導語：如何才能寫好一篇出現(xiàn)問題整改報告，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

我縣嚴格按照中央、省、州決策部署，周密部署，扎實安排，積極推進“大棚房”問題專項清理整治行動。我縣清查處“大棚房”問題15起，目前，清理整治工作已進入收尾階段，現(xiàn)將我縣“大棚房”整治情況報告如下。

一、違法違規(guī)用地問題的查處整改情況

1、***富貴山莊農(nóng)家樂，占地1.3畝，我局執(zhí)法大隊配合縣“大棚房”整改辦責令其拆除違法建筑，恢復耕地，違法建筑已拆除完畢，土地未復墾，未整改到位。

2、***洮水緣生態(tài)旅游點，違法占地2畝，我局執(zhí)法大隊配合縣“大棚房”整改辦責令拆除部分違法建筑，改變?yōu)檗r(nóng)業(yè)設施用地，目前違法建筑已拆除，未整改到位。

3、***興旺達種植合作社，占地2.7畝，違規(guī)改變土地用途為鐵器加工廠，我局執(zhí)法大隊配合縣“大棚房”整改辦依法責令其拆除撤離鐵器加工設備和原材料，恢復種植合作社用途，已整改完成。

4、***牛頭城種植合作社，占地10畝，違規(guī)改變土地用途為滲水磚加工場，我局執(zhí)法大隊配合縣“大棚房”整改辦依法責令其拆除撤離滲水磚加工設備和原材料，恢復種植合作社用途。滲水磚加工設備已拆除，原料等其他設施正在清理中，未整改到位。

5、***河北藍天板業(yè)集團代辦點，占地0.75畝，我局執(zhí)法大隊配合縣“大棚房”整改辦依法責令其拆除地上非法建筑物，恢復耕地。地上違法建筑物已拆除，土地未復墾，未整改到位。

6、***龍騰彩鋼廠，占地1畝，我局執(zhí)法大隊配合縣“大棚房”整改辦依法責令其拆除地上非法建筑物，恢復耕地。已完成整改。

7、***誠為彩鋼廠，占地1.08畝，我局執(zhí)法大隊配合縣“大棚房”整改辦依法責令其拆除地上非法建筑物，恢復耕地，已完成整改。

8、***金色家族休閑娛樂會所，占地1.6畝，我局執(zhí)法大隊配合縣“大棚房”整改辦依法責令其拆除地上非法建筑物，恢復耕地，已完成整改。

9、***點顧園農(nóng)家樂，占地1.4畝，我局執(zhí)法大隊配合縣“大棚房”整改辦依法責令其拆除地上非法建筑物，恢復耕地，已完成整改。

10、***木材加工廠，占地0.89畝，我局執(zhí)法大隊配合縣“大棚房”整改辦依法責令其拆除地上非法建筑物，恢復耕地，非法建筑物已拆除，土地未復墾，未整改到位。

11、***金翔歡樂谷，占地30畝，我局執(zhí)法大隊配合縣“大棚房”整改辦依法責令其拆除地上非法建筑物和游樂設施，恢復耕地，違法建筑物已拆除完畢，正在復墾土地，未整改到位。

12、***恒豐汽修廠，占地1.5畝，我局執(zhí)法大隊配合縣“大棚房”整改辦依法責令其拆除地上非法建筑物和汽車修理設施，恢復耕地，違法建筑物已拆除，土地未復墾，未整改到位。

13、***閑置場地，占地3畝，我局執(zhí)法大隊配合縣“大棚房”整改辦依法責令其拆除圍墻，恢復耕地，圍墻已拆除，土地未復墾，未整改到位。

14、***預制廠，占地5畝，我局執(zhí)法大隊配合縣“大棚房”整改辦依法責令其拆除撤離加工設備和原材料等，恢復耕地，已完成整改。

15、***預制廠，占地5.74畝，我局執(zhí)法大隊配合縣“大棚房”整改辦依法責令其拆除撤離加工設備和原材料等，恢復耕地，已完成整改。

以上未整改到位的“大棚房”問題，目前正在積極整改中，責令3月9日必須全部按要求整改到位。

二、違法違規(guī)用地具體查處整改情況

我縣***關街村金翔歡樂谷，違法占地30畝，被列為省級掛牌督辦案件，我局執(zhí)法大隊配合縣“大棚房”整改辦依法下達了《責令停止國土資源違法行為通知書》，責令其拆除游樂設施和其他地上非法建筑物，恢復耕種條件?，F(xiàn)已拆除完畢，正在復墾土地，責令3月9日全部整改到位。

篇2

“橋堅強！”是大橋局職工的一句口頭禪，預示著橋梁施工注重質(zhì)量安全。除了質(zhì)量安全，大橋局還特別注意員工的生產(chǎn)安全。他們結合自身特點，在貫徹全國總工會推廣“一法三卡”（即：事故隱患和職業(yè)危害監(jiān)控法；安全檢查提示卡；有毒有害物質(zhì)信息卡；危險源點警示卡）工作基礎上，大橋局創(chuàng)新實施了“一法二書三卡”工作法，為了做到“人卡合一”，又在各個項目部選拔群眾安全生產(chǎn)監(jiān)督員（簡稱“群安員”），并通過“258”工作規(guī)范將群安員工作流程、管理制度進行了規(guī)范。

“把隱患整改落實到位”

“‘一法三卡’不是廣告牌，不能漫無目的的設立?！?中鐵大橋局集團有限公司工會主席秦漢橋說。本著揪出危險源、做到提示到位的初衷，在施工現(xiàn)場，大橋局以安全檢查提示卡的使用為主，提示員工檢查作業(yè)場所的施工安全狀況。危險源點警示卡則設立在進入工地的門口，使每位進出的人員都能夠看見“請你帶上安全帽”的提示。有毒有害物質(zhì)信息卡，則集中在火工、電焊的作業(yè)區(qū)域。通過精簡信息牌，達到進入一個區(qū)域，能快速識別安全信息的目的。

“一法三卡”有助于標示危險源點，解決職工對危險點辨識的問題，但如何能控制危險源，進而防范事故？如何做到識別、檢查、整改融合一體？2005年，大橋局在推廣“一法三卡”工作的現(xiàn)行基礎上，融入了“紅黃通知書”和“事故隱患報告書”工作法，紅黃通知書，即：隱患整改通知書，根據(jù)危險性的不同分為紅黃兩種，黃色為限期整改，紅色為停產(chǎn)整改。事故隱患報告書，即：職工在工作現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)事故隱患，需向上級反映時，所填寫的書面報告。至此，大橋局實現(xiàn)了以“三卡”做檢查、“二書”促整改的工作方式，使檢查、整改融為一體。

“大橋局推行的‘一法二書三卡’，主要目的就是形成檢查、整改、復查的工作閉環(huán)。由工會通過紅黃通知書下發(fā)整改意見，項目部安全管理人員核實危險點，并督促整改到位。隨后作業(yè)人員將整改后的情況，以文字和現(xiàn)場圖片的形式上報安質(zhì)部門。安質(zhì)部門再進行復查，檢查無誤后存檔上報。通過閉環(huán)流程做到出現(xiàn)問題，有專人負責，將一紙空文化為安全整改行動，解決安全問題。”秦漢橋說。

大橋局在“事故隱患報告書”工作法中，規(guī)定安質(zhì)部門員工、作業(yè)工人均有權通過事故隱患報告書，向工會及安質(zhì)部門報告工作中發(fā)現(xiàn)的隱患。為了簡化上報流程，在隱患上報環(huán)節(jié)上，除了書面上報，大橋局還允許員工電話上報、照片圖片上報，解決了員工素質(zhì)水平無法完成書面報告的問題。

“通過事故隱患報告書，我們也得到了更多施工現(xiàn)場的情況。例如通過每個月員工上報的隱患情況，我們發(fā)現(xiàn)夏季常會發(fā)生施工作業(yè)人員不戴安全帽的問題，隨后經(jīng)過詳細調(diào)查，發(fā)現(xiàn)員工普遍感到夏季炎熱，安全帽不利于身體排汗。于是，到了夏季我們會在危險地點增設警示牌，并重點監(jiān)督這一事項。通過每個月隱患發(fā)生的頻次和季節(jié)的特殊性，我們有針對性地解決了施工中的安全隱患?！鼻貪h橋詳細介紹了“二書”在項目部中的具體應用。

“群安員加長安全監(jiān)管手臂”

項目部在安全監(jiān)管方面一般主要由安質(zhì)部門負責，但是由于建筑施工項目常會出現(xiàn)夜間施工、作業(yè)線長、工種多等客觀因素，項目部專職安全員往往無法全面顧及。在推行“一法二書三卡”后，大橋局開始試圖將安全檢查的部分工作，下放到工人中，做到“人卡合一”。在危險作業(yè)點，有卡提示，有人負責，但是由誰負責、如何管理，又成為一個亟待解決的問題。

