導(dǎo)語：市場準(zhǔn)入問題研究管理論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

內(nèi)容摘要當(dāng)今世界國際資本的跨國流動日益活躍，跨國投資中越來越多地采用了外國直接投資（ForeignDirectInvestment,簡稱FDI）的形式。改革開放后，外商在華直接投資的規(guī)模日益擴(kuò)大，對我國國民經(jīng)濟(jì)的影響日益顯著，在這種形勢下我國經(jīng)濟(jì)要尋求進(jìn)一步的發(fā)展，必須利用好外國直接投資。而我國也從今年1月1日起正式履行在入世議定書中作出的各項(xiàng)承諾，如何在符合WTO各項(xiàng)要求的前提下采用合適的對策解決對外商直接投資準(zhǔn)入問題就成為了亟待我們解決的問題。

關(guān)鍵詞外國直接投資（FDI）外資準(zhǔn)入國民待遇

一、引言

20世紀(jì)80年代以來，世界經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)了兩個(gè)引人注目的現(xiàn)象：其一、國際直接投資超越了國際貿(mào)易成為國際經(jīng)濟(jì)聯(lián)系中更主要的載體；其二、國際直接投資超過了國際銀行間貸款成為發(fā)展中國家外資結(jié)構(gòu)中更重要的構(gòu)成形式，各國政府為了爭奪有限的國際資本，紛紛放松對國際直接投資的準(zhǔn)入“門檻”，從“原則限制，例外自由”走向“原則自由、例外限制”。作為世界上最大的發(fā)展中國家，中國經(jīng)濟(jì)在這場國際資本爭奪戰(zhàn)中獲得了長足的進(jìn)步。

隨著世界經(jīng)濟(jì)全球化、一體化程度的逐步加深，發(fā)達(dá)國家掀起了投資自由化浪潮，促使發(fā)展中國家推行以國際化、自由化和私有化為核心的一系列經(jīng)濟(jì)體制改革，逐步開放其國內(nèi)市場，實(shí)行自由化傾向的外國直接投資政策。12002年1月1日起，我國正式開始履行WTO項(xiàng)下的各項(xiàng)義務(wù)，我國政府多次強(qiáng)調(diào)，將切實(shí)履行我國在入世文件中的所有承諾。WTO中諸多與國際直接投資有著直接或間接關(guān)系的協(xié)議必將對我國的外資法體系產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。因此，研究我國入世后應(yīng)如何對待外國直接投資的準(zhǔn)入問題具有其重要的理論和實(shí)踐意義。

二、中國吸收外國直接投資（FDI）的現(xiàn)狀

（一）中國吸收FDI的現(xiàn)狀

自1993年以來，我國吸收外國直接投資已連續(xù)八年居發(fā)展中國家之首，但是同時(shí)也應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到，在整個(gè)世界的范圍內(nèi)，我國的地位有所下降，2詳見下表：

世界、發(fā)展中國家和中國FDI流入量的情況

（FDI流入量億美元占世界百分比）

年代

世界

發(fā)展中國家

中國（凈值）

FDI

百分比

FDI

百分比

FDI

百分比（1）

百分比（2）

1990

2038

100

337

16.54

34.87

1.71

10.35

1991

1578

100

413

26.17

43.66

2.77

10.57

1992

1680

100

504

29.98

110.07

6.55

21.84

1993

2079

100

731

35.16

275.15

13.23

37.64

1994

2257

100

870

38.55

337.67

15.00

38.81

1995

3149

100

997

31.66

375.21

11.92

37.63

1996

3636

100

1380

38.00

417.26

11.48

30.24

1997

4680

100

1720

36.75

510.04

10.90

29.65

1998

6600

100

1790

27.12

437.51

6.63

24.44

1999

8650

100

2080

24.05

404.00

4.67

19.42

注：百分比（1）為占世界百分比，百分比（2）為占發(fā)展中國家百分比

資料選自聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議1998、2000年《國際投資報(bào)告》

