般具有較強(qiáng)的自我保護(hù)功能，小農(nóng)系統(tǒng)便是如此。小農(nóng)形態(tài)一般面臨的風(fēng)險(xiǎn)較大，如自然風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、人為風(fēng)險(xiǎn)等等，這些風(fēng)險(xiǎn)累計(jì)起來(lái)，使得小農(nóng)系統(tǒng)較其它經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)面臨更多的風(fēng)險(xiǎn)。在多風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境下，小農(nóng)系統(tǒng)一方面增加了分化的可能；另一方面，也使小農(nóng)系統(tǒng)的自我保護(hù)功能得到了加強(qiáng)；從而使小農(nóng)系統(tǒng)更趨穩(wěn)定性。所以，這種較強(qiáng)的自我保護(hù)功能使得小農(nóng)系統(tǒng)能較好抵抗外來(lái)經(jīng)濟(jì)行為的侵襲，歷盡千年滄桑而仍具有很強(qiáng)的生命力。

四、小農(nóng)如何現(xiàn)代化

1、什幺是小農(nóng)現(xiàn)代化

現(xiàn)代化是一個(gè)活生生的動(dòng)態(tài)性概念。它與“現(xiàn)代性”不同，它不是指后者所象征的那個(gè)靜態(tài)的文明結(jié)構(gòu)，而是意味著一種連續(xù)，一個(gè)過(guò)程，一個(gè)當(dāng)代世界正在持續(xù)著的歷史演進(jìn)。同理，小農(nóng)現(xiàn)代化也就是小農(nóng)持續(xù)不斷地演進(jìn)過(guò)程，它不僅僅是生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)變或生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步，它是小農(nóng)系統(tǒng)在其歷史變遷過(guò)程中文明結(jié)構(gòu)的重新塑造，是包括經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治、文化諸層面在內(nèi)的全方位轉(zhuǎn)型。由于各國(guó)的國(guó)情不同，因而小農(nóng)現(xiàn)代化必然伴隨著各個(gè)國(guó)家在各自的歷史文化視野中對(duì)現(xiàn)代化的不同價(jià)值取向和模式選擇。

2、小農(nóng)現(xiàn)代化的一般途徑

（1）通過(guò)規(guī)?；⒔M織化來(lái)改造。這樣改造的結(jié)果有兩種可能，一種是將會(huì)使一部分小農(nóng)分離于小農(nóng)系統(tǒng)之外而不再具有小農(nóng)的特征，我們把這種途徑故且稱(chēng)為非小農(nóng)化方式；另一種結(jié)果是小農(nóng)仍保留小農(nóng)的分散、獨(dú)立、小規(guī)模的外殼，但小農(nóng)之間已通過(guò)某種共同體或經(jīng)濟(jì)聯(lián)系形式將它們聯(lián)系了起來(lái)。這兩種方式都是改造小農(nóng)的有效途徑，到底選擇那一種方式要考慮各個(gè)國(guó)家的實(shí)際情況。像中國(guó)這樣一個(gè)人多地少的國(guó)家，較好的選擇應(yīng)當(dāng)是后一種方式。

（2）土地制度建設(shè)是小農(nóng)問(wèn)題的核心變量。

為什幺說(shuō)土地制度建設(shè)是小農(nóng)問(wèn)題的核心，原因是：①土地是小農(nóng)最基本的生產(chǎn)資料；②土地是小農(nóng)所有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基礎(chǔ)；③土地是小農(nóng)生活的最主要保障；④不同的土地制度形態(tài)使小農(nóng)具有不同的命運(yùn)選擇。所以，土地在小農(nóng)經(jīng)濟(jì)生活中占有極為重要的位置，土地制度建設(shè)也就成為改造小農(nóng)系統(tǒng)的關(guān)鍵變量。那幺，什幺樣的土地制度是最有效率的？世界各國(guó)的經(jīng)驗(yàn)表明，土地產(chǎn)權(quán)的明晰和穩(wěn)定是保證小農(nóng)系統(tǒng)有效性的基礎(chǔ)。首先，土地產(chǎn)權(quán)的明晰和穩(wěn)定，有助于農(nóng)民增加對(duì)土地進(jìn)行中期和長(zhǎng)期改進(jìn)的積極性，從而提高土地生產(chǎn)率。土地權(quán)利在一個(gè)季節(jié)內(nèi)一般是穩(wěn)定的，因此，地權(quán)的不穩(wěn)定對(duì)于農(nóng)業(yè)短期投入（化肥）或創(chuàng)新（良種）來(lái)講，還不是一個(gè)障礙，但對(duì)于土地的中長(zhǎng)期投資而言，地權(quán)的明晰和穩(wěn)定是極其重要的。對(duì)許多國(guó)家的實(shí)證研究都表明，只有當(dāng)土地持有者確信他們投資所形成的全部收入能得到補(bǔ)償時(shí)，他才會(huì)有改良土地的積極性。其次，比較明晰和穩(wěn)定的土地權(quán)利將會(huì)提高農(nóng)民貸款的機(jī)會(huì)。土地的固定性和不可磨滅性使得土地成為理想的貸款抵押品。穩(wěn)定性表明權(quán)利的可轉(zhuǎn)讓性，會(huì)增加土地持有者的信用價(jià)值，對(duì)農(nóng)業(yè)長(zhǎng)期信貸尤其如此。再次，土地產(chǎn)權(quán)的明晰和穩(wěn)定還有助于增加土地市場(chǎng)的流動(dòng)性。在發(fā)展的初期階段，人們之間的技能沒(méi)有太大差別和地區(qū)間的移民與非農(nóng)業(yè)就業(yè)機(jī)會(huì)有限使得使用者之間的土地轉(zhuǎn)讓可能沒(méi)有太大的重要作用。然而，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，專(zhuān)門(mén)化生產(chǎn)的出現(xiàn)和其它市場(chǎng)的有效運(yùn)行，轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)或所有權(quán)的價(jià)值和重要性就會(huì)上升。地權(quán)的穩(wěn)定和明晰通過(guò)提高使用者合同的穩(wěn)定性和降低合同的執(zhí)行成本，促使土地從生產(chǎn)率低的人手中轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)率高的人手中，從而提高土地資源的配置效率。第四，土地產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性，還有助于減少土地糾紛，有助于減少土地流失和防止其它影響土質(zhì)的環(huán)境惡化。第五，土地產(chǎn)權(quán)的明晰和穩(wěn)定有助于提高小農(nóng)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的穩(wěn)定性，從而可提高農(nóng)村社會(huì)的穩(wěn)定性。