“‘一法二書三卡’的目的是要員工知道如何識別隱患，所以要想化文字為行動，關鍵還是如何使用。為此，我們在各個項目部選聘了群眾安全監(jiān)督員?！贝髽蚓滞ㄟ^在施工生產(chǎn)一線公開招聘、群眾推選等方式，選出部分群安員。再經(jīng)過20學時以上的安全生產(chǎn)知識、操作技能培訓，通過考試，最后受聘上崗成為安全檢查工作的協(xié)力隊伍。秦漢橋形容，“在施工現(xiàn)場，專職安全員是警察，群安員是協(xié)管，他們加長了安全的手臂。群安員扎根施工隊伍中，可以全程監(jiān)護，通過他們將安全檢查帶入日常工作，一方面可以規(guī)范自身操作，另一方面又監(jiān)督了工友的安全?！?/p>

為了使群安員的管理具體化、規(guī)范化，大橋局還制定了“258”工作規(guī)范。即：在項目部方面，要求做到“兩個直接”，將群安員的選聘直接下放到項目部，通過直接的激勵機制增強員工安全意識?！斑@么做主要是簡化報批流程，項目部可以根據(jù)施工人員的數(shù)量，工期的進程，隨機變化群安員的需求量。另外，還能夠及時發(fā)放群安員職工津貼，保證他們的權益受到保護。”“5”是要求做到“五個納入”，即：納入安全管理體系，納入單位集體合同，納入單位安全稽查、安全大檢查，納入項目經(jīng)理和項目班子年度安全生產(chǎn)考核指標，納入安全文明標準化工地評比。秦漢橋解釋說，這一措施的核心就是避免將群安員工作游離于日常行政安全執(zhí)法工作之外，增強群安員與項目部安質(zhì)部門的聯(lián)系，使安全工作不脫節(jié)。“8”指的是群安員工作中落實“八個標準化”，即：活動稱謂標準化、信息統(tǒng)計標準化、識別系統(tǒng)標準化、管理體系標準化、選拔培訓標準化、管理考核標準化、查評比標準化、命名表彰標準化。

靠制度激勵群安員

為了加強各單位對群安員的日常管理，做到制度建設常態(tài)化，過程控制程序化，大橋局制訂了《群安員工作標準化指導手冊》，要求各單位加強對填寫內(nèi)容的檢查，做到每周一次交流，每月一次檢查，每季度一次評比，每年一次表彰。

在施工作業(yè)中，大橋局還總結出群安員“五字工作法”，即：學、查、訓、評、獎，以規(guī)范群安員管理的具體工作事項。學知識、學規(guī)范，相互交流，談體會；查記錄，自查、互查工作資料、臺賬，取長補短共促進；相互檢查巡視危險源和控制點，整改隱患狀況，實地學習優(yōu)秀做法；評職守，評表現(xiàn)，評出優(yōu)秀群安員進行表彰；發(fā)放群安員津貼，評選獎勵先進員工。

考慮到群安員本身兼具一線工人和兼職安全監(jiān)管工作人員兩個身份，為了真正發(fā)揮群安員與專職安全員“協(xié)同保安”工作機制，大橋局開展了“五同”機制，即：同聘用、同培訓、同管理、同考核、同獎勵?！霸谑┕がF(xiàn)場中，項目部根據(jù)實際需要，同時聘用群安員和專職安全員，落實工作上的協(xié)調(diào)一致，上報隱患有專人核查，手臂有專人伸長。同時參加安全培訓，加強群安員安全素質(zhì)，也使其了解專職安全員的工作。將安質(zhì)部門確定為群安員的對口業(yè)務管理部門，與專職安全員一同納入安全管理體系，在優(yōu)勝劣汰的考核聘用辦法中，使雙方在安全監(jiān)管上形成紐帶，促進安全檢查、隱患上報、整改的閉環(huán)流程。最終，每半年進行總結表彰，落實激勵機制，實現(xiàn)手臂的加長與穩(wěn)固。”

篇3

從最新公開的《南方摩托股份有限公司關于中國證監(jiān)會長沙特派辦巡回檢查的整改報告》、《華意壓縮機股份有限公司關于2003年巡回檢查有關問題的檢查報告》、《廈門汽車股份有限公司巡檢問題的整改報告》中發(fā)現(xiàn)，中國證監(jiān)會及其派出機構在對上市公司的例行檢查中，檔案問題引起了他們的嚴重關切。這些問題包括：南方摩托股份有限公司未設立獨立的檔案管理部門，各項檔案、產(chǎn)權資料均由控股股東檔案館統(tǒng)一管理；華意壓縮機股份有限公司檔案保存不完整、不規(guī)范，第二屆五次、七次董事會會議通知等部分檔案資料遺失，公司內(nèi)控制度存在一定缺陷，至今尚未建立募集資金管理辦法和檔案管理制度；廈門汽車股份有限公司第三屆四次、五次、六次、七次、八次以及第四屆二次監(jiān)事會會議缺少會議通知。

上述上市公司的檔案缺陷包括三個方面：重要材料歸檔不全或不完整；沒有建立獨立的檔案管理機構；沒有制定完善的檔案管理制度，這些問題在證監(jiān)會的整改意見中被認定為內(nèi)部控制問題。檔案缺陷以及上市公司的其他問題，是一些股份制公司現(xiàn)代企業(yè)制度還沒有完全建立起來的表現(xiàn)，也是市場經(jīng)濟發(fā)育不完善的表現(xiàn)。對其不嚴格進行監(jiān)管，不僅將會損害廣大股民的利益，而且還會阻礙市場經(jīng)濟的健康發(fā)展，長遠地說，企業(yè)本身的發(fā)展也會受到影響。同時，我們看到，對于被稱為內(nèi)部控制的“檔案問題”也被置于證監(jiān)會的嚴格監(jiān)督之下，令人有些想不到：一個企業(yè)的檔案少幾頁、沒有對檔案規(guī)范整理、檔案管理制度不完善、沒有建立獨立的檔案機構，用得著這么大驚小怪嗎？

既然是股份制公司，特別是上市的股份公司，它們拿著大伙的錢，就得對大伙負責，就得按照市場經(jīng)濟的規(guī)則辦事，否則就會罰出場外。我們高興地看到，上述的幾家公司按照證監(jiān)部門的意見一條一條地進行認真整改，并將整改措施向社會公開。南方摩托股份有限公司控股股東南方公司作為一家大型國有企業(yè)，擁有一套較為完備的檔案管理系統(tǒng)，公司委托南方公司為公司提供檔案管理方面的服務，并且在實際運作中其費用也得到了南方公司的免除，因此公司沒有另行設立單獨的檔案管理部門。隨著公司重組改制工作的完成，這一問題即將得到妥善解決；華意壓縮機股份有限公司已修訂了董事會檔案管理制度，今后將嚴格按照該制度保存公司有關檔案；廈門汽車股份有限公司近年來公司監(jiān)事會會議事先都發(fā)出了書面通知?熏但由于對資料歸檔工作的疏忽，公司檔案中沒有上述會議的通知文件。今后，監(jiān)事會將做好每次會議后的資料歸檔工作。

篇4

年終將至,中石化的環(huán)評事件仍然余波不止。

中國石油化工股份有限公司(60028.SH,下稱中石化)今年計劃以可轉(zhuǎn)債方式再融資230億元。環(huán)保部對中石化的上市環(huán)保核查情況進行公示后,自然之友、公眾環(huán)境研究中心等環(huán)保組織發(fā)現(xiàn)了環(huán)評核查報告中多條記錄與事實不符。而在核查范圍外之外,中石化還有11家下屬企業(yè)存在環(huán)保違規(guī)問題。環(huán)保組織就環(huán)保的情況上書環(huán)保部,建議“慎重考慮中石化的再融資環(huán)保核查”。

11月中旬,中石化做出澄清,對外宣稱是環(huán)保組織掌握的數(shù)據(jù)有誤,環(huán)保違規(guī)并不存在。

記者獲知環(huán)保部已明確對報告中存在的問題進行調(diào)查。

“目前還不清楚環(huán)保部的核查結果。我們希望不會影響到公司的再融資申請,但現(xiàn)在還不好說?！敝惺瘓F辦公廳一位負責人對《財經(jīng)國家周刊》表示。

“公車上書”

10月18日,環(huán)保部官方網(wǎng)站推出了一份對中石化上市環(huán)保核查情況的公示信息。在附件中,掛出了一份328頁的核查報告(《中國石油化工股份有限公司再融資環(huán)境保護核查技術報告總報告》,下稱《報告》),詳細列出了核查期內(nèi)中石化下屬109家生產(chǎn)企業(yè)的環(huán)保情況。

