導(dǎo)語：如何才能寫好一篇公司董事長職責(zé)，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

為維護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，規(guī)范公司的組織和行為，依據(jù)《公司法》、《公司登記管理?xiàng)l例》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，制定本章程。

第一章 公司名稱和住所

第一條 公司名稱：。 第二條 住所：。

第二章 公司經(jīng)營范圍

第三條 公司經(jīng)營范圍：。（以上經(jīng)營范圍以公司登記機(jī)關(guān)核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照記載的事項(xiàng)為準(zhǔn)；涉及許可審批的經(jīng)營范圍及期限以許可審批機(jī)關(guān)核定的為準(zhǔn)）。

公司改變經(jīng)營范圍，應(yīng)當(dāng)修改公司章程，并向登記機(jī)關(guān)辦理變更登記。

第三章 公司注冊資本

第四條 公司注冊資本為萬元人民幣，為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。

公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)修改公司章程，并向登記機(jī)關(guān)申請變更登記。

第四章 股東的姓名或者名稱、出資額、出資方式及出資時(shí)間 第五條 股東的姓名或者名稱、出資額、出資方式及出資時(shí)間如下：

第五章

第六條 股東會(huì)由全體股東組成，是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，行使下列職權(quán)： （一）決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃；

（二）選舉和更換執(zhí)行董事、監(jiān)事，決定執(zhí)行董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)； （三）審議批準(zhǔn)執(zhí)行董事的報(bào)告； （四）審議批準(zhǔn)監(jiān)事的報(bào)告；

（五）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案； （六）審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損的方案； （七）對公司增加或者減少注冊資本作出決議； （八）對發(fā)行公司債券作出決議；

（九）對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議； （十）決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)； （十一）修改公司章程；

（十二）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

對前款所列事項(xiàng)股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會(huì)會(huì)議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。

第七條 首次股東會(huì)會(huì)議由出資最多的股東召集和主持，依照《公司法》及本章程規(guī)定行使職權(quán)。

第八條 股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。

定期會(huì)議每年召開一次。代表十分之一以上表決權(quán)的股東，執(zhí)行董事，監(jiān)事提議召開臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)議。

召開股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開十五日以前通知全體股東。

股東會(huì)應(yīng)當(dāng)對所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議紀(jì)錄，出席會(huì)議的股東應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名（或蓋章）。

第九條 股東會(huì)會(huì)議由執(zhí)行董事召集和主持。

執(zhí)行董事不能履行或者不履行召集股東會(huì)會(huì)議職責(zé)的，由監(jiān)事召集和主持；監(jiān)事不召集和主持的，代表十分之一以上表決權(quán)的股東可以自行召集和主持。

第十條 股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)。

第十一條 股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。

第十二條 公司不設(shè)董事會(huì)，設(shè)執(zhí)行董事一人，執(zhí)行董事由股東會(huì)選舉產(chǎn)生。

執(zhí)行董事任期 3 年，任期屆滿，連選可以連任。

第十三條 執(zhí)行董事對股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)： （一）召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作； （二）執(zhí)行股東會(huì)的決議；

（三）決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；

（四）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案； （五）制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

（六）制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案； （七）制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案； （八）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；

（九）向股東會(huì)提名經(jīng)理人選，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)；

（十）制定公司的基本管理制度； （十一）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

第十四條 公司設(shè)經(jīng)理，由股東會(huì)決定聘任或者解聘。執(zhí)行董事可以兼任經(jīng)理。

經(jīng)理對股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)： （一）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作； （二）組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案； （三）擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案； （四）擬訂公司的基本管理制度； （五）制定公司的具體規(guī)章；

（六）提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；

（七）決定聘任或者解聘除應(yīng)由執(zhí)行董事決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員。

第十五條 公司設(shè)監(jiān)事一人。監(jiān)事由公司股東會(huì)選舉產(chǎn)生。執(zhí)行董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。

監(jiān)事的任期每屆為三年，任期屆滿，連選可以連任。 第十六條 監(jiān)事行使下列職權(quán)：

（一,）檢查公司財(cái)務(wù)；

（二）對執(zhí)行董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的執(zhí)行董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；

（三）當(dāng)執(zhí)行董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求執(zhí)行董事、高級(jí)管理人員予以糾正；

（四）提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在執(zhí)行董事不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；

（五）向股東會(huì)會(huì)議提出提案； （六）《公司法》規(guī)定的其他職權(quán)。

第六章 公司的法定代表人

第十七條 執(zhí)行董事（或者經(jīng)理）為公司的法定代表人。 公司法定代表人變更，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。 第十八條 法定代表人行使下列職權(quán)： （一）代表公司簽署有關(guān)文件；

（二）在發(fā)生戰(zhàn)爭、特大自然災(zāi)害等緊急情況下，對公司事務(wù)行使特別裁決權(quán)和處置權(quán)，但這類裁決權(quán)和處置權(quán)須符合公司利益，并在事后向股東報(bào)告。

（三）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

第七章 股東會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)

第十九條 公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓依照《公司法》第三章規(guī)定的內(nèi)容執(zhí)行。 第二十條 公司執(zhí)行董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格和義務(wù)依照《公司法》第六章規(guī)定的內(nèi)容執(zhí)行。

第二十一條 公司的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度依照《公司法》第八章規(guī)定的內(nèi)容執(zhí)行。 第二十二條 公司解散和清算依照《公司法》、《公司登記管理?xiàng)l例》規(guī)定的內(nèi)容執(zhí)行。

第二十三條 公司的營業(yè)期限為20年，自公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起計(jì)算。 公司營業(yè)期限屆滿，可以通過修改公司章程而存續(xù)。 公司延長營業(yè)期限應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。

第八章 附 則

第二十四條 公司登記事項(xiàng)以公司登記機(jī)關(guān)核定的為準(zhǔn)。

第二十五條 本章程未規(guī)定的其他事項(xiàng)，適用《公司法》、《公司登記管理?xiàng)l例》等法律、法規(guī)、規(guī)章的有關(guān)規(guī)定。

本章程中的各項(xiàng)條款如與法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定相抵觸，以法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定為準(zhǔn)。

第二十六條 本章程經(jīng)全體股東共同訂立，自公司成立之日起生效（國家法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定）。

篇2

一、加強(qiáng)內(nèi)部控制與監(jiān)督的必要性

在國有控股公司所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)相分離的情況下，國有單位作為控股公司的主要出資者（所有者），其主要職能是通過公司股東會(huì)和董事會(huì)進(jìn)行決策、激勵(lì)和監(jiān)督，以間接管理為主。而作為經(jīng)營者的以總經(jīng)理為首的經(jīng)理層，其主要職能則是計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)和控制，以直接管理為主。在對國有控股公司的管理過程中往往存在一種傾向，就是認(rèn)為所有者應(yīng)盡量少地干預(yù)經(jīng)營者，盡量擴(kuò)大經(jīng)營者的權(quán)利。這實(shí)際上是一個(gè)極大的思想誤區(qū)，事實(shí)上在市場經(jīng)濟(jì)很發(fā)達(dá)的資本主義國家，作為一個(gè)資本家，他可以把企業(yè)的日常經(jīng)營權(quán)交給所聘用的經(jīng)營者，但他絕對不會(huì)放棄對企業(yè)重大問題的控制權(quán)，更為重要的是他也不會(huì)放棄對企業(yè)經(jīng)營者的日常經(jīng)營狀況的監(jiān)督權(quán)。在這種日常監(jiān)督之下，一旦發(fā)現(xiàn)問題就會(huì)及時(shí)采取措施，把損失降低到最低程度。另一方面，由于在經(jīng)營管理中存在道德風(fēng)險(xiǎn)和信息不對稱的原因，如果缺乏有效的監(jiān)督制約機(jī)制，則公司的決策機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制也會(huì)形同虛設(shè)，法人治理結(jié)構(gòu)從根本上講不可能有效，公司長遠(yuǎn)的健康發(fā)展也會(huì)失去基礎(chǔ)。

從近幾年來國有單位對其控股公司的管理實(shí)踐來看，存在兩種傾向：一是把控股公司作為下屬單位來對待，董事長、總經(jīng)理以及公司經(jīng)營班子等全部由國有單位任命，控制過死。造成總經(jīng)理權(quán)力過弱，公司缺乏活力；二是對控股公司流于管理，沒有進(jìn)行控制與監(jiān)督，使總經(jīng)理權(quán)力過大，董事會(huì)形同虛設(shè)，權(quán)力失衡。這兩種傾向都不利于公司的發(fā)展。