出現(xiàn)這樣的情況的原因是多方面的：我國的投資激勵(lì)機(jī)制比較單一，而軟環(huán)境不過硬；3進(jìn)入九十年代后，F(xiàn)DI越來越多地以跨國兼并與收購(M&A)的形式出現(xiàn)，這種導(dǎo)向與我國利用外資的初衷存在距離；4我國相關(guān)立法的滯后也影響了外國直接投資的增長。

（二）FDI對我國經(jīng)濟(jì)的影響

1、FDI推動了我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展

長期以來，國際貿(mào)易一直被認(rèn)為是推動世界各國經(jīng)濟(jì)的主要力量，但是隨著國際分工的進(jìn)一步深化，國際直接投資對經(jīng)濟(jì)的推動作用已經(jīng)引起了世界各國特別是發(fā)展中國家的廣泛關(guān)注。中國改革開放的20年也是吸引外國直接投資逐步增加的20年，實(shí)踐也表明，F(xiàn)DI對推動中國經(jīng)濟(jì)的作用十分明顯。

a)彌補(bǔ)了國內(nèi)建設(shè)資金的不足

長期以來，建設(shè)資金短缺一直是制約中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)主要因素，5因此，除了充分利用好國內(nèi)的資金以外，還應(yīng)該積極地利用外國直接投資，以彌補(bǔ)我國國內(nèi)建設(shè)資金的不足。

b)促進(jìn)了我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

就現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論而言，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長是宏觀經(jīng)濟(jì)中一系列推動因素和拉動因素相互作用的結(jié)果。在一個(gè)經(jīng)濟(jì)開放的國家中，國際資本的流動可以成為一國經(jīng)濟(jì)增長的推動因素和拉動因素，從我國的情況看，外國直接投資的大規(guī)模進(jìn)入和投入生產(chǎn)領(lǐng)域，其本身構(gòu)成了我國經(jīng)濟(jì)增長的推動因素。6積極吸收外國直接投資，防止FDI的大幅度下降，是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。7

c)推動了我國對外貿(mào)易的發(fā)展

外國直接投資對一國的國際貿(mào)易的作用主要表現(xiàn)為對出口和進(jìn)口規(guī)模及結(jié)構(gòu)的影響上，在全球經(jīng)濟(jì)逐步一體化的今天，F(xiàn)DI與貿(mào)易更多地體現(xiàn)為一種互動的關(guān)系。

（1）FDI促進(jìn)了我國出口的發(fā)展：聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議曾對52個(gè)東道國1995年數(shù)據(jù)進(jìn)行的一項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析（可以把它稱為跨國直接投資對東道國出口貢獻(xiàn)彈性分析），論證了跨國直接投資流入和其對制造業(yè)出口貢獻(xiàn)的正相關(guān)關(guān)系，對發(fā)展中國家，吸收跨國直接投資人均1%的增長，制造業(yè)出口增長0.45%，高科技產(chǎn)品出口增長0.78%，低技術(shù)產(chǎn)品增長0.31%。8

（2）FDI促進(jìn)了我國進(jìn)口的發(fā)展：外國直接投資者在運(yùn)營的初始階段由于往往對我國市場和當(dāng)?shù)赝度胍乜晒┬粤私庥邢?，其進(jìn)口可能要比后來階段為多，從貿(mào)易平衡的角度來說，跨國直接投資對出口市場擴(kuò)大的可能在很大程度上被抵消了，甚至隨著進(jìn)口的增多，可能出現(xiàn)負(fù)效應(yīng)，但是從長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度來看，只要這種進(jìn)口有利于緩解國內(nèi)供給的不足，特別是中間產(chǎn)品和資本貨物供給的不足，將會增強(qiáng)東道國產(chǎn)品的競爭力，促進(jìn)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展。9

d)引進(jìn)了先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備和管理經(jīng)驗(yàn)，推動了我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級

80年代以來的國際直接投資的實(shí)踐表明，外國直接投資，特別是跨國公司的直接投資，通常表現(xiàn)為資本、技術(shù)和管理模式的一攬子轉(zhuǎn)移。投資者在為東道國帶來資金的同時(shí)，還通過引進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)設(shè)備等方式為東道國帶來其國內(nèi)所沒有的設(shè)備和管理模式?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，跨國公司在進(jìn)行對外直接投資時(shí)，受經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動，運(yùn)用新技術(shù)在對自身現(xiàn)有的生產(chǎn)經(jīng)營行為改造、升級的同時(shí)，也推動了東道國國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。

e)FDI是發(fā)展中國家最大的外部資金來源，最近幾年，特別是在金融危機(jī)時(shí)期，F(xiàn)DI比那些追逐收益的間接投資和銀行貸款更具有穩(wěn)定性。