（3）從內(nèi)外兩個(gè)方面進(jìn)行啟動(dòng)。對(duì)小農(nóng)系統(tǒng)的改進(jìn)關(guān)鍵是要對(duì)小農(nóng)系統(tǒng)輸入兩種類(lèi)型的變量，一種是內(nèi)生型變量，即通過(guò)該變量的輸入，調(diào)動(dòng)小農(nóng)系統(tǒng)自身演進(jìn)的能力。這里人力資本投資是最主要的。舒爾茨是人力資本的倡導(dǎo)者之一。他在《改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)》一書(shū)中寫(xiě)道：“各種歷史資料都表明，農(nóng)民的技能和知識(shí)水平與其耕作的生產(chǎn)率之間存在著有力的正相關(guān)關(guān)系。”一種是外生型變量，即通過(guò)該變量的輸入為小農(nóng)系統(tǒng)的演進(jìn)提供動(dòng)力條件。主要有：①建立適合于小農(nóng)系統(tǒng)改造的制度；②從供給和需求兩個(gè)方面為引進(jìn)現(xiàn)代生產(chǎn)要素創(chuàng)造條件。舒爾茨在《改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)》中寫(xiě)到：“制度上的相應(yīng)改變是經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的必要條件之一?！倍贫仁恰鞍ǜ鞣N不同的活動(dòng)、結(jié)構(gòu)以及具體活動(dòng)的規(guī)章制度”在改造小農(nóng)系統(tǒng)中，最重要的制度保證是要運(yùn)用以經(jīng)濟(jì)刺激為基礎(chǔ)的市場(chǎng)方式，通過(guò)農(nóng)產(chǎn)品和生產(chǎn)要素的價(jià)格變動(dòng)來(lái)刺激農(nóng)民，要建立經(jīng)營(yíng)權(quán)與所有權(quán)合一的土地所有制形式。政府或其它非營(yíng)利企業(yè)要研究出適合于本國(guó)條件的生產(chǎn)要素，要通過(guò)農(nóng)業(yè)推廣站廣泛推廣出去。要建立有利于農(nóng)民的利潤(rùn)分成制度；要向農(nóng)民廣泛提供新生產(chǎn)要素的信息，并使農(nóng)民學(xué)會(huì)使用這些新生產(chǎn)要素等等。

（4）小農(nóng)改造是一個(gè)系統(tǒng)工程。小農(nóng)改造從縱向來(lái)看是一個(gè)歷史過(guò)程，從橫向來(lái)看是一個(gè)系統(tǒng)和綜合的改造過(guò)程。從目前我國(guó)情況來(lái)看，現(xiàn)代化小農(nóng)的建設(shè)至少要求完成三個(gè)方面的轉(zhuǎn)變。一個(gè)是經(jīng)濟(jì)上的轉(zhuǎn)變，其目的是要使小農(nóng)能過(guò)上富裕文明的生活；一個(gè)是政治上的轉(zhuǎn)變，其目的是為農(nóng)民提供廣闊的政治自由空間，使其真正能享受現(xiàn)代民主的好處；一個(gè)是文化上的轉(zhuǎn)變，其目的就是使廣大小農(nóng)能在文化層次上達(dá)到現(xiàn)代意識(shí)水平。其中經(jīng)濟(jì)上的轉(zhuǎn)變是基礎(chǔ)，政治上的轉(zhuǎn)變是前提，文化上的轉(zhuǎn)變是實(shí)質(zhì)。這里每一個(gè)轉(zhuǎn)變的實(shí)現(xiàn)又都受多因素的制約。所以，改造小農(nóng)系統(tǒng)，必須系統(tǒng)推進(jìn)，綜合治理，否則，只會(huì)事倍功半。