中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌期間市場(chǎng)秩序法制化、規(guī)范化問題研究”課題組該報(bào)告原文近4萬(wàn)字,全文發(fā)表于中國(guó)社會(huì)科學(xué)院財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)研究所主辦的內(nèi)部刊物《財(cái)經(jīng)文稿》1999年第4期。課題主持人:郭冬樂、宋則;課題組成員:王誠(chéng)慶、李越、申恩威、張群群、荊林波、趙萍、朱小慧。本文由李越執(zhí)筆,經(jīng)課題主持人補(bǔ)充修改后定稿。

(中國(guó)社會(huì)科學(xué)院財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)研究所100836)

內(nèi)容提要:經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期的中國(guó),發(fā)展是首要目標(biāo),而建立和維護(hù)良好的市場(chǎng)秩序則是其根本保障。本文是“中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌期間市場(chǎng)秩序法制化、規(guī)范化問題研究”課題總報(bào)告1的第四部分。該報(bào)告前三個(gè)部分主要研究了市場(chǎng)秩序的基本理論、中國(guó)現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)運(yùn)行秩序的現(xiàn)狀和我國(guó)市場(chǎng)秩序不完善的成因等問題。該報(bào)告的研究結(jié)論是:在發(fā)展中規(guī)范、在規(guī)范中發(fā)展是轉(zhuǎn)型時(shí)期市場(chǎng)秩序建設(shè)的基本思路。本文作為總報(bào)告的對(duì)策研究部分,主要從加強(qiáng)法制、重塑市場(chǎng)主體、明確界定產(chǎn)權(quán)、堅(jiān)持市場(chǎng)運(yùn)行原則、健全市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)、設(shè)計(jì)市場(chǎng)交易規(guī)則和競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則、發(fā)揮政府對(duì)市場(chǎng)的調(diào)節(jié)管理職能,以及確立和完善符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的非正式規(guī)則等主要方面探討了市場(chǎng)秩序的建立和完善問題。

市場(chǎng)秩序的完善不是一朝一夕可以達(dá)到的,而是一個(gè)動(dòng)態(tài)的、不斷發(fā)展的過(guò)程。

發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的實(shí)踐表明,市場(chǎng)從無(wú)序到有序至少有待于以下幾個(gè)方面條件的實(shí)現(xiàn):一是商品交換關(guān)系和商品經(jīng)濟(jì)的更大發(fā)展;二是人們對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的不斷認(rèn)識(shí)和把握,以及按經(jīng)濟(jì)規(guī)律辦事自覺性的提高;三是完成產(chǎn)權(quán)制度改革,重塑市場(chǎng)主體,完善市場(chǎng)法規(guī)等。

人們不可能超越這個(gè)過(guò)程,一蹴而就地達(dá)到有序階段。但應(yīng)該盡可能地縮短這個(gè)過(guò)程。對(duì)此,關(guān)鍵是要對(duì)市場(chǎng)秩序演化規(guī)律有清醒的頭腦、正確的思路和實(shí)事求是的對(duì)策、措施。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上說(shuō)，市場(chǎng)的自我性固然有時(shí)會(huì)形成對(duì)秩序的破壞力量，但市場(chǎng)秩序混亂出現(xiàn)失控狀態(tài)的根本原因不在于社會(huì)中一部分人唯利是圖或道德操守低下。所有經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)都有一個(gè)共同假定，即人是“經(jīng)濟(jì)人”，人總是趨利避害的。無(wú)論何種制度，唯利是圖，損人利己甚至鋌而走險(xiǎn)的人總是存在的。當(dāng)人們發(fā)現(xiàn)破壞市場(chǎng)秩序比遵守市場(chǎng)秩序總是可以獲得更大收益時(shí)，那么這個(gè)社會(huì)的市場(chǎng)秩序一定會(huì)趨于紊亂。在我國(guó)，凡是市場(chǎng)秩序混亂長(zhǎng)期得不到治理的地方部門或行業(yè)，一定有執(zhí)法者與違法者的“貓鼠串通”，一定有執(zhí)法者從違法者的違法行為的存在中獲取利益。地方或部門為了特殊利益憑借行政權(quán)力介入資源配置，排斥競(jìng)爭(zhēng)，干預(yù)甚至損害市場(chǎng)機(jī)制作用的地方保護(hù)主義是市場(chǎng)秩序的最大破壞者。