2、我國吸收FDI的風(fēng)險(xiǎn)分析

a)放松對產(chǎn)品出口的最低限額，形成局部壟斷

我國修改前的外資法體系中對外國直接投資的企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品有著明確的產(chǎn)品出口比例規(guī)定。90年代以來，隨著世界各國吸收FDI的競爭加劇以及我國入世談判進(jìn)程的加快，我國逐漸放松了對產(chǎn)品出口比例的管制。同時(shí)，制定了“以市場換資金”、“以市場換技術(shù)”的吸引FDI的新戰(zhàn)略。各FDI企業(yè)大規(guī)模擴(kuò)大其在華的產(chǎn)品銷售數(shù)量，導(dǎo)致了部分行業(yè)如飲料、化妝品、通訊產(chǎn)品等形成了相對壟斷的局面。

b)謀求控股地位，致使中方利益受損

我國的外資法體系中只規(guī)定了外國直接投資者在企業(yè)中所占的最低比例，在實(shí)踐中，各國投資者往往要求能對投資企業(yè)擁有控股權(quán)，企業(yè)被外資控股后，東道國的宏觀經(jīng)濟(jì)控制能力會隨之下降，從而可能導(dǎo)致市場控制的失靈并引發(fā)經(jīng)濟(jì)動蕩。

同時(shí)中方對自身品牌的無形價(jià)值往往認(rèn)識不足，出于對資金的迫切需求，在引資過程中經(jīng)常發(fā)生評估價(jià)值過低的現(xiàn)象。在外資控股后，企業(yè)往往著力于對外資品牌或新創(chuàng)品牌進(jìn)行運(yùn)作，刻意擱置我國的本土著名品牌。這種合資丟牌的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。10

c)外國直接投資的產(chǎn)業(yè)和行業(yè)結(jié)構(gòu)不合理

市場機(jī)制的作用往往導(dǎo)致外國直接投資偏離我國的產(chǎn)業(yè)政策和經(jīng)濟(jì)布局策略。目前，F(xiàn)DI仍然集中在勞動密集型制造業(yè)和一般加工工業(yè)，對于國家大力發(fā)展的農(nóng)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施與基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)的直接投資較少。截止1999年，投資于農(nóng)業(yè)的外資占投資總額的1.76%，科研技術(shù)服務(wù)只占0.31%。11同時(shí)絕大部分的投資集中于我國經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的東部沿海地區(qū)和各經(jīng)濟(jì)特區(qū)，經(jīng)濟(jì)相對落后的中西部地區(qū)吸引的外資較少，這也加劇了我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的地區(qū)不平衡狀況。

d)投機(jī)性的外資涌入和撤走，會放大國內(nèi)資本的流量變化、導(dǎo)致金融動蕩、引起經(jīng)濟(jì)失控。

我國吸收FDI的風(fēng)險(xiǎn)還表現(xiàn)為：引資過程中仍有部分污染產(chǎn)業(yè)進(jìn)入，不利于我國的環(huán)境保護(hù)以及經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展；引資過程中缺乏全局性意識，造成大量的低水平重復(fù)建設(shè)，浪費(fèi)了社會的資源；同時(shí)我國的外資法體系仍不健全，使得部分不法投資者轉(zhuǎn)移企業(yè)利潤，使國有資產(chǎn)流失。