二、內(nèi)部控制與監(jiān)督的內(nèi)容

1．作為國有控股公司控股方的國有單位對公司進(jìn)行內(nèi)部控制與監(jiān)督的依據(jù)是《中華人民共和國公司法》、《公司章程》、股東會(huì)和董事會(huì)的有關(guān)決議、公司內(nèi)控制度以及國家有關(guān)法規(guī)等。根據(jù)公司法，公司的組織機(jī)構(gòu)和職能為：

股東會(huì)。公司法第38條規(guī)定了股東會(huì)所行使的職權(quán)。股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)，因此作為國有控股公司的控股方，國有單位是通過股東會(huì)的形式，采取制定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃，委派和更換公司董事長、董事、監(jiān)事人選等方法，通過控制董事會(huì)和監(jiān)事來完成對公司的控制和監(jiān)督的，使公司按照控股股東方的經(jīng)營思想和方向去發(fā)展，這是公司法賦予控股方的權(quán)利，而控股方在享有上述權(quán)利的同時(shí)，它所承擔(dān)的義務(wù)就是除采取上述方式外，不得直接干預(yù)公司的經(jīng)營活動(dòng)，否則就是違法行為，要承擔(dān)一定的法律后果。

董事會(huì)。公司法第46條規(guī)定了董事會(huì)的職權(quán)。董事會(huì)對股東會(huì)負(fù)責(zé)，由于公司董事會(huì)中董事的人數(shù)是按股權(quán)比例設(shè)置的，因此董事會(huì)實(shí)際上也是由控股方控制的。同時(shí)董事會(huì)通過對公司經(jīng)營者人事權(quán)的控制即聘任和解聘公司總經(jīng)理。副總經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，對經(jīng)營權(quán)的控制即決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案，對財(cái)務(wù)的控制即制定公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)、決算方案、利潤分配方案等來實(shí)現(xiàn)對公司的控制。董事長一般由控股方委派。

總經(jīng)理。公司法第50條規(guī)定了總經(jīng)理的職權(quán)?？偨?jīng)理對董事會(huì)負(fù)責(zé)，組織實(shí)施董事會(huì)決議，全面主持公司的日常經(jīng)營管理工作。通過擬定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案和基本管理制度、制定公司的具體規(guī)章、提請聘任或解聘公司副總經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等來實(shí)現(xiàn)對公司的管理。如果說董事會(huì)的決策主要是關(guān)于控股公司的整體戰(zhàn)略部署的話，則總經(jīng)理的決策內(nèi)容主要是有關(guān)戰(zhàn)略實(shí)施的決策，并更多地與公司直接有關(guān)。

2．對國有控股公司來說，其最終目的和動(dòng)力是追求最大利潤?？刂频哪康氖菫榱藱?quán)利制衡，使決策機(jī)制更加科學(xué)，監(jiān)督的目的是使控制機(jī)制更加有效，同時(shí)也必須充分發(fā)揮激勵(lì)機(jī)制的作用，比如說年薪制、期股等。對公司進(jìn)行內(nèi)部控制與監(jiān)督的內(nèi)容與公司的組織機(jī)構(gòu)和職能密切相關(guān)。首先，這種內(nèi)部監(jiān)督是單向分層次的，即只能是股東會(huì)對董事會(huì)進(jìn)行監(jiān)督、董事會(huì)對總經(jīng)理進(jìn)行監(jiān)督。

國有控股公司控股方的國有單位對公司董事會(huì)的監(jiān)督內(nèi)容有：（1）公司經(jīng)營方針和投資計(jì)劃的執(zhí)行情況；（2）年度財(cái)務(wù)預(yù)、決算；（3）其他股東會(huì)審議批準(zhǔn)事項(xiàng)的執(zhí)行情況。其監(jiān)督形式有三種，一是通過股東大會(huì)；二是通過公司監(jiān)事履行對公司的監(jiān)督職責(zé)；三是有權(quán)決定對公司董事長的任期審計(jì)以及通過董事會(huì)對公司進(jìn)行審計(jì)。在實(shí)際經(jīng)營管理過程中發(fā)生的公司控股方的國有單位負(fù)責(zé)人往往在日常工作中干預(yù)公司董事長和總經(jīng)理的正常工作的行為是錯(cuò)誤的。對于控股方的戰(zhàn)略意圖，應(yīng)由委派到公司的股東代表通過股東會(huì)的方式去體現(xiàn)，這不僅是公司法的要求，而且也是對其他小股東的尊重。否則國有控股公司和國有獨(dú)資公司在決策形式上就沒有區(qū)別，不僅有體市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，而且當(dāng)公司由此而遭受經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，其他股東有向控股方股東提出賠償損失的權(quán)利。

董事會(huì)對總經(jīng)理的監(jiān)督內(nèi)容有：（l）公司經(jīng)營計(jì)劃和投資方案的執(zhí)行情況；（2）年度財(cái)務(wù)預(yù)、決算的執(zhí)行情況；（3）目標(biāo)責(zé)任制考核情況；（4）其他董事會(huì)制定的有關(guān)方案執(zhí)行情況。其監(jiān)督形式有：一是委托社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對公司進(jìn)行審計(jì)；二是委托公司內(nèi)部審計(jì)部門對財(cái)務(wù)部門進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。在實(shí)際管理過程中，董事長直接干預(yù)總經(jīng)理的正常管理工作的做法是錯(cuò)誤的。

其次，控股方國有單位負(fù)責(zé)人、公司董事長（一般是控股方股權(quán)代表）和總經(jīng)理之間不是上下級(jí)關(guān)系。依據(jù)公司法，控股方國有單位負(fù)責(zé)人和公司董事長之間是一種委托關(guān)系，即委托公司董事長代表國有單位在股東大會(huì)上和公司董事會(huì)上行使表決權(quán)；公司董事長和總經(jīng)理之間應(yīng)當(dāng)說沒有直接關(guān)系。董事長的職責(zé)是召集和主持公司董事會(huì)，但董事長并不能代表董事會(huì)，總經(jīng)理是向董事會(huì)負(fù)責(zé)，而不是向董事長負(fù)責(zé)。公司董事會(huì)和總經(jīng)理之間是一種契約關(guān)系。在進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督過程中，弄清上述關(guān)系，有利于正確行使監(jiān)督權(quán)利，分清經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

三、對國有控股公司的日常監(jiān)督

由于作為委托人的國有控股單位與作為受托人的經(jīng)營者在經(jīng)營管理信息的獲取方面處于不對稱的狀態(tài)，為防止經(jīng)營者操縱會(huì)計(jì)行為以提供虛假信息，委托人采取各種方式加強(qiáng)對公司經(jīng)營管理信息的監(jiān)督是非常必要的。這種監(jiān)督是在所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)之間的一種權(quán)利制衡。

公司董事長應(yīng)由國有控股單位委派，是公司法定代表人。根據(jù)會(huì)計(jì)法的規(guī)定，單位負(fù)責(zé)人對本單位的會(huì)計(jì)工作和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。試想，如果對公司沒有有效的日常監(jiān)督措施，負(fù)責(zé)就沒有基礎(chǔ)。在實(shí)際工作中，作為國有控股單位對公司的日常監(jiān)督方式有：（l）委派財(cái)務(wù)總監(jiān)。其主要職責(zé)是對公司董事會(huì)所做出的各項(xiàng)重大經(jīng)營管理決策、財(cái)務(wù)決策的合理、合法性進(jìn)行監(jiān)督，對總經(jīng)理執(zhí)行董事會(huì)決議的情況進(jìn)行監(jiān)督，并有權(quán)對董事會(huì)、總經(jīng)理做出的損害公司利益的行為予以糾正。這種監(jiān)督方法具有直接、及時(shí)和與公司經(jīng)營管理措施同步，有利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題的優(yōu)點(diǎn)，缺點(diǎn)是加大了監(jiān)督成本；（2）充分發(fā)揮公司監(jiān)事或監(jiān)事會(huì)的作用。根據(jù)公司法第54條的規(guī)定，監(jiān)事或監(jiān)事會(huì)有權(quán)檢查公司財(cái)務(wù)，并對董事、總經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)的違法、違規(guī)、違反公司章程的行為以及損害公司利益的行為進(jìn)行監(jiān)督和糾正。這種監(jiān)督方式的優(yōu)點(diǎn)是節(jié)約監(jiān)督成本，缺點(diǎn)是監(jiān)督具有滯后性。

四、對國有控股公司的內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督

篇3

帝賢B公告稱，包括公司董事長王淑賢、董事副總經(jīng)理蘭文枝等在內(nèi)的十多名高級(jí)管理人員因涉嫌走私貨物罪，已于日前被石家莊海關(guān)緝私局執(zhí)行逮捕。該公司目前已收到來自深圳光大銀行和大連廣發(fā)銀行查封王淑賢相應(yīng)股權(quán)的通知。王淑賢持有的全部20832.48萬股帝賢B(占總股本的2.49％)已被銀行查封。其中，深圳光大銀行查封了11232.48萬股，大連廣發(fā)銀行查封了9600萬股。