另外，需要說(shuō)明的是，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)具有不確定性。在西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，市場(chǎng)主體面臨的不確定性主要來(lái)自市場(chǎng)本身（包括技術(shù)的不確定，消費(fèi)行為的不確定），而在中國(guó)，不確定性更多來(lái)自政府，政府行為主導(dǎo)著人們對(duì)未來(lái)的預(yù)期。所以，西方企業(yè)根據(jù)對(duì)市場(chǎng)的預(yù)測(cè)作決策，即“有問題找市場(chǎng)”，而中國(guó)企業(yè)主要根據(jù)政府的預(yù)測(cè)作決策，即“有問題找市場(chǎng)，更要找市長(zhǎng)”。在目前階段，由于我國(guó)的政府行為在一定程序上的模糊，不透明，政府官員行為的隨意性，用行政權(quán)力、任意修改博弈規(guī)則，甚至以整頓市場(chǎng)秩序的名義對(duì)市場(chǎng)主體吃拿卡要，那么市場(chǎng)主體就會(huì)對(duì)未來(lái)失去信心，于是就抱著能撈一把就撈一把的心態(tài)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)。市場(chǎng)秩序混亂就不可避免。因而，整頓市場(chǎng)秩序一定要規(guī)范政府行為，依法行政。

政府的主要職責(zé)是維護(hù)市場(chǎng)秩序，而維護(hù)市場(chǎng)秩序的根本方法是依法行政。二十多年來(lái)，我國(guó)的法制建設(shè)，特別是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系框架已初步形成。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政府也不是無(wú)所事事、清靜無(wú)為，而要承擔(dān)維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)市場(chǎng)主體的合法權(quán)益和利益的職責(zé)。政府只有依法行政，堅(jiān)決制止以權(quán)經(jīng)商，行政壟斷行為，大幅度減少行政性審批，才能從根本上遏制住市場(chǎng)混亂狀況，才能為市場(chǎng)創(chuàng)造一個(gè)公平競(jìng)爭(zhēng)的秩序和環(huán)境。

一、大幅度減少行政性審批，規(guī)范審批行為

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的特征之一是市場(chǎng)主體具有獨(dú)立性，可以自主地決定經(jīng)營(yíng)決策，而行政性審批是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物。它的危害極大：一是辦事效率低下；二是抑制了創(chuàng)新；三是助長(zhǎng)了制度性腐敗。行政性審批的違法性主要表現(xiàn)是：一是設(shè)置行政性審批沒有法律、法規(guī)依據(jù)，如《公司法》第十一條規(guī)定：公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。屬于法律、行政法規(guī)則限制的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)?？梢姡?、法規(guī)的規(guī)定外，企業(yè)的設(shè)立以及企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍完全由企業(yè)自主決定?！豆痉ā愤m應(yīng)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的客觀要求，它對(duì)市場(chǎng)的準(zhǔn)入采用了準(zhǔn)則主義的原則。然而有些地方或部門的立法回避了《公司法》第十一條的規(guī)定，規(guī)定用許可制度代替準(zhǔn)則主義原則，這是非常有害的。實(shí)質(zhì)上，許可制度已包括于審批制度之中。二是沒有必要設(shè)置行政審批的卻設(shè)置，在一些不需要進(jìn)行資質(zhì)、資格審查的國(guó)家壟斷的以及不需要進(jìn)行特殊行業(yè)管制的領(lǐng)域，疏于日常監(jiān)督管理，偏愛以行政性審批的方式代替日常監(jiān)督管理。

在整頓市場(chǎng)秩序過(guò)程中，政府要大幅度減少行政性審批，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目要由審批改為登記備案制；要規(guī)范必須保留的審批項(xiàng)目，必須保留的審批項(xiàng)目要做到程序公開、手續(xù)簡(jiǎn)便。為杜絕濫設(shè)行政性審批，要建立行政審批責(zé)任追究制度。