三、中國FDI的市場準(zhǔn)入立法

資本的國際流動，以有利的投資環(huán)境為前提。形成一國的投資環(huán)境的因素和條件多種多樣，可以概括地分為有形環(huán)境和無形環(huán)境。自然資源、自然環(huán)境、勞動力素質(zhì)、基礎(chǔ)設(shè)施等屬于有形環(huán)境；社會安定、政局穩(wěn)定、政治和經(jīng)濟(jì)體制以及政策的穩(wěn)定性、法律體系的健全程度、社會意識的開放程度等則屬于無形環(huán)境。而上述的有形和無形的因素中，又以法律因素占主導(dǎo)地位，因?yàn)橛绊懲鈬苯油顿Y的各種因素，往往都是通過法律的形式表現(xiàn)，并直接對投資者的利益產(chǎn)生作用。

在外資立法上，通常把外國投資活動劃分為兩個(gè)階段，即外資準(zhǔn)入階段(Admissionofforeigninvestment)和外資經(jīng)營階段(Operationofforeigninvestment)。12其中，外資準(zhǔn)入階段是先決條件，歷來為各國立法所重視。13所以，要研究規(guī)范外國直接投資的法律，首先要研究的就應(yīng)該是對外國直接投資準(zhǔn)入的相關(guān)法律。

在研究外資準(zhǔn)入的過程中，往往也會牽涉到另一個(gè)相關(guān)的概念——外資待遇。外資準(zhǔn)入與外資待遇其實(shí)是一個(gè)問題的兩個(gè)方面。外資待遇是前提和基礎(chǔ)，外資準(zhǔn)入則是外資待遇的具體表現(xiàn)。14我國現(xiàn)行外資法紛繁復(fù)雜，但從整體上看，對外資的待遇表現(xiàn)為一定范圍的國民待遇、優(yōu)惠待遇和差別待遇三個(gè)方面。15

改革開放后，我國利用外國直接投資權(quán)掌握在政府手中，采用行政審批的方式，通過稅收等優(yōu)惠政策來吸引外資：

a)三資企業(yè)的“超國民待遇”。為了吸引更多的外資，長期以來我國對三資企業(yè)實(shí)行了內(nèi)外倒歧視的“超國民待遇”，形成了我國企業(yè)界特殊的內(nèi)松外緊的二元體制。16使得國內(nèi)企業(yè)與三資企業(yè)處于不平等競爭狀態(tài)。

b)外資的準(zhǔn)入掌握在政府手中，企業(yè)自主權(quán)小，對外資偏于審批管理，忽視市場手段?！爸惨P”成為不少地方政府最時(shí)髦的口頭禪，“招商引資”成為各級政府工作中的“重中之重”，17這些提法正說明了政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位還難以替代，另一方面說明企業(yè)至今還未能成為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主動力。

在投資措施方面，雖然2000年10月和2001年3月，中國分別對三部外商投資企業(yè)法進(jìn)行了修改，直接廢除了為TRIMs協(xié)議明確禁止的外匯平衡要求、貿(mào)易平衡要求、出口實(shí)績要求和當(dāng)?shù)夭少徱蟮韧顿Y措施，這不僅標(biāo)志著中國外資法的重大進(jìn)步，表明中國外資法已經(jīng)與國際多邊規(guī)則接軌，而且這些改革措施必將有利于中國的外資準(zhǔn)入環(huán)境的改善。但值得注意的是，中國外資法中還存在其他與TRIMs協(xié)議精神不符的規(guī)定。

四、WTO協(xié)定中對外資準(zhǔn)入問題的相關(guān)規(guī)定

作為“經(jīng)濟(jì)聯(lián)合國”的WTO中，直接和間接涉及投資規(guī)則的各協(xié)議都處于不斷的發(fā)展和完善的過程中，投資問題越來越多地受到WTO體制的調(diào)整，而且，投資規(guī)則的自由化傾向也會越來越明顯，同時(shí)，我們也不能輕易排除WTO演變成全面調(diào)節(jié)國際投資問題的場所的可能性。在經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織歷經(jīng)幾年努力未能達(dá)成一個(gè)全球性綜合性多邊條約的背景下，已經(jīng)有學(xué)者建議在WTO體制內(nèi)談判締結(jié)綜合性投資條約，試圖將WTO演變成國際投資的國際組織。18