公告顯示，2007年1月31日，帝賢B董事長王淑賢、董事副總經(jīng)理蘭文枝、副總經(jīng)理王正松、綜合科科長李東民、財(cái)務(wù)科宋士青、肅寧分公司王友相、劉慶民因涉嫌走私貨物罪，被中華人民共和國石家莊海關(guān)緝私局執(zhí)行逮捕。目前，該公司董事會(huì)9名董事中有7名可以正常履行職務(wù)，公司已于2007年1月29日的第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議上推舉石百年、王惠來代行董事長職責(zé)和董事會(huì)秘書職責(zé)，目前公司董事會(huì)運(yùn)作正常。因春節(jié)放假及流動(dòng)資金受影響，目前造紙廠已停產(chǎn)，紡紗廠開工30％左右，服裝生產(chǎn)基本正常。

2006年12月28日，帝賢B公告稱，該公司十名管理人員因涉嫌走私等經(jīng)濟(jì)犯罪于2006年12月25日被采取刑事拘留措施。2007年1月11日，帝賢B公告證實(shí)，公司董事長王淑賢和一名董事及八名高級(jí)管理人員已被石家莊海關(guān)緝私局刑事拘留。帝賢B1月30日再次公告稱，為了保證公司董事會(huì)正常運(yùn)作、及時(shí)履行信息披露義務(wù)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，推舉石百年和王惠來代行董事長職責(zé)和董事會(huì)秘書職責(zé)，在公司未對涉嫌走私情況得到準(zhǔn)確信息前，公司股票將繼續(xù)停牌。

市場人士曾猜測認(rèn)為，此次走私風(fēng)波的起因，可能與帝賢B大量從日本進(jìn)口設(shè)備有關(guān)。據(jù)了解，目前帝賢B的休閑針織服裝、合成絲紡織、造紙三大產(chǎn)業(yè)的設(shè)備，均以“整體遷移工廠”的方式從日本引進(jìn)。帝賢B也曾因此而引起不少爭議。此前帝賢B因其下屬肅寧普華家紡公司從日本免稅進(jìn)口價(jià)值2320萬美元的設(shè)備被全部查封、損壞一事，與滄州海關(guān)等部門鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)就是一例。

董事長妻兒無一幸免

據(jù)海關(guān)總署最新消息，公安部和海關(guān)總署聯(lián)合專案組已責(zé)成石家莊海關(guān)緝私局以涉嫌走私普通貨物罪依法對帝賢B董事長王淑賢等13名犯罪嫌疑人逮捕。而此前帝賢B公告的人數(shù)是10人。從有關(guān)渠道了解到，除了帝賢B公告的10人之外，還包括已取保候?qū)彽墓究偨?jīng)理石百年，以及涉及此案的肅寧公司.方面的兩人。

據(jù)了解，帝賢B高管層基本都在這13人名單中，包括王淑賢的妻子徐桂蓮和兒子王正松。王正松現(xiàn)持有公司1.89％的股權(quán)，任公司副總經(jīng)理。而名單中擔(dān)任帝賢B董事職務(wù)的只有兩人，即董事長王淑賢和公司一名副總經(jīng)理。另外還有公司負(fù)責(zé)進(jìn)出口業(yè)務(wù)的相關(guān)管理人員。

資料顯示，2000年帝賢B上市那年，王淑賢就曾身價(jià)上億。2001年5月22日，王淑賢的最高持股市值達(dá)12.04億港元?！肮⒅?、剛愎自用的性格以及小學(xué)文化程度，是導(dǎo)致帝賢B和王淑賢一步步淪落到今天這般境地的原因所在?！币皇煜さ圪tB和王淑賢的人感嘆道。

帝賢公司資金窘迫

公開資料顯示，帝賢公司作為河北省第一大紡紗公司、第一大造紙公司和中國首家由私人控股的上市公司，于1999年在河北成立，現(xiàn)擁有雇員6227人。公司大股東王淑賢，持公司股票1.736億股，占總股本的29.49％，為公司控股股東。

對于公司出現(xiàn)的困境，相關(guān)知情人士透露，從2005年年初開始，由于多種原因，導(dǎo)致多家銀行向帝賢公司討債，公司隨即出現(xiàn)資金周轉(zhuǎn)困難問題并造成停產(chǎn)。

一直到現(xiàn)在，該公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營和整體業(yè)績并沒有出現(xiàn)實(shí)際的改觀。公告顯示，該公司2005年全年業(yè)績同比下降50％；2006年度三季報(bào)顯示，公司凈利潤又較去年同期虧損近38％。

帝賢B曾表示，公司將通過變賣部分土地及子公司股權(quán)，變現(xiàn)10億元左右資金，用于清償公司全部債務(wù)。2006年11月下旬，該公司董事石百年在接受媒體采訪時(shí)透露，該計(jì)劃的實(shí)施已取得一定進(jìn)展。

目前，公司在承德縣400多畝土地由當(dāng)?shù)卣鷾?zhǔn)，變更為商業(yè)用地開發(fā)住宅小區(qū)，明年春天開工后，預(yù)計(jì)可陸續(xù)實(shí)現(xiàn)1.5億元左右的毛利。而公司在承德市的265畝土地，目前也正與政府相關(guān)部門繼續(xù)協(xié)調(diào)，估計(jì)將通過“招拍掛”程序由政府收回，由此獲得部分資金。

就在高管被捕公告前不久，該公司董事長王淑賢還打算將其持有的公司發(fā)起人自然人股9035.6575萬股進(jìn)行公開拍賣，用于償還相關(guān)銀行的貸款。與此同時(shí)，承德縣人民政府已經(jīng)幫助帝賢公司解決了賬戶問題，因公司長期停產(chǎn)而拖欠的員工工資目前已經(jīng)發(fā)放。

雖然公司公告一再稱目前生產(chǎn)經(jīng)營基本穩(wěn)定，但知情人士反映，帝賢B深陷多重債務(wù)危機(jī)，公司股東對公司是否還具有持續(xù)經(jīng)營能力已經(jīng)表現(xiàn)出極大的懷疑。此時(shí)公布高管被拘的消息，無疑是再次加大了質(zhì)疑的砝碼。

對于帝賢B涉嫌走私事件，相關(guān)人士表示，帝賢B涉嫌走私是公安部和海關(guān)總署查辦的案件?！耙磺邪捶沙绦蜻M(jìn)行，承德地方政府將盡最大可能維護(hù)地方穩(wěn)定，把案件發(fā)生的負(fù)面影響減少到最低程度?！?/p>

據(jù)了解，承德市委、市政府成立了以市委副書記、副市長領(lǐng)導(dǎo)的“促進(jìn)帝賢公司保持穩(wěn)定領(lǐng)導(dǎo)小組”，確立處理帝賢問題的基本原則：與中央、省委保持高度一致；最大限度保持社會(huì)、企業(yè)穩(wěn)定；保護(hù)現(xiàn)有企業(yè)資產(chǎn)；隨時(shí)保持與上級(jí)部門的聯(lián)系，避免錯(cuò)誤導(dǎo)向等。

有關(guān)人士確認(rèn)，承德市政府已召集帝賢B在當(dāng)?shù)氐膫鶛?quán)銀行(工行、中行、建行)通報(bào)相關(guān)情況；強(qiáng)調(diào)在保持穩(wěn)定前提下，債權(quán)銀行可以完善對帝賢B的資產(chǎn)保全手續(xù)，但不得處置、變現(xiàn)相關(guān)資產(chǎn)。

記者了解到，帝賢B總經(jīng)理石百年取保候?qū)徶?，目前主持公司日常?jīng)營，同時(shí)配合海關(guān)總署和公安部尋找、提供相關(guān)材料。

深圳中院拍賣帝賢股權(quán)

就逮捕事件對王淑賢持有的9000多萬股股權(quán)拍賣的影響，深圳中院近期表示，這一事件不會(huì)影響對股權(quán)的拍賣，股權(quán)的第二次拍賣不會(huì)因?yàn)檫@一事件推遲。一切將按法律程序進(jìn)行。

篇4

第一條為了加強(qiáng)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨公司運(yùn)作，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。

第二條期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格管理，適用本辦法。

本辦法所稱高級(jí)管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官（以下簡稱經(jīng)理層人員），財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

第三條期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）核準(zhǔn)的任職資格。

期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

第四條期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。

第五條中國證監(jiān)會(huì)依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依照本辦法和中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。