同志們：

今天，縣委、縣政府決定召開的這次整治客運(yùn)市場(chǎng)秩序動(dòng)員暨干部大會(huì)非常及時(shí)、非常重要、非常關(guān)鍵。主要目的是分析我縣客運(yùn)市場(chǎng)秩序的現(xiàn)狀，進(jìn)一步找出問題、明確措施、落實(shí)責(zé)任，進(jìn)一步統(tǒng)一思想、提高認(rèn)識(shí)、打通干線，進(jìn)一步加強(qiáng)宣傳、營(yíng)造聲勢(shì)、全體參與，進(jìn)一步明確要求、嚴(yán)肅紀(jì)律、依法打擊，全力打好整治客運(yùn)市場(chǎng)秩序攻堅(jiān)戰(zhàn)。剛才，令鵬副縣長(zhǎng)傳達(dá)了市交通客運(yùn)市場(chǎng)秩序整治專題會(huì)議精神，通報(bào)了前期整治的情況，曉亮副書記講了整治工作的紀(jì)律要求。會(huì)上，潘書記還將作重要講話，請(qǐng)大家認(rèn)真領(lǐng)會(huì)，抓好貫徹落實(shí)。下面，我講三點(diǎn)意見：

一、高度重視，充分認(rèn)識(shí)整治工作的重要性和緊迫性

我縣客運(yùn)市場(chǎng)秩序歷來(lái)備受社會(huì)各界關(guān)注，近來(lái)年，縣委、縣政府高度重視客運(yùn)市場(chǎng)秩序整治工作，采取了有力措施對(duì)客運(yùn)市場(chǎng)秩序進(jìn)行了大力整治，依法取締了機(jī)動(dòng)三輪車非法營(yíng)運(yùn)，嚴(yán)厲打擊了出租車上線營(yíng)運(yùn)、“野的”、面包車、農(nóng)用三、四輪車、兩輪摩托車和其他客運(yùn)車輛非法營(yíng)運(yùn)行為，依法公開有償進(jìn)行了第四輪人力三輪車客運(yùn)經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓，非法營(yíng)運(yùn)得到一定遏制，客運(yùn)市場(chǎng)秩序有所好轉(zhuǎn)。但由于客運(yùn)市場(chǎng)長(zhǎng)期無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)、無(wú)序發(fā)展，管理和服務(wù)思路不新、管理不嚴(yán)、執(zhí)法不力，造成目前客運(yùn)運(yùn)輸企業(yè)過(guò)多，投入營(yíng)運(yùn)車輛過(guò)多，營(yíng)運(yùn)線路延伸過(guò)廣、過(guò)多，運(yùn)力大于運(yùn)量；客運(yùn)線路牌等社會(huì)公共資源配置不盡合理；客運(yùn)車輛隨意上下旅客，城區(qū)亂停亂放較為突出客運(yùn)安全存在隱患影響著人民群眾的生命財(cái)產(chǎn)安全和社會(huì)穩(wěn)定。為此，縣委、縣政府決定利用兩個(gè)月時(shí)間，在全縣范圍內(nèi)集中開展客運(yùn)市場(chǎng)秩序整治。各鎮(zhèn)、各有關(guān)部門必須進(jìn)一步統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，按照“廣泛宣傳、統(tǒng)一行動(dòng)，多方合作、依法嚴(yán)管，短期治標(biāo)、長(zhǎng)期治本”的要求，切實(shí)抓好客運(yùn)市場(chǎng)秩序整治工作。

（一）統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)。

全縣各級(jí)干部必須保持良好的心態(tài)，正確分析我縣客運(yùn)市場(chǎng)秩序混亂的現(xiàn)狀，是多年積累形成的，是客觀現(xiàn)實(shí)存在的，是不可否認(rèn)的實(shí)事；必須進(jìn)一步統(tǒng)一思想，站在踐行“三個(gè)代表”重要思想，堅(jiān)持以人為本、立黨為公、執(zhí)政為民，構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的高度，深刻認(rèn)識(shí)客運(yùn)市場(chǎng)秩序混亂的嚴(yán)峻性、整治工作的重要性和緊迫性，增強(qiáng)工作責(zé)任感和使命感；必須進(jìn)一步樹立信心，冷靜思考當(dāng)前客運(yùn)市場(chǎng)秩序整治措施，下狠心、出重拳深化客運(yùn)市場(chǎng)秩序整治