從總體上看，WTO法律規(guī)則都是圍繞著開放市場和減少政府對市場的人為干預(yù)的主題，目的是促進(jìn)貨物、服務(wù)和資本在全球范圍內(nèi)的自由流動。從WTO協(xié)定中具體的多邊協(xié)議的角度看，《與貨物有關(guān)的投資措施協(xié)議》（TRIMs）和《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）無疑都是對外資準(zhǔn)入自由提出了更高要求。TRIMs協(xié)議首次在多邊貿(mào)易體制中對各國采取的投資措施進(jìn)行了規(guī)范和約束。通過兩種立法方法，TRIMs協(xié)議事實(shí)上對外資準(zhǔn)入的自由化提出了要求。

首先，TRIMs協(xié)議中的概括性立法對準(zhǔn)入規(guī)則提出了要求。TRIMs協(xié)議第2條規(guī)定“在不妨礙1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定中其他權(quán)利和義務(wù)的情況下，各成員國不應(yīng)適用與1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第3條規(guī)定不相符的任何與貿(mào)易有關(guān)的投資措施”，同時(shí)第2條還規(guī)定“在不妨礙關(guān)貿(mào)總協(xié)定中其他權(quán)利和義務(wù)的情況下，各成員國不應(yīng)適用與1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第11條第1款規(guī)定不相符的任何投資措施”。19TRIMs協(xié)議第2條對投資措施的概括性禁止，事實(shí)上可以約束各國隨意將投資措施用作外資準(zhǔn)入的條件或障礙做法的，從而，TRIMs協(xié)議第2條也可以是一種外資準(zhǔn)入自由化規(guī)則。其次，TRIMs協(xié)議附錄的解釋性清單中，明確列舉了為TRIMs協(xié)議禁止的5種投資措施，20值得注意的是，TRIMs協(xié)議目前只對5種投資措施進(jìn)行了明確禁止，但這并不意味著今后TRIMs協(xié)議的調(diào)整范圍不會有所拓寬，事實(shí)上，早在TRIMs協(xié)議談判過程中，不少西方國家就主張寬泛地明確禁止各種履行要求。21而且西方學(xué)者普遍認(rèn)為，投資措施包括投資鼓勵(lì)和投資限制，只要是政府的行為造成了扭曲貿(mào)易的效果，都應(yīng)當(dāng)受TRIMs協(xié)議的約束，因?yàn)門RIMs協(xié)議約束的是與貿(mào)易有關(guān)的投資措施，并未限制于與貿(mào)易有關(guān)的投資限制措施，22因此，有西方學(xué)者認(rèn)為，TRIMs協(xié)議可以和烏拉圭回合達(dá)成的反傾銷反補(bǔ)貼協(xié)議相互配合，共同對東道國實(shí)施的一系列投資鼓勵(lì)措施進(jìn)行約束。23

如果說TRIMs協(xié)議只是間接涉及投資準(zhǔn)入問題的話，那么，GATS則是以更加明確的方式對國際服務(wù)貿(mào)易的市場準(zhǔn)入問題進(jìn)行了規(guī)定。GATS第三部分為“承擔(dān)特定義務(wù)”，包括市場準(zhǔn)入、國民待遇和附加承擔(dān)義務(wù)。GATS的市場準(zhǔn)入從性質(zhì)上看，正是一種逐步自由化的市場準(zhǔn)入，即在WTO框架下，各成員方只能分輕重緩急對各種服務(wù)貿(mào)易進(jìn)行談判，以制定逐步減少直至最后消除對服務(wù)貿(mào)易市場準(zhǔn)入產(chǎn)生不利影響的規(guī)章、制度和措施。強(qiáng)制性的服務(wù)貿(mào)易自由化可能會影響有關(guān)國家的宏觀經(jīng)濟(jì)和發(fā)展政策的自主權(quán)，若外資對本國服務(wù)業(yè)市場并無積極作用，東道國可能不愿意讓其進(jìn)入服務(wù)市場。