第二章任職資格條件

第六條申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。

第七條申請除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)；

（二）具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。

第八條申請獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；

（三）通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試；

（四）有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力。

第九條下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：

（一）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員；

（二）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；

（三）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；

（四）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形之一的人員；

（五）在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；

（六）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。

第十條申請董事長和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；

（三）通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試。

第十一條申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有期貨從業(yè)人員資格；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；

（三）通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試。

第十二條申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；

（二）擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

第十三條申請首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。

第十四條申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有期貨從業(yè)人員資格；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。

申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊會(huì)計(jì)師資格；申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。

第十五條期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。

第十六條具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

第十七條具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。

第十八條在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

第十九條有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格：

（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形；

（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；

（三）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年；

（四）因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年；

（五）國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員；

（六）因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；

（七）自被中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年；

（八）因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年；

（九）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

第三章任職資格的申請與核準(zhǔn)

第二十條期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

第二十一條申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：

（一）申請書；

（二）任職資格申請表；

（三）2名推薦人的書面推薦意見；

（四）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；

（五）資質(zhì)測試合格證明；

（六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

申請獨(dú)立董事任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨(dú)立性的聲明，聲明應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)說明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。

第二十二條申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：

（一）申請書；

（二）任職資格申請表；

（三）2名推薦人的書面推薦意見；

（四）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；

（五）期貨從業(yè)人員資格證書；

（六）資質(zhì)測試合格證明；

（七）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第二十三條推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。

擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

推薦人應(yīng)當(dāng)了解擬任人的個(gè)人品行、遵紀(jì)守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況，承諾推薦內(nèi)容的真實(shí)性，對擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明，并發(fā)表明確的推薦意見。

推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

第二十四條申請除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：

（一）申請書；

（二）任職資格申請表；

（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；

（四）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提交期貨從業(yè)人員資格證書，以及會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊會(huì)計(jì)師資格的證明。

第二十五條申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：

（一）申請書；

（二）任職資格申請表；

（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；

（四）期貨從業(yè)人員資格證書；

（五）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第二十六條申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。

第二十七條中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

第二十八條申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定：

（一）擬任人死亡或者喪失行為能力；

（二）申請人依法解散；

（三）申請人撤回申請材料；

（四）申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋；

（五）申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查；

（六）申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施；

（七）申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查；

（八）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

第二十九條期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。

第三十條期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交下列材料：

（一）任職決定文件；

（二）相關(guān)會(huì)議的決議；

（三）相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件；

（四）高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說明；

（五）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第三十一條期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交下列材料：

（一）免職決定文件；

（二）相關(guān)會(huì)議的決議；

（三）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第三十二條期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。

第三十三條期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。

期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動(dòng)。

期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。

獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第三十四條期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。

有以下情形的，不受前款規(guī)定所限：

（一）期貨公司除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事；

（二）在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事；

（三）在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。

第三十五條期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格。上述人員離開原任職期貨公司不超過12個(gè)月，且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定情形的，擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交下列申請材料：

（一）申請書；

（二）任職資格申請表；

（三）擬任人在原任職期貨公司任職情況的陳述；

（四）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第三十六條取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事（不包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事、營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

第四章行為規(guī)則

第三十七條期貨公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會(huì)會(huì)議，參加公司的活動(dòng)，切實(shí)履行職責(zé)。

第三十八條期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。

第三十九條期貨公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠信原則，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護(hù)客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)。

第四十條期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。

第四十一條期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和客戶保證金安全完整。副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實(shí)履行職責(zé)。

第四十二條期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益。

第五章監(jiān)督管理

第四十三條中國證監(jiān)會(huì)對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。

上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表，對是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明。

第四十四條取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

第四十五條期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

第四十六條期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。

代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。

第四十七條期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第四十八條期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第四十九條期貨公司對董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第五十條期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，該人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第五十一條期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：

（一）法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；

（二）未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況；

（三）未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況；

（四）未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；

（五）未按規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計(jì)；

（六）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

第五十二條期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：

（一）未按規(guī)定履行職責(zé)；

（二）未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

（三）違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況；

（四）未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；

（五）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

第五十三條期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。

第五十四條期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：

（一）向中國證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果；

（二）拒絕配合中國證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果；

（三）擅離職守，造成嚴(yán)重后果；

（四）1年內(nèi)累計(jì)3次被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話；

（五）累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分；

（六）對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任；

（七）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

第五十五條期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。

自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

第五十六條中國證監(jiān)會(huì)建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的合規(guī)和誠信情況。

第五十七條推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

第五十八條期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。

期貨公司無故拖延或者拒不審計(jì)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)。有關(guān)審計(jì)費(fèi)用由期貨公司承擔(dān)。

第六章法律責(zé)任

第五十九條申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。

第六十條申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。

第六十一條期貨公司有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰：

（一）任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；

（二）任用中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的不適當(dāng)人選擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；

（三）未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任免情況，或者報(bào)送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（四）未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的處分情況；

（五）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)；

（六）未按照中國證監(jiān)會(huì)的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

第六十二條期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。

第六十三條違反本辦法，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

第七章附則

篇5

葛永洪今年47歲，一米八幾的個(gè)頭，黝黑的皮膚，樸素的衣著，言談舉止中透出幾分精明與豁達(dá)。

“泥腿子”變身紡織企業(yè)董事長

葛永洪曾是萬盈鎮(zhèn)六川村一名“泥腿子”，在家務(wù)農(nóng)多年。2003年他被海達(dá)紡織公司招聘為供銷員，而后擔(dān)任了公司負(fù)責(zé)營銷的副總經(jīng)理。

2010年初，受多方影響，紡織行業(yè)原料和勞動(dòng)成本優(yōu)勢不復(fù)存在，各項(xiàng)要素成本大幅攀升、外貿(mào)出口受阻、內(nèi)需拉動(dòng)乏力，不少紡織企業(yè)不堪重負(fù)，被迫限產(chǎn)、停產(chǎn)甚至破產(chǎn)。葛永洪變壓力為動(dòng)力、化挑戰(zhàn)為機(jī)遇，籌資買斷了海達(dá)公司，并擔(dān)任了董事長兼總經(jīng)理。他走馬上任后，積極調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，改善勞動(dòng)條件、增加職工收入，充分調(diào)動(dòng)職工的積極性。通過投資數(shù)百萬元，對企業(yè)技術(shù)改造，提高了裝備水平，擴(kuò)大了生產(chǎn)能力，通過精細(xì)化管理，提高了產(chǎn)品的質(zhì)量檔次，讓海達(dá)紡織重新煥發(fā)了生機(jī)。

2014年是紡織行業(yè)最困難的一年，葛永洪親自跑市場抓調(diào)研，親自抓原料供應(yīng)和產(chǎn)品銷售，以優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品、周到的服務(wù)贏得用戶的信賴，拿回一份份訂單、落實(shí)一項(xiàng)項(xiàng)合同、收回一筆筆貸款。為節(jié)省時(shí)間，他經(jīng)常是白天忙業(yè)務(wù)，晚上忙趕路，常常一個(gè)人行駛在高速路上。辛苦沒有白費(fèi)，換來的是海達(dá)紡織公司傲人的產(chǎn)品訂單。到2015年底公司創(chuàng)產(chǎn)值5757萬元，利稅比六年前翻了幾倍，還解決了200多名農(nóng)民在家門口就業(yè)問題，企業(yè)因此被評為“江蘇省民營科技型企業(yè)”“鹽城重合同守信用單位”，區(qū)民營企業(yè)協(xié)會(huì)授予“先進(jìn)企業(yè)”“誠實(shí)守信企業(yè)”稱號(hào)。

從紡織產(chǎn)業(yè)園跳到葡萄種植園

2014年2月，葛永洪開始了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的新征程。他招引浙江慈溪葡萄種植老板前來共同投資，動(dòng)員公司有經(jīng)濟(jì)實(shí)力的職工參股，注冊180萬元成立“大豐區(qū)濕地農(nóng)業(yè)發(fā)展有限公司”，成為大豐實(shí)體企業(yè)家反哺農(nóng)業(yè)創(chuàng)業(yè)的帶頭人。

葛永洪在萬盈鎮(zhèn)益民居委會(huì)、兆豐村流轉(zhuǎn)土地200多畝，投資600萬元建起萬盈果蔬設(shè)施生產(chǎn)基地，成為代表現(xiàn)代農(nóng)業(yè)水平的設(shè)施水果蔬菜新品種、新技術(shù)、新模式應(yīng)用展示基地。目前該項(xiàng)目建有高架鋼結(jié)構(gòu)大棚389個(gè)，連成42塊棚區(qū)，建成200畝噴滴灌設(shè)施和防蟲網(wǎng)，栽種“交黑”“日本巨峰”“紅富士”等精品葡萄和“光戰(zhàn)一號(hào)”優(yōu)質(zhì)桃樹，套種各種反季節(jié)瓜果蔬菜，為當(dāng)?shù)剞r(nóng)民致富和促進(jìn)現(xiàn)代高效農(nóng)業(yè)整體水平的提升作出貢獻(xiàn)。