[摘要]近年來(lái)，國(guó)內(nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)環(huán)境惡化，審計(jì)市場(chǎng)處于過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)。為優(yōu)化我國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師的執(zhí)業(yè)環(huán)境，規(guī)范會(huì)計(jì)師事務(wù)所之間的業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)，應(yīng)采取綜合整治審計(jì)市場(chǎng)、轉(zhuǎn)變政府職能、提高行業(yè)協(xié)會(huì)的自律監(jiān)管效能等措施，以維護(hù)正常的審計(jì)市場(chǎng)秩序。

[關(guān)鍵詞]審計(jì)市場(chǎng)；公平競(jìng)爭(zhēng)；市場(chǎng)秩序；執(zhí)業(yè)環(huán)境

一、研究背景

市場(chǎng)機(jī)制的重要作用在于通過(guò)各供應(yīng)主體間的相互競(jìng)爭(zhēng)來(lái)使商品質(zhì)量得到提高；以價(jià)格信號(hào)來(lái)調(diào)節(jié)供求雙方行為。不穩(wěn)定性是市場(chǎng)天生的一個(gè)顯著特征，了解市場(chǎng)包括能夠感知機(jī)會(huì)、預(yù)測(cè)對(duì)手動(dòng)向、進(jìn)行基于事實(shí)的決策，而不是僅僅根據(jù)直覺或定性研究。注冊(cè)會(huì)計(jì)師是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的維護(hù)者，它對(duì)于我國(guó)進(jìn)一步完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系，合理保護(hù)市場(chǎng)相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益起著重要的作用。因此，研究有效解決國(guó)內(nèi)審計(jì)市場(chǎng)無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)、優(yōu)化注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)環(huán)境、促進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展具有重大現(xiàn)實(shí)意義。

一般而言，政府對(duì)審計(jì)市場(chǎng)良好秩序形成的作用是可以肯定的，但是應(yīng)密切關(guān)注：一是審計(jì)市場(chǎng)秩序?qū)τ谡麄€(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定作用越大，越應(yīng)該引起政府的格外注意；二是審計(jì)服務(wù)的人為性決定了審計(jì)市場(chǎng)良好秩序形成的影響因素，要比一般商品市場(chǎng)秩序的影響因素復(fù)雜得多；三是由審計(jì)產(chǎn)品的非物流性決定了規(guī)范審計(jì)業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)有別于一般商品競(jìng)爭(zhēng)。通常，市場(chǎng)秩序包括市場(chǎng)供求秩序、人才流動(dòng)秩序和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序等方面。當(dāng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有序時(shí)，整體市場(chǎng)運(yùn)行平穩(wěn)正常，缺少競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)非但沒有活力，而且市場(chǎng)其他方面的秩序也不會(huì)正常。

隨著宏觀經(jīng)濟(jì)的軟著陸，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革力度的加大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型，審計(jì)結(jié)果公告的透明度擴(kuò)大，使審計(jì)事業(yè)的發(fā)展備受國(guó)內(nèi)外的關(guān)注。學(xué)術(shù)界最熱衷于研究我國(guó)三個(gè)審計(jì)主體中的注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)，而在該行業(yè)諸多問題研究之中，尤以審計(jì)市場(chǎng)的研究?jī)?nèi)容最為豐富多彩。自2000年以來(lái)，“審計(jì)市場(chǎng)”的詞頻居高不下，主要是圍繞市場(chǎng)份額、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)需求、市場(chǎng)集中度、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等有關(guān)內(nèi)容，從不同視角展開研究。