本次環(huán)評公示為中石化上市再融資的必經(jīng)的步驟之一。中石化計劃,以發(fā)行可轉(zhuǎn)債方式再融資至多230億人民幣。所融資金將投往武漢80萬噸/年乙烯項目、安慶含硫原油加工適應性改造及油品質(zhì)量升級等五個項目。

依照相關工作程序,中石化向環(huán)保部做出上市環(huán)保核查申請并提交了相關材料,涉及核查企業(yè)所在省市的環(huán)保部門向環(huán)保部報送了環(huán)保核查初步意見。如果不出意外,中石化的再融資進程將按部就班地推進,但環(huán)保組織的介入?yún)s使再融資之路橫生枝節(jié)。

10月27日,自然之友、公眾環(huán)境研究中心、綠家園等三家環(huán)保組織國家環(huán)保部,指稱中石化的環(huán)保核查報告中存在多處與實際情況不符的陳述。此外,環(huán)保組織還指出核查范圍之外有11家下屬企業(yè)存在環(huán)保違規(guī)記錄。

《財經(jīng)國家周刊》記者獲取的環(huán)保組織上書材料顯示,環(huán)保組織稱“發(fā)現(xiàn)了44條與報告略有出入的記錄?！?/p>

例如《報告》181~188頁核查企業(yè)主要污染物達標排放情況列表中,中石化標示濟南分公司水污染物排放“達標”。環(huán)保組織卻指出:根據(jù)濟南市環(huán)境保護局網(wǎng)站的《濟南環(huán)境情況通報第5期》,中石化濟南分公司在2009年8月份存在COD(化學需氧量)超標的情況,與《報告》情況有異。

此外,環(huán)保組織在建議書中指出:“不在本次核查范圍內(nèi)的其他中國石化集團的下屬企業(yè),也存在著諸多環(huán)境違規(guī)記錄在核查范圍外的企業(yè)?！卑ㄖ袊瘓F南京化工廠、中國石化集團股份公司齊魯分公司等11家企業(yè)。

“根據(jù)‘綠色證券’的要求,存在污染問題的企業(yè)上市融資應該受到限制。中石化超標排放等違規(guī)問題還沒完全解決,這不符合上市融資的相關要求。據(jù)此我們提出建議,要求環(huán)保部慎重考慮中石化的再融資環(huán)保核查。”公眾環(huán)境研究中心主任馬軍在接受《財經(jīng)國家周刊》采訪時說。

2003年6月,當時的國家環(huán)保總局曾專門印發(fā)了《關于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)進行環(huán)境保護核查的規(guī)定》,要求對化工、石化等重污染行業(yè)的申請上市、再融資企業(yè)重點進行環(huán)保核查,核查結果報送證監(jiān)會作為是否放行的依據(jù)之一。

中石化作為再融資企業(yè),環(huán)保核查不僅包括“排放的主要污染物達到國家或地方規(guī)定的排污標準”、“依法領取排污許可證,并達到排污許可證的要求”等8條新上市企業(yè)要求,還包括“募集資金投向不造成現(xiàn)實的和潛在的環(huán)境影響”等三條再融資企業(yè)要求。

如果真如環(huán)保組織所言中石化環(huán)保核查中存在如此之多的與實際情況不符之處,那么該核查報告的真實性與科學性將面臨質(zhì)疑。記者就此聯(lián)系了報告的撰寫方中晟環(huán)?？萍奸_發(fā)投資有限公司,對方以項目負責人在外地出差為由婉拒了采訪要求。

目前,環(huán)保部已經(jīng)與中石化取得了聯(lián)系并逐一核對情況。前述中石化集團辦公廳負責人則告訴記者,環(huán)保部已經(jīng)介入調(diào)查,并與中石化和環(huán)保組織聯(lián)系核對情況,但截止目前還沒有相關結果反饋回來。

“烏龍”報告

面對環(huán)保組織“烏龍報告”的指控,中石化官方?jīng)]有做出正面回答。綠家園等環(huán)保組織也表示,目前中石化方面沒有跟他們?nèi)〉寐?lián)系,但他們希望能夠與企業(yè)展開對話,對相關細節(jié)進行進一步的核對。

11月4日,中石化一位“相關負責人”對媒體表示:經(jīng)再次核查,該44項與《報告》“略有出入”的記錄,其中4項信息有誤,存在的問題經(jīng)當?shù)刂鞴懿块T核實確認,非中國石化問題;2項屬于正常的污染防治及減排計劃,不屬于違規(guī)問題;其余38項已完成整改36項,另2項預計2010年底完成整改。

上述負責人同時指出:“NGO所稱的24家子公司涉嫌環(huán)境違規(guī)的問題,我們也做了詳細的內(nèi)部排查。調(diào)查發(fā)現(xiàn),公司并不存在這些問題。有些內(nèi)容是NGO自己搞錯了,有些子公司則是已整改過的,但NGO并不知道。”

對此,前述中石化辦公廳負責人告訴《財經(jīng)國家周刊》說,該“相關負責人”的說法就是中石化方面的正式回應。“中石化作為一家負責任的大型國企,在事關國家、社會的大事上不會馬虎。有問題我們就解決問題,如果沒有問題當然也不會違心背負。這件事情已經(jīng)對公司的聲譽造成了很大傷害。”

對于中石化的這一說法,環(huán)保組織并不認同。綠家園總干事倪一提出疑問說:中石化說一些環(huán)保違規(guī)項目已經(jīng)經(jīng)過了整改,到底是如何整改的?有沒有得到權威機構的確認?環(huán)保組織查詢公開信息時確實發(fā)現(xiàn)存在違規(guī)問題,希望中石化公開更多的細節(jié)。

馬軍則告訴記者說,環(huán)保組織持一個開放的態(tài)度,愿意接受中石化的說法。如果確實是信息有誤,環(huán)保組織將及時做出更正。

“我們自己有一個數(shù)據(jù)庫,從2006年起就開始搜集企業(yè)的違規(guī)超標記錄,數(shù)據(jù)信息從當時的2000多條增加到現(xiàn)在的7萬條以上,我們是在對比中石化環(huán)評報告和數(shù)據(jù)庫信息之后得出的結論?！瘪R軍說。

面對雙方的各執(zhí)一詞,外界莫衷一是,相關情況只能等待環(huán)保部的核查結果作出了斷。但從目前的情況來看,中石化環(huán)保報告中存在的一些瑕疵不容回避。

例如,環(huán)保組織指控的中國石化廣州分公司環(huán)評不實問題。2008 年初,中石化廣州分公司因有污染物嚴重超標等原因,被評為‘紅牌’,列入環(huán)保嚴管企業(yè)名單?！秷蟾妗?07頁指出:“截至報告完成時已經(jīng)摘牌?！?/p>

記者查閱廣東環(huán)保網(wǎng)發(fā)現(xiàn),在今年4月19日廣東省環(huán)保廳對2009年廣東省重點污染源環(huán)境保護信用管理評價結果的公示中,“中國石油化工股份有限公司廣州分公司”為黃牌,且其前面無特殊標記和說明。

廣東省環(huán)保廳環(huán)境監(jiān)察局人士告訴記者說:依照評價標準,綠牌為環(huán)保誠信企業(yè)、黃牌為環(huán)保警示企業(yè)、紅牌為環(huán)保嚴管企業(yè)。如果黃牌、紅牌加“*”標示則為經(jīng)整改符合環(huán)保要求的企業(yè)。2009年的環(huán)評公示,中石化廣州分公司并未摘牌,環(huán)保工作依然有待加強。

依照公示結果,除了中石化廣州分公司外,中石化在廣東的另一家下屬企業(yè)茂名分公司煉油分部同樣位列“黃牌”,且整改狀況為“未整改”。

追問監(jiān)督機制

與外界所感受的劍拔弩張相反,環(huán)保組織并不愿意被理解為故意針對中石化。相反,環(huán)保組織從本次公示中看到了一些積極變化。

在采訪中,馬軍一再強調(diào)積極和正面的意義?！斑@一次公示,值得肯定的還是主流。報告長達300余頁,對中石化以往違規(guī)問題披露較為詳細,尤其突出的是公布了其下屬各企業(yè)三年的排放數(shù)據(jù)。這相比以往其他企業(yè)異常簡略的報告,是非常不容易的進步?！彼f。

從環(huán)評公示的目的來看,為的是接受公眾的監(jiān)督。從這個意義上說,報告本身或許并不是終極目的。環(huán)保組織希望的是,以環(huán)保核查為契機督促中石化及時糾正暴露出來的污染問題。