通過該項(xiàng)目的實(shí)施，在有效提高種植效益的同時(shí)，設(shè)施蔬果生產(chǎn)“三新”（新品種、新技術(shù)、新模式）將得到充分展示，讓周邊農(nóng)民看得見、摸得著，對激發(fā)農(nóng)民對設(shè)施農(nóng)業(yè)投入的積極性，引導(dǎo)農(nóng)民搞好農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，促進(jìn)做強(qiáng)做大特色農(nóng)業(yè)，加快現(xiàn)代高效農(nóng)業(yè)的發(fā)展，具有很強(qiáng)的輻射效益和豐厚的社會(huì)效益。

篇6

何xx1989年進(jìn)入宿遷水利樞紐管理局，歷任水政股長、局長助理；2006年經(jīng)公開選拔競聘到駱馬湖局經(jīng)營中心擔(dān)任主要領(lǐng)導(dǎo)；2008年至今任駱馬湖局搶險(xiǎn)分隊(duì)隊(duì)長兼任瑞龍公司總經(jīng)理。

在擔(dān)任經(jīng)營中心主任期間，面對駱馬湖局管轄范圍內(nèi)近700公里堤防苗木經(jīng)營工作業(yè)務(wù)量大、情況復(fù)雜的工作局面，何xx克服單位人員少、業(yè)務(wù)壓力大等問題，提出了建設(shè)苗木管理信息平臺(tái)，在充分調(diào)動(dòng)了基層工作人員積極性的基礎(chǔ)上，提高了工作效率。

在擔(dān)任駱馬湖局搶險(xiǎn)分隊(duì)隊(duì)長期間，他認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)的文件和制度，尤其注重管理知識(shí)和防汛搶險(xiǎn)知識(shí)等方面的學(xué)習(xí)，并積極推進(jìn)防汛搶險(xiǎn)現(xiàn)代化建設(shè)，為我市防洪工程搶險(xiǎn)提供充分的保障。首先，在制度法規(guī)上明確職責(zé)，何xx對搶險(xiǎn)分隊(duì)原有的部分規(guī)章制度進(jìn)行全面梳理、修訂、完善，同時(shí)設(shè)立周例會(huì)制度，進(jìn)一步明晰、健全和完善了各項(xiàng)管理工作流程，為各項(xiàng)工作順利、高效開展提供有利的制度保障，更使得各項(xiàng)工作逐步規(guī)范化、制度化；其次，他組織和帶領(lǐng)全體職工自覺主動(dòng)地學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)技能，提高對險(xiǎn)情的分析能力，全面掌握兩閘防汛搶險(xiǎn)預(yù)案。為進(jìn)一步提高搶險(xiǎn)分隊(duì)業(yè)務(wù)能力，分析可能發(fā)生的各種險(xiǎn)情，選派職工參加沖鋒舟駕駛培訓(xùn)，提高職工搶險(xiǎn)隊(duì)搶險(xiǎn)處置能力。

2008年至今，在兼任宿遷瑞龍水利工程有限公司董事長、總經(jīng)理期間，何xx及時(shí)轉(zhuǎn)變思路，帶領(lǐng)全體員工，積極探索新形勢下企業(yè)運(yùn)作新模式；他勤勉務(wù)實(shí)，以旺盛的精力全身心地?fù)湓诠ぷ魃?，為提高升企業(yè)管理水平和企業(yè)競爭力不知疲倦。他的一言一行受到了全體干部員工的一致好評。

篇7

1、地域與建筑師

?制約下的當(dāng)代建筑師的地域表達(dá)

?地域文化營造中建筑師的職責(zé)與角色

?中部地區(qū)地域性設(shè)計(jì)的制約與機(jī)遇

2、地域、本土、現(xiàn)代

?地域主義設(shè)計(jì)與本土設(shè)計(jì)

?地域與地方、地區(qū)、傳統(tǒng)、鄉(xiāng)土

?現(xiàn)代化與地域傳統(tǒng)

?地域性的現(xiàn)代表達(dá)

3、地域性與城市活力營造

?傳統(tǒng)古鎮(zhèn)面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)

?洪江、鳳凰古城保護(hù)模式研究

?洪江、鳳凰古城保護(hù)對湘西地區(qū)城市文化經(jīng)營的作用

論壇開幕式由《城市?環(huán)境?設(shè)計(jì)》雜志社主編彭禮孝教授主持，湖南大學(xué)建筑學(xué)院院長魏春雨教授與大連理工大學(xué)建筑與藝術(shù)學(xué)院前任院長孔宇航教授分別主持上下兩場論壇。

齊欣(齊欣建筑設(shè)計(jì)咨詢有限公司總建筑師)：《地緣基因》

1.地緣基因

2.在沒有太多限制的條件下，如何創(chuàng)造限制

3.因地制宜――著手做設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)該對周邊環(huán)境有一個(gè)比較清楚的認(rèn)識(shí)，跟左鄰右舍找關(guān)系

梁井宇(場域建筑主持建筑師)：《建筑與社會(huì)實(shí)踐》

1.建筑師應(yīng)該關(guān)注社會(huì)生活與政治

2.建筑作為社會(huì)的實(shí)踐

3.建筑作為個(gè)人奢侈的實(shí)踐

吳耀東(清華大學(xué)建筑學(xué)院教授)：《十年來的建筑探索》

1.地域性與全球化是一體的，地域性沒有固定答案

2.學(xué)建筑要搞清楚前人做過什么?為什么這樣做?他們是怎么做的?

3.當(dāng)代建筑師的立場：我們要怎么做建筑?為什么這樣做?我們會(huì)怎么做?

4.要想把建筑做好，很多功夫在建筑之外

5.建筑應(yīng)該往前看，不應(yīng)往后看，我們應(yīng)該以當(dāng)代的方式解決城市和建筑的問題

龐偉(廣州土人景觀顧問有限公司首席設(shè)計(jì)師)：《方言景觀――呼吁與實(shí)踐》

1.“權(quán)利”與“權(quán)力”在地域文化中的表現(xiàn)

篇8

古某是某區(qū)財(cái)政局局長、區(qū)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)有限公司董事長。某日，他通過某證券公司劉某的推薦，與廣東A網(wǎng)絡(luò)有限公司股東王某商談購買王某所持有的A公司的部分股權(quán)。隨后，古某邀請了區(qū)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)有限公司的投資意向人張某等三人一同前往廣東，對A公司進(jìn)行考察。

考察過程中，古某等人僅粗略看了王某提供的本公司部分財(cái)務(wù)報(bào)表，聽取了其對本公司的所謂資產(chǎn)及經(jīng)營情況的介紹，對王某所稱的該公司經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚、經(jīng)過改制很快將在深圳證券交易所上市、到時(shí)股值將會(huì)大幅度增值等情況未做進(jìn)一步了解，對該公司的資產(chǎn)狀況、資信狀況、經(jīng)營狀況以及對該公司是否能夠上市未進(jìn)行可行性研究。

在古某既未向有關(guān)專家咨詢，也未對王某提供的財(cái)務(wù)報(bào)表的真?zhèn)危霸摴镜墓潭ㄙY產(chǎn)所有權(quán)進(jìn)行核實(shí)的情況下，僅憑考察印象及介紹人劉某的推薦，古某就與王某簽訂了購買股權(quán)的協(xié)議，以每股 5元的價(jià)格購買了王某所持有的每股1元的股份300萬股，協(xié)議總價(jià)款1500萬元。并約定，古某于第二天向王某指定的A公司賬戶上匯入300萬元，余款在A公司變更為A股份公司注冊登記后5日內(nèi)匯出。

但是贏利心切的古某，在A公司變更前，提早一個(gè)月支付了剩余的款項(xiàng)，即1200萬元。王某承諾，如果十個(gè)月內(nèi)A公司不能上市，將以同樣價(jià)格回購古某購買的1500萬元股權(quán)。然而，根據(jù)《中華人民共和國公司法》第137條、第147條之規(guī)定， A公司既不可能在十個(gè)月內(nèi)上市，王某也不可能按協(xié)議約定內(nèi)容回購股權(quán)。對此，古某也未作任何咨詢，致使1500萬元國有資金在協(xié)議履行后打了水漂。