內(nèi)容提要：經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期的中國(guó),發(fā)展是首要目標(biāo),而建立和維護(hù)良好的市場(chǎng)秩序則是其根本保障。本文是“中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌期間市場(chǎng)秩序法制化、規(guī)范化問題研究”課題總報(bào)告1的第四部分。該報(bào)告前三個(gè)部分主要研究了市場(chǎng)秩序的基本理論、中國(guó)現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)運(yùn)行秩序的現(xiàn)狀和我國(guó)市場(chǎng)秩序不完善的成因等問題。該報(bào)告的研究結(jié)論是:在發(fā)展中規(guī)范、在規(guī)范中發(fā)展是轉(zhuǎn)型時(shí)期市場(chǎng)秩序建設(shè)的基本思路。本文作為總報(bào)告的對(duì)策研究部分,主要從加強(qiáng)法制、重塑市場(chǎng)主體、明確界定產(chǎn)權(quán)、堅(jiān)持市場(chǎng)運(yùn)行原則、健全市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)、設(shè)計(jì)市場(chǎng)交易規(guī)則和競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則、發(fā)揮政府對(duì)市場(chǎng)的調(diào)節(jié)管理職能,以及確立和完善符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的非正式規(guī)則等主要方面探討了市場(chǎng)秩序的建立和完善問題。

市場(chǎng)秩序的完善不是一朝一夕可以達(dá)到的,而是一個(gè)動(dòng)態(tài)的、不斷發(fā)展的過(guò)程。

發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的實(shí)踐表明,市場(chǎng)從無(wú)序到有序至少有待于以下幾個(gè)方面條件的實(shí)現(xiàn):一是商品交換關(guān)系和商品經(jīng)濟(jì)的更大發(fā)展;二是人們對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的不斷認(rèn)識(shí)和把握,以及按經(jīng)濟(jì)規(guī)律辦事自覺性的提高;三是完成產(chǎn)權(quán)制度改革,重塑市場(chǎng)主體,完善市場(chǎng)法規(guī)等。

人們不可能超越這個(gè)過(guò)程,一蹴而就地達(dá)到有序階段。但應(yīng)該盡可能地縮短這個(gè)過(guò)程。對(duì)此,關(guān)鍵是要對(duì)市場(chǎng)秩序演化規(guī)律有清醒的頭腦、正確的思路和實(shí)事求是的對(duì)策、措施。

一、對(duì)完善市場(chǎng)秩序的綜合分析

我們研究市場(chǎng)的失序和無(wú)序現(xiàn)象,不僅在于尋找市場(chǎng)失序和無(wú)序的外部特征和形成原因,而且要研究如何控制和治理市場(chǎng)的失序和無(wú)序問題。為此,需要進(jìn)行思考的問題是:

按照市整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室《市2012年加強(qiáng)和創(chuàng)新社會(huì)管理深入開展整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序活動(dòng)方案》文件精神，結(jié)合供銷社的實(shí)際，制定關(guān)于做好化肥經(jīng)營(yíng)規(guī)范化肥市場(chǎng)秩序的活動(dòng)方案。

一、工作目標(biāo)

按照“有假打假，無(wú)假嚴(yán)防，凈化系統(tǒng)，塑造形象”的要求，采取各種有效措施，積極組織化肥貨源，確保儲(chǔ)備到位，穩(wěn)定價(jià)格，保證供應(yīng)。在積極配合農(nóng)業(yè)、質(zhì)監(jiān)、工商等職能部門進(jìn)行全市農(nóng)資市場(chǎng)清理的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)做好本系統(tǒng)的化肥經(jīng)營(yíng)規(guī)范化肥市場(chǎng)秩序工作，確保假冒偽劣化肥商品不從供銷社渠道進(jìn)入市場(chǎng)。

二、工作內(nèi)容

1、加強(qiáng)對(duì)各經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)范經(jīng)營(yíng)的管理力度，對(duì)所屬經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行“地毯式”檢查，要求各經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)要建立嚴(yán)格的化肥經(jīng)營(yíng)檔案，對(duì)購(gòu)、銷情況登記造冊(cè)，所購(gòu)進(jìn)的化肥做到“三證”（生產(chǎn)許可證、出廠合格證、質(zhì)量檢驗(yàn)證）齊備，從源頭上保證產(chǎn)品質(zhì)量，堅(jiān)決杜絕經(jīng)銷假冒偽劣商品，決不允許發(fā)生任何損害農(nóng)民利益的經(jīng)營(yíng)行為，銷售化肥做到明碼標(biāo)價(jià)，一貨一簽。