而外界關注的焦點是,中石化本次再融資是否能過關。

此前,有媒體援引消息人士的話報道,中石化已就此與環(huán)保部有過溝通并作了解釋,再融資被擱淺的可能性不大。對此,前述中石化集團辦公廳負責人表示做出如此判斷還為時過早,需要等待環(huán)保部門的核查結果。

“上市融資作為一件公開事情,環(huán)保不能存在漏洞,中石化環(huán)保違規(guī)問題得到整改之前融資請求不應該輕易得到批準。至于中石化是不是會嘗試其他渠道去融資,環(huán)保組織管不了也不會去干預。我們只是代表公眾參與的力量,呼吁中石化采取更多負責任的行動?！蹦咭槐硎?。

在現(xiàn)實情況下,以環(huán)保組織為代表的公眾一方也只能停留在呼吁階段。政府部門雖然對上市企業(yè)做出了環(huán)保核查的要求,但核查企業(yè)環(huán)保做到什么程度下可以過關、不過關時是否會阻礙融資進程,并沒有明確的相關標準和法律依據(jù),甚至存在著環(huán)保核查不達標但通過上市融資申請的先例。

“現(xiàn)在的環(huán)保核查制度缺乏硬約束,尤其存在在后督察環(huán)節(jié)缺失的難題。有企業(yè)在環(huán)保核查中暴露出了問題,環(huán)保部門也出具了整改意見。一旦上市融資完成,環(huán)保違規(guī)整改沒整改就不知道。”馬軍告訴記者說。

最典型的例子就是紫金礦業(yè)(601899.SH)。2008年2月,紫金礦業(yè)環(huán)保核查申請沒能通過,但其上市步伐并未停止。在作出“限期整改”承諾后,紫金礦業(yè)順利拿到了上市環(huán)保審核批文并于當年4月登陸A股。

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【關鍵詞】煤礦綜采工作面；安全管理；問題；對策

1、引言

國家建設的發(fā)展對能源的要求日益增長，煤炭作為主要的工業(yè)能源其需求量的加大必然要求擴大開采量，就能源儲存現(xiàn)狀而言，則需要深挖掘、廣開采，相對的工作危險系數(shù)也就加大，造成了對工作人員和煤礦生產(chǎn)業(yè)的威脅，影響了該行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。針對近年來頻發(fā)的煤礦爆炸、偷稅漏稅等或意外或人為的惡性事故，煤炭行業(yè)亟待建立完善的安全管理系統(tǒng)，防患于未然。系統(tǒng)的管理能夠確保工作人員的生命安全和基本權益，要求系統(tǒng)規(guī)劃、重點整治，針對具體現(xiàn)狀建立符合實際的安全管理系統(tǒng)，從而實現(xiàn)煤礦行業(yè)的長足安全發(fā)展。

2、煤礦綜采工作面安全管理存在的問題

2.1安全問題核心在于人

煤礦綜采工作安全問題多是由于工作中安全意識薄弱和監(jiān)管人員不盡責引起的，關鍵在于調(diào)動工作人員的積極性，將安全銘記于心，工作時嚴格按照安全規(guī)章，保障自身生命安全的同時也保證國家和人民生命財產(chǎn)安全。工作時極小的疏忽都可能造成垮塌、爆炸，據(jù)調(diào)查多數(shù)事故是由違規(guī)操作、安全意識不足造成的。而事故發(fā)生后，由于缺乏基本的自救知識，不能發(fā)揮安全保障設備的實際作用，延誤了最佳的自救時間從而導致人員傷亡損失的影響擴大。綜上，人員才是安全工作的核心，安全管理工作應該從員工安全培訓以及設立安全專員開始。

2.2機械設備非正常使用導致安全事故

煤礦開采與生產(chǎn)需要大型的機械設備得以實施，其安全性能關系著行業(yè)運營安全，針對具體的煤礦事故原因分析顯示，由人為對機械操作不當引發(fā)安全事故的占很大一部分比重。在使用機械設備時未能遵守安全規(guī)程將會給煤礦開采業(yè)帶來無限的安全隱患，造成重大的人員傷亡事故。除人為的操作原因，還有設備的檢測和維修問題，即設備維修時不能符合國家安全標準即投入使用；或者企業(yè)業(yè)主為謀私利而忽視了日常的設備養(yǎng)護工作，遇見復雜的開采環(huán)境更容易引發(fā)事故。設備的安全性能關乎著整體的運營，是安全監(jiān)管的又一方面。

2.3煤礦安全責任制度落實不嚴格

我國煤礦安全管理的相關制度日漸完善，依據(jù)近年來的事故原因，制定了有針對性的安全規(guī)程，但在實際的實施過程中多有阻礙，個別生產(chǎn)單位注重片面經(jīng)濟利益而忽視了安全效益，安全生產(chǎn)制度置若罔聞，缺乏有效的安全監(jiān)管。這種陽奉陰違的現(xiàn)象在利益驅(qū)動下卻屢禁不止，應建立合理有效的監(jiān)管系統(tǒng)，保證制度具體有效地實施，只有工作與監(jiān)管雙重結合才能實現(xiàn)健全的安全管理。

3、改進煤礦工作面安全管理的對策

3.1提高煤礦工作人員素質(zhì)

工人在上崗之前缺乏對工作危險性的認識，也就缺乏提升安全工作意識的動力，用人單位應做好相關的安全培訓工作，安全管理工作不在于時候的彌補救援，而在于預見性的教育和防范。設立相關的安全規(guī)程教育培訓，使工人提高對危險的警惕性，嚴格按照安全規(guī)程作業(yè)。相對系統(tǒng)的安全知識培訓能夠?qū)⑷说闹饔^能動性調(diào)動起來，滲透在實際的工作中，從基本的人的角度實現(xiàn)安全管理。

3.2加強機械設備管理工作

機械設備的合理使用與定期維護是安全管理工作的保證。機械設備要安排專人看管，煤礦開采多在露天的環(huán)境下，很容易受到損壞，在監(jiān)管的同時也及時進行檢查和維護，以保證機械設備運營的持續(xù)性，將事故發(fā)生率降低。而從長遠的角度來看，設備監(jiān)管和養(yǎng)護能延長使用壽命，實現(xiàn)利益的最大化。

3.3嚴格監(jiān)管煤礦安全制度落實

安全制度的落實需要具體的監(jiān)督管理實現(xiàn)，專人監(jiān)管和責任負責制能夠協(xié)調(diào)制度與落實之間的矛盾，負責人應及時匯報工作進展和安全制度落實的情況，絕不姑息違規(guī)操作和大意的情況，若發(fā)生安全事故，應落實到具體責任人，以嚴格規(guī)整安全監(jiān)管工作。

4、具體可執(zhí)行制度分析

4.1旬檢查、月驗收制度

⑴驗收人員管理制度

針對具體的開采工作環(huán)境不穩(wěn)定的現(xiàn)狀，應推進檢驗和驗收工作的細致程度，以月為單位做好基本的檢查、驗收，在此過程中應嚴格遵守檢驗標準，以確保工程質(zhì)量，一旦發(fā)現(xiàn)情況要及時報告處理，如發(fā)現(xiàn)檢查人員與責任人相串通應追求其責任，保證監(jiān)管工作的實事求是，對監(jiān)管人員也要進行相關的監(jiān)督，做好雙重保障工作。

⑵責任工區(qū)整改制度

檢查項目包括質(zhì)量、設備性能和生產(chǎn)安全等方面，針對具體的問題填寫檢查報告，首先與班區(qū)長進行溝通，涉及到嚴重影響安全的問題應及時整改，將存在問題上報給監(jiān)管負責人，根據(jù)具體問題要求工區(qū)整改，整改后做好后續(xù)的監(jiān)管和檢查工作，將出現(xiàn)的問題解決到實處。未按時間完成整改工作的工區(qū)應作出適當?shù)牧P款。工區(qū)整改工作結束后要及時辦理手續(xù)，若特殊情況可申請延期，只有整改完成后方可恢復工作。

4.2工程質(zhì)量動態(tài)管理制度

負責安全檢查的小組應建立定期和不定期的檢查制度，針對工程安全和文明生產(chǎn)建立流動性的監(jiān)管機制。工區(qū)由于人員的流動性大，配合建立動態(tài)的管理制度能夠有效提高工作效率，將工程質(zhì)量負責到個人，現(xiàn)場施工人員配有質(zhì)檢員，問題出現(xiàn)后應及時做好排查工作，按照具體的分工將責任落實到個人，對于不合符安全規(guī)程作業(yè)人員和出現(xiàn)問題的工程要及時整改，監(jiān)管人員復查整改情況，若未能達到要求的有權進行處罰，合理的獎懲機制能夠降低錯誤出現(xiàn)率，實現(xiàn)動態(tài)管理。