據(jù)此，檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為被告人古某身為國家機(jī)關(guān)工作人員，在履行職責(zé)中，嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，致使公共財(cái)產(chǎn)，國有資產(chǎn)遭受重大損失，且數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第397條的規(guī)定，構(gòu)成罪，遂向轄區(qū)人民法院提起公訴。人民法院經(jīng)過審理，以國家機(jī)關(guān)工作人員簽訂、履行合同失職被騙罪，判處被告人古某有期徒刑三年，緩刑三年。

國有財(cái)產(chǎn)不是無主物，在其所有權(quán)屬于全體人民的同時(shí)，每位公職人員都是它的監(jiān)管者、保護(hù)者。在這個(gè)案件中，被告人古某的身份為國家機(jī)關(guān)工作人員，在擔(dān)任區(qū)財(cái)政局局長及區(qū)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)有限公司董事長職務(wù)期間，受區(qū)政府委托對區(qū)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)有限公司的國有資產(chǎn)負(fù)有監(jiān)管職責(zé)，在履行職責(zé)與他人簽訂經(jīng)濟(jì)合同時(shí)，嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，甚至在合同明顯違反了法律規(guī)定時(shí)，仍然沒有覺察，致使合同無效，國有資產(chǎn)遭受重大損失，且數(shù)額巨大，其行為觸犯《中華人民共和國刑法》第406條之規(guī)定，已構(gòu)成國家機(jī)關(guān)工作人員簽訂、履行合同失職被騙罪。

詐騙犯罪之所以得逞，原因固然很多，但是被詐騙單位的有關(guān)公職人員、嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任則是其中的一個(gè)重要因素。然而有些人在被捕時(shí)卻還認(rèn)為：“我是抱著雙方應(yīng)該誠信的態(tài)度簽訂合同的，既沒有故意讓國有資產(chǎn)流失，又沒有借機(jī)謀取私利。被不守規(guī)則的人詐騙了，怎么還是犯罪了呢？”

篇9

[關(guān)鍵詞] 公司治理公司治理模式專項(xiàng)建設(shè)系統(tǒng)建設(shè)

一、公司治理模式

公司治理(Corporate Governance)從思想淵源上看,最早可以追溯到200多年前亞當(dāng)?斯密在《國富論》中觸及的問題。我國公司治理的討論最早出現(xiàn)于上個(gè)世紀(jì)90年代初。特別是1994年我國頒布《公司法》后,掀起了對公司治理研究的。在我國,一種觀點(diǎn)認(rèn)為公司治理結(jié)構(gòu)是指由所有者、董事會(huì)和高級(jí)執(zhí)行人員即高級(jí)經(jīng)理人員三者組成的一種組織結(jié)構(gòu)。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為僅僅把公司治理作為股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的治理結(jié)構(gòu)來實(shí)踐可能會(huì)出現(xiàn)空洞化結(jié)局。在我國公司治理改革中,特別需要我們冷靜地觀察,系統(tǒng)地分析,明晰方向與定位。目前世界上主要公司治理模式有兩種:一種是美英為代表的市場控制模式;另一種是德日為代表的關(guān)系控制模式。

美國實(shí)行單層制董事會(huì)。即在公司內(nèi)部權(quán)力結(jié)構(gòu)中不設(shè)專門起監(jiān)督作用的監(jiān)事會(huì),而在董事會(huì)內(nèi)部設(shè)立各專門委員會(huì),實(shí)現(xiàn)對董事會(huì)業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)的監(jiān)督。除此之外還設(shè)置有一些針對性的配套措施。一是在董事會(huì)中引進(jìn)外部董事,以完善董事會(huì)對經(jīng)理層的監(jiān)督;二是通過公共注冊會(huì)計(jì)師的外部社會(huì)監(jiān)督,實(shí)現(xiàn)對財(cái)務(wù)活動(dòng)的再監(jiān)督;三是通過外部的證券市場等對公司經(jīng)營進(jìn)行監(jiān)督,以獲得市場控制方面的制約。整個(gè)監(jiān)督體系強(qiáng)調(diào)針對經(jīng)理層,突出效率的成份更為突出。由于大多數(shù)美國公司董事長與總經(jīng)理都是同一個(gè)人,美國公司董事長的權(quán)力更為集中。這樣的公司治理在企業(yè)內(nèi)部制衡上對董事長的監(jiān)督較弱。其配套措施容易流為形式。如引進(jìn)外部董事,由于本身就是由董事會(huì)聘請,也只能成為一種擺設(shè);又如注冊會(huì)計(jì)師的監(jiān)督,其作用距離、作用持續(xù)性上不能與企業(yè)內(nèi)部制衡相提并論,尤其在內(nèi)部制衡失效的情況下更是談不上監(jiān)督效果;再如證券市場對公司的監(jiān)督,也容易流為形式,畢竟需要依賴社會(huì)審計(jì)的證券市場監(jiān)管有更遠(yuǎn)的距離。在這樣的治理結(jié)構(gòu)中,一旦董事長與下邊通同作弊,那么前述各種分散的、間接的制約力量的作用將不能滿足需要。本世紀(jì)初美國大公司重大舞弊連續(xù)出現(xiàn)就是最好的說明。

德國實(shí)行雙層制董事會(huì)。即把負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)的董事會(huì)與負(fù)責(zé)監(jiān)督權(quán)的監(jiān)事會(huì)正式劃分為兩個(gè)機(jī)構(gòu),以實(shí)現(xiàn)權(quán)力之間的制衡。形成具有另一種特色的關(guān)系控制模式。比較而言,關(guān)系控制模式有前述市場控制模式所沒有的突出優(yōu)勢。主要是監(jiān)督權(quán)力相對集中,監(jiān)督職能更便于發(fā)揮作用。另外監(jiān)事會(huì)的組成也具有更多的技術(shù)含量。德國公司監(jiān)事會(huì)由股東(包括主銀行)、職工代表等組成。這一模式中銀行、職工代表在監(jiān)事會(huì)中占有重要地位的特點(diǎn)突出。其銀行在監(jiān)事會(huì)發(fā)揮作用的架構(gòu)值得借鑒。由于銀行希望與目標(biāo)企業(yè)維持長期穩(wěn)定的交易關(guān)系而獲利,其決策著眼點(diǎn)具有長期性的優(yōu)勢,與市場監(jiān)督的短期性有巨大區(qū)別。而且銀行還有相應(yīng)的能力,如掌握著目標(biāo)企業(yè)的一定數(shù)量股權(quán)或委托投票權(quán),還掌握著目標(biāo)企業(yè)的信貸資源等等。其職工代表在監(jiān)事會(huì)中占有重要地位更是值得我國公司治理改革中好好反思。

二、我國公司治理改革的障礙

我國公司治理的體系混亂。美國的市場控制模式產(chǎn)生于海洋法系的大背景。海洋法系使用判例法,強(qiáng)調(diào)法律進(jìn)步的效率和充分發(fā)揮律師的作用。美國資本市場特別發(fā)達(dá),會(huì)計(jì)規(guī)范使用會(huì)計(jì)準(zhǔn)則并且不注重強(qiáng)制性、統(tǒng)一性,注冊會(huì)計(jì)師業(yè)務(wù)主要以職業(yè)判斷為據(jù)。德國為代表的歐洲關(guān)系控制模式產(chǎn)生于大陸法系的大背景。大陸法系以法律、規(guī)范等的法典化為主要標(biāo)志,大陸法系背景下的公司治理模式規(guī)范條文詳細(xì)具體,會(huì)計(jì)規(guī)范以法律為準(zhǔn)繩強(qiáng)調(diào)統(tǒng)一性、強(qiáng)制性,會(huì)計(jì)師強(qiáng)調(diào)守法前提下的職業(yè)判斷等等。我國公司治理體系建設(shè)中沒有認(rèn)識(shí)到不同的模式具有不同的系統(tǒng)性。在我國當(dāng)代的法律淵源基本上屬于大陸法系,當(dāng)前的法律主要采用成文法的情況下,并未使用大陸法系中公司治理的最重要的主銀行參與、監(jiān)事會(huì)集中監(jiān)督的方式,反而采用基于判例法淵源的市場控制的思路和做法,實(shí)行單層董事會(huì)體制,使用獨(dú)立董事,監(jiān)督事權(quán)相對分散,社會(huì)審計(jì)也過多地在職業(yè)判斷中徘徊。