2、推行農(nóng)資供應(yīng)承諾，送肥到村寨，延伸經(jīng)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)，延長(zhǎng)營(yíng)業(yè)時(shí)間，增設(shè)零時(shí)網(wǎng)點(diǎn)，拆零買賣，預(yù)約定貨，以物易物等，不誤農(nóng)時(shí)，方便農(nóng)民購(gòu)買，最大限度降低農(nóng)民購(gòu)肥成本。

完善市場(chǎng)秩序的政策研究“中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌期間市場(chǎng)秩序法制化、規(guī)范化問題研究”課題組該報(bào)告原文近4萬(wàn)字,全文發(fā)表于中國(guó)社會(huì)科學(xué)院財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)研究所主辦的內(nèi)部刊物《財(cái)經(jīng)文稿》1999年第4期。課題主持人:郭冬樂、宋則;課題組成員:王誠(chéng)慶、李越、申恩威、張群群、荊林波、趙萍、朱小慧。本文由李越執(zhí)筆,經(jīng)課題主持人補(bǔ)充修改后定稿。

市場(chǎng)秩序的完善不是一朝一夕可以達(dá)到的,而是一個(gè)動(dòng)態(tài)的、不斷發(fā)展的過(guò)程。

發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的實(shí)踐表明,市場(chǎng)從無(wú)序到有序至少有待于以下幾個(gè)方面條件的實(shí)現(xiàn):一是商品交換關(guān)系和商品經(jīng)濟(jì)的更大發(fā)展;二是人們對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的不斷認(rèn)識(shí)和把握,以及按經(jīng)濟(jì)規(guī)律辦事自覺性的提高;三是完成產(chǎn)權(quán)制度改革,重塑市場(chǎng)主體,完善市場(chǎng)法規(guī)等。

人們不可能超越這個(gè)過(guò)程,一蹴而就地達(dá)到有序階段。但應(yīng)該盡可能地縮短這個(gè)過(guò)程。對(duì)此,關(guān)鍵是要對(duì)市場(chǎng)秩序演化規(guī)律有清醒的頭腦、正確的思路和實(shí)事求是的對(duì)策、措施。

一、對(duì)完善市場(chǎng)秩序的綜合分析

我們研究市場(chǎng)的失序和無(wú)序現(xiàn)象,不僅在于尋找市場(chǎng)失序和無(wú)序的外部特征和形成原因,而且要研究如何控制和治理市場(chǎng)的失序和無(wú)序問題。為此,需要進(jìn)行思考的問題是:

維護(hù)市場(chǎng)秩序是我國(guó)發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)涉及政府、企業(yè)和公眾利益的復(fù)雜經(jīng)濟(jì)社會(huì)問題，近年來(lái)這一問題之所以受到人們普遍關(guān)注是因?yàn)槭袌?chǎng)出現(xiàn)了一定程度的失靈或混亂現(xiàn)象。但是，市場(chǎng)失靈絕不僅是一個(gè)機(jī)制失范問題，更重要的還是一個(gè)涉及人的全面發(fā)展的社會(huì)倫理問題。如果說(shuō)以往市場(chǎng)中出現(xiàn)的假冒偽劣現(xiàn)象在很大程度上只是一個(gè)侵權(quán)的經(jīng)濟(jì)問題的話，那么最近剛剛揭示出來(lái)的劣質(zhì)奶粉銷售影響到嬰兒健康成長(zhǎng)（“大頭娃娃”）、土地濫占濫用導(dǎo)致公共利益受損（糧食減產(chǎn)）等問題則直接表現(xiàn)為對(duì)人本價(jià)值的傷害。在這種意義上講，按照以人為本的科學(xué)發(fā)展觀來(lái)維護(hù)市場(chǎng)秩序正是要解決市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的人本價(jià)值問題，這個(gè)問題解決得好不好，應(yīng)該是衡量各級(jí)政府部門“政績(jī)”的重要標(biāo)準(zhǔn)之一。