4.3零星工程管理制度

由煤礦開采工程的復雜性決定，存在許多零星的細小工程，在開工前應做好基本的規(guī)劃工作，填寫開工申請單，經(jīng)由生產(chǎn)科、工資科核定之后方可開工；若存在未能及時申請的情況要在開工后申請補辦，只有簽證齊全才能進行驗收，合格后針對具體的施工提交零工明細表，核實無誤后，加上開工申請、驗收合格證才能月底結算。

4.4動態(tài)達標抽查制度

驗收工作要實現(xiàn)動態(tài)的檢查，即不定期針對工作質(zhì)量和安全生產(chǎn)進行兩次循例檢查，質(zhì)量不符合國家安全標準的，均以降級處理。

5、結束語

煤礦事業(yè)的安全發(fā)展關系到國計民生，經(jīng)濟發(fā)展的要求也催生了煤礦安全問題，工作的疏忽造成了事故頻發(fā)，不利于建立安全可靠的運營機制。綜采工作的復雜性要求從人員到設備都要實現(xiàn)合理、動態(tài)的監(jiān)管工作。針對以上問題，本文提出了相應的解決方案，建立長效的安全監(jiān)管機制才是保證煤礦綜采工作運營的基本保證。

參考文獻

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[2]鄒永華.建筑施工企業(yè)安全管理工作中的問題及對策[J].煤炭科技，2010（02）

[3]倫嘉云.加強用工管理在煤礦安全管理中的作用[J].山西煤炭，2010（11）

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1.1風險的處理

風險估測結束后，工作人員要統(tǒng)一處理好期間涉及的問題，并且準備好充分的應急策略；電力風險的專項檢查工作要圍繞風險估測環(huán)節(jié)的分析結果而順利展開；對那些存在較為久遠的問題，應該制定完善的整改計劃，并在今后工作中嚴格執(zhí)行其中的規(guī)劃要求。

1.2效果評估

就電力營銷風險管理工作所取得的一系列成績、管理前后的收效數(shù)據(jù)資料而言，工作人員應該從中歸納好風險管理提升法的優(yōu)勢所在，同時發(fā)現(xiàn)風險評估環(huán)節(jié)的失誤與缺點；工作人員通過對電力營銷風險管理的客觀性評估，可以最大化的將風險概率降到最小值，進一步提升營銷風險管理的水平與質(zhì)量。

2營銷稽查對風險管理的重要性

營銷稽查是在營銷過程中不斷的檢查營銷過程，發(fā)現(xiàn)問題。以便在出現(xiàn)問題能夠及時的解決，甚至在風險還沒有爆發(fā)的時候就把它扼殺在搖籃中。減少電力營銷的經(jīng)濟損失。

2.1營銷稽查的風險識別

營銷稽查的風險識別功能需要查閱、分析、整理數(shù)量龐大的資料庫，因此管理人員可以在一系列工作流程后，發(fā)現(xiàn)隱藏其中的風險。

2.2營銷稽查的風險評估

管理人員可以采取月度分析、季度分析、專項分析等形式，具體分析整理營銷稽查的數(shù)據(jù)記錄，同時做好對各種各樣的風險調(diào)研工作，計算出相應的發(fā)生概率、損害程度、恢復程度，并將所得結果進行排序整理。

2.3營銷稽查的風險處理

營銷稽查最突出的作用是直接促進了營銷以及服務的管理水平、質(zhì)量，強化了管理人員的糾錯和防控功能。管理部門將在營銷稽查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，以文件方案形式傳送給下級部門，并根據(jù)相關的法律文案，各級規(guī)范流程，將問題的整改狀況直接作為各級部門的政績考核標準。工作人員應該以簡報、分析報告的形式，將全面的營銷稽查情況匯總整理后，報告給上級部門，為提升營銷稽查的管理水平做出貢獻。

3常態(tài)稽查活動的大力開展

3.1常態(tài)稽查的必要性

風險客觀存在是常態(tài)稽查形式有效的最根本原因。一般來說，新事物的形成都是建立在舊事物的消亡基礎上的，同理，舊的風險一旦被消除干凈，就會產(chǎn)生新的風險，同時風險管理的流程也會循環(huán)不斷地進行下去，直至形成有效的營銷風險管理的控制機制。

3.2常態(tài)稽查的重要性

常態(tài)稽查環(huán)節(jié)如果進行順利，工作人員可以合理有效的控制好營銷風險管理過程，那么企業(yè)就會以最低的成本投入獲取最大的安全保障。需要注意的是，常態(tài)稽查自身也是重視過程管理環(huán)節(jié)的，它要求營銷稽查的樣本數(shù)據(jù)量必須充足、準確，能夠作為分析人員的原始數(shù)據(jù)資料，以供分析、計算的準確性；工作人員必須及時、準確、系統(tǒng)地記錄好各類風險數(shù)據(jù)資料，以便讓分析人員找到風險評估指標變化的根本原因；工作人員一旦找到風險點、關鍵控制點，那么就能夠正確選擇出適當?shù)娘L險處理技術。

3.3注重完善風險管理環(huán)節(jié)

任何一個物品的銷售，都是存在風險的。只是風險的大小不同。而且由于行業(yè)新興與否，也是營銷風險大小的關鍵因素。因為在不斷降低營銷風險的過程，是由于時間的積累，逐漸的發(fā)現(xiàn)問題，改進問題。所以就需要十分重視對于營銷的管理。只有不斷的完善營銷的管理環(huán)節(jié)，找出問題所在，改進問題，降低風險，才是保證電力營銷順走下去的主要辦法。

3.4客觀評價管理效果

由于我國的電力營銷屬于初級階段，起步模式。因此在營銷過程中出現(xiàn)的風險或存在的風險不能即使的發(fā)現(xiàn)進行修補，降低漏洞。但是由于電力營銷的過程是由人員在操控，因此出現(xiàn)問題的時候，問題有多大，出現(xiàn)在哪里，都是工作人員最清楚，所以需要工作人員向上匯報，如實回答出現(xiàn)的任何問題。給修補漏洞，減少風險提供寶貴的條件。并且能夠減少修補時間，減少一定的經(jīng)濟損失，更能完善電力的營銷模式，增加工作效率。

4結束語

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財政部門在積極落實經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)下各項政策舉措的同時，既要肩負本部門黨風廉政建設各項責任，又要承擔反腐倡廉源頭防腐職責，堅持自律和他律相結合，用好黨內(nèi)監(jiān)督和財政監(jiān)督兩個武器，確保財政資金和財政干部雙安全。

讓主動接受監(jiān)督常態(tài)化。黨組及班子成員要牢固樹立黨內(nèi)職務不是榮譽而是責任的思想認識，自覺學深、悟透關于黨風廉政建設的重要論述，及時宣傳、貫徹中央和省、市、縣紀委全會精神，切實擔負起黨風廉政建設黨組主體責任和黨組書記“第一責任人”責任，每月加強對科所黨風廉政建設、財經(jīng)紀律執(zhí)行情況的督促檢查，對分管科所內(nèi)發(fā)生的苗頭性、傾向性問題，及時對相關人員進行提醒、誡勉談話；加強對分管科所廉政風險點的排查和防控，將問題消滅在萌芽狀態(tài)，做到問題早發(fā)現(xiàn)、早處理。強化黨內(nèi)監(jiān)督，嚴格落實《準則》《條例》等黨內(nèi)監(jiān)督制度和民主生活會、重大事項報告、政務公開等重要工作制度，在黨內(nèi)營造風清氣正的良好氛圍。及時將財政預決算、財政政策法規(guī)、項目申報文件等通過財政局門戶網(wǎng)站對外公開，推進財政工作公開透明。主動接受人大、審計、紀檢監(jiān)察等部門監(jiān)督，積極落實好各項整改意見。加強廉政教育，今年所有業(yè)務培訓均安排一次廉政教育內(nèi)容，與財政工作有機結合；組織一次全系統(tǒng)人員到警示教育基地或監(jiān)所參觀活動，邀請專家作一次反腐倡廉專題講座，讓全體黨員干部深刻認識監(jiān)督對黨風廉政建設的重要作用，推動“要我接受監(jiān)督”向“我要接受監(jiān)督”的重大轉(zhuǎn)變。

