導(dǎo)語：自主創(chuàng)新實現(xiàn)經(jīng)濟困境突圍調(diào)研論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

編者按：本文主要從引言；自主創(chuàng)新內(nèi)涵；浙江民營企業(yè)自主創(chuàng)新動力不足的原因分析；完善企業(yè)自主創(chuàng)新動力機制；總結(jié)進行論述。其中，主要包括：現(xiàn)在小企業(yè)的處境相當艱難,以往依附大企業(yè)結(jié)成配套協(xié)作的產(chǎn)業(yè)鏈正在斷裂、作為一個經(jīng)濟大省,面臨著轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的緊迫任務(wù)、自主創(chuàng)新內(nèi)涵、國外西方發(fā)達國家經(jīng)濟技術(shù)實力雄厚,是國際上眾多開創(chuàng)性創(chuàng)新的發(fā)源地、企業(yè)自主創(chuàng)新動力的含義、企業(yè)自主創(chuàng)新活動決不是一個單個因素決定的偶然的過程、企業(yè)發(fā)展過程自身原因、企業(yè)創(chuàng)新資源缺乏,整體上企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新后勁不足、民營企業(yè)創(chuàng)新外部協(xié)作網(wǎng)絡(luò)的不夠健全,加大了自主創(chuàng)新成本、企業(yè)家創(chuàng)新精神主導(dǎo)機制、加強政府激勵機制供給,消減‘市場失靈”等，具體請詳見。

1.引言

2007年,浙江經(jīng)濟正處在產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型期、國際經(jīng)濟波動期、宏觀調(diào)控緊縮期“三疊加”的關(guān)鍵時期。相關(guān)調(diào)查表明,浙江省全省200多萬家民企處境微妙,大量中小企業(yè)生存面臨危機,關(guān)停并轉(zhuǎn)增多,許多宏觀層面上的問題僅靠地方政府、企業(yè)本身難以解決?，F(xiàn)在小企業(yè)的處境相當艱難,以往依附大企業(yè)結(jié)成配套協(xié)作的產(chǎn)業(yè)鏈正在斷裂,由于受盈利空間的擠壓,大量小企業(yè)的生存余地愈加狹小。浙江是中小企業(yè)聚集密集地區(qū),是國家經(jīng)濟的重要力量。隨著我國經(jīng)濟增速放緩,必然對一些企業(yè)的發(fā)展造成沖擊。如何從經(jīng)濟困境中突圍成為中小企業(yè)面臨的急迫課題。

自主創(chuàng)新是近年來我國中小企業(yè)實現(xiàn)快速發(fā)展的發(fā)動機,且隨著經(jīng)濟發(fā)展水平的不斷提高,企業(yè)發(fā)展對技術(shù)創(chuàng)新的依賴程度將會越來越高。浙江作為一個中小企業(yè)聚集的大省,其發(fā)展必然要依靠整個地區(qū)的自主創(chuàng)新能力的提高,單個小企業(yè)沒有能力或者不能獨立完整技術(shù)創(chuàng)新的全過程。技術(shù)創(chuàng)新能力,是企業(yè)面向市場要求進行研究開發(fā)或引進外部技術(shù),把科技成果轉(zhuǎn)化為商品并推向市場,在經(jīng)濟上獲得較大增長的能力。技術(shù)創(chuàng)新能力決定著一個地區(qū)長期的經(jīng)濟發(fā)展能力。自2006年初中央在新世紀第一次全國科學(xué)技術(shù)大會上確立“建設(shè)創(chuàng)新型國家”的大政方略以后,浙江省隨即也在全省自主創(chuàng)新大會上確立了“加快建設(shè)創(chuàng)新型省份”的主攻方向。

作為一個經(jīng)濟大省,面臨著轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的緊迫任務(wù),面對國際、國內(nèi)經(jīng)濟社會發(fā)展新形勢,必須增強責任感和緊迫感,更加自覺、更加堅定地把科技進步作為經(jīng)濟社會發(fā)展的首要推動力量,把提高區(qū)域創(chuàng)新、自主創(chuàng)新能力作為調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變增長方式、提高區(qū)域競爭力的中心環(huán)節(jié)。鑒于此,對浙江省自主創(chuàng)新能力現(xiàn)狀進行調(diào)查和分析就顯得尤為重要。