我國公司治理措施缺乏針對性。首先,我國公司治理的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)不合理。我國公司一股獨(dú)大問題長期存在,股權(quán)分置一直沒有很好地解決,股東會(huì)、董事會(huì)形同虛設(shè),獨(dú)立董事實(shí)際上為大股東的代表指派而徒有虛名,許多公司真正的大股東本身又缺位,公司治理缺乏最基本架構(gòu),不但存在決策權(quán)力集中,監(jiān)督力量分散的固有缺陷,還存在股東缺位等特殊情況,內(nèi)部人控制問題在我國更為嚴(yán)重。在這樣的情況下,避免股東權(quán)力弱化,培養(yǎng)股東會(huì)的力量,促進(jìn)股東會(huì)正常運(yùn)轉(zhuǎn),完善內(nèi)部的公司治理結(jié)構(gòu)就十分重要,然而我們卻仍然大量使用董事長與總經(jīng)理一人擔(dān)的措施。其次,我國公司治理的外部治理環(huán)境亟待改善。盡管要求上市公司聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所必須經(jīng)過股東大會(huì)批準(zhǔn),由于股東會(huì)的先天不足,董事長與總經(jīng)理的美國式統(tǒng)一安排普遍存在,決策權(quán)力過于集中,導(dǎo)致委托人(股東)、人(公司高管)、受托人(會(huì)計(jì)師事務(wù)所)三者之間的關(guān)系被扭曲為公司高管與會(huì)計(jì)師事務(wù)所二者之間的委托關(guān)系,從而使社會(huì)審計(jì)的經(jīng)濟(jì)監(jiān)督徒有虛名。不但存在市場控制模式中社會(huì)審計(jì)的監(jiān)督已經(jīng)被不以守法為前提的職業(yè)判斷沖淡的常見缺陷,還存在我國實(shí)施市場經(jīng)濟(jì)的改革剛剛開始職業(yè)道德混亂的特殊情況。在這樣的復(fù)雜情況下,制約社會(huì)審計(jì)中純粹職業(yè)判斷的缺陷,加強(qiáng)守法前提下的職業(yè)判斷的引導(dǎo)就十分重要,然而我們卻鮮見有力措施。

三、我國公司治理改革的思考

1.我國公司治理體系應(yīng)加大監(jiān)督力度

這是我國公司治理體系的建設(shè)中首先應(yīng)注意的方向問題。根據(jù)我國近現(xiàn)展的基礎(chǔ),根據(jù)我國目前的國情,避免獨(dú)立董事不獨(dú)立弊端,選擇適合社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)化監(jiān)督的監(jiān)事會(huì)方式。在監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成上大力改革。構(gòu)建由股東代表(包括代表普通股利益的機(jī)構(gòu)投資者、代表國有資產(chǎn)利益的職能監(jiān)管機(jī)構(gòu));銀行等重要債權(quán)人代表;企業(yè)各級(jí)員工代表等構(gòu)成的監(jiān)事會(huì),加大公司治理體系中的監(jiān)督力量。這一架構(gòu)中銀行的利益和目標(biāo),決定了始終存在監(jiān)督目標(biāo)明確、監(jiān)督能力勝任、監(jiān)督距離適當(dāng)、監(jiān)督持續(xù)性好的主要監(jiān)督者,從根本上改變公司治理中向公司高管一邊倒的權(quán)力失衡,通過加大監(jiān)督力量確立監(jiān)督力量的地位。通過主銀行監(jiān)督者能夠隨時(shí)從技術(shù)角度動(dòng)議,及時(shí)產(chǎn)生監(jiān)督提議,引導(dǎo)社會(huì)審計(jì)不再是形式,實(shí)現(xiàn)加大公司治理體系中的監(jiān)督力度。

2.集中監(jiān)督手段加強(qiáng)公司內(nèi)部監(jiān)督職能

我們主張將公司內(nèi)部審計(jì)設(shè)置到監(jiān)事會(huì)之下開展工作,以充分發(fā)揮公司內(nèi)部審計(jì)的作用。同時(shí)還將獨(dú)立董事的職責(zé)改為在監(jiān)事會(huì)中作為獨(dú)立監(jiān)事發(fā)揮監(jiān)督職責(zé),人員由監(jiān)事會(huì)聘任,工作納入監(jiān)事會(huì)的組成部分,強(qiáng)化監(jiān)督機(jī)構(gòu)。通過監(jiān)督人員的集中,監(jiān)督事權(quán)的統(tǒng)一,監(jiān)督機(jī)構(gòu)的權(quán)威設(shè)置,從而充分發(fā)揮監(jiān)事會(huì)在公司治理中的職能作用。這樣針對性加強(qiáng)監(jiān)督手段的公司治理結(jié)構(gòu),以避免董事長兼任總經(jīng)理、委派的高級(jí)管理強(qiáng)勢專斷的長期存在。

3.加強(qiáng)內(nèi)部控制強(qiáng)化經(jīng)營管理職能

公司治理改革中各單元都得到加強(qiáng)才是最有效的改革。因此公司治理改革還必須加強(qiáng)公司管理層的職能建設(shè)。這中間重要的環(huán)節(jié)就是加強(qiáng)公司高管為主要責(zé)任人的內(nèi)部控制制度建設(shè)。公司內(nèi)部控制建設(shè)主要以風(fēng)險(xiǎn)防范為核心,加強(qiáng)業(yè)務(wù)程序的標(biāo)準(zhǔn)化,建立起與業(yè)務(wù)發(fā)展同步延伸的反饋機(jī)制,實(shí)現(xiàn)整合創(chuàng)新常態(tài)化,實(shí)施管理層負(fù)責(zé)人定期檢查機(jī)制,做好內(nèi)部控制措施制度化的工作,系統(tǒng)地加強(qiáng)經(jīng)營管理職能。

4.強(qiáng)化激勵(lì)措施促進(jìn)公司治理機(jī)制系統(tǒng)配套

公司治理有效運(yùn)行還必須對高級(jí)人才實(shí)施有效激勵(lì)。公司高管是最能夠影響企業(yè)前途的人力資源。筆者主張通過確認(rèn)人力資本的方式調(diào)動(dòng)人力資源的積極性。人力資源的價(jià)值確認(rèn)、計(jì)量應(yīng)當(dāng)在市場機(jī)制下,通過供給和需求之間以契約的形式?jīng)Q定。如聘用擁有重大專利權(quán)、非專利技術(shù)、科研成果、高級(jí)管理素質(zhì)等人力資源,通過股東會(huì)或董事會(huì)與之簽定特殊資源入股協(xié)議,即可確認(rèn)為資產(chǎn)并確認(rèn)為人力資本。還可對績效突出的經(jīng)營管理者使用適當(dāng)?shù)墓善逼跈?quán)。又如對擁有專利權(quán)、非專利技術(shù)、科研成果、特殊的管理技能等人力資源,讓股東或經(jīng)理們認(rèn)定值得與之簽訂一項(xiàng)實(shí)行優(yōu)惠年薪制的為期多年的工作合同,即可確認(rèn)為資產(chǎn)并確認(rèn)為企業(yè)的長期負(fù)債。至于后者與前者的差異,正是人們積極超越的動(dòng)因。由于人力資本參與利潤分配的引導(dǎo)機(jī)制將調(diào)動(dòng)公司高管等的積極性,有助于建立既有約束又有激勵(lì)的公司治理運(yùn)行機(jī)制。

強(qiáng)化激勵(lì)措施還需要加強(qiáng)財(cái)務(wù)指標(biāo)的引導(dǎo)力度。加強(qiáng)財(cái)務(wù)指標(biāo)的引導(dǎo)力度是通過加強(qiáng)會(huì)計(jì)監(jiān)督,從而完善公司治理的重要組成部分。在會(huì)計(jì)科目設(shè)置上,我國企業(yè)缺乏反映高管長期業(yè)績的會(huì)計(jì)科目。表現(xiàn)為“本年利潤”、“利潤分配”、“盈余公積”等科目分別地、分段地提供信息,缺乏反映長期業(yè)績的責(zé)任指標(biāo)。這對公司避免高管短期行為不利。如果專門使用“收益匯總”報(bào)告項(xiàng)目,集中利潤形成、分配、分配后的存量等內(nèi)容,形成累計(jì)責(zé)任指標(biāo),通過企業(yè)自愿披露累計(jì)責(zé)任指標(biāo)形成財(cái)務(wù)引導(dǎo)長效機(jī)制。

5.進(jìn)行公司治理環(huán)境方面的配套建設(shè)

公司治理環(huán)境方面的配套改革應(yīng)當(dāng)抓住機(jī)會(huì)同時(shí)進(jìn)行。這些配套措施包括完善注冊會(huì)計(jì)師、政府審計(jì)等社會(huì)監(jiān)督的運(yùn)行機(jī)制建設(shè);深化金融體制改革,完善社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中主銀行參與公司治理的運(yùn)行機(jī)制建設(shè);深化民主與法治改革,完善社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的規(guī)范化建設(shè),完善全社會(huì)的企業(yè)法人的形成、獎(jiǎng)勵(lì)、懲罰、退出的制度化建設(shè),完善國有企業(yè)所有者參與公司治理的制度化建設(shè),完善企業(yè)職工代表參與公司治理的制度化建設(shè)等。以便實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)建設(shè)具有中國特色的公司治理體系。