將財政大監(jiān)督網(wǎng)織密。嚴格作風督查，實行集中督查與定期不定期督查相結合，每月至少兩次對考勤制度執(zhí)行、上下班紀律等作風建設情況進行明察暗訪,開展元旦、春節(jié)、國慶節(jié)等重要節(jié)假日廉政紀律執(zhí)行情況監(jiān)督檢查，堅決查處公款送節(jié)禮、大操大辦婚喪喜慶等問題，突出對行政執(zhí)法行為、涉企服務方面違紀問題的監(jiān)督查處，防止執(zhí)法不嚴、等行為發(fā)生。消除監(jiān)督“燈下黑”現(xiàn)象，將對財政所三年一輪的財政收支檢查改為一年一輪，同時更好發(fā)揮內(nèi)控制度執(zhí)行情況檢查、離任審計等內(nèi)部監(jiān)督機制作用，實現(xiàn)監(jiān)督全覆蓋、“無死角”，促進財政所規(guī)范財政和財務工作。嚴格財經(jīng)紀律，全年對縣直部門財務綜合檢查面達30%，倒逼部門單位自覺接受監(jiān)督；實行“推磨式”檢查，局預算管理科室不負責檢查管理的預算單位，推動檢查結果客觀真實；繼續(xù)實行專業(yè)化中介機構按照要求開展財政管理考評，同時對其檢查報告組織復檢，進一步擠壓檢查“水分”；加強鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政資金就地就近監(jiān)管工作，建立健全資金使用、監(jiān)督管理目標責任制，切實解決“重投入、輕管理，重建設、輕效益”問題。

用整改問責警醒一片。監(jiān)督檢查結果與預算安排掛鉤，促進相關單位加強財務管理。每項對外檢查要提交1到2個問題線索，全力支持和配合紀檢監(jiān)察部門工作，確保財政資金安全規(guī)范、有效落實。堅持“一案雙查”，對黨風廉政建設方面反復出現(xiàn)或多人出現(xiàn)問題的科、所，不僅要追究當事人的責任，還一并調(diào)查發(fā)案科所主體責任、監(jiān)督責任是否落實到位，做到有錯必究、有責必問。對未能履行好黨風廉政建設主體責任，或者出現(xiàn)重大腐敗問題不制止、不查處、不報告的，實行責任倒查、責任追究。加大舉報查處力度，對有價值的案件線索，按照有案必報、有案必查的要求，及時組織力量進行查處，嚴肅黨紀政紀。建立完善責任追究典型問題通報制度，通過問責和曝光，督促其把主體責任牢牢抓在手上。建立提醒談話、誡勉談話等制度，談話情況與科所年度考核及被談話人員評先評優(yōu)掛鉤。

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一、建立健全崗位廉政風險防控計劃工作制度。年初，在制定黨風廉政建設實施意見時，要將崗位廉政風險防控工作列入單位和個人年度工作計劃安排，與糧食業(yè)務工作有機結合，做到同計劃、同部署、同檢查、同考核。同時要著眼建立長效機制，形成工作制度，健全配套措施，狠抓工作落實。

二、建立并落實廉政風險定期自查制度。各科室及各直屬事業(yè)單位工作人員對照廉政風險點及防控措施落實情況每半年開展一次自查，并將落實情況形成自查報告，上報市糧食局；市糧食局領導班子成員在年度個人述職述廉報告中要將崗位廉政風險防控工作執(zhí)行情況進行專項說明，一并報市紀委派駐一組。

三、建立職責調(diào)整廉政風險機制跟進制度。局機關、單位工作人員崗位發(fā)生變化后，在正式任命后1個月內(nèi)，適時啟動崗位廉政風險防控機制。崗位調(diào)整人員要重新對照崗位職責，查找、確立新崗位存在的廉政風險點，制定防控措施，重新劃分風險等級，明確監(jiān)管責任人，填寫《崗位廉政風險識別和自我防控表》（附件一）和《駐在部門崗位廉政風險等級劃分申報表》（附件二），報市紀委派駐一組審核、備案?？萍壐刹俊秿徫涣L險識別和自我防控表》存入個人廉政檔案。

四、建立臨時性工作任務防控機制跟進制度。局機關及各事業(yè)單位接受上級或市糧食局臨時交辦的重要任務或重大項目時，根據(jù)工作任務內(nèi)容，及時啟動崗位廉政風險防控工作，查找風險點，制定風險防控措施，明確監(jiān)管責任人，并填寫《臨時重大任務風險識別和自我防控表》（附件三）報送市紀委派駐一組。

五、建立崗位廉政風險預警制度。崗位廉政風險預警，是針對工作人員在工作崗位上出現(xiàn)問題或苗頭，及時發(fā)出不同級別的警報，督促有關科室（單位）或個人本著有則改之、無則加勉的態(tài)度改進問題，警示自律，有效控制和化解廉政風險，預防腐敗問題的發(fā)生。

（一）崗位廉政風險預警堅持關口前移、預防為主、科學評估、分級預警，務求實效，堅持預警監(jiān)督與鼓勵保護相結合的原則。

（二）崗位廉政風險信息采集。崗位廉政風險信息采集要以科室（單位）及其工作人員在行使權力、履行職責過程中發(fā)生的不廉潔問題和亂作為、不作為作為重點內(nèi)容。崗位廉政風險信息的來源：一是通過優(yōu)化發(fā)展環(huán)境投訴、行風熱線反映、舉報、媒體網(wǎng)絡披露中收集；二是在述職述廉、民主測評、廉政談話等監(jiān)督活動中發(fā)現(xiàn)問題；三是從個人有關事項報告、有關部門移送反映等渠道挖掘等方式，收集、分析廉政風險信息，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性的問題。

（三）崗位廉政風險預警劃分。對采集到的崗位廉政風險信息進行去偽存真，認真分析，重點分析工作人員潛在風險轉(zhuǎn)為現(xiàn)實風險的可能性，可能會帶來哪些經(jīng)濟損失或政治影響，根據(jù)分析結果，按照存在問題的風險大小、影響程度、輕重緩急，對廉政風險劃分為“紅、黃、藍”三級，其預警等級依次降低。具體劃分標準是：

1、信息反映單位或工作人員在崗位廉政風險防控或廉潔勤政方面存在問題苗頭，如不提醒制止有可能發(fā)生嚴重違紀問題或構成立案條件的，為“紅色”一級預警；

2、信息反映單位或工作人員在崗位廉政風險防控或廉潔勤政方面存在問題苗頭，如不提醒制止有可能發(fā)生嚴重問題的，為“黃色”二級預警；

3、信息反映單位或工作人員在崗位廉政風險防控或廉潔勤政方面存在問題苗頭，如不提醒制止有可能發(fā)生問題的，為“藍色”三級預警。

（四）崗位廉政風險預警處置。根據(jù)預警分級，采取質(zhì)詢、告誡、約談等方式預警處置。

1、被確定為“紅色”一級預警的，報市糧食局主要負責人審批，填寫《崗位廉政風險預警審批表》（附件四），發(fā)送紅色《廉政風險預警通知書》（附件五），采取質(zhì)詢和責令限期整改形式進行；被確定為“黃色”二級預警的，報分管領導審批，填寫《崗位廉政風險預警審批表》，發(fā)送黃色《廉政風險預警通知書》，采取告誡的形式進行；被確定為“藍色”三級預警的，報分管領導審批，填寫《崗位廉政風險預警審批表》，發(fā)送藍色《廉政風險預警通知書》，采取約談的形式進行。

2、按照領導批示，針對不同的預警級別，分別填寫不同顏色的《廉政風險預警通知書》，由局辦公室送達被預警科室（單位）或工作人員，由批準領導進行誡勉談話。

3、被預警科室（單位）或工作人員接到預警通知書和接受談話后，要積極采取有效措施進行防控，針對預警的問題，應在規(guī)定的時限內(nèi)進行認真剖析，制定整改措施，形成書面報告，報局辦公室。

篇9

關鍵詞：商業(yè)銀行　操作風險　主要特征原因　管控體系

中圖分類號：F830　文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914(2011)10-194-02

一、基層機構發(fā)生操作風險的主要特征

1　內(nèi)部性為主。從商業(yè)銀行基層機構發(fā)生操作風險的大量案例看，主要是由內(nèi)部因素而引發(fā)，比如內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完善或失效；銀行工作人員越權或違規(guī)辦理業(yè)務；或從事風險過高的業(yè)務，因此操作風險具有很強的內(nèi)部性。

雖然商業(yè)銀行作為社會性企業(yè)，其經(jīng)營行為需要其他社會組織予以配合，其他組織同樣也存在內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)失敗的可能性，如提供通訊線路租賃業(yè)務的電信公司出現(xiàn)技術故障，導致銀行IT通信系統(tǒng)無法正常運行等等，外部因素也可能導致操作風險的發(fā)生，但是，絕大部分操作風險發(fā)生在內(nèi)部。據(jù)統(tǒng)計，××銀行××分行兩年來的操作風險案例統(tǒng)計，內(nèi)部原因造成的操作風險占95.1％。