2.自主創(chuàng)新內(nèi)涵

2.1自主創(chuàng)新內(nèi)涵

國外研究創(chuàng)新的文獻相當豐富,但是很少提到自主創(chuàng)新,原因在于國外西方發(fā)達國家經(jīng)濟技術(shù)實力雄厚,是國際上眾多開創(chuàng)性創(chuàng)新的發(fā)源地,其產(chǎn)業(yè)的發(fā)展走在技術(shù)突破的前沿,故而西方學(xué)者所稱的創(chuàng)新基本上就是指自主創(chuàng)新。

目前國內(nèi)對于“自主創(chuàng)新”的理解大致可以分為兩類,一類是強調(diào)創(chuàng)新的獨立性,代表學(xué)者傅家驥(1998)認為,自主創(chuàng)新就是指企業(yè)通過自身的努力和探索產(chǎn)生技術(shù)突破,攻破技術(shù)難關(guān),并在此基礎(chǔ)上依靠自身的能力推動創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié),實現(xiàn)技術(shù)的商品化,獲取商業(yè)利潤,達到預(yù)期目標的創(chuàng)新活動。金吾倫(2001)則認為,自主創(chuàng)新是企業(yè)依靠自己的力量獨立完成創(chuàng)新工作,技術(shù)創(chuàng)新所需要的資源由企業(yè)投入,企業(yè)對創(chuàng)新進行管理。他們強調(diào)企業(yè)依靠自己的力量完成創(chuàng)新。另一類則強調(diào)創(chuàng)新的自主性,這是我國近期學(xué)界和政界普遍認同的觀點。如楊起全(2006)認為,簡單地說自主創(chuàng)新就是自己主導(dǎo)的創(chuàng)新,自主創(chuàng)新的實質(zhì)是掌握技術(shù)發(fā)展的主導(dǎo)權(quán)、主動權(quán),增強未來發(fā)展的選擇空間。我國科技主管部門也持相似觀點,青和平(2006)從國家發(fā)展戰(zhàn)略的高度,認為走中國特色自主創(chuàng)新道路,就要充分體現(xiàn)自主的發(fā)展戰(zhàn)略意圖。中國的科技發(fā)展必須滿足推動經(jīng)濟社會發(fā)展、維護國家安全的一系列重大戰(zhàn)略需求,最大限度地獲得發(fā)展的主動權(quán)。

2.2企業(yè)自主創(chuàng)新動力的含義

企業(yè)自主創(chuàng)新活動決不是一個單個因素決定的偶然的過程,而是涉及由科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟、法律、政策以及人作為創(chuàng)新主體的行為等多種因素相互作用所決定的具有一定自組織性的系統(tǒng)動力學(xué)過程。

所謂企業(yè)自主創(chuàng)新動力,是指推動企業(yè)進行自主創(chuàng)新的各種力量的集合。它回答的是什么因素導(dǎo)致企業(yè)進行自主創(chuàng)新。所謂企業(yè)自主創(chuàng)新動力機制是指創(chuàng)新動力的產(chǎn)生及其作用于創(chuàng)新主體產(chǎn)生創(chuàng)新行為的機理,是企業(yè)自主創(chuàng)新活動與其所處的社會環(huán)境系統(tǒng)中的各種動力因素相互關(guān)聯(lián)、相互作用所形成的互動關(guān)系的總和。

企業(yè)自主創(chuàng)新動力機制的特點有:(1)能動性,企業(yè)作為自主創(chuàng)新的主體,具有積極、主動、持久的創(chuàng)新要求和創(chuàng)新沖動,從而形成強烈的創(chuàng)新意識,其創(chuàng)新意識是創(chuàng)新活動的前提。只有形成了積極主動的創(chuàng)新意識,才能能動地不斷創(chuàng)新,以適應(yīng)外部環(huán)境的變化;(2)整體性,自主創(chuàng)新各動力要素相互聯(lián)系,相互制約,形成了一個有機整體,動力機制的形成和運行以各動力要素的動能為基礎(chǔ),各動力要素功能的發(fā)揮又有賴于要素之間的整體協(xié)調(diào);(3)相關(guān)性,動力要素之間相互聯(lián)系和作用產(chǎn)生了一種功能放大現(xiàn)象,自主創(chuàng)新活動的開展會使動力要素間產(chǎn)生反饋效應(yīng),從而推動創(chuàng)新的持續(xù)進行。