以市場(chǎng)配置資源發(fā)展經(jīng)濟(jì)較之以計(jì)劃配置資源發(fā)展經(jīng)濟(jì)更能表現(xiàn)出巨大的經(jīng)濟(jì)發(fā)展活力，這一點(diǎn)已經(jīng)體現(xiàn)在我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的改革和發(fā)展中。但正如計(jì)劃?rùn)C(jī)制體現(xiàn)了較強(qiáng)的社會(huì)目的一樣，市場(chǎng)機(jī)制也不單純是工具或手段，而是蘊(yùn)含著相應(yīng)的人的目的或人本價(jià)值。一般來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)包含產(chǎn)品或服務(wù)的供給者和需求者兩個(gè)方面，反映的是人的某種社會(huì)關(guān)系或價(jià)值關(guān)系。一個(gè)社會(huì)只有在有關(guān)市場(chǎng)的制度安排方面使產(chǎn)品供給者和需求者雙方達(dá)成一種價(jià)值平衡，尤其產(chǎn)品的使用價(jià)值必須能夠滿足消費(fèi)者的需求和生活，才能真正推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康發(fā)展。如果站在供給者立場(chǎng)上僅僅把需求者看作達(dá)到私人利益、企業(yè)利益或經(jīng)濟(jì)利益的工具或手段，或僅僅強(qiáng)調(diào)交易價(jià)值而忽視使用價(jià)值，那么就可能通過(guò)“濫用市場(chǎng)”方式無(wú)視作為需求者或消費(fèi)者的多數(shù)人利益或公共利益，破壞社會(huì)和自然生態(tài)的良性發(fā)展，直至影響人的安全和健康或人的全面發(fā)展。更進(jìn)一步說(shuō)，如果這種市場(chǎng)濫用無(wú)法得到政治權(quán)力的遏制甚或受到“權(quán)力濫用”的“慫恿”，那么這種危害人的生存和生活價(jià)值的情形就更加可怕。

市場(chǎng)秩序維護(hù)的人本價(jià)值意含本身包含了產(chǎn)品的供給者關(guān)注和保證需求者利益的市場(chǎng)道德自覺，但這種道德自覺需要政府監(jiān)督來(lái)維系。政府應(yīng)該通過(guò)產(chǎn)權(quán)改革等手段，從對(duì)企業(yè)的具體管理活動(dòng)中抽身出來(lái)，把更大的精力、財(cái)力轉(zhuǎn)移到發(fā)展、加強(qiáng)法治建設(shè)（立法與司法）和市場(chǎng)監(jiān)管方面上來(lái)。這里維護(hù)法治、維護(hù)市場(chǎng)秩序的核心問題不是告訴（“批準(zhǔn)”或“審批”）企業(yè)或個(gè)人應(yīng)該做什么，而是要從人文關(guān)懷出發(fā)防止一些人或企業(yè)通過(guò)欺騙手段做損害他人權(quán)益、損害公眾利益的事情，特別是要防止生產(chǎn)危害人身健康的產(chǎn)品以及制造污染等。

維護(hù)市場(chǎng)秩序的根本方法是發(fā)展和維護(hù)法治，但法治只有與以人為本有效結(jié)合起來(lái)才能真正維持一個(gè)良好的市場(chǎng)秩序。這里的法治精神一般包括三方面含義：一是法律和政府規(guī)章制度要規(guī)定企業(yè)或私人不準(zhǔn)做什么（即那些危害公眾或人本價(jià)值的事情）；二是政府通過(guò)自己的監(jiān)管來(lái)發(fā)現(xiàn)和確定企業(yè)或私人不能做的事情；三是政府對(duì)那些做了不能做的事情給予相應(yīng)的公正懲罰。第一方面當(dāng)然涉及到反映人本價(jià)值的立法過(guò)程，它的政治訴求在于人民民主途徑，而后兩個(gè)方面直接體現(xiàn)了政府維護(hù)市場(chǎng)秩序的具體行為。政府這種行為是否能夠做到以人為本還要依賴于自身的廉潔和有效行政。在這里，通過(guò)建立一套法規(guī)體系，將政府機(jī)構(gòu)的職能、權(quán)限以及對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行的管制和干預(yù)明確地置于法律的監(jiān)督和控制之下，應(yīng)該說(shuō)是政府機(jī)構(gòu)規(guī)范市場(chǎng)秩序過(guò)程提高執(zhí)法效率、減少人為因素干擾的治本之策。也就是說(shuō)，我們的社會(huì)只有從人本價(jià)值出發(fā)對(duì)“市場(chǎng)濫用”和“權(quán)力濫用”給予同等的對(duì)待和懲罰，才能真正使市場(chǎng)行為規(guī)范起來(lái)。