五、中國對外國直接投資準(zhǔn)入立法的基本立場及改革對策

（一）我國對外國直接投資準(zhǔn)入的基本立場

綜觀各層面的投資立法，外資準(zhǔn)入自由化都受到了或多或少的限制，從單邊立法層面看，即使是發(fā)達(dá)國家也在不少行業(yè)部門禁止或限制外資準(zhǔn)入；在雙邊立法層面上，所有的雙邊投資協(xié)定（BIT），包括美式的BIT在內(nèi)，都不敢否認(rèn)東道國對外資的管轄權(quán)。在多邊立法層面上，TRIMs協(xié)議和GATS等WTO框架下的投資協(xié)議都帶有GATT體制長期以來形成的特色——“有規(guī)則必有例外”。24WTO框架下的投資協(xié)議的準(zhǔn)入自由化是有限度的，而且，協(xié)議中有不少條款對發(fā)展中國家的利益需求給予了適當(dāng)考慮，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不一的世界里，各國外資自由化的程度和范圍是受到限制的，不可能立即出現(xiàn)各國一致認(rèn)可和接受的統(tǒng)一的高度準(zhǔn)入自由化規(guī)則。發(fā)展中國家只要還沒追趕上發(fā)達(dá)國家，就有不同于發(fā)達(dá)國家的需要，需要不同的理論和政策空間。25

1、國民待遇并不意味著禁止對外國直接投資的準(zhǔn)入領(lǐng)域給予“低國民待遇”。

盡管外資待遇發(fā)展的趨勢是實(shí)行國民待遇，但這并不意味著內(nèi)資和外資的絕對平等，或者說任何主權(quán)國家都不是對外資實(shí)行絕對的國民待遇，而是可以根據(jù)國家安全、社會公共利益、傳統(tǒng)民族產(chǎn)業(yè)、特殊自然資源等需要，保留國民待遇的合理例外，這并不違背國民待遇的義務(wù)。在外資準(zhǔn)入領(lǐng)域內(nèi)，不存在純粹的國民待遇，每個(gè)國家都會劃定一些部門作為外資的禁區(qū)。即使是號稱對外資最開放的美國，其在國內(nèi)航運(yùn)、原子能、水電等行業(yè)中同樣禁止外資進(jìn)入；在通訊與航空、礦業(yè)等領(lǐng)域則只允許外資擁有少數(shù)股權(quán)參與。26從總體上來看，發(fā)展中國家在外資準(zhǔn)入領(lǐng)域方面限制要嚴(yán)，且傳統(tǒng)上各國禁止或限制外資進(jìn)入的部門多屬服務(wù)性產(chǎn)業(yè)。27

2、國民待遇并不意味著禁止對外國直接投資在準(zhǔn)入條件上給予“超國民待遇”。

對外國投資者實(shí)行國民待遇，其關(guān)鍵是給予外國投資者以不低于本國投資者的待遇，但并不等于不能給予外國投資者某些優(yōu)惠待遇，畢竟相比發(fā)達(dá)國家，我國在機(jī)制、市場、基礎(chǔ)設(shè)施等方面的不足，需要優(yōu)惠政策加以彌補(bǔ)。28但應(yīng)逐步從以稅收激勵(lì)機(jī)制為主的優(yōu)惠政策轉(zhuǎn)向以公平競爭機(jī)制為主的優(yōu)惠政策，即由基于激勵(lì)型的FDI政策轉(zhuǎn)向規(guī)則性的FDI政策。

（二）我國對外國直接投資準(zhǔn)入的改革對策

外資準(zhǔn)入自由化是一種趨勢，中國應(yīng)冷靜地看待和適應(yīng)這種趨勢，并找出相應(yīng)的對策。一方面，減少投資障礙，加強(qiáng)投資保護(hù)、放松投資管制、減少政府干預(yù)的確是中國引進(jìn)外資和對外投資所需，另一方面，對外資的非市場經(jīng)濟(jì)性質(zhì)過多的要求和過濫的刺激、鼓勵(lì)應(yīng)予以廢除。應(yīng)結(jié)合考慮以下各項(xiàng)對策：

1、進(jìn)一步廢除明顯違背WTO各與投資有關(guān)的協(xié)議的相關(guān)條款的國內(nèi)立法或國內(nèi)立法中的相關(guān)條款和規(guī)定。清理過多過濫的FDI“超國民待遇”和“低國民待遇”，實(shí)行“國民待遇”。并根據(jù)WTO的公平透明度原則加強(qiáng)投資軟環(huán)境的建設(shè)。