3.浙江民營企業(yè)自主創(chuàng)新動力不足的原因分析

3.1企業(yè)發(fā)展過程自身原因

(1)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)低價競爭的惰性與低技術(shù)生存方式,影響了企業(yè)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級

價格優(yōu)勢仍然是浙江民企最主要的優(yōu)勢,據(jù)浙江省社科院和浙江省私(民)營企業(yè)協(xié)會所屬的浙江民營經(jīng)濟研究院對3000家民營企業(yè)的調(diào)查i[1]顯示,約有一半的被調(diào)查企業(yè)選擇低價為其競爭優(yōu)勢,但也促成了其低價競爭的“惰性”——習(xí)慣于向下壓縮成本而不是向上通過增加附加值獲取利潤,即便是引進技術(shù)或設(shè)備,也缺少對消化和吸收的足夠重視,陷入引進——不消化——再引進的低技術(shù)生存方式。

(2)企業(yè)R&D投入不足,且配置不合理

技術(shù)創(chuàng)新活動中最重要的衡量指標是研發(fā)投入占生產(chǎn)總值,而浙江的比重總體偏低,2006年全省全社會研究與試驗發(fā)展(R&D)經(jīng)費投入210億元,占全省生產(chǎn)總值的比例為1.34%,低于全國1.42%的平均水平,與發(fā)達國家(一般占GDP的3%)相比差距很大,國際專利水平較低,2005年我省每百萬人口擁有的美國發(fā)明專利只有0.53件,而國際上24個創(chuàng)新型經(jīng)濟體每百萬人口擁有美國發(fā)明專利的中位值已達77.45件,差距非常大。

(3)企業(yè)創(chuàng)新資源缺乏,整體上企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新后勁不足

在被調(diào)查的企業(yè)中,有38.9%反映資金缺乏是企業(yè)目前遇到的最主要困難。出現(xiàn)這種情況,一是由于國有商業(yè)銀行存在某種程度上對民營企業(yè)和中小企業(yè)的“貸款歧視”;二是風(fēng)險投資機制尚不健全;三是我省除了風(fēng)險投資之外的其它資本市場,包括技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場等發(fā)育滯后。

人才是企業(yè)創(chuàng)新所需的又一重要資源。據(jù)科技部科技人力資源指數(shù)評價指標,浙江省科技人力資源指數(shù)僅為51.27%,在全國列第15位。更重要的是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新缺乏既懂技術(shù)又懂管理的具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家。調(diào)查顯示,浙江科技型中小企業(yè)中,只有15.8%的企業(yè)是科研人員下海創(chuàng)辦的,有56.5%的企業(yè)認為影響企業(yè)成功最重要的因素是企業(yè)家精神和人才(見表1)。創(chuàng)新資源的缺乏和較為有限的投入,導(dǎo)致了浙江企業(yè)創(chuàng)新后勁不足,主要表現(xiàn)為:自主創(chuàng)新的成果少,一大批企業(yè)還缺乏更新?lián)Q代的主導(dǎo)技術(shù)產(chǎn)品和支持長期發(fā)展的自有核心技術(shù)儲備。

(4)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新體系不夠完善,對技術(shù)創(chuàng)新缺乏有效管理

首先,企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新體系不夠健全。構(gòu)建以企業(yè)技術(shù)中心為核心的技術(shù)創(chuàng)新體系,逐步形成新產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)儲備、課題研究三位一體和長中短相結(jié)合、多層次相互銜接的技術(shù)創(chuàng)新機制,是實現(xiàn)科技與經(jīng)濟、技術(shù)機會與市場機會有機結(jié)合的有效方式,是提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力、提升核心競爭力、增強企業(yè)發(fā)展后勁最有效的途徑。而浙江企業(yè)多數(shù)是中小型企業(yè),較少設(shè)置專職研發(fā)部門或技術(shù)中心。

其次,我省企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的有效管理也存在著不足。調(diào)查發(fā)現(xiàn),我省企業(yè)管理技術(shù)創(chuàng)新能力不足,突出表現(xiàn)在企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新激勵機制存在著許多問題,亟待改進:企業(yè)的激勵手段和方法單一化;激勵呈現(xiàn)短期化,員工和企業(yè)之間的關(guān)系是“一錘子買賣”;對人力資源的評價標準不科學(xué)等等。