2　涉及到業(yè)務的方方面面，具有全面性。現(xiàn)代商業(yè)銀行的經(jīng)營活動，需要員工、業(yè)務流程和微機操作的有機結合來實現(xiàn)業(yè)務活動，這三者中的每一項出現(xiàn)問題都可能產(chǎn)生操作風險，因此操作風險發(fā)生的可能性遍布銀行的各個業(yè)務環(huán)節(jié)，涉廈到所有的部門?！痢零y行××分行近兩年的操作風險案例統(tǒng)計，涉及公司、小企業(yè)、房貸、卡中心、會計、運行等各個部門。

3　反復性。影響操作風險的因素基本上在銀行內(nèi)部，而操作風險的發(fā)生與可能損失的大小之間不存在清晰的聯(lián)系，所以，操作風險往往又被大家所忽視，造成操作風險屢查屢犯，尤其是基層網(wǎng)點說起來重要，忙起來忘掉。

商業(yè)銀行需要盡快研究操作風險控制問題。從過去已經(jīng)發(fā)生的大額損失案例中看，雖然制度設計得很好，但沒有完全有效地按制度執(zhí)行。在另外一些案例中，即使發(fā)現(xiàn)了制度和控制方面的缺陷，但也來廈時采取行動(而最終導致?lián)p失的發(fā)生)。

二、基層機構操作風險產(chǎn)生的原因分析

操作風險大體可以分為如下幾類：第一類：經(jīng)辦人員責任心不強，操作隨意。具體表現(xiàn)為：外匯匯款隨意性強，姐妹兩個的資金柜員自己做主匯一人賬戶；缺乏保密意識，結售匯系統(tǒng)設備隨意登陸百度、基金查詢；貸前調(diào)查報告寫“我公司”如何如何；貸后檢查報告連續(xù)幾個季度除了日期不一致，其他內(nèi)容均一致；企業(yè)或有負債56萬按照5.6億錄入系統(tǒng)；賬戶沖正隨意，沖正原因不明確；系統(tǒng)參數(shù)設置、修改隨意性強等。第二類：經(jīng)辦人員專業(yè)能力不足，履崗能力欠缺。具體表現(xiàn)為：不清楚參數(shù)真正含義，參數(shù)設置選擇失誤，導致多計、少計利息，多計利息銀行付給了客戶。少計收的利息有的卻收不回來；貼現(xiàn)、保理業(yè)務先后辦理使用相同發(fā)票；客戶經(jīng)理使用信用卡代繳保費、現(xiàn)金收取保費等。第三類：執(zhí)行各項規(guī)章制度不嚴謹，對上級行文件學習不夠，理解存在偏差。具體表現(xiàn)為：結售匯款項匯錯賬戶通過匯出糾正；結售匯系統(tǒng)密碼近一年來更換；存在已開通通兌功能單位結算賬戶未按規(guī)定設置為憑支付密碼支取的情況；未按規(guī)定監(jiān)控資金支用情況、能夠采取受托支付的未執(zhí)行受托支付；驗資賬戶，驗資尚未結束支用賬戶資金；監(jiān)控錄像未達到保管期限等。第四類：條線管理部門理解、執(zhí)行規(guī)章制度有誤，對下指導存在缺失。具體表現(xiàn)為：“驗資通”證明管理不規(guī)范；外幣印鑒卡保管來執(zhí)行人民幣保管相關規(guī)定；辦理抵押房押地未押等。第五類：跨團隊、跨部門、條線管理職責、流程不清晰。具體表現(xiàn)為：待處理保理業(yè)務款項無客戶經(jīng)理、會計人員扣收；透支賬戶在檔案中沒有會計部門出具的《透支預警通知書》，沒有信貸經(jīng)營部門出具的《透支還款通知書》；同一發(fā)票先辦保理、后辦貼現(xiàn)且未立即償還等。第六類：總行系統(tǒng)欠缺、省行職責、流程不清晰。主要表現(xiàn)為職責劃分不清楚，全年無部門組織對外幣對公負債業(yè)務進行檢查督導。第七類：為經(jīng)營指標考核的特殊需要，人為違規(guī)操作。主要表現(xiàn)為，為穩(wěn)定客戶、為業(yè)務發(fā)展違規(guī)操作。如某支行將客戶驗資款，當日辦理沖正業(yè)務；將客戶的基本結算賬戶和一般存款賬戶同時存在于一個機構。

三、構建有效的內(nèi)部管控體系的幾點想法

1　找準操作風險的關鍵風險點，建立健全內(nèi)部控制制度。國有股份制商業(yè)銀行基層網(wǎng)點業(yè)務繁多，流程復雜，參與作業(yè)的員工多，業(yè)務關聯(lián)性極強，操作風險與內(nèi)部管控體系密切相關，內(nèi)部控制的細微漏洞都可能形成操作風險，因此強化內(nèi)部管控體系建設，找準關鍵風險點，健全內(nèi)部管控制度，是提高操作風險防范能力的最有效路徑。因此，內(nèi)部控制體系要貫穿于全部業(yè)務的全部操作過程，滲透在各個操作環(huán)節(jié)之中，涵蓋所有的部門和崗位。

各分支行要結合自身的實際情況，每年查找出風險防范的關鍵性操作風險點，進行全行性的重點排查。同時對現(xiàn)有制度要不斷地進行評估修訂、補充，加強規(guī)章制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，抓住了關鍵風險點，也就抓住了操作風險控制的全局。

2　強化廣大員工的操作風險防范意識，營造分支行自身的風險防范文化。要科學合理設置崗位，嚴格執(zhí)行重點崗位輪換制度，認真貫徹“不相容職務分離”規(guī)定；要強化風險意識。嚴肅責任追競。

3　提高對內(nèi)部審計工作的認識，重視審計發(fā)現(xiàn)。確保制度執(zhí)行不走祥。內(nèi)審、外檢發(fā)現(xiàn)的操作風險問題，暴露了日常工作中制度執(zhí)行力方面的欠缺。有的人可能覺得，只要自己是一心為公，不曾謀取個人利益，有一些手續(xù)可以后補、有一些程序可以簡化。這種想法是錯誤的，現(xiàn)在的經(jīng)營環(huán)境是不允許這么做的，“防范風險，防止案件發(fā)生”始終是銀行發(fā)展的前提。一個公章、一個簽字日期、一個協(xié)議文本、一個增項預算，所有這些，必須嚴格按照程序操作，該請示的請示、該招標的招標，稍微一個疏忽，就是一個問題、一個風險隱患。現(xiàn)在的問題不是缺少制度、規(guī)章，缺少的是對制度的有效執(zhí)行。執(zhí)行力有三個核心：人員，就是用正確的人做合適的事；戰(zhàn)略，就是做正確的事；運營，就是把事做正確，三者相輔相成，缺一不可。提升執(zhí)行力，一方面要提升人員的整體素質(zhì)。另一方面要加強溝通，最重要的一方面是要樹立“嚴、細、實”的工作作風，建立有效地監(jiān)督考核機制。特別是有些條線，雖然沒有專職督導、檢查人員，也不能放松警惕，要加強對所轄業(yè)務的監(jiān)督檢查，盡職免責。

因此，必須提高對內(nèi)審、外檢發(fā)現(xiàn)問題的重視程度，認真分析問題產(chǎn)生的原因，克服“重底稿、輕整改”、“重單點、輕全面”的錯誤，關注問題的全面整改，運用審計發(fā)現(xiàn)并及時糾正工作中存在的偏差和不足。

4　增強責任心，扎實工作，全面提升基礎管理水平。敷衍了事做三件事，不如踏踏實實做一件實事?；鶎訖C構在工作中，必須克服大而空、大而虛的工作作風，關注細節(jié)、關注實效。許多審計中發(fā)現(xiàn)的問題，不是沒有做，而是做得不夠細、關注得不夠多、做得不夠好。比如，貸款管理，幾乎每次審計、檢查都會提到。公司部、小企業(yè)中心都下過指導意見，但每次檢查依然存在問題。怎樣整改?一種是條線管理部門開個會、下個郵件強調(diào)一下“加強管理”、給某個基層行的某個人扣點積分，這是一種整改方法；另一種是，梳理出一套貸款發(fā)放后信貸資金監(jiān)控的流程，明確支行會計人員、會計主管、支行客戶經(jīng)理、市行客戶經(jīng)理各應承擔的職責、說明會計人員與客戶經(jīng)理通過什么手段實施信息溝通、市行客戶經(jīng)理、風險經(jīng)理如何對貸款發(fā)放及貸后管理實施檢查。兩種整改，效果可想而知。