“中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌期間市場(chǎng)秩序法制化、規(guī)范化問題研究”課題組該報(bào)告原文近4萬(wàn)字,全文發(fā)表于中國(guó)社會(huì)科學(xué)院財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)研究所主辦的內(nèi)部刊物《財(cái)經(jīng)文稿》1999年第4期。課題主持人:郭冬樂、宋則;課題組成員:王誠(chéng)慶、李越、申恩威、張群群、荊林波、趙萍、朱小慧。本文由李越執(zhí)筆,經(jīng)課題主持人補(bǔ)充修改后定稿。

市場(chǎng)秩序的完善不是一朝一夕可以達(dá)到的,而是一個(gè)動(dòng)態(tài)的、不斷發(fā)展的過(guò)程。

發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的實(shí)踐表明,市場(chǎng)從無(wú)序到有序至少有待于以下幾個(gè)方面條件的實(shí)現(xiàn):一是商品交換關(guān)系和商品經(jīng)濟(jì)的更大發(fā)展;二是人們對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的不斷認(rèn)識(shí)和把握,以及按經(jīng)濟(jì)規(guī)律辦事自覺性的提高;三是完成產(chǎn)權(quán)制度改革,重塑市場(chǎng)主體,完善市場(chǎng)法規(guī)等。

人們不可能超越這個(gè)過(guò)程,一蹴而就地達(dá)到有序階段。但應(yīng)該盡可能地縮短這個(gè)過(guò)程。對(duì)此,關(guān)鍵是要對(duì)市場(chǎng)秩序演化規(guī)律有清醒的頭腦、正確的思路和實(shí)事求是的對(duì)策、措施。

一、對(duì)完善市場(chǎng)秩序的綜合分析

我們研究市場(chǎng)的失序和無(wú)序現(xiàn)象,不僅在于尋找市場(chǎng)失序和無(wú)序的外部特征和形成原因,而且要研究如何控制和治理市場(chǎng)的失序和無(wú)序問題。為此,需要進(jìn)行思考的問題是:

摘要：本文運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)方法，分析了中國(guó)證券市場(chǎng)各個(gè)利益主體的行為與市場(chǎng)秩序形成之間的相互影響，并對(duì)如何形成良好市場(chǎng)秩序提出了行為建議。

關(guān)鍵詞：利益主體；證券市場(chǎng)；秩序

一、證券市場(chǎng)秩序的內(nèi)涵

證券市場(chǎng)秩序意味著按照一定的規(guī)范和準(zhǔn)則，對(duì)證券市場(chǎng)系統(tǒng)進(jìn)行有效的控制，使市場(chǎng)按照特定的規(guī)則運(yùn)行。證券市場(chǎng)制度提供的正是這種內(nèi)生的規(guī)則體系。證券市場(chǎng)的秩序由市場(chǎng)內(nèi)的行為主體相互作用而形成，但政府作用比較特別，它可以出現(xiàn)在更高的秩序形成與控制層次上。在一般意義上，市場(chǎng)秩序指依據(jù)規(guī)則和準(zhǔn)則進(jìn)行控制下的市場(chǎng)運(yùn)行狀態(tài)。市場(chǎng)的公平與效率是市場(chǎng)運(yùn)行狀態(tài)的主要指標(biāo)，也是制度規(guī)則體系的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

國(guó)內(nèi)對(duì)證券市場(chǎng)效率的實(shí)證研究分析，1993年以前的研究數(shù)據(jù)得出的結(jié)論是非市場(chǎng)有效，此后的研究大多支持弱式有效。市場(chǎng)秩序混亂，市場(chǎng)公平和市場(chǎng)效率都沒有得到很好的實(shí)現(xiàn)。市場(chǎng)的運(yùn)行是在制度的約束下進(jìn)行的，要形成良好的市場(chǎng)秩序，必須從形成秩序的市場(chǎng)主體的行為出發(fā)，建立相互制約、平衡的利益框架。

二、利益主體行為與市場(chǎng)秩序的相互影響