3.2民營企業(yè)創(chuàng)新外部協(xié)作網(wǎng)絡(luò)的不夠健全,加大了自主創(chuàng)新成本

(1)產(chǎn)學(xué)研合作進展緩慢,企業(yè)并沒有成為產(chǎn)學(xué)研合作的主體

調(diào)查顯示,29.5%的企業(yè)與省外的高校、科研院所沒有任何合作,33.2%的企業(yè)與省內(nèi)的高校、科研院所沒有任何合作。在與高校及科研院所的合作方式上,只有不到5%是委托開發(fā),其余均為合作開發(fā)、疑難咨詢、購買現(xiàn)成技術(shù)等。說明“以企業(yè)為中心、以市場為導(dǎo)向”的新型產(chǎn)學(xué)研機制建設(shè)有待進一步推進和加強。

(2)中介機構(gòu)發(fā)展滯后,創(chuàng)新服務(wù)體系亟待完善

由于種種原因,我省的中介機構(gòu)并沒有隨著創(chuàng)新企業(yè)群體的發(fā)展而發(fā)展起來。如據(jù)科技部的統(tǒng)計,2003年浙江省的科技咨詢業(yè)咨詢營業(yè)額僅列全國第7位。從總體上看,目前我省的中介服務(wù)機構(gòu)服務(wù)功能大多較為單一,大多集中于技術(shù)交易方面,在資金、人才與技能、創(chuàng)新戰(zhàn)略、創(chuàng)新實施等方面的服務(wù)較為薄弱。

(3)識產(chǎn)權(quán)保護力度不夠,知識產(chǎn)權(quán)保護意識不足

調(diào)研發(fā)現(xiàn),目前知識產(chǎn)權(quán)保護過程中存在的兩種現(xiàn)象嚴重限制了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動。一是對企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護力度不夠。如目前普遍存在企業(yè)間的人才惡性競爭、企業(yè)間產(chǎn)品的仿制生產(chǎn)等,常構(gòu)成知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán),嚴重影響到企業(yè)創(chuàng)新的積極性。二是知識產(chǎn)權(quán)保護意識不足。據(jù)2003年對全省5000家企業(yè)的抽樣調(diào)查分析,約有95%的企業(yè)沒有申請過專利;許多企業(yè)本該申請專利的技術(shù)成果沒有及時申請專利;不少企業(yè)不善于運用專利制度保護自己的創(chuàng)新成果。

4.完善企業(yè)自主創(chuàng)新動力機制

4.1企業(yè)家創(chuàng)新精神主導(dǎo)機制

在企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)部動力要素中,企業(yè)家創(chuàng)新精神和創(chuàng)新意識是最重要的核心要素。企業(yè)家創(chuàng)新精神主導(dǎo)著企業(yè)自主創(chuàng)新的啟動和持續(xù)進行。企業(yè)家創(chuàng)新精神中.除了熊彼特提出的。企業(yè)家”精神的基本內(nèi)涵碡-,即(1)企業(yè)家的“首創(chuàng)精神”;(2)企業(yè)家的“成功欲”;(3)企業(yè)家甘冒風(fēng)險,以苦為樂的精神;(4)企業(yè)家的事業(yè)心之外,還應(yīng)包括一種為實現(xiàn)企業(yè)的自主創(chuàng)新與發(fā)展目標而鍥而不舍地尋求和捕捉機遇的執(zhí)著精神。企業(yè)家創(chuàng)新意識則是包括對自主創(chuàng)新的重要性和必要性的深刻理解,和一種企業(yè)”要么自主創(chuàng)新,要么滅亡”的明確意識。

4.2加強政府激勵機制供給,消減‘市場失靈”