2、在不違背WTO協(xié)定要求下，通過合理的市場準(zhǔn)入限制來吸引外國直接投資。市場準(zhǔn)入限制是范圍最廣、數(shù)量最多的“與投資有關(guān)的貿(mào)易措施”，29這其中包括原產(chǎn)地規(guī)則、國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、特定產(chǎn)業(yè)部門的貿(mào)易限制、反傾銷反補(bǔ)貼措施等。30這些措施一般限制或通過其他方式阻礙競爭，從而增加直接投資取得市場準(zhǔn)入的吸引力。

3、立法改革要具有長遠(yuǎn)眼光，要密切關(guān)注世界立法的動態(tài)。WTO將使中國經(jīng)濟(jì)真正進(jìn)入全球市場，市場經(jīng)濟(jì)法則將成為最重要的競爭規(guī)則，因此，中國今后的外資法改革應(yīng)當(dāng)著重貫徹和推行的原則是政策法規(guī)的透明度原則、國民待遇原則和減少政府干預(yù)推動公平競爭原則；

4、認(rèn)真調(diào)查研究新形勢下中國經(jīng)濟(jì)實(shí)力和各部門、各領(lǐng)域接受外資競爭的承受能力，分階段、分部門、分層次地開放市場，科學(xué)、透明地立法，不能搞一刀切，立法要減少不必要的“模糊”條款，貫徹WTO制度下的透明度原則，當(dāng)然出于特殊的利益，我國也可以援引WTO有關(guān)協(xié)定的例外條款，暫時(shí)背離國民待遇的義務(wù)，依法維護(hù)自己的權(quán)益。當(dāng)然，如果暫時(shí)背離國民待遇義務(wù)是為了扶持國內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)，則對幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)要適度。31對能夠開放的領(lǐng)域和部門，要痛下決心，將企業(yè)真正推向市場，讓它們徹底擺脫對政府的依賴。

5、簡化采用國際通行的并購方式進(jìn)行外國直接投資的手續(xù)。在過去的20多年中，跨國并購發(fā)生額大約以年均42%的速度遞增，現(xiàn)已成為國際直接投資的主導(dǎo)方式。而我國作為吸引外國直接投資的大國，20多年來引資方式卻沒有大的變化，仍然以合資、合作和獨(dú)資形式為主。隨著我國日益同WTO聯(lián)系加深，應(yīng)轉(zhuǎn)變我國吸引FDI的思路、與時(shí)具進(jìn)，順應(yīng)國際直接投資的主導(dǎo)方式，大膽采用跨國并購方式吸引跨國公司投資，提高參與國際競爭的能力，促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的提升。32

六、結(jié)語

我國入世將給我國利用外國直接投資帶來新的契機(jī)，但同時(shí)也會給國內(nèi)帶來巨

大的壓力和挑戰(zhàn)。我們要抓住機(jī)遇，按照我國在入世議定書中做出的各項(xiàng)承諾，修改并完善我國對于外國直接投資準(zhǔn)入的相關(guān)立法，給予外國直接投資真正意義上的國民待遇，我國利用外國直接投資一定會上一個(gè)新的臺階，也必將為中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展注入新的活力。

1都毫：“論國際投資法的發(fā)展”，《當(dāng)代法學(xué)》2001年第6期，第67頁。

2唐以今：“外國直接投資的新特點(diǎn)和我國引資環(huán)境的重整”，《國際論壇》2001年第5期，第51頁。

3王國安、楊小華、林龍澤：“中國入世與外商直接投資”，《決策借鑒》2001年2月號（第14卷第1期），第29頁。

4前引唐以今：“外國直接投資的新特點(diǎn)和我國引資環(huán)境的重整”，第55頁。

5盧進(jìn)勇編著：《入世與中國利用外資和海外投資》，對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社2001年版，第9頁。