參考文獻(xiàn):

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篇10

“獨(dú)立董事要贏得別人尊重的方式很多，核心是自己有獨(dú)立人格?！北本┕ど檀髮W(xué)教授、兼任多家公司獨(dú)董的王斌對《董事會(huì)》記者表示，“做獨(dú)董，要把獨(dú)董當(dāng)作一種事業(yè)來看待。馬克思？韋伯寫了《新教倫理與資本主義精神》，在書中嚴(yán)格區(qū)分職業(yè)、事業(yè)；即便是要飯的人也有人格問題，他（她）可以穿得很整潔去要飯?！比绾伟血?dú)董當(dāng)事業(yè)？王斌強(qiáng)調(diào)這需要平等對待所有股東、正確看待履職風(fēng)險(xiǎn)。

首先做到人格平等

身為北京工商大學(xué)商學(xué)院教授，王斌的主要研究領(lǐng)域?yàn)榧瘓F(tuán)治理與財(cái)務(wù)管理、管理會(huì)計(jì)與控制。2000年起，他先后兼任華潤雙鶴（原雙鶴藥業(yè)）、外運(yùn)發(fā)展、伊利股份、鐵漢生態(tài)、翠微股份、際華集團(tuán)等上市公司獨(dú)董，以及國有企業(yè)集團(tuán)和個(gè)別上市公司（如華勝天成）的外部董事。

“董事長、董事、管理層要做到人格平等。如果做不到這個(gè)，你就不要當(dāng)獨(dú)董。這是根本，盡管很難做到?！蓖醣笳f，“所以，去不去做獨(dú)董，第一要看人。我去做董事，肯定先做案頭工作，包括研究公司的情況，以及和公司核心管理層聊天。關(guān)鍵看靈魂人物是不是很直、很正，通過一兩次會(huì)面大體可以判斷出來。如果感覺董事長、總經(jīng)理等高高在上，那算了，我不是來你公司要碗飯吃的。千萬不要被別人瞧不起。”

2015年9月，因?yàn)閮蓪萌纹谧鰸M，王斌卸任了一家上市公司獨(dú)董職務(wù)?！拔液瓦@家公司董事長的關(guān)系挺好，因?yàn)槲覀兤降取！庇幸馑嫉氖?，逢年過節(jié)，往往是董事長們先給王斌發(fā)短信，說些祝福的話，然后他回復(fù)?！拔也粫?huì)主動(dòng)先發(fā)――當(dāng)然不存在誰先誰后就‘怎么樣’，但心里面我們確實(shí)是平等的。在企業(yè)，董事長有權(quán)威性是必要的，但并不意味著他在人格上比你高一等。互相的信任、尊重，是交往的前提。如果你在對方心目中就是一個(gè)花瓶，你趕緊辭職。而且，如果相信別人把你獨(dú)董當(dāng)花瓶對待，那是你不自信。”王斌說，“沒有人天生比你聰明，也沒有人天生比你笨。無論董事、高管都要抱著人格的平等獨(dú)立，同時(shí)抱著相互學(xué)習(xí)的態(tài)度?！?/p>

一方面，獨(dú)董是花瓶的質(zhì)疑聲很大；另一方面，近年來獨(dú)董圈中出現(xiàn)了獨(dú)董是弱勢群體的聲音。王斌認(rèn)為，“不能把獨(dú)董作為弱勢群體來看待，否則意味著自我貶低、自廢武功，貶低自身形象與人格?！?/p>

出于獨(dú)立性的考慮，A股上市公司獨(dú)董連任時(shí)間不得超過6年。王斌覺得，“獨(dú)董資源有點(diǎn)浪費(fèi)――兩屆、6年要退。獨(dú)立性是個(gè)人格的概念，跟履職時(shí)間無關(guān)。H股公司獨(dú)董就不存在這種時(shí)間問題?！?/p>

平等對待所有股東

中國證監(jiān)會(huì)2001年《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》，要求獨(dú)董認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。實(shí)踐中，一些人包括獨(dú)董理解為獨(dú)董的主要職責(zé)是保護(hù)中小股東利益。王斌直言：“我不太同意獨(dú)董主要是保護(hù)中小股東利益的說法。公司治理的最高價(jià)值，是在創(chuàng)造公司價(jià)值的同時(shí)，平等對待所有股東，這也是經(jīng)合組織（OECD）治理準(zhǔn)則的要求?！?/p>

長期以來，中國的上市公司一股獨(dú)大、“一言堂”文化普遍，特別是第一代企業(yè)家，不少是“草莽式”英雄，強(qiáng)勢、合規(guī)意識(shí)薄弱。這種情況下，獨(dú)董踐行“平等對待所有股東”并不容易。王斌在其履職過程中曾遇到過一件大事。某上市公司核心管理層曾挪用一筆金額不小的資金，王斌在審查季報(bào)時(shí)發(fā)現(xiàn)，該筆資金未經(jīng)董事會(huì)合理授權(quán)、資金用途及去向均不明，完全不符合股東利益。為此，全體獨(dú)董向董事會(huì)遞交報(bào)告，擬聘請獨(dú)立的審計(jì)機(jī)構(gòu)對該筆資金的來龍去脈進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。因公司核心管理層不同意這樣做，王斌在年度股東大會(huì)上就此事向股東大會(huì)提交相關(guān)報(bào)告并同時(shí)發(fā)表辭職聲明。其后，這件事一度影響了王斌的獨(dú)董任職生涯。時(shí)隔多年，他對《董事會(huì)》記者強(qiáng)調(diào)：“辭職一事談不上什么高大上，我們就是純粹地盡責(zé)、平等對待所有股東，維護(hù)全體股東利益，沒有猶豫、也不后悔。事后看，這個(gè)決定是明智的?！?/p>

發(fā)現(xiàn)公司有較大問題時(shí)，有的獨(dú)董息事寧人，選擇沉默，或辭職走人。王斌稱，“這不對，往高里說是未盡你的社會(huì)責(zé)任。走人能對社會(huì)不良現(xiàn)象進(jìn)行矯正嗎？我為什么講是社會(huì)責(zé)任，是對社會(huì)的矯正，因?yàn)槟惚M責(zé)了可能就有某種社會(huì)示范效應(yīng)，這是一種正能量。就像一個(gè)老太太摔倒，你扶還是不扶？一個(gè)典型事件的披露，社會(huì)是有反響的?！?/p>

有事情就說出來，不藏著掖著，王斌自認(rèn)在做事這點(diǎn)上是陽光的。在很多公司，他都得到類似的評價(jià)：王老師不錯(cuò)，在董事會(huì)上什么話都說出來，不藏著掖著，很透明?！袄蠋熯@種職業(yè)，本身比較干凈、不存在所謂公司政治的概念，既然做獨(dú)董就要對公司負(fù)責(zé)。所以他們認(rèn)為我在專業(yè)上比較好打交道。獨(dú)董和公司高管沒必要非得建立私人感情。人和人交往的最高境界是讓別人覺得很舒服，適度保持一定的距離感就很舒服，就事論事，他不用防著你、你也不用防著他。”

當(dāng)成事業(yè)而非職業(yè)

2001年，鄭百文獨(dú)董陸家豪被罰10萬元，成為首個(gè)遭證監(jiān)會(huì)罰款的獨(dú)董。2013年，綠大地的3位獨(dú)董各被罰30萬元，遠(yuǎn)超獨(dú)董津貼。迄今證監(jiān)會(huì)處罰的獨(dú)董超過200人，導(dǎo)致一些獨(dú)董認(rèn)為履職風(fēng)險(xiǎn)過大。曾有很多獨(dú)董問王斌，怎么避免獨(dú)董個(gè)人的履職風(fēng)險(xiǎn)？他的回答是：“風(fēng)險(xiǎn)有很多，如經(jīng)營上的市場風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)人修為上的道德風(fēng)險(xiǎn)等。作為獨(dú)董，第一，要了解行業(yè)、企業(yè)的商業(yè)模式；第二，和公司財(cái)務(wù)總監(jiān)有良好的溝通；第三，保持和審計(jì)師通暢的溝通。當(dāng)然，知人知面不知心。對于個(gè)人修為上的道德風(fēng)險(xiǎn)，需要靠信息來彌補(bǔ)、靠時(shí)間去判斷。”