政府的激勵機制作用體現(xiàn)在三個方面:一是面向創(chuàng)新企業(yè)主體,重在激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)部動力的政府微觀激勵制度,能有效削減‘市場失靈”對企業(yè)自主創(chuàng)新的負面影響,影響企業(yè)自主創(chuàng)新的收益與成本,影響創(chuàng)新企業(yè)的預(yù)期及其實際利潤,激發(fā)企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)部動力。①減少創(chuàng)新活動的外部性。通過政府運用專利制度、獎勵制度、財政資助等制度激勵手段,減少企業(yè)創(chuàng)新活動的外部性,以增加創(chuàng)新者的創(chuàng)新利潤,使自主創(chuàng)新的私人收益率接近社會收益率。②降低自主創(chuàng)新成本費用。通過建立、完善各種中介組織、技術(shù)市場和科技園區(qū)等措施,為企業(yè)提供技術(shù)信息服務(wù),能夠較好起到節(jié)約交易成本,推動企業(yè)自主創(chuàng)新的作用。③通過減弱創(chuàng)新不確定性。政府運用采購和風(fēng)險投資制度等制度手段,減少企業(yè)創(chuàng)新過程中的不確定性,增強人們對成功創(chuàng)新的預(yù)期,激勵企業(yè)創(chuàng)新活動。

二是加強相關(guān)要素培育,誘導(dǎo)外部動力面向創(chuàng)新企業(yè)相關(guān)要素(主體),重在激勵企業(yè)自主創(chuàng)新外部動力的政府微觀激勵制度,通過激勵市場競爭、市場需求、科技研究等創(chuàng)新外部相關(guān)要素,誘導(dǎo)企業(yè)自主創(chuàng)新。①維護公平有效的市場競爭秩序,保持市場競爭對企業(yè)自主創(chuàng)新的壓力。②建立政府采購制度,加大需求引力。通過制定合理的采購價格、采購數(shù)量、采購標準等,不僅能有效地降低企業(yè)自主創(chuàng)新來自市場需求的風(fēng)險,也能有力刺激企業(yè)的自主創(chuàng)新活動。三是加強科技研究,提供創(chuàng)新源泉。一般來說,由于基礎(chǔ)理論研究投資規(guī)模大、周期長,短期難以實現(xiàn)經(jīng)濟效益,政府應(yīng)該承擔起相應(yīng)的基礎(chǔ)研究和開發(fā)任務(wù)職責,從事、支持基礎(chǔ)研究、前沿高技術(shù)研究以及社會公益研究;同時,做好對科技成果的宣傳和推廣的服務(wù)工作,為科技研究與技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)合架起橋梁。

4.3市場激勵機制

市場激勵機制,是自主創(chuàng)新主體通過市場機制實現(xiàn)其自主創(chuàng)新利己目標的一種制度安排。從自主創(chuàng)新市場激勵分析,市場形成了對自主創(chuàng)新進行自組織的機制,對自主創(chuàng)新有一種導(dǎo)向和激勵作用,這種激勵是通過市場對自主創(chuàng)新效果的檢驗來實現(xiàn)的。市場把創(chuàng)新成功與否的裁決權(quán)交與消費者,這既達到使創(chuàng)新服務(wù)于消費者的目的,又達到引導(dǎo)創(chuàng)新的目的。如果自主創(chuàng)新的成果能滿足市場需求,則自主創(chuàng)新主體就可以從創(chuàng)新中獲得相應(yīng)的豐厚回報;反之就會受到市場的懲罰。同時,市場競爭給自主創(chuàng)額主體一定的壓力,迫使企業(yè)不斷地進行自主創(chuàng)新。當然,市場激勵機制的充分發(fā)揮,必須建立在公平的市場競爭環(huán)境的基礎(chǔ)上,因此要建立健全市場體系,完善市場機制,規(guī)范市場競爭秩序。

5.總結(jié)

我們將企業(yè)自主創(chuàng)新動力機制概括為:在環(huán)境因素的作用和影響下,來自于市場的需求拉力和競爭壓力、來自于科學(xué)技術(shù)的推動力、來自于政府政策行為的支持力都將直接或間接地轉(zhuǎn)化為企業(yè)利益驅(qū)動力,成為作用于企業(yè)自主創(chuàng)新的動力源泉;企業(yè)家精神對利益驅(qū)動力具有感應(yīng)與啟動作用,它能夠直接驅(qū)動企業(yè)主體從事創(chuàng)新,并通過企業(yè)文化的輻射作用和企業(yè)內(nèi)部激勵機制的吸引力間接驅(qū)動個人主體從事自主創(chuàng)新;企業(yè)創(chuàng)新能力則最終保障企業(yè)自主創(chuàng)新活動得以順利進行。而成功的自主創(chuàng)新活動又反作用于市場、技術(shù)、政府、環(huán)境,繼而引發(fā)出新一輪、更高層次的創(chuàng)新需求。

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