6騰家國著：《外商對華直接投資研究》，武漢大學(xué)出版社2001年版，第9頁。

7張宏：“跨國并購和我國利用外國直接投資”，《山東財(cái)政學(xué)院學(xué)報(bào)》2001年第5期，第17頁。

8吳國生：“跨國直接投資對東道國貿(mào)易的影響”，《商業(yè)研究》2001年第7期（總第231期），第133頁。

9前引吳國生：“跨國直接投資對東道國貿(mào)易的影響”，第135頁。

10如廣東省嶺南餅干廠1999年將60%的國有資產(chǎn)作價(jià)3000萬元與香港遠(yuǎn)東公司合資時(shí)，廣東著名商標(biāo)“嶺南”牌卻是無償?shù)刈尳o合資企業(yè)使用；樂凱公司與外資合作時(shí)，“柯達(dá)”這一洋名牌作價(jià)116億美元，而“樂凱”僅作價(jià)6.3億人民幣。

11易雪玲：“引用外商直接投資的風(fēng)險(xiǎn)防范”，《財(cái)經(jīng)理論與實(shí)踐》2001年3月號（第22卷，第110期），第70頁。

12徐崇利：“外資準(zhǔn)入的晚近發(fā)展趨勢與我國的立法實(shí)踐”，《中國法學(xué)》1996年第5期，第67頁。

13楊鵬慧：“世貿(mào)組織法框架下我國外資準(zhǔn)入制度研究”，《投資研究》2000年10月號，第43頁。

14徐箐：“加入WTO與我國外資法的完善”，《法學(xué)》2001年第1期，第67頁。

15鄒立剛：“TRIMs協(xié)定與我國對外資的待遇標(biāo)準(zhǔn)”，《法商研究》1999年第1期，第59-60頁。

16前引易雪玲：“引用外商直接投資的風(fēng)險(xiǎn)防范”，第69頁。

17同上注。

18ThomasL.Brewer,"InternationalInvestmentDisputeSettlementProcedures:TheEvolvingRegimeforForeignDirectInvestment,"Law&PolicyofInternationalBusiness,Vol.26,1995,pp.658-662.

19外經(jīng)貿(mào)部國際經(jīng)貿(mào)關(guān)系司與關(guān)貿(mào)總協(xié)定上海研究中心編：《烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判結(jié)果最后文件》，法律出版社1995年版，第108頁。

20前引劉筍：“外資準(zhǔn)如法律管制的放松及其影響——結(jié)合WTO和中國入世進(jìn)行研究”，第578頁。

21DavidMACDougall&PeterCameron,"TradeInEnergyandNationalResources,Trade-RelatedInvestmentMeasures,FocusonEasternEurope,"JournalofWorldTrade1994,Vol.28,p.174.

22劉筍：“論如何正確認(rèn)識TRIMs協(xié)議”，《現(xiàn)代法學(xué)》1999年第6期，第97頁。

23前引劉筍：“外資準(zhǔn)如法律管制的放松及其影響——結(jié)合WTO和中國入世進(jìn)行研究”，第579頁，轉(zhuǎn)引自PierreSauve,"QsandAsonTrade,InvestmentandtheWTO,"JournalofWorldTrade,Vol.31,p.56-63.

24曾令良著：《世界貿(mào)易組織法》，武漢大學(xué)出版社1996年12月第1版，第15頁，轉(zhuǎn)引自J.H.Jackson,WorldTradeandthelawofGATT,1969,p.533-534.

25前引瞿宛文：“自由開放有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展——如何看待中國加入世貿(mào)組織”，第40頁。

26參見姚梅鎮(zhèn)著：《國際投資法》，武漢大學(xué)出版社1987年版修訂版，第43-57頁。

27前引楊鵬慧：“世貿(mào)組織法框架下我國外資準(zhǔn)入制度研究”，第44頁。

28盧進(jìn)勇編著：《入世與中國利用外資和海外投資》，對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社2001年版，第108頁。

29余勁松：“論‘與投資有關(guān)的貿(mào)易措施’”，《中國法學(xué)》2001年第6頁，第115頁。

30前引余勁松：“論‘與投資有關(guān)的貿(mào)易措施’”，第123-125頁。

31張向展著：《發(fā)展中國家與WTO的政策經(jīng)濟(jì)關(guān)系》，法律出版社2000年版，第168頁。

32前引張宏：“跨國并購與我國利用外國直接投資”，第18頁。