5　加強條線合作，建立以“條線整改”為核心的操作風險長效整改機制。經(jīng)驗表明，跨團隊、跨部門、跨條線發(fā)生的業(yè)務，往往容易出現(xiàn)操作風險問題，整改起來也比較難。比如，客戶保理業(yè)務賬戶上明明有資金，會計人員不知其是不是保理專戶或不知道保理業(yè)務到?jīng)]到期任資金躺在賬面上。那邊客戶經(jīng)理不知道保理賬戶已經(jīng)回款，造成保理資金未按時回收，信息嚴重不對稱；對于審計發(fā)現(xiàn)問題的整改，一定要堅持“以條線整改”為核心，只有條線才有能力分辨問題產(chǎn)生的原因和制度制定、執(zhí)行中的缺陷，也才能夠使一個人、一個網(wǎng)點發(fā)生的問題，全體柜員、全部網(wǎng)點整改，做到“以點帶面”。也只有條線管理部門能夠做到將審計發(fā)現(xiàn)問題的整改納入條線日常檢查，加強日常監(jiān)督，對整改“舉一反三”，這也符合總、省行的整改工作流程。

篇10

關鍵詞：工民建；施工監(jiān)理；要點問題

中圖分類號： S969 文獻標識碼： A

1 工民建施工事前監(jiān)理控制

工民建施工的事前監(jiān)理控制需要對施工圖紙的設計情況進行會審、對施工組織設計的合理性進行驗證、對生產(chǎn)要素的配置質(zhì)量進行審查。對開工申請說明進行嚴厲的審查以求對施工質(zhì)量的把控。根據(jù)勘察設計有關的規(guī)章制度，如果監(jiān)管過程中出現(xiàn)了設計文件、勘察建設工程同相關的合同標準有所出入，必須上報，同建設單位、設計單位以及勘察單位一道，進行合理的整改，通過最后的交底設計將其設計的意圖進行說明，對需要進行特殊工藝工序進行審查，對一些建筑結構、設備以及施工工藝等在具體的操作過程中所出現(xiàn)的疑點和難點進行核實，然后相應的制定出解決問題的對策，從而有效的避免圖紙錯誤，降低施工風險。對配置生產(chǎn)要素質(zhì)量的建立審查應從以下方面進行：①加強現(xiàn)場施工管理和作業(yè)人員的資質(zhì)審查。②加強對半成品、施工材料還有機械設備及配件質(zhì)量的把控。③加強對現(xiàn)場的監(jiān)管力度，尤其是對新材料、工藝技術的質(zhì)量把關。④對現(xiàn)場水電、路等基礎設施的建設要充分予以保證，避免影響施工。

2 工民建施工事中監(jiān)理控制

2.1 做好作業(yè)施工技術交底監(jiān)理

要想將施工質(zhì)量的基礎環(huán)節(jié)進行優(yōu)化必須做好施工作業(yè)交底，工民建施工監(jiān)理過程中必須完成相應的交底工作，將施工工作人員、所采用施工材料、機械設備、施工工藝以及相關的管控措施作為落腳點，明確規(guī)定施工的操作方內(nèi)容、方法及施工工藝、相關標準、交付時間等各個方面。對于有些施工結構部位或者施工環(huán)節(jié)若遇到較大的難度，則承包商負責將其以技術書的形式上報給監(jiān)理工程師，對其進行指導完善，修改不合理之處，對于工程的分項任務或者施工工藝技術若不能進行較好交底，那么后續(xù)施工也將不能展開。

2.2 明確設置質(zhì)量控制點

工民建工程在具體的施工作業(yè)過程中要把握好各個環(huán)節(jié)的施工質(zhì)量，對于質(zhì)量控制點一定要清晰地設置，對于那些施工薄弱環(huán)節(jié)、一些關鍵施工環(huán)節(jié)以及重要部位嚴格按照質(zhì)量控制標準進行控制，制定相應的控制點明細數(shù)據(jù)表格，表內(nèi)部要將控制內(nèi)容、方法、相關名稱以及標準具體的羅列出來，然后向監(jiān)理工程師匯報由其進行審批工作，對工程質(zhì)量進行科學的把控。在現(xiàn)場的實踐中一定要把施工的關鍵程序、薄弱環(huán)節(jié)、施工難度較大的部位、對整個工程的后續(xù)安全有較大影響的部位、還有采用新工藝材料的結構部位、施工條件非常復雜并且具有較大施工難度、把握度并不是很大的施工工序的控制點進行合理的設定。對于進行施工現(xiàn)場的構配件材料一定要進行嚴格的審核，對其技術說明、相關證書進行檢查，如發(fā)現(xiàn)存在質(zhì)量問題，則不得熱入場。如果進入現(xiàn)場之后不能立即投入使用，需要進行保管和存放，倘若保管工作沒有做到位，很可能導致構配件材料質(zhì)量出現(xiàn)問題進而影響到后續(xù)工程的質(zhì)量和工期，所以，監(jiān)理人員一定要注重這方面的管理，對這些半成品、材料、構配件等存放的狀況進行實時監(jiān)管，如果發(fā)現(xiàn)其中存在問題則立即向施工單位進行通報，責令其按規(guī)定進行整改。此外，全面對進場的施工機械設備的性能和正常使用情況進行監(jiān)管，施工單位負責將所用到的機械設備的類型、規(guī)格、相關參數(shù)、數(shù)量以及使用時間進行記錄并遞交給監(jiān)理人員，由其進行檢查核對。具體檢查過程中，要進行細致分析，了解其保養(yǎng)狀態(tài)、使用功能、記錄等進行全面檢查，防止機械設備進行帶病作業(yè)。如果檢查過程出現(xiàn)問題，那么立即要求施工方單位進行維修，否則不得使用該機械。

2.3 科學監(jiān)理控制工民建施工技術活動

要想實現(xiàn)對工民建施工技術活動的進行全面的監(jiān)控，首先應當使承包建設單位開展專項檢查與自我檢查，為確保施工質(zhì)量還應適當提取樣品實時監(jiān)控。如果各方都要求進行工程變更，監(jiān)理人員更應該慎重應對，對原設計進行認真審核，若確實存在問題方可同意變更。另外，還應對工程實施變更后增加的效益和由此可能引發(fā)的爭端索賠進行權衡，經(jīng)科學比較后在作出決定。對現(xiàn)場資料記錄情況進行合理管控，監(jiān)理工作人員同承包施工單位一道，根據(jù)相關規(guī)定將所需要列出的質(zhì)量清單進行，結合工民建工程的不斷進行相應的對資料進行完善和修改，然后進行整理組合，各項資料必須完整、先關責任人進行審查并且簽字，資料的羅列必須保持與工程同步進行，如果出現(xiàn)資料缺失等則監(jiān)理人員可拒絕簽收。

2.4 實施分項分部工程質(zhì)量監(jiān)理驗收

基坑與隱蔽工程驗收是分項工程質(zhì)量監(jiān)理驗收的主要構成部分，在對基坑驗收的時候主要的工作重點放在地基承載力、地質(zhì)條件及邊坡穩(wěn)定支護情況進行檢查驗收工作，如果發(fā)現(xiàn)不符合設計要求的狀況，必須采取相應補救措施，然后再次驗收。隱蔽工程驗收第一步是承包方進行自我鑒定，然后將具體情況填寫并上報，監(jiān)理工作人員則應加強對現(xiàn)場檢查，認真對其質(zhì)量進行檢測，若質(zhì)量符合相關規(guī)定后再簽字，允許施工方繼續(xù)進入下道工序，否則要返工整改。

3 工民建施工事后監(jiān)理控制

工民建施工時候監(jiān)控的主要內(nèi)容就是對相關的質(zhì)量文件的審查和工程的驗收工作。工程的驗收階段，建立對工程質(zhì)量進行全面驗收，各方的資料不得出現(xiàn)缺失，對于一些相對重要的項目的驗收應該嚴格遵循專業(yè)驗收質(zhì)量標準規(guī)范，另外觀感質(zhì)量必須也要符合相關規(guī)定。對于質(zhì)量文件的審查必須嚴格的對承包單位資質(zhì)、施工申請、施工方案、各構件配件質(zhì)量文件、相關工程報告資料、工程變更說明、一些新工藝方法和材料鑒定、工程質(zhì)量問題報告、相關程序?qū)徟募雀鱾€方面進行全面細致的審查，加強對施工事后的處理管控，為工程圓滿結束畫上句號。

4結語

文章對工民建監(jiān)理的工作重點進行全面闡述，實際操作過程中要結合實際，不斷總結，不斷探討，將監(jiān)理工作認真的開展下去，以求對工民建施工工程的質(zhì)量保障起到積極地推動作用。

參考文獻